La fase de investigación en materia penal puede o no iniciar a partir de la audiencia de

imputación de cargos, lo que sí es importante destacar aquí, es que a partir de la

audiencia de imputación de cargos, en la mayoría de los casos el Juez de Garantías
resuelve un periodo de seis (6) meses para que el Ministerio Público complete la
investigación y proceda con la acusación en contra del imputado, la cual efectivamente
da inicio a la fase intermedia.

Durante el periodo de seis meses otorgado al Ministerio Público por el Juez de

Garantías, para que mediante el ejercicio de la acción penal complete la investigación
que arroje los elementos de convicción que acrediten el hecho punible y la respectiva
vinculación del imputado, existen algunos actos que el Ministerio Público no pueden
ejecutar sin antes contar con la autorización del Juez de garantías. Entre estos actos
tenemos el Allanamiento de Residencias, acto que por su naturaleza de inculcar
derechos fundamentales como lo es la protección de la privacidad y la propiedad
privada bienes jurídicos tutelados a nivel constitucional, requiere que antes que sean
ejecutadas el Fiscal de la causa solicite y motive ante el Juez de Garantías los hechos
que hacen necesario que él autorice el acto de Allanamiento a Residencia. El sustento
legal lo encontramos en lo establecido por el artículo 293, del Código Procesal Penal al
disponer que:

"Allanamiento de residencias. En el caso de ser necesario registrar un

lugar habitado o sus dependencias inmediatas, el allanamiento será
autorizado por el Juez de garantías, previa petición fundamentada del
Fiscal."

Efectivamente como observamos la norma Id, obliga al Fiscal a solicitar autorización

antes de allanar la residencia o su inmediación. Esto cobra importancia durante la
audiencia de fase intermedia en la sección denominada alegaciones previas, donde se
debaten las incompetencias, nulidades, impedimentos, y recusaciones, de conformidad
con el artículo 345, del Código procesal Penal. En esta fase del proceso se requiere el
ojo crítico del Abogado Defensor, toda vez, que durante la audiencia de Fase
Intermedia el Fiscal querrá fundamentar tanto el hecho punible como la vinculación del
imputado en cosas materiales posiblemente obtenidos como resultado de la diligencia
de allanamiento, de forma tal, que la defensa técnica debe tener certeza que todos los
objetos materiales son el resultado de allanamientos que se ejecutaron dentro del
marco legal. En este sentido, en algunas ocasiones mediante la utilización de
tecnicismos jurídicos el Fiscal intenta legalizar un allanamiento con vicios de nulidad.
Un ejemplo de esto es cuando se ejecuta un allanamiento y en la residencia solamente
se encuentra una persona menor de edad. En estos casos, el Fiscal debe detener la
diligencia y poner en conocimiento a las autoridades competentes del menor a fin de
salvaguardar su seguridad, y posteriormente proceder con el allanamiento. Sin
embargo, en algunas ocasiones, en la praxis lo que sucede es que el Fiscal continua
con la diligencia y después pone en conocimiento a las autoridades competentes del
menor. En estos caso el Abogado debe de traer este hecho al conocimiento del Juez de
Garantías y argumentar la NULIDAD del acto por violaciones al debido proceso.
Fase de Investigación.
Como hemos explicado, esta fase es liderada por el Ministerio Público, quien debe
llevar la investigación de manera objetiva, y se activa con la noticia criminal. Nuestro
ordenamiento la divide en dos:

 Fase de investigación previa. Se inicia la investigación del hecho e

identifican a los responsables, esta fase se caracteriza por no tener un término
específico para investigar, sino hasta que el delito prescriba. Este puede
terminar con la solicitud de archivo provisional, usualmente por no haberse
comprobado que el hecho fuese un delito o por no hallarse o identificarse a los
responsable, y este permite a la víctima solicitar audiencia de control para que
se revise el archivo para reactivar la investigación, de cualquier modo, el archivo
mismo permite la reapertura del caso una vez se obtengan nuevos elementos; o
con la audiencia de imputación de cargos.
 Fase de investigación formal. Comienza una vez el juez de garantías de por
formulada la imputación en audiencia. El Fiscal podrá solicitar audiencia para
fijar el plazo de investigación que podrá ser hasta seis meses, a este se le llamará
plazo judicial, sin embargo, si el Fiscal no solicita esta audiencia se entiende que
el mismo se acoge al plazo ordinario de seis meses para concluir la
investigación, llamándose plazo legal.

El propósito es poder recabar los elementos y realizar todas las diligencias que
esclarezcan el hecho para determinar si el mismo constituye delito, y de ser así,
identificar a los responsables del mismo. Corresponde al Fiscal probar el hechos, sin
embargo, los abogados ya sean querellantes o defensores también podrán solicitar
todas las actuaciones que permita fundamentar su teoría del caso, incluso, podrán
llevar una carpeta paralela a la del Fiscal donde recopilen todas las evidencias que
consideren importantes para el caso, permitiendo libertad probatoria, con las
limitaciones previstas en la ley.

En los casos donde se detenga a una persona, por mandato constitucional, deberá ser
presentada ante el juez de garantías al detenido, dentro de las 24 horas siguientes, a fin
de legalizar su aprehensión. Resulta importante para la Fiscalía procurar tener fuertes
elementos antes de detener a una persona, pues una vez aprehendida debe llevarla a
control del Juez e inmediantamente formularle cargos, de modo que se activa el plazo
de investigación, por lo que si el caso no está bien trabajado previamente, puede
arriesgarse a que pruebas periciales, que usualmente tardan en terminarse, no estén
listas al momento de culminar la fase.

La audiencia de imputación es aquella donde el fiscal le notifica al imputado que

mantiene una investigación en su contra por la comisión de un determinado delito, con
la respectiva individualización de la persona, indicando los hechos jurídicamente
relevantes y hará mención de los elementos que sustentan la formulación de cargos. De
esta audiencia se genera una vinculación formal del imputado al caso y se interrumpe
la prescripción de la acción penal. La mayor actividad en esta audiencia viene a ser por
parte del Fiscal, lamentablemente el Código Procesal Penal ha dejado poco o nada de
espacio para la defensa técnica y el querellante para intervenir durante la misma, pues
solo permite realizar aclaraciones a la imputación, situación que debe ser ampliamente
revisada por nuestra Asamblea Nacional, ya que se trata de una audiencia con un alto
grado de impacto en la persona, donde se debe permitir a los abogados controvertir la
imputación ante el Juez de Garantías.

Otra audiencia sumamente importante dentro de esta fase que el Fiscal solicita, y que
continúan inmediatamente a la de imputación es la de medidas cautelares, donde se
debatirá cuáles medidas del catálogo descrito en el artículo 224 del Código Procesal
Penal, sin perjuicio de otras, serán aplicadas al imputado. En esta se desarrollan
aquellos principios que involucran a la afectación de la libertad corporal, el grado de
peligrosidad del imputado, las posibilidades de peligro de fuga y destrucción de
evidencias, la naturaleza y número de delitos imputados o incluso con sentencia. Este
escenario es tan relevante como el de imputación, por lo que resulta imprescidible
desarrollar adecuadamente las razones por las que sustentan una determinada medida
cautelar, tanto por parte del Fiscal, así como por la defensa y querella.

Esta etapa puede culminarse con el sobreseimiento o con el escrito de acusación de la

Fiscalía. El sobreseimiento dictado puede ser revisado ante el juez de garantías y una
vez firme, tiene carácter de cosa juzgada. La víctima, de no estar conforme con el
sobreseimiento, puede solicitar el reenvío de la carpeta para que otro fiscal lo analice y
decida si con los elementos de convicción de la carpeta se tiene un caso para acusar o
para sobreseer. Sobre el escrito de acusación, debemos destacar que si el Fiscal, una
vez vencido el plazo para investigar no emite el escrito de acusación, las partes pueden
pedir el forzamiento de la acusación del artículo 149 del Código Procesal Penal.