Clínica del Derecho Penal

“Caso a analizar, Audiencia Intermedia”

Marlene Lizbeth Tapia Bautista

LICENCIATURA. EN DERECHO ESBOL (B)
Lic. Ana Guadalupe González Santos.
No. Cuenta: 20903831
Campus: Cuitláhuac
05 febrero 2022
Introducción
La Audiencia Intermedia, principalmente comprende a la prueba, por lo tanto
asume a su vez los actos del ofrecimiento, de admisión y desahogo de pruebas,
es decir, es la etapa de preparación al Juicio Oral, en donde principalmente lo que
se hace es un análisis de los requerimientos conclusivos que llevó a cabo el fiscal
en la investigación y que se presenta en el escrito de acusación, lo anterior de
conformidad a lo que se establece el artículo 211 en su fracción II del Código
Nacional de Procedimientos Penales, es entonces, que en esta Etapa Intermedia
lo que se realiza es depurar aquellos elementos procesales necesarios para
cualquier tipo de procedimiento.
Ahora bien, en esta etapa se van a depurar hechos, derechos y pruebas, mismos
que comprenderán todos los actos previos a la celebración de la Audiencia
Intermedia y culminará con el dictado del auto de apertura al Juicio Oral, poniendo
fin a la etapa.
La Etapa intermedia, comprende dos fases, una escrita la cual comienza con el
escrito de Acusación por parte del fiscal, y que además comprende todos los actos
previstos a la celebración previa, y la fase oral que comprende desde la
celebración de la Audiencia Intermedia hasta el dictado de la apertura al Juicio
Oral.
A continuación, vamos a explicar y a ejemplificar los puntos más relevantes de
esta Etapa Intermedia.
Caso a Analizar:

Carpeta de Investigación FED/MEX/NAU/000282/2021 cede Estado de

México.

Delito: Que deriva de un juicio mercantil, consistente en la dilación de ejecución

de sentencia definitiva, por interposición de incidente.

Pena: Conforme a lo establecido en el Código Penal Federal, en su Artículo

231.- el cual establece a la letra:

Se impondrá de dos a seis años de prisión, de cien a trescientos días multa y

suspensión e inhabilitación hasta por un término igual al de la pena señalada
anteriormente para ejercer la profesión, a los abogados, a los patronos, o a los
litigantes que no sean ostensiblemente patrocinados por abogados, cuando
cometan algunos de los delitos siguientes:

II.- Pedir términos para probar lo que notoriamente no puede probarse o no

ha de aprovechar su parte; promover artículos o incidentes que motiven la
suspensión del juicio o recursos manifiestamente improcedentes o de
cualquiera otra manera procurar dilaciones que sean notoriamente
ilegales.

Situación: Luego de que el día 10 de enero de 2021, se formuló la acusación y se

procedió a dar cierre a la audiencia inicial, el Juez de Control procedió a señalar
las 11 horas del día 9 de febrero de 2021, fecha para llevar a cabo la celebración
de la Audiencia Intermedia:

Partes: Ministerio Público, Víctima u Ofendido, Investigado.

Generalidades de la Audiencia
Una vez, que haya concluido el cierre de la Investigación por parte del Ministerio
Público, se otorgan 10 días naturales para determinar si se solicita la evidencia de
la inexistencia del delito o la no responsabilidad del inculpado, se procede a una
suspensión de seguir el proceso o se formula la acusación, únicamente se abrirá
la fase intermedia si es que se formula acusación, teniendo como objeto el
ofrecimiento y admisión de los medios de prueba, así como la depuración de los
hechos controvertidos, mismos que serán materia del Juicio Oral.

Formalidades de la Audiencia
Estas formalidades son las que garantizan una adecuada y oportuna defensa, es
decir, antes de que se llegue al acto privativo, debemos considerar que, de
conformidad a lo que establece el artículo 14 Constitucional, el cual refiere que
nadie podrá ser privado de la libertad o de sus propiedades, posesiones o
derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente
establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento
y conforme a las Leyes expedidas con anterioridad al hecho.
Para que se garantice lo anterior, se tendrá que cumplir con los siguientes
requisitos:
A) La notificación del inicio del procedimiento y sus consecuencias;
B) La oportunidad de ofrecer y desahogar las pruebas en que se finque la
defensa;
C) La oportunidad de alegar; y
D) El dictado de una resolución que dirima las cuestiones debatidas
Si lo anterior no se llegara a cumplir, se estaría violando el derecho y garantía de
audiencia del acusado.
Ahora bien, para que el proceso sea desarrollado conforme a derecho, ambas
partes deberán de contar con una defensa adecuada, la exacta aplicación de la
pena, ne bis in idem e, para el caso del investigado la presunción de inocencia, in,
dubio pro-reo, la no retroactividad de la ley en perjuicio, non reformatio in peuis,
Cabe señalar, que la reforma procesal penal, cuenta con dos vertientes, uno en
donde establece un sistema acusatorio y oral para la delincuencia común y dos,
un derecho especial, es decir, derecho penal contra el enemigo para los casos de
la delincuencia organizada, mismos que se encuentran regulados en los artículos
16, 18, 19, 20 y 22 constitucionales reformados.
Ahora bien, una vez que ya hemos estudiado las generalidades y formalidades de
la audiencia, procederé a explicar el desarrollo a seguir correspondiente a la
celebración de la Audiencia Intermedia.

Acusación
De conformidad a lo que se establece en el artículo 335 del CNPP en donde
refiere que, una vez concluida la fase de investigación complementaria, si el
Ministerio Público estima que la investigación aporta elementos para ejercer la
acción penal contra el imputado, presentará la acusación, es entonces, que la
etapa intermedia inicia con la acusación misma que presenta el Ministerio Público
de manera escrita, a esto se le conoce como fase escrita, es importante
mencionar, que de conformidad al artículo 338 del Código Nacional de
Procedimientos Penales, dentro de los tres días siguientes a la acusación
formulada por el Ministerio Público, la victima u ofendido podrán constituirse como
coadyuvante de éste, mediante escrito, esto le dará la pauta para señalar los
vicios formales de la acusación y poder solicitar su corrección, de igual forma,
puede ofrecer los medios de prueba, que crea necesarios, con la finalidad de
complementar la acusación del Ministerio Público, por lo tanto, esto tendrá que ser
notificado al acusado, también el ofendido podrá solicitar el pago de la reparación
del daño y cuantificar su monto, lo anterior, no puede afectar los intereses
jurídicos del acusado, dado que el simple reconocimiento de esta personalidad
coadyuvante, no determinará absolutamente nada sobre la existencia del hecho
del delito, ni la presunta responsabilidad del procesado. (Las reglas generales de
la coadyuvancia las podemos encontrar en el CNPP en su artículo 339).
Por otra parte, la acusación del Ministerio Público, deberá contener en forma clara
y precisa, la individualización del o los acusados y de su Defensor, la identificación
de la víctima y su asesor jurídico, la relación clara, precisa, circunstanciada y
específica de los hechos atribuidos en modo, tiempo y lugar, así como su
clasificación jurídica, la relación de las circunstancias calificativas o modificativas
de la responsabilidad penal, la comisión o participación concreta que se le atribuye
al acusado, la expresión de los preceptos legales aplicables, así como los medios
de prueba que el Ministerio Público pretende presentar en el juicio, en su caso la
prueba anticipada que se haya desahogado en la fase de investigación, el monto
total de la reparación del daño y finalmente la pena solicitada a imponer, entre
otras.
Una vez presentada la acusación, el Juez de Control ordenará su notificación a las
partes al día siguiente, con dicha notificación se entregará copias de la acusación
(artículo 336 del CNPP).

Descubrimiento Probatorio
El descubrimiento probatorio, lo señala el artículo 337 del CNPP y consiste en la
obligación de las partes de darse a conocer entre sí en el proceso, así mismo de
conocer los medios de pruebas que se pretenden ofrecer en la audiencia de
juicio, en el caso del Ministerio Público, el descubrimiento va a comprender el
acceso y copia a todos los registros de la investigación, así como a los lugares y
objetos relacionados con ella, incluso de aquellos elementos que no pretenda
ofrecer como medio de prueba en el juicio, en el caso del investigado o su
defensor jurídico, consiste en entregar materialmente copia de los registros al
Ministerio Público a su costa, y acceso a las evidencias materiales que ofrecerán
en la audiencia intermedia, lo cual deberá realizarse en los términos del CNPP.
Ahora bien, la victima u ofendido, así como el asesor jurídico y el acusado o su
defensor, están obligados a descubrir los medios de prueba que pretendan ofrecer
en las audiencias de juicio, conforme a los plazos establecidos en los artículos 338
y 340 del CNPP, en donde deberán entregar materialmente copia de los registros
y acceso a los medios de dichas pruebas, en caso de que se cuente con una
prueba pericial, se deberá entregar respectivamente el informe al momento de
descubrir los medios de prueba a cargo de cada una de las partes, salvo que no
se cuente aun con ellos y que además sea justificable, cabe señalar que dichas
periciales se tendrán que descubrir a más tardar tres días antes del inicio de la
audiencia intermedia.
Es importante recalcar, que en caso de que el investigado o su defensor, requiera
más tiempo para preparar dicho descubrimiento podrá solicitar al Juez de Control
le conceda un plazo razonable y justificado para tales efectos, este plazo podrá
ser solicitado ya sea antes de la celebración de la audiencia intermedia o en la
misma audiencia.

PRUEBAS DEL CASO

Por parte de la Fiscalía, esta exhibió el escrito adicional que se solicitó al
Juzgado primero de Distrito de Naucalpan constante en la copia certificada del
auto de fecha 20 de septiembre de 2020 donde supuestamente la víctima u
ofendido manifiesta que ahí se tipifica el delito.
En cuanto a la defensa, exhibió copia simple de los lineamientos legales
correspondientes al del Código de Comercio de los artículos 1347, 1397 y 1398 y
404 y, así como copia simple del artículo 405 del Código Federal de
Procedimientos Civiles. También de la jurisprudencia:
Registro digital: 359310
Instancia: Tercera Sala
Quinta Época
 Materias(s): Civil
Fuente: Semanario Judicial de la Federación. Tomo XLVI, página 3217
Tipo: Aislada

SENTENCIAS, EXCEPCIONES EN LA EJECUCION DE LAS.

Acta de fecha 21 de septiembre de 2020, correspondiente al embargo practicado
por la victima u ofendido.
4 facturas originales de fecha 15 de marzo de 2008.
Copia certificada del Toca 12/2020 correspondiente a una apelación que se
promovió por el acusado, respecto al incidente de falsedad de facturas, así como
del auto que lo admite.
La Testimonial a cargo de la Señora María Elena Hernández Padilla.
Las periciales contables donde el acusado acredita la falsedad de las facturas.
Finalmente, por parte, de la víctima u ofendido, este exhibió copia certificada del
auto de fecha 20 de diciembre de 2020 donde manifiesta que la autoridad que
conoció de dicho incidente esta lo desechó, y de igual forma, el auto de fecha del
22 de diciembre de 2020, en donde se niega al investigado la suspensión
definitiva.

Apertura de la audiencia
En el mismo auto en que se tenga por presentada la acusación del Ministerio
Público, el Juez de Control, señalará fecha para que se lleve a cabo la audiencia
intermedia, la cual deberá contener el lugar y el plazo, mismo que no podrá ser
menor a treinta ni exceder de cuarenta días naturales a partir de la presentación
de la acusación. (artículo 341 CNPP).
Dicha audiencia intermedia será conducida por el Juez de Control, así como lo
establece el artículo 342 del CNPP, quien la presidirá en su integridad y se
desarrollará oralmente. En esta audiencia es indispensable la presencia
permanente del Juez de Control, el Ministerio Público, y el Defensor durante todo
el tiempo que dure dicha audiencia.
Es importante conocer que, si la victima u ofendido o su Asesor Jurídico no se
presentan a la audiencia, y esta ausencia es injustificada, no se suspenderá el
acto y se tendrá por desistida su pretensión en el caso de que se hubiera
constituido como coadyuvante del Ministerio Público.
Una vez abierta la audiencia, se procede a la etapa de individualización, que
consiste en la acumulación o separación de acusaciones.
Cuando el Ministerio Público formule diversas acusaciones, y que estas estén
vinculadas por referirse a un mismo hecho, a un mismo acusado o porque deban
ser examinadas los mismos medio de prueba, y si el Juez de control considera
conveniente, lo someterá a una misma audiencia del debate, lo anterior siempre y
que no se perjudique el derecho de defensa, es entonces que podrá unirlas y
decretar la apertura de un solo juicio, o en su caso el Juez de Control podrá dictar
auto de apertura del juicio separados, para distintos hechos o diferentes acusados,
mismos que estén comprendidos en una sola acusación.
Posteriormente, el Juez de Control, se asegurará que tanto la victima u ofendido,
así como el acusado, tengan conocimiento de sus derechos Constitucionales, por
ningún motivo se podrá dejar a ninguna de las partes, fuera del conocimiento de
estos derechos, de lo contrario sería ilegal el proceso, recordemos que el nuevo
modelo de justicia penal preserva estos derechos.
Así también, El Juez de control, solicita a las partes manifiesten si existe algún
acuerdo reparatorio o la suspensión, para el caso que no exista, el Juez
continuará la audiencia, le sede la palabra al Ministerio Público, en donde este
expondrá un resumen de la acusación presentada, en una forma clara y precisa,
acto seguido el Juez de Control pregunta a las partes si hay alguna incidencia que
hacer valer, si existiere alguna corrección en los vicios formales de la acusación, el
escrito de la víctima u ofendido, o de lo que el defensor haya manifestado por
escrito u oralmente, una vez realizado lo anterior, se concede el uso de la palabra
a la defensa, si hay excepciones que hacer valer, finalmente también las partes
podrán ofrecer medios de pruebas si así lo desean, el Juez le concede el uso de la
palabra al Defensor, de igual forma, manifestara lo que a su derecho convenga
sobre la acusación y promoverá las excepciones que procedan conforme a lo
establecido, de igual forma puede ofrecer medios de prueba si es su deseo.
Ahora bien, una vez desahogado todo lo anterior, y al establecimiento de los
acuerdos probatorios, el Juez se cerciorará de que se ha cumplido con el
descubrimiento probatorio a cargo de las partes y, en caso de controversia abrirá
debate entre las mismas y resolverá lo procedente, en este punto es importante
mencionar que, si en el caso de que el Ministerio Público o la victima ocultaran
una prueba favorable para la defensa, en el caso del Ministerio Público, el Juez
procederá a dar vista a su superior para los efectos contundentes, de igual forma
impondrá una corrección disciplinaria a la víctima u ofendido, lo anterior conforme
al artículo 344 del CNPP.
Una vez iniciada la audiencia (caso a analizar), y en virtud de que no existieron
acuerdos reparatorios, durante la fase de descubrimiento probatorio el Juez de
Control admitió las siguientes pruebas:
Por parte de la fiscalía se admite la prueba correspondiente a la copia certificada
del auto de fecha 20 de septiembre de 2020 donde supuestamente la víctima u
ofendido manifiesta que ahí se tipifica el delito.
En cuanto a la defensa, se admite la copia simple de los lineamientos legales
correspondientes al del Código de Comercio de los artículos 1347, 1397 y 1398 y
404 y, así como copia simple del artículo 405 del Código Federal de
Procedimientos Civiles.
También se admite de la jurisprudencia:
Registro digital: 359310
Instancia: Tercera Sala
Quinta Época
Materias(s): Civil
Fuente: Semanario Judicial de la Federación. Tomo XLVI, página 3217
Tipo: Aislada
Se admite, el acta de fecha 21 de septiembre de 2020, correspondiente al
embargo practicado por la victima u ofendido.
Se desechan las 4 facturas originales de fecha 15 de marzo de 2008.
Se desecha la copia certificada del Toca 12/2020 correspondiente a una apelación
que se promovió por el acusado, respecto al incidente de falsedad de facturas, así
como del auto que lo admite.
Se desecha la Testimonial a cargo de la Señora María Elena Hernández Padilla.
Se desechan las periciales contables donde el acusado acredita la falsedad de las
facturas.
En cuanto a la víctima u ofendido, se admite la copia certificada del auto de fecha
20 de diciembre de 2020 donde manifiesta que la autoridad que conoció de dicho
incidente esta lo desechó.
Se admite, el auto de fecha del 22 de diciembre de 2020, en donde se niega al
investigado la suspensión definitiva.

Conclusiones
Con el anterior desarrollo podemos concluir que existen formalidades y
generalidades dentro del nuevo Sistema Penal Acusatorio, la cuales garantizan
una adecuada defensa e impartición de la justicia.
También aprendí que cuando existe una Acusación la víctima u ofendido puede
ayudar a la Fiscalía a reunir toda la evidencia que crea indispensable para
impulsar la reparación del daño.
De igual forma, pude observar que la importancia de esta etapa intermedia radica
en la evaluación del fondo del probable delito, me refiero a todas las pruebas
exhibidas, mismas que son evaluadas por el Juez de Control y que tiene como
objetivo que cada una de las partes conozcan dichas pruebas, las cuales serán
presentadas en el Juicio

Bibliografía
 Lic. Ana Guadalupe González Santos. (febrero 2022). Documento Eje
Semana 2. Audiencia Intermedia. CDMX. UNITEC Blackboard Recuperado
de
https://uniteconline.blackboard.com/webapps/blackboard/execute/cont
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 M H [DERECHO MH]. (4 ABRIL 2016). Ejemplificación de audiencias/

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 CÁMARA DE DIPUTADOS DEL H. CONGRESO DE LA UNIÓN. (Última

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 Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para la implementación
del Sistema de Justicia Penal (SETEC). (07 JULIO 2014). AUDIENCIAS ANTE
JUEZ DE CONTROL, ETAPA INTERMEDIA. CDMX. SEGOB Recuperado de
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/241984/Audiencia_In
termedia_-_Microflujo.pdf
 Hola Marlene, buenas tardes, muy bien, es completo el entregable, ha realizado los dos
momentos de manera clara y objetiva, hat congruencia en la expplicación del caso.
 Cumple con los lineamientos de entrega.
 La etapa intermedia también se conoce como medio de preparación a juicio oral, ya que,
dentro de una de sus finalidades, es desechar las pruebas que no se utilizarán en el juicio
principal, siendo las demás desahogadas en la etapa intermedia y en la cuál el MP
expresará de forma resumida su acusación. Como en todos los procedimientos, en el
derecho penal no podría haber la excepción, de que el juez, en este caso de control,
exhorte a las partes a una conciliación, o solución alternativa o a alguna forma de
terminación anticipada: acuerdos reparatorios, suspensión condicional del proceso o
procedimiento abreviado. En caso de que las partes opten por alguno de estos medios
alternativos, se seguirá lo conducente en cada caso particular.
 En esta etapa, deberán de formularse las pretensiones.
 Saludos