DIPLOMADO

“CONSTITUCIONALIZACIÓN DEL
DERECHO ADMINISTRATIVO”

[Subtítulo del documento]

Módulo V: Cumplimiento Gubernamental

a) Antecedentes del cumplimiento

b) Estándares internacionales del cumplimiento
c) La corrupción como barrera de acceso a derechos
d) Estrategias de cumplimiento

argelycrespo@gmail.com
Docente: Suletty Crespo
Tabla de contenido
Antecedentes de los Marcos Regulatorios en Compliance ............................................... 2
• 1977 Aprobación FCPA (Foreing Corrupt Practices Act) .................................................. 2
• ISO 19600 Compliance Management Systems (CMS). .......................................... 3
• 19601:2017. Sistemas de Gestión de Cumplimiento Penal .................................. 3
• ISO 37301:2021 Compliance Management (actualización de la ISO 19600) ...... 4
Public Compliance .......................................................................................................... 4
El Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) ................................................................. 5
Ventajas del Public Compliance ...................................................................................... 8
Marco Normativo ........................................................................................................... 9
Beneficios para el ciudadano de la aplicación del Public Compliance .............................. 9
La corrupción como barrera de acceso a derechos ........................................................ 10
Consecuencias de la Corrupción .................................................................................... 11
Estandar Internacional: ISO 37301 de Cumplimiento Regulatorio ................................. 11
• Beneficios de implementar ISO 37301 en una organización.............................. 12
• Conceptos clave para poner en marcha la ISO .................................................... 12
Estrategias de Cumplimiento ........................................................................................ 14
Compliance vs Etica ...................................................................................................... 15

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Antecedentes de los Marcos Regulatorios
en Compliance

• 1977 Aprobación FCPA (Foreing Corrupt Practices Act)

En 1975 y 1976, la vida pública estadounidense se vio sacudida por docenas de

escándalos relacionados con el soborno de funcionarios extranjeros por parte de
destacadas empresas estadounidenses. Estas revelaciones, impulsadas por las
acciones de aplicación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y las audiencias
públicas de alto perfil del Subcomité de Corporaciones Multinacionales de la Iglesia,
ocuparon los titulares durante meses y causaron serios problemas para los líderes
extranjeros importantes para los Estados Unidos. Los titulares estuvieron
salpicados por suicidios de ejecutivos corporativos y funcionarios extranjeros. Un
CEO [director ejecutivo] saltó por una ventana. Un dignatario europeo se paró frente
a un tranvía.

Las investigaciones realizadas por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. a

mediados de la década de 1970 revelaron que más de 400 empresas
estadounidenses admitieron haber realizado pagos cuestionables o ilegales por
más de 300 millones de dólares a funcionarios de gobiernos, políticos y partidos
políticos extranjeros.

En respuesta a estas revelaciones de alto perfil, el Congreso promulgó la FCPA

para detener el soborno de funcionarios extranjeros y restaurar la confianza pública
en la integridad del sistema comercial estadounidense.

2
 • ISO 19600 Compliance Management Systems (CMS).

A finales del año 2015, el Organismo Internacional sobre Normalización (ISO)

publicó la versión final de la ISO 19600 sobre Compliance Management Systems.
Esta norma internacional se transformó en el modelo más actualizado de normas
empleadas exclusivamente a la gestión del cumplimiento.
Con la norma ISO 19600 se logró consolidar la tendencia de elaborar
normativas específicas sobre este tema, en lugar de hacer uso a contextos
generales.

¿Qué contiene la norma ISO 19600?

• Directrices que orientan sobre la implementación, evaluación, mantenimiento

y mejora de un Sistema de Gestión Compliance eficaz y eficiente.
• Recomendaciones sobre los aspectos que una organización debería
considerar para garantizar el cumplimiento de su política de compliance y
que cuenta con la capacidad para asumir sus obligaciones.
• Una descripción sobre la necesidad de mantener actualizada la formación
relacionada con el compliance, para los profesionales dedicados a esta
materia cuando tengan lugar cambios a nivel organizacional, legislativo o en
los compromisos existentes con las partes interesadas.
• Información sobre la integración del desempeño en compliance en la
evaluación del desempeño de los trabajadores o en la revisión de acuerdos
de contratación externa para garantizar que se consideran obligaciones en
esta materia.

• 19601:2017. Sistemas de Gestión de Cumplimiento Penal

Es un estándar que establece los requisitos para implantar, mantener y mejorar

continuamente un sistema de gestión de compliance penal en las
organizaciones, con el objetivo de prevenir la comisión de delitos en su seno y
reducir el riesgo penal. La norma está estructurada en 10 apartados, que se pueden
3
integrar fácilmente con otros estándares de gestión de Compliance (ISO 37301) o
de prevención del soborno (ISO 37001).

• ISO 37301:2021 Compliance Management (actualización de la ISO

19600)

publicada el 13 de abril de 2021, especifica los requisitos y proporciona

una guía de uso para establecer, desarrollar, implementar, evaluar,
mantener y mejorar un sistema de gestión de cumplimiento eficaz y
receptivo dentro de una organización. Los requisitos son genéricos y
están destinados a ser aplicables a todas las organizaciones,
independientemente del tipo, tamaño y naturaleza de la actividad, ya
sea en los sectores público, privado o sin fines de lucro.
La norma se basa en los principios de buen gobierno, proporcionalidad,
transparencia y sostenibilidad.

Public Compliance

Public Compliance o Cumplimiento Regulatorio en la Administración

Pública se concibe como un conjunto de políticas, protocolos y
procedimientos encaminados al cumplimiento normativo por parte de la
organización y de todos sus empleados mediante el establecimiento de
una gestión de riesgos legales en la gestión pública.
Es la extrapolación de lo que conocemos como compliance bajo una
motivación, fundamentación y propósito eminentemente social que
persigue generar confianza en la sociedad. Del deber ser al ser.

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Las instituciones y organismos públicos tienen la obligación de cumplir
con las diferentes leyes que las regulan, así como cumplir con el
principio de integridad y transparencia, es por esto que, a partir del
2021, a través del decreto No. 034-21, se instruye a las instituciones
públicas a implementar un Sistema de Cumplimiento.
La corrupción supone gran interés social ya que el ciudadano es el
afectado directo de este fenómeno. Asimismo, está presente, más que
en otros espacios, en la administración de los fondos públicos, lo cual
adquiere entendible atención dado que la Administración Pública existe
para materializar los derechos constitucionalmente reconocidos a los
ciudadanos con los fondos confiados a ésta.

El Índice de Percepción de la Corrupción

(IPC)

El Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) es el ranking global de corrupción

más utilizado en el mundo. Mide la percepción de corrupción del sector público de
cada país, según expertos y empresarios.

¿CÓMO SE DESEMPEÑAN 180 PAÍSES Y TERRITORIOS EN EL

IPC?

¿Cómo se calculan las puntuaciones de los países?

El puntaje de cada país es una combinación de al menos 3 fuentes de datos
extraídas de 13 encuestas y evaluaciones de corrupción diferentes. Estas fuentes
de datos son recopiladas por una variedad de instituciones acreditadas, incluido el
Banco Mundial y el Foro Económico Mundial.

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¿Cuál es la diferencia entre la clasificación de un país/territorio y su
puntuación?
La puntuación de un país es el nivel percibido de corrupción en el sector público
en una escala de 0 a 100, donde 0 significa muy corrupto y 100 muy limpio.
La clasificación de un país es su posición en relación con los demás países del
índice. Los rangos pueden cambiar simplemente si cambia el número de países
incluidos en el índice.

Por lo tanto, el rango no es tan importante como el puntaje en términos de

indicar el nivel de corrupción en ese país.

¿Qué significa si la puntuación de mi país ha subido o bajado?

Las pequeñas fluctuaciones o cambios en la puntuación del IPC de un país no
suelen ser significativos, por lo que todos los años en la tabla completa de
resultados, marcan todos aquellos países que han sufrido un cambio
“estadísticamente significativo”. Este es un cambio que se refleja en la mayoría de
las fuentes de datos subyacentes del IPC. Cuando solo unas pocas fuentes de datos
registran un cambio, esto significa que aún no está claro si la corrupción del sector
público ha aumentado o disminuido en ese país.

¿Por qué mi país no está en la lista?

Para que un país o territorio sea clasificado en el Índice, debe aparecer en al menos
3 de las 13 fuentes de datos del IPC. La ausencia de un país en la lista
no significa que esté libre de corrupción, solo que no hay suficientes datos
disponibles para medir con precisión los niveles de corrupción.
Aproximadamente 180 países y territorios se incluyen en el índice cada año.

¿Qué tipo de corrupción mide el IPC?

Las fuentes de datos utilizadas para compilar el IPC cubren específicamente las
siguientes manifestaciones de corrupción en el sector público:

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 • Soborno
• Desvío de fondos públicos
• Funcionarios que usan su cargo público para beneficio privado sin enfrentar
consecuencias
• Capacidad de los gobiernos para contener la corrupción en el sector público
• Burocracia excesiva en el sector público que puede aumentar las
oportunidades para la corrupción
• Nombramientos nepotistas en el servicio civil
• Leyes que garantizan que los funcionarios públicos deben revelar sus
finanzas y posibles conflictos de intereses
• Protección legal para personas que denuncian casos de soborno y
corrupción
• Captura del Estado por estrechos intereses creados
• Acceso a información sobre asuntos públicos/actividades gubernamentales
Hubo mucha actividad corrupta reportada recientemente en mi país, pero veo
que el puntaje del IPC de mi país ha aumentado. ¿Cómo pudo pasar esto?
Hay un número de posibles razones para esto. La actividad corrupta que no esté
dentro del marco temporal del IPC de este año podría tardar un año o más en
reflejarse en las fuentes de datos.
Es posible que se hayan capturado algunos desarrollos positivos en el control de la
corrupción en el sector público, equilibrando estos casos negativos. Ciertos tipos de
corrupción, como el lavado de dinero o el soborno transnacional, no se miden en el
IPC.
¿Por qué el IPC se basa en percepciones?
La corrupción suele implicar actividades ilegales y deliberadamente ocultas, que
solo salen a la luz a través de escándalos o procesos judiciales. Esto hace que sea
muy difícil de medir.
Las fuentes y encuestas que componen el IPC se basan en cuestionarios
cuidadosamente diseñados y calibrados, respondidos por expertos y empresarios.
¿Se puede comparar el puntaje de un país en el último IPC con el del año
pasado?

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Sí. Como parte de la actualización de la metodología utilizada para calcular el IPC
en 2012, establecimos la nueva escala de 0-100. La puntuación de cada país
otorgada por las fuentes de datos subyacentes se vuelve a escalar utilizando la
media mundial y la desviación estándar del IPC de 2012 como año de
referencia. Con esta escala, podemos comparar las puntuaciones del IPC de un año
a otro desde 2012. Sin embargo, debido a la actualización de la metodología, solo
se pueden comparar los resultados del IPC a partir de 2012.
*Información capturada de la página oficial de transparencia internacional.

Ventajas del Public Compliance

Previene y protege a la organización de sanciones por incumplimientos
normativos
Permite la identificación de desviaciones en los procesos de cara al
marco legal
Fomenta el compromiso y responsabilidad del cumplimiento en
todos los niveles de la organización
Genera confianza en los ciudadanos

Previene la corrupción administrativa

Permite gestionar el cumplimiento oportuno de las obligaciones de

Softlaw
Facilita la prevención de fraudes y delitos desplegando mayores
controles
Promueve una cultura Cumplimiento e integridad en la gestión y
controla la discrecionalidad
Contribuye a fortalecer la institucionalidad bajo estándares
internacionales

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Marco Normativo

Constitución Dominicana

Ley Núm.155-17 sobre Lavado de activos

Código Penal Dominicano

Decreto Núm. 143-17 (creación de las CEP) y Resolución Núm. 1/2019

(Conformación y funcionamiento CEP).
Ley Núm. 247-12, Orgánica de la Administración Pública

Ley Núm. 41-08 sobre Función Pública

Ley Núm. 107-13, sobre los derechos y deberes de las personas en sus relaciones
con la Administración y de procedimiento administrativo
Ley Núm. 340-06 y su modificación, sobre compras y contrataciones públicas

Normas de Gobierno Electrónico (NORTIC)

Beneficios para el ciudadano de la

aplicación del Public Compliance

• Seguridad jurídica
• Evita desviaciones en la razón de ser
• Garantía de derechos

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La corrupción como barrera de acceso a
derechos
Corrupción:

Es un acto ilegal que ocurre cuando una persona abusa de su poder para obtener
algún beneficio para sí mismo, para sus familiares o para sus amigos.

Existen diversos tipos de corrupción entre los cuales tenemos:

• Extorción: Es cuando un servidor público aprovechándose de su cargo bajo
amenaza sutil o directa, obliga al usuario de un servicio público entregarle
también, directa o indirectamente; una recompensa.
• Soborno: Es cuando un ciudadano o una organización entrega a un servidor
público, directa o indirectamente determinada cantidad de dinero con la
finalidad de obtener una respuesta favorable a un trámite; cumpla o no con
los requisitos legales establecidos.
• Malversación: Es la apropiación ilegal de los bienes por parte del servidor
público que los administra.
• Colusión: Asociación delictiva que realizan los servidores públicos con
contratistas, proveedores y/o arrendadores para obtener recursos y
beneficios ilícitos a través de concursos amañados lejos de lo que establece
la ley.
• Fraude: Cuando los servidores públicos venden o hacen uso ilegal de bienes
del gobierno que les han sido confiados para su administración.
• Tráfico de influencias: Se da cuando se utiliza un cargo actual o nexos con
funcionarios, para obtener un beneficio personal o familiar o favorecer
determinada causa u organización.

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 INVESTIGAR: (para socializar en clases): Casos reales de actos de corrupción
que han salido a la luz pública, identificar tipo y sus consecuencias para la
garantía de derechos.

Consecuencias de la Corrupción

• Favorece la consolidación de élites y burocracias políticas y

económicas.
• Erosiona la credibilidad y legitimidad de los gobiernos.
• Reduce los ingresos fiscales e impide que los escasos
recursos públicos coadyuven al desarrollo y bienestar social.
• Permite la aprobación y operación de leyes, programas y políticas,
sin sustento o legitimidad popular.
• El principio de no discriminación también puede verse afectado
cuando una persona tiene que pagar un soborno para obtener
un trato favorable o acceso a los servicios públicos.

Estandar Internacional: ISO 37301 de

Cumplimiento Regulatorio
Persigue facilitar a las organizaciones a desarrollar y difundir una cultura positiva de
cumplimiento, considerando que una gestión eficaz y sólida de los riesgos
relacionados con el cumplimiento debe ser considerada como una oportunidad para
perseguir y aprovechar, debido a los diversos beneficios que proporciona a la
organización

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 • Beneficios de implementar ISO 37301 en una organización

Al implementar un SGC basado en ISO 37301, las organizaciones podrán:

• Someterse a una evaluación formal de conformidad de su SGC por parte de
un tercero
• Desarrollar una cultura positiva de compliance
• Abordar de forma rápida y eficaz los problemas de compliance
• Proteger su reputación y salvaguardar su integridad previniendo y detectando
conductas no éticas
• Mejorar las oportunidades de negocio y la sostenibilidad
• Considerar cuidadosamente los requisitos y expectativas de las partes
interesadas internas y externas
• Desarrollar relaciones sólidas y valiosas con los reguladores
• Aumentar la confianza de terceras partes en la capacidad de la organización
para lograr un éxito sostenido
• Generar la confianza y fidelidad de sus clientes

• Conceptos clave para poner en marcha la ISO

Al implementar la ISO 37301 es importante tener en cuenta varios factores claves

que serán la base para implementar al sistema de gestión de compliance con mayor
eficiencia:
Conocer el contexto de la organización, la ubicación geográfica, qué
regulaciones hay en la zona o en el sector, tamaño de la organización.
Definir las partes o grupos interesados, desde clientes o usuarios, socios,
directores, dueños y proveedores.
Crear y establecer una cultura ética, con la finalidad de que toda la organización
vaya en la misma dirección en cuanto al cumplimiento de regulaciones y leyes a las
que está sujeta.
Liderazgo hacia el cumplimiento por parte de la alta dirección.
Roles y responsabilidades de cada empleado, para que toda la organización
logre los mismos objetivos en Compliance.

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Políticas de Compliance, como base para implementar correctamente el SGC.
Designación de un órgano de cumplimiento, que se encargue del cumplimiento
dentro de la organización.
Realizar un monitoreo continuo al personal especialmente expuesto o con
mayor vulnerabilidad. Normalmente, estas son quienes están en la cabeza del
negocio y que son quienes podrían provocar un incumplimiento, en ocasiones, sin
darse ni cuenta.
Procesos de Debida Diligencia para conocer a los terceros con los que la
empresa se relaciona. Es muy importante en el ámbito del cumplimiento conocer
bien con quién está trabajando y asegurarse que estas colaboraciones no
supondrán ningún contratiempo para la organización.
Identificación y evaluación de riesgos en el ámbito de cumplimiento de cada una
de las áreas y procesos que la empresa lleva a cabo.
Definición de acciones y controles para mitigar los riesgos identificados durante
la evaluación de estos. Se pueden usar documentos ya publicados, pero es
aconsejable que cada organización realice los propios, definidos de acuerdo a las
necesidades.
Cláusulas contractuales, que servirán para apoyar los procesos de Debida
Diligencia y así evitar posibles problemas provocados por sanciones.
Implementación de canales de denuncias dentro de la organización.
La formación es uno de los pilares más importantes dentro de la gestión del
Compliance.
Reportes e informes para conocer en qué situación se encuentra la organización,
si hay actividades ilícitas o bien alguna sospecha. Con los reportes se busca evitar
la mala praxis y futuros problemas legales que puedan tener una fuerte repercusión
en la empresa.

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Estrategias de Cumplimiento
Una estrategia de cumplimiento es un conjunto de elementos, como son: políticas,
procesos, procedimientos y actividades, que pretenden reducir o eliminar
los riesgos de cumplimiento.

El objetivo principal es eficientizar tiempo y recursos, garantizar un marco de

operación seguro y evitar sanciones por causa del incumplimiento de las leyes.

¿Cómo diseñar una estrategia de cumplimiento eficaz?

Diseñar una estrategia de cumplimiento exige el liderazgo y compromiso de la Alta

Dirección. Conformar un equipo que se encargue de la gestión de cumplimiento.
Seis pasos que se recomiendan seguir:
• Planificar la tarea
La estrategia debe estar sujeta a revisión constante porque el escenario
regulatorio es dinámico y siempre cambiante.
Por eso, el primer paso es planificar. Es recomendable establecer objetivos a
corto y medio plazo y asegurarse de verificar con regularidad si se están
cumpliendo.

• Recopilar información y datos

En este punto adquiere especial relevancia la capacidad tecnológica que tenga
la organización para capturar datos, registrar y documentar
incidentes, denuncias, resultados de investigaciones y todo aquello que se
relacione con la gestión de cumplimiento.

• Identificar tendencias con base en información y datos

Con los datos que se capturan, se puede realizar seguimiento de las tendencias
a lo largo del tiempo y comprender cómo se puede ajustar o repensar la
estrategia de cumplimiento.

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 • Asignar responsabilidades y crear sistemas escalables
La estrategia no solo permite identificar riesgos con anticipación. También debe
establecer quién debe hacer qué y en qué momento. Es importante definir una
cadena o sistema escalable, en el que la resolución de un problema no
corresponda a una sola persona, sino a una cadena con progresión jerárquica,
que puede llegar incluso, hasta la Alta Dirección.

• Capacitar y formar a los colaboradores

La estrategia de cumplimiento será tan eficaz como los recursos que a ella se
asignen y, entre ellos, son especialmente relevantes los de capacitación y
formación. Es claro que, si hay empleados que no entienden lo que se hace, y
por qué se hace, los resultados que se pueden esperar no serán satisfactorios.

• Revisar la estrategia y documentar todo el trabajo

Las auditorías de cumplimiento deben revisar también la eficacia de las
estrategias implementadas en el periodo evaluado, el logro de objetivos y las
recomendaciones para mejorarlas.

Compliance vs Etica

Compliance =
Responsabilidad Legal

Etica = Cultura

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El cumplimiento se trata de...

• Obligaciones
• Leyes
• Regulaciones
• Procedimientos
• Políticas

Etica es…

• Virtudes
• Valores

Correcto Incluso si

Equivocado Incluso si es nadie lo

esta
es todas lo
están correcto haciendo
equivocado haciendo

Frase de Motivación:
PREVENIR siempre será mejor que COMBATIR Aterrizar el discurso ético a la
práctica con una Prevención sistemática de la corrupción.

” La indiferencia de la gente es el mejor caldo de cultivo para que crezca la

corrupción. Solo trabajando juntos podemos esperar terminar con la impunidad de
la corrupción y los corruptos”. Delia Ferreira Rubio, Presidenta de Transparencia
Internacional.

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