Formato: Auditando a la empresa

Datos de identificación

Nombre:
Matrícula:
Fecha de elaboración:
Nombre del Módulo: Sistemas de Gestión de Calidad

Nombre de la Evidencia Auditoria a un sistema de calidad

de Aprendizaje:
Nombre del asesor: Patricia Cardona Torres

Introducción

Como se mencionó anteriormente, esta Evidencia de Aprendizaje está dividida en dos partes; en la
primera, diseñarás un plan de auditoría al sistema de gestión de calidad de la empresa DINSA, y en
la segunda parte, desarrollarás el reporte final de auditoría en el que consideres los hallazgos
encontrados.

Importante

Para desarrollar esta Evidencia de

Aprendizaje es necesario que hayas leído la
AA1 de la Unidad 2, a fin de que tengas la
mayor cantidad de elementos para generarla.

Instrucciones:

1. Completa este formato con la información que se solicita:

 Introducción. Menciona a grandes rasgos en qué consiste tu trabajo y el objetivo. No

olvides incluir un elemento apropiado que atraiga la atención del lector, tal como una
afirmación o cita relevante, una estadística o una pregunta dirigida a quien lee el
documento

"De nada sirve una buena planeacion sin una ejecucion"

En el presente plan de auditoria de llevará a cabo un análisis de los procesos que se han
estandarizado de acuerdo a las normas ISO 9000-2015, se tiene especial atencion a cada detalle y
se hacen registros de los mismos, con la finalidad de llenar el informe preciso de los hallazgos y de

© UVEG. Derechos reservados. El contenido de este formato no puede ser distribuido, ni transmitido, parcial o totalmente, mediante cualquier medio, método o sistema
impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 las no conformidades de forma clara, confiable y rastreable. Con la finalidad de evaluar la eficacia de
su sistema de gestion de calidad.

PARTE 1 PLAN DE AUDITORÍA

 Descripción de la información. El plan de auditoría debe incluir:

a. Objetivo de la auditoría.

b. Criterio o norma de referencia

c. Alcance de la auditoria

d. Equipo auditor, auditor líder

e. Idioma de la auditoria

f. Agenda de la auditoria (incluir mínimo un requisito(inciso) de cada capitulo 4, 5, 6, 7, 8, 9 y

10)

o 4. Contexto de DINSA
o 4.1 Organización y su entorno
o 5. Liderazgo
o 5.1. Liderazgo y compromiso
o 6. Planificación
o 6.1 Evaluación de riesgos (acciones para abordar los riesgos y las oportunidades de la
empresa)
o 7. Soporte
o 7.1 Recursos
o 7.1. Infraestructura y ambiente de trabajo
o 8. Operaciones (realización del producto)
o 8.1 Planificación y control operacional
o 9. Evaluación del desempeño
o 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
o 10. Mejora
o 10.1 No conformidades y acciones correctivas

i. Día
ii. Horario

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impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
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 iii. Proceso/ área a ser auditada
iv. Responsable del proceso/ área a ser auditada
v. Auditor responsable
vi. Requisito a ser evaluado en el proceso/área

g. Fecha de emisión del plan

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impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 Fecha de emisión: 15/10/2020

a. Objetivo de la auditoría:
Alcance de la auditoría: El registro o documentación de las evidencias
 Dirección Gerencial encontradas lo que permitirá examinar y
 Administrativa evaluar de forma eficaz y adecuada la
 Servicios Generales aplicación del SGC.
 Calidad

 Producción
 Compras y Fianza
 Ventas y Mercadotecnia
 Recursos Humanos
 Mantenimiento

Criterio o norma de referencia:

ISO 9000-2015 Equipo auditor: Elite Araceli Sánchez
Martínez será la persona y el líder de la
auditoria.

Idioma de la auditoría: Español

Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles.

Día Horario Área, Auditor Responsabl Requisito

proceso a responsabl e del
ser auditada e proceso o
del área
auditada
01/10/2019 8:20 Direccion Esacarleth Luis Armando 4. Contexto de DINSA

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 general Sánchez Hernández
03/102019 9.15 Administración Johana Norma López
Martínez 4.1 Organización y su
entorno

09/10/2019 1:45 Servicios Manuel Ma de la Luz 7.1 recursos

generales Martínez Carrillo
15/10/2019 12:13 Calidad Roberto Angel 4.3 Alcance del sistema de
Valtierra Villalpando gestión de calidad
19/10/2019 1:55 Producción José Erick García 6.3. Planificación y control
Hernández de cambios
21/10/2019 2:25 Compras y Martín Martha 8.7 Control de provisión
finanzas Sánchez Baltazar externa de bienes y
servicios (compras)
23/10/2019 3:30 Ventas y Juan Manuel Ruben 4.1. Organización y su
mercadotecnia García Martínez entorno
26/10/2019 4:50 Recursos Gerardo 7.1.1 Infraestructura y
humano Escamilla ambiente de trabajo

PARTE 2 REPORTE FINAL DE LA AUDITORÍA

Descripción de la información. Para realizar esta parte de la Evidencia de Aprendizaje, tienes que
seleccionar sólo 3 de los hallazgos encontrados durante la auditoría, que han sido presentados en
las instrucciones. Con lo anterior, estarás en condiciones de integrar el reporte final, que deberá de
contener los siguientes elementos concernientes a la ejecución de la auditoría:

a. Objetivo de la auditoría
b. Criterio o norma de referencia
c. Alcance de la auditoría
d. Equipo auditor, auditor líder
e. Especificar el o los procesos auditados
f. Tipo de no conformidad
g. Redacción de la no conformidad (redactar 3 no conformidades)
h. Requerir acciones correctivas o de mejora en donde sea necesario, según las no conformidades
encontradas
i. Redacción del requisito que se está incumpliendo
j. Fecha de emisión del informe final

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 Hallazgo 1. Se entrevistó a la asistente administrativa, al gerente de produccion y a cinco operadores sobre la política de
calidad de la empresa, todos dieron una explicación de cómo la aplican en sus respectivos puestos; además, está colocada
en partes estratégicas de la planta, pero no se especifica si es la última versión ni quien la aprobó.

Hallazgo 2. Durante la auditoría en el almacén de producto terminado, se observaron cinco cajas que contenían producto
sin código de identificación, y tres cajas dañadas por humedad; cuando se le preguntó al operador del almacén, respondío
que la humedad era porque existe una gotera en el lugar, y que las cajas sin código habían llegado de esa manera.

Hallazgo 3. Al realizar la revisión de los objetivos de calidad de la empresa, el gerente general mostró los dos objetivos
siguientes:

1. Aumentar el grado de satisfacción de nuestros clientes.

2. Reducir en un 20% el tiempo de entrega de nuestros tapones plásticos para rines. Aunado a ello, al preguntar al
Jefe de Producción si conocía dichos objetivos, contestó que no.

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 Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles.

Fecha de emisión: 29/08/2019

a. Objetivo de la auditoría: Examinar y

evaluar la aplicación de la norma ISO
9000-2015.
Alcance de la auditoría:
.
Alcance de la auditoría:
 Administrativa
 Servicios Generales
 Calidad
 Producción
 Mantenimiento

Criterio o norma de referencia: ISO 9000-2015

Idioma de la auditoría: Español

Equipo auditor: Auditores Elite

Auditor líder: Araceli Sánchez Martínez

Proceso Tipo de no Redacción de ¿Requiere Requisito que se

auditado conformidad no conformidad acción está
correctiva o de incumpliendo
mejora?
Producción No conformidad El personal de Correctivas, y de 6.3 planificación y
Administración menor produccion y comunicación , control de cambio
administracion ya que el
desconocen con personal no está
que version se actualizado en la

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 esta trabajando, última versión .
se requiere que
la infromacion de
la ultima version
sea actualizada.
Calidad No conformidad El personal del Correctivas , ya 4.4. Sistema de
Mantenimiento mayor area no participa que no se está gestión de calidad
en el proceso de cumpliendo con
implementacion el procedimiento
del SGC y no de etiquetado .
existe
mantenimiento
en el área.
Direccion No conformidad El jefe de Correctiva y de 5.3. Roles
Gerencial menor producción no mejora, ya que el responsabilidades
tiene gerente no le y autoridad
comunicación comunica de las
con las mejoras mejoras que se
que se implementan en
implementan en la empresa a los
el sistema de jefes de
gestión de producción.
calidad y los
jefes directivos

 Conclusiones. En este apartado describirás la importancia de las auditorías a los sistemas

de gestión de la calidad en las empresas, y lo que consideres que aprendiste de manera
significativa, al realizar la presente Evidencia de Aprendizaje.

La auditoria les permite a las empresas conocer el grado de cumplimiento del SGC de forma
clara, objetiva y precisa. Los resultados contribuyen a la mejora continua ya que al ser
examinados y evaluados sus procesos se identifican fallas que se pueden mejorar a tiempo, lo
que contribuye directamente con la optimización de operaciones.
La auditorias son parte importante en el crecimiento de la empresa y va de la mano con el
desarrollo de la misma.

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Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
  Referencias. Es necesario consultar y utilizar al menos dos fuentes de información,
y usar el formato de la American Psychological Association (APA) para citarlas y
referenciarlas.

International Organization for Standardization [ISO]. (2018). Norma Internacional ISO19011. octubre 15,2020, de Cepep Sitio web:
https://www.cecep.edu.co/documentos/calidad/norma-iso-19011-2018.pdf

M. A. Vila Espeso, R. Escuder Vallés, R. Romero Rodríguez. (2000). Auditorías internas de la calidad. Madrid: Diaz de Santos .

Guía

Haz clic en el siguiente enlace si tienes duda sobre cómo citar y referenciar las
fuentes que utilizaste:

 Guía para realizar citas y referencias basadas en el formato

de estilo de la American  Psychological  Association (APA), sexta
edición.

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