REF.

: ANEXO1 - CIRCULAR SBS N° B - 2184 - 2010

La información contenida en el presente anexo tiene carácter de Declaración Jurada, y está sujeta a lo dispuesto en el artículo 247° del Código Penal y el artículo 179° de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros,
Ley N° 26702 y sus normas modificatorias.

Por favor indicar la información de la persona de contacto en representación de la empresa:

Nombre: Cargo: Correo: Telf./cel.:

INFORME COMERCIAL
I. GENERALIDADES

Nombre o razón social Fecha de inicio de actividad

Dirección Comercial o Fiscal
Persona Natural Persona Jurídica Teléfono

R.U.C./ D.N.I. Código CIIU (SUNAT)

Código SBS Actividad principal del solicitante
Capital social (S/.) Sector económico
Patrimonio (S/.) Tipo de cadena productiva
Patrimonio personal a la fecha
Actividades complementarias Sí No Cual:
(solo para persona natural) (S/.)
Datos del Cónyuge
Nombre
D.N.I.
Representante Legal
Nombre País de Residencia
D.N.I. / CE País de Nacionalidad
Dirección Teléfono 1
Ciudad Teléfono 2
Profesión Correo

II. ASPECTOS DE PROPIEDAD Y ADMINISTRACIÓN

A) SOCIOS O ACCIONISTAS, DIRECTORIO, GERENCIA Y EJECUTIVOS PRINCIPALES (INCLUYE ENTES JURIDICOS *)

Gerencia /
Aporte Directorio
Apellidos y Nombres / Razón Social D.O.I. Número Nacionalidad Pais de Residencia Ejecutivos Principales
S/. % Si No Cargo**

1.

Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico Profesión

2.

Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico Profesión

3.

Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico Profesión

4.

Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico Profesión

5.

Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico

6.

Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico Profesión

(*) Se considera Ente jurídico a Fondos de Inversión, Fondos mutuos de Inversión, Patrimonios Fideicometidos, Consorcios y similares (Resolución SBS N° 5780-2015 Normas Especiales sobre Vinculación y Grupo Económico)
(**)Presidente del Directorio (1), Director (2), Gerente (3), Principal funcionario (4), Asesor (5). En caso ostente otro cargo consignar el código de acuerdo al numeral anterior. Si dicho cargo no se encontrase comprendido en el numeral anterior consignar (6). En
caso no ostente otro cargo consignar (0)

IMPORTANTE: De acuerdo a lo establecido en Circular SBS No. b-2184-2010, referida a la información mínima requerida para el otorgamiento, seguimiento, control, evaluación y clasificación de créditos. “El Informe Comercial debe ser permanentemente
actualizado por el cliente, ante cualquier información que implique cambios relevantes, en especial en lo referido al accionariado”, estableciéndose un plazo máximo de quince (15) días para actualizar.

Auditor Interno SI No D.O.I. Número Nombres

B) BENEFICIARIO FINAL (1)

Persona Natural con un porcentaje mayor o igual a 10%
Accionista Relacionado % de PEP
Apellidos y Nombres D.O.I. Número Nacionalidad
(2) participación (3)

1.

Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico País de Resindencia

2.

Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico País de Resindencia

3.

Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico País de Resindencia

4.
 Dirección Teléfono 1 Teléfono 2 Correo electrónico País de Resindencia

(1)Persona natural que efectiva y finalmente posee o controla personas jurídicas o entes jurídicos y/o la persona natural que finalmente posee o controla un cliente o en cuyo nombre se realiza la transacción.
Decreto legislativo 1372
a) La persona o personas físicas que en último término posean o controlen, directa o indirectamente, un porcentaje superior al 10% del capital o de los derechos de voto de una persona jurídica, o que por otros medios ejerzan el control, directo o indirecto, de la gestión de una persona
jurídica (se exceptúan las sociedades que coticen en un mercado regulado de la Unión Europea o de países terceros equivalentes)
b) La persona o personas físicas que sean titulares o ejerzan el control del 10% o más de los bienes de un instrumento o persona jurídicos que administre o distribuya fondos, o, cuando los beneficiarios estén aún por designar, la categoría de personas en beneficio de la cual se ha creado o
actúa principalmente la persona o instrumento jurídicos.
(2) Indicar con que empresas, accionistas se tiene la relacion.
(3) Cumple o ha cumplido funciones públicas en los últimos 5 años.

C) PARTICIPACIÓN PATRIMONIAL Y/O CARGO DE (A) SOCIOS O ACCIONISTAS, DIRECTORIO, GERENCIA Y EJECUTIVOS PRINCIPALES EN OTRAS ENTIDADES (INCLUYE ENTES JURIDICOS *)
Incluir información de la participación patrimonial del cónyuge o parientes (hasta el 2do grado de consanguinidad y el primero de afinidad)
SOCIOS O ACCIONISTAS, DIRECTORIO, GERENCIA,
Otras entidades en las que tiene participación patrimonial Aporte Código
EJECUTIVOS PRINCIPALES , CONYUGE Y PARIENTES Cargo** y Función
SBS
DNI/RUC Apellidos y nombre / Razón Social Parentesco Razón Social R.U.C. S/. %

(*)Se considera Ente jurídico a Fondos de Inversión, Fondos mutuos de Inversión, Patrimonios Fideicometidos, Consorcios y similares (Resolución SBS N° 5780-20115 Normas Especiales sobre Vinculación y Grupo Económico)

D) PARTICIPACIÓN PATRIMONIAL Y/O CARGO DE LA EMPRESA EN OTRAS ENTIDADES

¿Tiene acciones en otras entidades? SI NO

RUC Razon Social Aporte (%) Código SBS

E) DETALLES DEL GRUPO ECONÓMICO (*)

¿Pertenece a algun grupo económico? SI NO Cual :

Mencione las empresas pertenecientes al grupo economico , así como la persona o personas naturales que actúan como una unidad de decisión en lo que respecta al control sobre el grupo económico
RUC Razon Social Magnitud Empresarial Sector Económico Indicador Residencia País de Nacionalidad Indicador de vinculación Dirección

(*)Grupo Económico: Conjunto de personas jurídicas y/o entes jurídicos, nacionales o extranjeros, conformado al menos por dos integrantes, cuando alguno de ellos ejerce control sobre el otro u otros, o cuando el control sobre las personas jurídicas y/o entes
jurídicos corresponde a una o varias personas naturales que actúan de manera conjunta como una unidad de decisión -Resolución SBS N° 5780-2015 Normas Especiales sobre Vinculación y Grupo Económico.

¿Registra ingresos provenientes de países restringidos y/o prohibidos? SI NO

Si la respuesta es SI, declaramos bajo juramento que tenemos inversiones en los siguientes países prohibidos o restringidos en cumplimiento del Programa de Sanciones , no mayor al 5% de la Inversión total de la entidad.

Países Prohibidos Marcar (*) Países Restringidos Marcar (*)

Irán (República Islámica del) Cuba
Corea (República Popular) Sudán del Sur
República Árabe Siria Sudán
Ucrania (territorio ucraniano de Crimea) Venezuela (República Bolivariana)
Ucrania
(*) Marcar con Check si la entidad tiene inversiones en el país prohibido o restringido mayor al 5% de la inversión total de la entidad.

III. RIESGO CREDITICIO CAMBIARIO

% en otras % en otras
% en % en % en
monedas % en otras monedas extranjeras monedas
dólares dólares dólares
extranjeras extranjeras

Caja bancos 0% 0% Sobregiros y préstamos bancarios 0% 0% Costo de ventas 0% 0%

Cuentas por cobrar comerciales terceros 0% 0% Deuda a largo plazo bancaria 0% 0% Gastos operativos 0% 0%

Cuentas por pagar comerciales terceros 0% 0% Ventas 0% 0% Gastos financieros 50% 0%

IV. INFRAESTRUCTURA Y MAQUINARIAS

Área
Valor
Tipo de Situación Hipote-
Cultivo/Producto/Actividad principal Dirección Área total Área actividad Asegurado comercial
Predio del predio cado
m2 m2 referencial ($)
 Valor comercial
Activo Tipo de activo Situación del Activo Años de antigüedad Vida Útil
referencial ($)

V. LINEAS DE PPRODUCTOS Y SERVICIOS

¿Cuenta con líneas de negocio? SI NO

Ventas Margen Principales Competidores Capacidad de Producción Capacidad utilizada

Línea de negocio
(%) Bruto (%) (Razón Social y RUC) (unidad/tiempo) actual (%)

VI. POLÍTICA DE VENTAS

Proyecciones cierre de año Ventas Locales 100% Exportaciones 0%

Ventas % Ventas Margen Bruto Margen Ope.
(S/.) (%) (%) Contado 100% Facturas 0% 0 días Contado 100% Transferencias 0% 0 días

Exterior Crédito 0% Boletas 100% 0 días Crédito 0% Cobranza 0% 0 días

Lima 0% C. de crédito 0% 0 días

Provincias 0%

PRINCIPALES CLIENTES
Cliente Ventas Ventas
Nombre / Razón Social R.U.C. desde País Producto Cierre año anterior Cierre último año Forma de pago Plazo
(S/.) (S/.) (días)
(año)

VII. POLÍTICA DE COMPRAS

¿Tiene politicas de compras? SI NO

Compras locales 0% Importaciones 100%

Compras %
Contado 0% Facturas 100% 0 días Contado 0% Transferencias 0% 0 días
Exterior 0% Crédito 100% Boletas 0% 0 días Crédito 0% Cobranza 0% 0 días
Lima 0% C. de crédito 0% 0 días
Provincias 0%

PRINCIPALES PROVEEDORES
Compras Compras
Plazo
Nombre / Razón Social D.O.I. Número País Producto Cierre año anterior Cierre último año Forma de pago
(días)
(S/.) (S/.)

VIII. FINANCIAMIENTO EN OTROS BANCOS (INCLUYEN LOS DEL EXTERIOR) Y EMPRESAS ASEGURADORAS

¿Cuenta con líneas de crédito? SI NO

Tipo de producto y cuota (S/.) Garantías a Valor Gravamen (S/.)

Entidad Indirectos Cash /
Corto Plazo Valor de Cuota Mediano Plazo Valor de Cuota (Cartas fianza, Hipoteca Garantía Warrant
cartas de crédito) líquida

IX. PROYECTOS VIGENTES

¿Cuenta con proyectos vigentes? SI NO

Nombre del proyecto Periodo de Vigencia Descripción

1.
2.

3.

4.

5.

X. OBSERVACIONES, ACLARACIONES, HECHOS IMPORTANTES, COMENTARIOS ADICIONALES

Firma del cliente o representante legal

Nombre y DNI
Razon Social y RUC
Versión (22.02.2022)