ANÁLISIS Y MATRIZ DE RIESGOS

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Análisis de riesgos y forma de mitigarlos (Numeral 6. Artículo 2.2.1.1.2.1.1. Decreto 1082

de 2015)

¿A quién se le asigna?
Probabilidad

Valoración

Categoría
Numero

Impacto
Fuente

Etapa
Clase

Tipo

Consecuencia de la ocurrencia del

Descripción evento
Regulatorio

Demoras para la ejecución del

Selección
General

Externo

Entidad
Estatal
contrato, al tener que repetirse el

Bajo
No presentación de propuestas
1 proceso, además de tener que 2 1 3
dentro del proceso contractual
identificar las posibles causas por las
que haya sucedido.
Contratación Contratación

Regulatorio

No poder ejecutar o ejecutar en

General

Externo

Entidad
Estatal
menor cuantía los recursos
El adjudicatario puede negarse a

Alto
2 asignados al contrato y la 2 5 7
firmar el contrato consecuente afectación de las
funciones de la entidad.
Regulatorio

Contratista
Que no presente la garantía o que
General

Externo

Medio
ésta no cumpla las condiciones No poder iniciar a tiempo la
3 3 2 5
exigidas en el contrato o que la ejecución del contrato.
entrega de la misma sea tardía.

Compartido
Ejecución

Paros, manifestaciones, protestas de No poder ejecutar correctamente sus

General

Externo

Social

la comunidad, gremios, indígenas actividades, y por ende afectar el

Alto
4 1 5 6
que impidan la correcta ejecución de normal desarrollo de las funciones
las actividades del contrato de la entidad.
Operacional
Especifico

Ejecución

El contratista no presenta los pagos

Externo

Entidad
Estatal
Bajo
a la seguridad social de acuerdo a lo Entorpece el seguimiento a la
5 3 1 4
estipulado en el contrato y en la ejecución de las actividades.
normatividad
Operacional
Especifico

Ejecución
Externo

Entidad
Estatal
La solicitud por parte del contratista Entorpece el cumplimiento del objeto
Alto
6 de terminar el contrato por mutuo 2 4 6
contractual
acuerdo
Operacional
Especifico

Ejecución
Externo

Entidad
Estatal
Falla en la disposición de insumos, Entorpece el cumplimiento del objeto
Alto

7 3 3 6
herramientas y logística contractual
Operacional

Mayores tiempos, conflictos y

Especifico

Ejecución

Entidad
Interno

Estatal

demoras causados por la exigencias

Bajo

Retraso en las actividades

8 y/o por las observaciones no 2 2 4
contractuales
atendidas de forma oportuna por el
contratante
Operacional

Contratista
Ejecución
General

Externo

Contratista no cumple obligaciones

Medio

Retraso en las actividades

9 de pagos a profesionales y personal 3 2 5
contractuales
de forma oportuna.
Operacional

Contratista
Ejecución
General

Externo

Problemas o disolución entre

Bajo

Retraso en las actividades

10 consorciados, asociados o uniones 2 2 4
contractuales.
temporales, muerte del contratista.
Operacional

Retrasos en la ejecución de las

Contratista
Ejecución
General

Externo

obras como consecuencia de

Bajo

Daños a terceros por causa de

11 procesos jurídicos y resolución de 1 3 4
actividades de la obra
problemas con los terceros
afectados
Económico

Contratista
Ejecución

Retrasos, variaciones o
General

Externo

Bajo

fluctuaciones en los tiempos de Retraso en las actividades

12 2 2 4
desembolsos que afecten los flujos contractuales
de caja futuros del contratista
 ANÁLISIS Y MATRIZ DE RIESGOS
2/4

¿A quién se le asigna?
Probabilidad

Valoración

Categoría
Numero

Impacto
Fuente

Etapa
Clase

Tipo
Consecuencia de la ocurrencia del
Descripción
evento
Operacional
Ejecución
General

Externo

Entidad
Estatal
Retrasos por ajustes y/o

Bajo
Retraso en las actividades
13 complemento de los estudios y 1 3 3
contractuales
diseños
Operacional
Ejecución
General

Externo

Entidad
Estatal
Bajo
Retrasos por gestión predial, social, Retraso en las actividades
14 1 3 3
ambiental y arqueológica contractuales
Operacional
Ejecución
General

Externo

Entidad
Estatal
Bajo
Retrasos por interferencia de redes Retraso en las actividades
15 1 3 3
de servicios públicos contractuales
Operacional
Ejecución
General

Externo

Entidad
Estatal
Bajo
Retraso en las actividades
16 Cambios normativos o legislativos 1 3 3
contractuales
Operacional

Compartido
Ejecución
General

Externo

Medio
Retraso en las actividades
17 Riesgo Biológico 2 3 5
contractuales
Operacional

Compartido
Ejecución
General

Externo

Medio
Fluctuación de precios o escasez de Retraso en las actividades
18 2 3 5
material contractuales

Impacto después del Monitoreo y revisión

implementar el tratamiento

tratamiento
¿Afecta la ejecución del

Fecha estimada en que

se inicia el tratamiento
Responsable por
contrato?
Probabilidad

Periodicidad
Valoración

Categoría
Numero

Impacto

Tratamiento/Control a ser ¿Cómo se realiza el

implementado monitoreo?
selección

Realización de un buen estudio de En la verificación de los

Durante
Entidad
Estatal
Bajo

mercado y del sector económico e documentos del proceso de Cuando se

la

1 1 1 2 NO
identificar los posibles oferentes contratación y el estudio de requiera
disponibles en la región. mercado

Poner en conocimiento del futuro

Entidad Estatal

contratista las condiciones del contrato

adjudicación
Después de

(especificaciones, plazos, lugar de Mediante la revisión de la

Bajo

ejecución, productos, etc.) y exigir lista de chequeo del proceso

2 1 1 2 SI Diaria
manifestación de conocimiento y y comunicación telefónica
aceptación de las mismas. con el fututo contratista
Cubrimiento mediante póliza de
seriedad de la oferta.
1. Poner en conocimiento del futuro
Después de la

contratista las condiciones del contrato

suscripción
Contratista

(cobertura, plazo y vigencia de la Mediante la revisión de la

Bajo

garantía.). lista de chequeo del proceso

3 1 2 3 SI Diaria
2. Tener claridad sobre las pólizas y y comunicación telefónica
cubrimientos requeridos, a asegurarse con el fututo contratista
que las aseguradoras realicen pólizas
sobre dichos requerimientos.
 ANÁLISIS Y MATRIZ DE RIESGOS
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Impacto después del Monitoreo y revisión

implementar el tratamiento
tratamiento

¿Afecta la ejecución del

Fecha estimada en que

se inicia el tratamiento
Responsable por
contrato?
Probabilidad

Periodicidad
Valoración

Categoría
Numero

Impacto
Tratamiento/Control a ser ¿Cómo se realiza el
implementado monitoreo?

ejecución
Durante
Entidad
Estatal
1. Mediante el seguimiento de la
a través de los Informes de Cuando se

Alto
4 supervisión. Cubrimiento mediante 1 5 6 SI

la
Supervisión requiera
garantía de Cumplimiento del Contrato

Notificación oficial al contratista sobre

el incumplimiento en el pago de

Contratista

Durante la
ejecución
A través de notificaciones
seguridad social acorde a lo

5 establecido en el contrato y en la
normatividad. Cubrir mediante
Garantía de Pago de Salarios y
prestaciones sociales.
Notificación a la oficina Jurídica para
Bajo
oficiales y requiriéndolas Cuando se
1 1 2 NO
para realizar los pagos requiera
respectivos al contrato
Hacer seguimiento constante

ejecución
Durante
Entidad
Estatal
tramitar terminación por mutuo de la ejecución del contrato y Cuando se
Alto

6 acuerdo. Cubrimiento mediante
garantía de Cumplimiento del
Contrato.
la
2 5 7 NO poder prever situaciones que
requiera
puedan generar la situación
para dar solución inmediata
Hacer un seguimiento a las
Entidad Estatal

Al inicio del
especificaciones, y llevar
Mejorar la planeación y elaboración de contrato
registro detallado de los
Medio

especificaciones, fichas técnicas o

7 2 3 5 SI cambios o modificaciones Quincenal
descripción detallada de los que puedan surgir antes y
requerimientos de la entidad.
durante la ejecución del
contrato

Seguimiento a las solicitudes

contrato
Al inicio
Entidad
Estatal

Dar respuesta oportuna sobre posibles

Bajo

presentadas por el Cuando se

del

8 inconsistencias o dudas generadas 1 2 3 SI

contratista y verificación de requiera
durante la ejecución del contrato.
su oportuna respuesta

Solicitud de las nóminas de

Contratista

Verificación del pago de nóminas al pago del personal al

contrato
Al inicio
Bajo

personal del contrato. Cubrimiento contratista para verificar el

del

9 1 2 3 NO Quincenal
mediante póliza de pago de salarios y cumplimiento de sus
prestaciones sociales. obligaciones con sus
profesionales
Contratista

Verificación de los
contrato
Al inicio
Bajo

Cubrimientos mediante Póliza de integrantes de los Cuando se

del

10 2 2 4 SI
cumplimiento. consorcios, uniones requiera
temporales

Realizar un correcto control de los Verificación oportuna de los

Contratista

Durante la
ejecución

procesos y aspectos relacionados con planes de Seguridad

Bajo

11 la señalización de la obra y el plan de 1 2 3 NO Industrial y Salud Diaria

seguridad industrial. Cubrimiento Ocupacional y la
mediante garantía de Responsabilidad implementación de los
Civil Extracontractual.. mismos

Verificación oportuna de la
contrato
Al inicio
Entidad
Estatal

Realizar los pagos de forma oportuna,

Bajo

documentación entregada Cuando se

del

12 previa entrega de la documentación 1 2 3 NO por el contratista para el requiera

requerida para los mismos.
respectivo pago
contrato
Al inicio
Entidad
Estatal

Verificación oportuna de los

Bajo

Retrasos por ajustes y/o complemento Cuando se

del

13 1 3 3 SI ajustes a realizar detectados

de los estudios y diseños requiere
por el contratista

Hacer seguimiento constante

contrato
Al inicio
Entidad
Estatal

de la ejecución del contrato y

Bajo

Retrasos por gestión predial, social, Cuando se

del

14 1 3 3 SI poder prever situaciones que

ambiental y arqueológica requiere
puedan generar la situación
para dar solución inmediata

Hacer seguimiento constante

ejecución
Durante
Entidad
Estatal

de la ejecución del contrato y

Bajo

Retrasos por interferencia de redes de Cuando se

la

15 1 3 3 SI poder prever situaciones que

servicios públicos requiere
puedan generar la situación
para dar solución inmediata
 ANÁLISIS Y MATRIZ DE RIESGOS
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Impacto después del Monitoreo y revisión

implementar el tratamiento
tratamiento

¿Afecta la ejecución del

Fecha estimada en que

se inicia el tratamiento
Responsable por
contrato?
Probabilidad

Periodicidad
Valoración

Categoría
Numero

Impacto
Tratamiento/Control a ser ¿Cómo se realiza el
implementado monitoreo?

Hacer seguimiento constante

ejecución
Durante
Entidad
Estatal
de la ejecución del contrato y

Bajo
Cuando se
16 Cambios normativos o legislativos 1 3 3 SI poder prever situaciones que

la
requiere
puedan generar la situación
para dar solución inmediata

Compartido
Hacer seguimiento constante

ejecución
Durante
de la ejecución del contrato y

Medio
Cuando se

la
17 Riesgo Biológico 2 3 5 SI poder prever situaciones que
requiere
puedan generar la situación
para dar solución inmediata

Compartido
Hacer seguimiento constante

ejecución
Durante
de la ejecución del contrato y
Medio

Fluctuación de precios o escasez de Cuando se

18 2 3 5 SI poder prever situaciones que

la
material requiere
puedan generar la situación
para dar solución inmediata

Análisis de garantías.

a. Garantía de Cumplimiento

Admitiendo la prevalencia de los intereses de la administración, el futuro contratista (adjudicatario

del proceso) deberá constituir en guarda del Departamento garantía que podrá consistir en una
póliza de seguro expedida por una compañía de seguros legalmente establecida en Colombia, a
favor de entidades estatales, o garantía bancaria expedida por un banco local, que otorgue los
siguientes amparos y cumpla todas las condiciones que se señalan a continuación:

Amparo Suficiencia Vigencia ***

Igual al plazo de ejecución del
Cumplimiento 20% del valor del contrato contrato y hasta la liquidación del
mismo.
Pago de salarios, prestaciones
Igual al plazo de ejecución del
sociales e indemnizaciones 20% del valor del contrato
contrato y tres (3) años más
laborales
Cinco (5) años contados a partir de la
Estabilidad de obra 30% del valor del contrato fecha de recibido a satisfacción de la
obra
Responsabilidad civil
Conforme al Decreto 1082 de Igual al plazo de ejecución del
xtracontractual frente a
2015 contrato
terceros
*** Si el contrato se prorrogare o adicionare, el futuro contratista deberá modificar la garantía
única.