Modulo 2 V 4.0

MÓDULO 2: Contexto del sistema
de Gestión de Calidad
• Temas:
1. Identificación de partes internas y externas
2. Determinación de partes interesadas y sus requisitos
3. Determinación del alcance
4. Modelo de SIG
5. Información documentada de los procesos del SGC
Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

DIPLOMADO SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Cód. 004 - 2022
Objetivo
Identificar y determinar el contexto de las partes interesadas; así como

el alcance del Sistema de Gestión con base en los requisitos de la norma
ISO 9001:2015 y su integración con el MIPG.

1. Identificación de partes internas y
externas

1. Identificación de partes internas y externas (1)
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son

pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión y de
calidad.
Una parte interesada es aquella

persona interna y/o externa u
organización que tiene o puede
tener capacidad para afectar en
la actividad de la organización:
Clientes, proveedores,
trabajadores, propietarios de
una organización, inversores,
competidores, legisladores,
organismos públicos.

La organización debe determinar y hacer seguimiento a:
a. Las partes interesadas que son pertinentes al SGC

b. Los requisitos pertinentes de esas partes interesadas para el
SGC.
Algunos métodos:
• Análisis PEST/PESTE/PESTEL (Factores Políticos, económicos, socio-culturales,

tecnológicos, ecológicos y legales)
• Matriz de Perfil Competitivo (MPC) comprender mejor el entorno externo y la
competencia en una industria en particular
• Matriz de Evaluación de Factores Externos (MEFE)
• Matriz de Evaluación de Factores Internos (MEFI)
• Matriz FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)


Ejemplo:

Actividad
En grupo, determine una fortaleza, una debilidad, una

oportunidad y una amenaza de un proceso elegido.

2. Partes interesadas y sus requisitos

2. Partes interesadas y sus requisitos (1)
La comprensión que se tenga sobre las

expectativas y requisitos que presentan sus partes
interesadas influirá en la capacidad de la
organización para satisfacer sus necesidades.

Clientes o usuarios finales:
Es importante conocer las necesidades y expectativas que estos desean cubrir

con tales productos o servicios, pues ello influirá en como se orientan los
procesos.

Gobiernos y organizaciones no
gubernamentales:
Es fundamental conocer los requisitos

legales que cubren un producto/servicio,
incluyendo los entes de control.
Pueden por ejemplo, determinar el nivel

de rendimiento de un producto/servicio.

Personal o funcionarios:
Los colaboradores son parte

fundamental en la ejecución de un
proceso.
Conocer sus expectativas y

requisitos, permite ajustarse a las
normas laborales y de contratación,
así como mantener un mejor
ambiente para la
fabricación/prestación de un
servicio.

Actividad
Desde su rol de funcionario indique tres necesidades y

expectativas de los colaboradores de la entidad.
Comparta las conclusiones.
¿Son similares los resultados?

Accionistas o alta dirección:
Este grupo ejercerá presión en la organización trabaje por la mejora continua,

logrando mejoras en el rendimiento del SGC. Un mejor rendimiento influirá sobre
el balance económico de los accionistas.

Proveedores:
Este grupo es el encargado de

suministrar servicios o productos a una
determinada organización o entidad
para cumplir su objeto misional.
Reconocer sus expectativas alinea a la

entidad con normas como la
Contratación Pública y facilita el
intercambio de productos y servicios.

Sociedad en general
Las entidades desarrollan su actividad en entornos sociales y deben conocer y

cuidar la interacción que se produce entre su actividad y los ciudadanos que los
rodean, propiciando el respeto al medio ambiente y cuidando la proyección que
la sociedad tiene de la entidad a nivel corporativo.

Ejemplo de partes interesadas:
• Clientes; usuarios finales o beneficiarios;

• Socios; franquiciados;
• Dueño de propiedad intelectual;
• Casa matriz y organizaciones subsidiarias;
• Alta dirección, accionistas;
• Bancos; sindicatos; proveedores externos;
• Empleados y otras personas que trabajan en nombre de la
organización,
• Autoridades legales y reglamentarias;
• Asociaciones de comercio y/o profesionales;
• Grupos comunitarios locales; organizaciones no gubernamentales;
• Comunidad en general; competidores

Pautas:
• Hacer este análisis con una visión 360º a la Organización o entidad.

• Consultar con las áreas.
• Ponerse en la posición de cada parte interesada y pensar qué esperan
ellos de la Organización o entidad.
• Analizar qué riesgos y/o oportunidades pueden aparecer derivados de
la actuación de esa parte interesada en la Organización.

Para cumplir con el requisito “4.2. Comprensión

de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas” se requiere:
• Identificar quienes son las partes interesadas

internas y externas de la entidad.
• Determinar las necesidades y expectativas
de dichas partes interesadas.
• Identificar los requisitos para cumplir las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas.
• Identificar los riesgos y oportunidades
asociados a las partes interesadas.

Actividad
En grupo, determine tres partes interesadas y sus

necesidades y expectativas de la entidad.

3. Determinación del alcance

3. Determinación del alcance (1)
La organización debe determinar los límites y la

aplicabilidad del sistema de gestión de la
calidad para establecer su alcance. Cuando se
determina este alcance, la organización debe
considerar:
a) Las cuestiones externas e internas.
b) Los requisitos de las partes interesadas

pertinentes .
c) Los productos y servicios de la organización.

• La organización debe aplicar todos los requisitos de la Norma si son

pertinentes en el alcance determinado de su sistema de gestión de la calidad.
• El alcance del sistema de gestión de la calidad de la organización debe estar
disponible y mantenerse como información documentada.
• El alcance debe establecer los tipos de productos y servicios cubiertos.
• Debe proporcionar la justificación para cualquier requisito que no se aplique.

La conformidad con la Norma sólo se puede declarar si los requisitos

determinados como no aplicables no afectan a la capacidad o a la
responsabilidad de la organización de asegurarse de la conformidad de sus
productos y servicios y del aumento de la satisfacción del cliente.

ISO 9001:2015 quiere que el alcance sea mucho más concreto. Detalla
además que en el alcance se debe considerar tanto las cuestiones del punto
4.1 como las del 4.2.
La determinación del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad incluye los

procesos necesarios para garantizar que el sistema contiene todo el trabajo
necesario para completar las actividades planificadas con éxito.
A la hora de fijar el alcance del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2015 lo

más importante es definir y controlar qué se incluye y qué no se incluye en el
sistema.

Actividad
Por favor tome el alcance del SGC de su entidad. Analícelo.

Indique cómo cumple con los requisitos del numeral
respectivo en la norma ISO 9001:2015.

4. Modelo de SIG

4. Modelo de SIG (1)
Un Sistema de gestión integrado se implementa para gestionar aspectos de las
operaciones de una organización en constancia con múltiples normas, como las
relativas a la gestión de la calidad, el medio ambiente, la salud y la seguridad
laboral, Modelo integrado de Planeación y Gestión.


Identificados los procesos es necesario identificar su naturaleza. En este análisis

conviene revisar:
• Si impacta sobre el cliente o usuario final o alguna parte interesada.

• Si es de apoyo, operativo o estratégico.
• Si su impacto es transversal a otros procesos o solo a unos cuantos
• Qué requisitos está destinado a cumplir (cliente, legal, organizacional y de
norma).

Esto te permitirá plantear la clasificación para el mapa de proceso.
Las siguientes clasificaciones se consideran estándar, pues se adaptan a la

mayoría de empresas:
Procesos de dirección o estratégicos.

Procesos misionales.
Procesos de soporte o apoyo.

La ISO ofrece una serie de procesos típicos:
• Procesos para la gestión del SG

• Procesos para la gestión de recursos.
• Procesos de realización: Son los misionales.
• Procesos de medición, análisis y mejora.

Un mapa de procesos es una representación de los procesos de una
organización, donde se aprecia la relación que guardan entre sí y con el exterior.

Una vez se cuenta con el mapa de procesos, es importante definir métodos,

procedimientos, indicadores, recursos, responsabilidades, autoridades y
especificaciones de calidad. Lo anterior no es más que la planificación de
cada proceso.


GESTION DE LA PRESTACIÓN DE SERVICIO EDUCATIVO Y CULTURAL
OBJETIVO: Propiciar el ingreso y permanencia de la comunidad tolimense al

sistema educativo oficial, en los niveles de educación preescolar, básica y media,
mediante la promoción y apoyo de programas, proyectos y acciones educativas,
con altos índices de calidad, cobertura, permanencia y eficiencia. De igual
manera, realizar la gestión para la formación, ejecución, circulación, promoción y
difusión, de las actividades artísticas y protección del patrimonio cultural en el
Departamento del Tolima. Todos los procesos de la secretaria de educación y
cultura están encaminados bajo los lineamientos del Modelo Integrado de
Planeación y Gestión MIPG de acuerdo a sus actividades

GESTION DE LA PRESTACIÓN DE SERVICIO EDUCATIVO Y CULTURAL
ALCANCE: El proceso inicia con la planeación de las actividades para la prestación

del servicio educativo en el Departamento del Tolima, continúa con la gestión de
la cobertura, la gestión de la calidad educativa, el desarrollo de la cultura y el
seguimiento y evaluación, para la obtención de los objetivos propuestos.

TIPO DE PROVEEDOR INTERNO (I) O EXTERNO (E)
PROVEEDOR
(I) Procesos Estratégicos

(E) Entidades Públicas
(E) Comunidad-Sociedad Civil
(E) Ministerio de Educación Nacional
(E) Ministerio de Cultura

ENTRADA/INSUMO
1. Plan de Desarrollo Nacional

2. Plan sectorial del Ministerio de Educación
3. Plan decenal de Educación
4. Políticas Públicas
5. Plan de Desarrollo Departamental

ENTRADA/INSUMO
6. Estudios sectoriales e información estadística

7. Programa la comunidad educativa y cultural. Cultura (E) Establecimientos
Educativos oficiales y no oficiales (E) Comunidad Educativa y Cultura y partes
interesadas. de gobierno 8.Direcciona miento Estratégico.
8. Direcciona miento Estratégico
9. Informes de gestión y resultados de los sectores educativo y cultural
10. Plan Financiero, presupuesto

ACTIMIDADES CLAVES DEL PROCESO
- Planear las actividades para la prestación del servicio Educativo y cultural en

el departamento del Tolima

DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD
Realizar el análisis y diagnostico estratégicos de los sectores educativos y cultural

para precisar la problemática, potencialidades y las necesidades de la comunidad
educativa y cultural.

5. Información documentada de los
procesos del SGC

5. Información documentada de los procesos
del SGC (1)
La información documentada debe controlarse y mantenerse.
1. La información documentada requerida por la ISO

2. La información documentada que la organización determina como necesaria
para la eficacia de Sistema de Gestión de la Calidad.

del SGC (2)
Esto implica mantener actualizados los documentos relativos y manuales,

procedimientos de trabajo, operaciones, entre otros. Esta información, además
debe con una identificación y descripción así como datos pertinentes sin
sobrecargar a la entidad.

del SGC (3)
En medida que sea necesario la organización debe :
• Mantener información documentada para apoyar la operación de sus

procesos
• Conservar la información documentada para tener la confianza de que los

procesos se realizan según lo planificado

Actividad
Por favor analice las siguientes afirmaciones y comparta su

opinión:
1. ¿Es mejor que toda la información repose en forma física

o digital?
2. ¿Es mejor mucha o poca documentación?
3. ¿Todos los registros deben llevar firma?

6. Modelo Integrado de Planeación y
Gestión

Conceptos generales (h)
E S U N M A R C O D E R E F E R E N C I A PA R A :
Controlar
Dirigir y planear
Calidad y
Confianza Ejecuta
Hacer r
seguimiento
y evaluar
Generar resultados que atiendan

los planes de desarrollo y
Derechos garanticen los derechos, resuelvan
Problemas las necesidades y problemas
Necesidades de los ciudadanos con integridad
y calidad en el servicio

Mipg – Dimensiones

Mipg – Objetivos

CONCEPTOS GENERALES
(a)
Sistema de
4 Seguridad en la
Sistema de
2 Gestión de la Información
Seguridad y Salud
en el Trabajo
- FUNCIÓN PÚBLICA -
Articulación y
complementariedad con
3 otros Sistemas de
Sistema de Gestión
Gestión
Ambiental
1
Sistema Nacional de
Servicio al Ciudadano

CONCEPTOS GENERALES (b)
Institucionalidad
SISTEMA
NACIONAL DE
SISTEMA DE
CONTROL
GESTIÓN
INTERNO
Consejo para la Gestión y el Desempeño Consejo Asesor del

Institucional (Líderes de Política) Gobierno Nacional en
materia de Control Interno
Comités
Comité Sectorial de Departamentales, Comités
Gestión y Comité Sectorial de Departamentales,
Municipales o
Desempeño Auditoría Municipales o
Distritales de Gestión y
Desempeño Distritales de Auditoría
Comité Institucional Comité Institucional

de Gestión y Desempeño de Coordinación de Control Interno

CONCEPTOS GENERALES (b)
Entidades y
Organismos
de Estado
Políticas Mejor
desempeño Resultado
Sistema
s
de Gestión Normas
Recursos
Información para el
desarrollo de la Satisfacción de necesidades
gestión y goce efectivo de derechos
y desempeño de los ciudadanos
institucional
Legalidad e
integridad

CONCEPTOS GENERALES (c)
Todos soñamos con Entidades Públicas
Íntegras y transparentes
(Valores)
Derechos Innovadoras Resultados
Problemas que generen
Necesidades Efectivas Valor Público: Confianza

Actividad
Comparta con su equipo de trabajo tres características que

conformen la visión ideal de su entidad. Genere una lista de
tres atributos y desde su expectativa del MIPG, señale cómo
cree que este modelo puede ayudar a alcanzar esa visión.

CONCEPTOS GENERALES (d)
Enfoque Conceptual
Valor
Público Bienestar y la
satisfacción de los
ciudadanos a través de
la respuesta y atención
que le brindan las
entidades y
organismos públicos a
Gestión sus necesidades y
para los demandas
Resultados
Contexto Esencia

CONCEPTOS GENERALES (e)
Contexto Teórico
El Modelo se fundamenta en:

Gestión para Resultados Valor Público
Estrategia que orienta la acción de los actores públicos Se refiere a los resultados
para generar el mayor valor público posible a través que un Estado debe
del uso de instrumentos de gestión en forma alcanzar (observables y
colectiva, coordinada y complementaria, con el fin de medibles) para dar
que las instituciones públicas generen los cambios respuesta a las necesidades
sociales con equidad y en forma sostenible en beneficio o demandas sociales.
de la población de un país.
Se parte de Se logra una

una Se genera situación
situación valor público social
social inicial mejorada

CONCEPTOS GENERALES (f)
Cadena de Valor Público
En el proceso de generación de valor público, la cadena de valor se utiliza como la
herramienta principal para representar las intervenciones públicas.
Sus elementos son los siguientes: Insumos, Procesos, Productos, Efectos e Impactos.
Eficiencia Eficacia
Relación entre los insumos Cumplimiento de
y los productos los objetivos
Ejecución Resultados
Insumos Procesos Productos Resultados o Efectos Impactos

Recursos Actividades Bienes y servicios Cambios en el Cambios en las condiciones
financieros, realizadas para elaborados que comportamiento o en de vida de la población
humanos y transformar los requieren la población el estado de los objetivo.
materiales insumos en para satisfacer una beneficiarios como Mayor valor público en
empleados productos. demanda o dar consecuencia de términos de bienestar,
para generar respuesta a las causas recibir los productos prosperidad general y
los productos. concretas de un (bienes o servicios). calidad de vida de la
problema. población.

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (a)
2 Operación
Información y
Comunicació
Gestión del Conocimiento n
y la Innovación Direccionamiento
Estratégico y
Planeación
Gestión con
Evaluación Valores para
de Resultados
Resultados

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (b)
DIMENSIÓN 1
Talento Humano
Ejecutar Plan de
Acción
Elaborar Plan de
Acción Evaluación de
Diagnosticar la
GETH GETH
Disponer de
Información
Honestidad
Compromiso
Código de Justicia
Valores de Integridad Diligencia
Servicio Respeto
Público

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (c)
Código de integridad Valores del servicio público

Valores que nos identifica y nos guían
Es un Código que reúne estos 5
identificando en:
valores que junto a una caja de
herramientas orientará, de
manera pedagógica y con un
enfoque preventivo, nuestras
acciones como servidores,
dándonos pautas concretas de
cómo debe ser nuestro
comportamiento en el ejercicio
de nuestra labor.
Todo esto conducirá a entidades

más eficientes y transparente
que logren cumplir sus
compromisos con los
ciudadanos.
ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (d)
DIMENSIÓN 2
Direccionamiento Estratégico Formular los
y planeación Indicadores
Formular los Formular los lineamientos
Diagnóstico de planes para la administración del
Capacidades riesgo
Y Entorno
Programar el
Reflexión presupuesto
Inicial
POLÍTICAS
MA R C O PLANES DE CONPES POSCONFLICT
PRESUPUESTO DE GESTIÓN
N O R MA T I V O DESARROLLO O
Y D E S E MP E Ñ O

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (e)
El Direccionamiento estratégico y la planeación son ejercicios que tienen como propósito

permitirle a una entidad pública definir la ruta estratégica que guiará su gestión institucional,
con miras a satisfacer las necesidades de los ciudadanos a quienes dirige sus productos y
servicios, así como fortalecer su confianza y legitimidad. Para un adecuado ejercicio de
planeación se debe tener en cuenta:
Para qué lo Cuáles son las prioridades identificadas

debe hacer por la entidad
(PND y Planes de Gobierno)
Para quién lo debe Presupuesto
hacer asignado y
normatividad
Grupos de Valor
aplicable
Adecuado
Cuál es su Direccionami
Documentación en
propósito ento
planes estratégicos
fundamental Estratégico y
Planeación

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (f)
DIMENSIÓN 3
Gestión con Valores
para Resultados
DE LA VENTANILLA
RELACIÓN HACIA ADENTRO
ESTADO – CIUDADANO
Fortalecimiento organizacional
y Simplificación de procesos
Transparencia, acceso a la información
pública y lucha contra la corrupción Ejecución Presupuestal
y Eficiencia del gasto Público
Contratación
Racionalización de Trámites
Gobierno Digital
Participación Ciudadana en la Gestión TIC para la Gestión
Gobierno Digital Seguridad Digital
TIC para Servicios Defensa Jurídica
TIC para Gobierno Abierto

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (g)
– QUÉ DEBE HACER LA ENTIDAD –
Proveedores Entradas Proceso Salidas Clientes

• Descripción de • Productos y/o
• Productos
GESTIÓN CON VALORES PARA EL RESULTADO

alto nivel de la servicios que
• Proporcionan • Recursos que actividad (4 ó 5 del cumplen con los
los recursos requiere el pasos esenciales) proceso requisitos
requeridos proceso
6 5 7 1 2 4 3
¿Quién ¿Qué entradas se ¿Qué es lo ¿Qué es lo ¿Quién es el
¿Qué son las
suministra cada requieren para que el ¿Cuándo que cada cliente de
salidas?
entrada? habilitar el proceso empieza el cliente cada salida?
espera de proceso? espera de
proceso? cada cada salida?
entrada?
6. Identificar el 5. Identificar las ¿Cuándo
2. 4. Hacer una 3.
proveedor para entradas 7. Hacer una lista termina el
cada entrada de Identificar lista de Identificar
proceso? requerimientos los clientes
requerimientos las salidas
para cada para cada para cada
1. Identificar el
entrada salida salida
proceso y sus
límites
ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (h)
Defensa Jurídica que garantice – QUÉ DEBE HACER LA ENTIDAD –
el ahorro y buen uso de

recursos públicos
Política de prevención del daño antijurídico
• Es el “uso consciente y sistemático de los

recursos públicos a través de decisiones
legales, administrativas, regulatorias y
sobre prioridades de gasto específico que
se pretende solucionar”.
• La política de prevención es la solución de
los problemas administrativos que generan
litigiosidad e implica el uso de recursos
públicos para reducir los eventos
generadores del daño antijurídico.

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (i)
Escenarios de relacionamiento
de los ciudadanos con el Estado
Solicita Trámites y
2 Otros Procedimientos
Administrativos 4 Participa y
colabora
Accede a Hace control y

1 Información 3 exige cuentas
Pública

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (j)
La política de servicio al ciudadano tiene el propósito de facilitar el acceso de los
ciudadanos a sus derechos, mediante los servicios de la entidad, en todas sus sedes y a
través de distintos canales; bajo principios de información completa y clara, de igualdad,
moralidad, economía, celeridad, imparcialidad, eficiencia, transparencia, consistencia,
calidad y oportunidad en el servicio, teniendo presente las necesidades, realidades y
expectativas del ciudadano.

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (k)
– QUÉ DEBE HACER LA ENTIDAD –
Racionalización de Trámites
 Política orientada a
simplificar, estandarizar,
eliminar, optimizar y
automatizar trámites y
procedimientos
administrativos, para
facilitar el acceso de los
ciudadanos a sus
derechos y el
cumplimiento de sus
obligaciones.

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (l)
¿Qué es Rendición de Cuentas?
Un proceso y una actitud permanente ¡en lenguaje claro y sencillo!

Contenidos
Rendición de
Cuentas
ELEMENTOS
 Resultados y
Información de Diálogo para avances de la
Incentivos a
calidad y en explicar, escuchar gestión
servidores
lenguaje claro y retroalimentar la  Garantía de
públicos y
gestión Derechos
ciudadanos
Ley 1757 del 2015 – Artículo 52. Estrategia de Rendición de Cuentas
“Las entidades deberán elaborar anualmente una estrategia de Rendición de

Cuentas, cumpliendo con los lineamientos del Manual Único de Rendición de
Cuentas, la cual deberá ser incluida en el Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano”.
ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (m)
DIMENSIÓN 4
Evaluación de Resultados
Documentar
15
Resultados Herramientas de
Autodiagnóstico
Evaluar
(Resultados, Gestión del Riesgo,
Percepción de los grupos de
valor y Autodiagnóstico)
Revisar y Actualizar
indicadores y
mecanismos
Definir Responsable

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (n)
Cadena de Valor Público
En el proceso de generación de valor público, la cadena de valor se utiliza como la herramienta principal para
representar las intervenciones públicas.
Sus elementos son los siguientes: Insumos, Procesos, Productos, Efectos e Impactos.
Eficiencia Eficacia
Relación entre los insumos Cumplimiento de
y los productos los objetivos
Ejecución Resultados
Insumos Procesos Productos Resultados o Efectos Impactos

Recursos Actividades Bienes y servicios Cambios en el Cambios en las
financieros, realizadas para elaborados que requieren la comportamiento o en el condiciones de vida de
humanos y transformar los población para satisfacer estado de los la población objetivo.
materiales insumos en una demanda o dar beneficiarios como Mayor valor público en
empleados para productos. respuesta a las causas consecuencia de recibir términos de bienestar,
generar los concretas de un problema. los productos (bienes o prosperidad general y
productos. servicios). calidad de vida de la
población.
4. ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (o)
DIMENSIÓN 5
Información
Y Comunicación
Ciudadanos Ciudadanos

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (p)
Transparencia y Acceso a la
Información
Gestión documental
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Transparencia Transparencia
Activa Divulgación Respuesta a Pasiva
Proactiva de solicitudes de
Información acceso
Derecho de acceso a la información pública

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (q)
DIMENSIÓN 6
Gestión del Conocimiento y la Innovación
Generación Herramientas para

y Producción el uso y apropiación
Cultura de compartir Analítica

y difundir Institucional

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (r)
Patologías de las Entidades
¿Se trabaja ¿Dónde está los datos y la ¿Cómo evitamos la fuga de

en islas? información? capital intelectual?
¿Cuántas veces se ha ¿ toma de decisiones ¿Hemos repetido los Ya se ha aplicado esto

investigado lo mismo? basados en evidencia? errores del pasado? antes

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (s)
DIMENSIÓN 7
Control Interno 1 Línea de Defensa
(Gerentes Públicos)
2 Línea de Defensa
(Jefes de Planeación)
Línea Estratégica
3 Línea de Defensa
1. Ambiente de Control (Oficinas de control interno)
2. Evaluación del Riesgo
3. Actividades de Control
4. Información y Comunicación
5. Actividades de Monitoreo
Políticas asociadas:
Control Interno

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (t)
Esta dimensión corresponde al Sistema de Control Interno SCI (previsto en la Ley 87 de 1993),
integrado por el esquema de organización y el conjunto de planes, métodos, principios, normas,
procedimientos y mecanismos de verificación y evaluación adoptados por una entidad, con el fin de
procurar que todas las actividades, operaciones y actuaciones, así como la administración de la
información y los recursos, se realicen de acuerdo con las normas constitucionales y legales vigentes
dentro de las políticas trazadas por la dirección y en atención a las metas u objetivos previstos. El SCI
se opera a través del Modelo Estándar de Control Interno MECI.
CONTROL INTERNO
MECI Componentes
Proporcionar una
estructura de
1 AMBIENTE DE 3 ACTIVIDADES
CONTROL de la DE CONTROL
CONTROL
gestión QUÉ ES
OBJETO
pecifique los 5 ACTIVIDADES

elementos necesarios DE MONITOREO
para construir y 2 EVALUACIÓN 4 INFORMACIÓN
fortalecer el Sistema DEL RIESGO Y COMUNICACIÓN
de Control Interno.

ESTRUCTURACIÓN Y OPERACIÓN (u)
OPERATIVIDAD TRES LÍNES DE DEFENSA

LINEA ESTRATÉGICA
Define el marco general para la gestión del riesgo y el control
A cargo de la Alta Dirección y Comité Institucional de Coordinación de Control Interno
1ª. Línea de Defensa 2ª. Línea de Defensa 3ª. Línea de Defensa

• A cargo de los Gerentes públicos • A cargo de servidores con • A cargo de la Oficina de
y líderes de procesos o gerentes responsabilidades de monitoreo Control Interno, Auditoría
operativos de programas y y evaluación de controles y Interna o quién haga sus
proyectos de la entidad riesgos: Jefes de planeación, veces
supervisores, interventores,
• La gestión operacional se coordinadores de otros • Proporciona Información sobre
encarga del mantenimiento sistemas. la efectividad del SCI., la
efectivo de controles internos, operación de la 1ª y 2ª Línea
ejecutar procedimientos de • Asegura que los controles y de defensa con un enfoque
riesgo y el control sobre una procesos de gestión del riesgo basado en riesgos
base del día a día. La gestión de la 1ª Línea de Defensa sean
operacional identifica, evalúa, apropiados y funcionen
controla y mitiga los riesgos. correctamente


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MÓDULO 2: Contexto del sistema

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Identificar y determinar el contexto de las partes interesadas; así como

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son

Una parte interesada es aquella

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La organización debe determinar y hacer seguimiento a:

a. Las partes interesadas que son pertinentes al SGC

• Análisis PEST/PESTE/PESTEL (Factores Políticos, económicos, socio-culturales,

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

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En grupo, determine una fortaleza, una debilidad, una

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

La comprensión que se tenga sobre las

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Clientes o usuarios finales:

Es importante conocer las necesidades y expectativas que estos desean cubrir

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Es fundamental conocer los requisitos

Pueden por ejemplo, determinar el nivel

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Los colaboradores son parte

Conocer sus expectativas y

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Desde su rol de funcionario indique tres necesidades y

Comparta las conclusiones.

¿Son similares los resultados?

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Este grupo ejercerá presión en la organización trabaje por la mejora continua,

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Este grupo es el encargado de

Reconocer sus expectativas alinea a la

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Las entidades desarrollan su actividad en entornos sociales y deben conocer y

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Ejemplo de partes interesadas:

• Clientes; usuarios finales o beneficiarios;

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

• Hacer este análisis con una visión 360º a la Organización o entidad.

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Para cumplir con el requisito “4.2. Comprensión

• Identificar quienes son las partes interesadas

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

En grupo, determine tres partes interesadas y sus

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

La organización debe determinar los límites y la

a) Las cuestiones externas e internas.

b) Los requisitos de las partes interesadas

c) Los productos y servicios de la organización.

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

• La organización debe aplicar todos los requisitos de la Norma si son

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

La conformidad con la Norma sólo se puede declarar si los requisitos

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

La determinación del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad incluye los

A la hora de fijar el alcance del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2015 lo

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –

Por favor tome el alcance del SGC de su entidad. Analícelo.

Global Colombia Certificación – Dirección Técnica –