CUESTIONARIO DE DEBIDA DILIGENCIA

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DE PROVEEDORES

INFORMACIÓN GENERAL

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NOMBRES
PRINCIPALES ACCIONISTAS O SOCIOS
(Mayor al 5% de accionariado)

NOMBRES
PRINCIPALES GERENTES

CUESTIONARIO DE DEBIDA DILIGENCIA

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I. PREGUNTAS SI NO ADJUNTAR
¿La empresa cuenta con un Programa de Cumplimiento para la prevención de la corrupción de conformidad con la Ley N° 30424, sus
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modificatorias y reglamento y/o acorde a la ISO 37001:2016?
2 ¿La empresa cuenta con un Código de Ética / Conducta y/o Manual y/o Política Anticorrupción, aprobada y difundida?

3 ¿La empresa cuenta con lineamientos y/o políticas para la gestión de los regalos, donaciones, atenciones, y similares?

4 ¿La empresa realiza formación (capacitaciones y/o charlas de sensibilización) sobre temas éticos a su personal?

5 ¿La empresa ha designado un Oficial de Cumplimiento / Encargado de Prevención de Delitos o similar?

6 ¿La empresa cuenta con un canal de denuncias / linea ética?

¿La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Trabajo (RIT) que sanciona al personal que realice actos no éticos en nombre de la
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empresa?
8 ¿La empresa realiza alguna verificación de antecedentes policiales y/o penales a su personal?
En los últimos 5 años ¿Los accionistas, gerentes, representantes legales y/o socios de la empresa cumplen o han cumplido funciones
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públicas - Personas Políticamente Expuestas (PEP)?
En los últimos 5 años ¿Los accionistas, directores, representantes y/o gerentes de la empresa fueron investigados o acusados de algún
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delito, incluido cohecho, corrupción, tráfico de influencias, colusión, lavado de activos y financiamiento al terrorismo?
 En los últimos 5 años ¿Su empresa o un tercero ha soliciadoun pedido de declaración de insolvencia, inicio de un proceso concursal o
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liquidación?
12 ¿Alguna vez sus actividades fueron suspendidas por haber violado la legislación aplicable?
¿La empresa es un sujeto obligado a contar con un sistema de prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT) e
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informa a la UIF-Peru?

DECLARACIÓN JURADA DE PROVEEDOR

Si
Declaro que leyó, comprendió y aceptó cumplir con nuestro Código de Ética Corporativo y con nuestra Política de Cumplimiento Corporativo, disponibles en nuestro
sitio web www.ferreycorp.com.pe, y que la información declarada en el presente documento es veridica y completa.
No

Completar con el fin de confirmar que los datos son verdaderos y correctos.
Nombre y apellido del representante legal de la empresa
Firma
Fecha