Resumen BIA

Fecha de Evaluación: 7/30/2013

N° personas
N° personas Nivel mínimo
responsables de
Área Macro Procesos Sub Procesos MTPD RTO Puntaje Priorización responsables de la ejecución del aceptable de Líder Alterno
la ejecución del recuperación
proceso
proceso del proceso
(Contingencia)

Suspensión del mercado 45 Min 30 Min 1.00 1 4 2 50%

Suspensión de valores 45 Min 30 Min 1.00 2 4 2 50%

Anulación de operaciones 45 Min 30 Min 0.95 3 4 2 50%

Ingreso y ejecución de ofertas

1 Hora 45 Min 0.90 4 4 2 50% Director de
públicas
Mercados / Analista de
Dirección de Mercado Gestión del Mercado Gestión de incumplimiento en las Analista de Dirección de
1 Hora 45 Min 0.90 5 4 2 50%
liquidaciones Dirección de Mercados
Mercados
Gestión del abandono de
1 Hora 45 Min 0.90 6 4 2 50%
operaciones

Seguimiento de operaciones de
1 Hora 45 Min 0.90 7 4 2 50%
reporte a las SAB

Activación de usuarios por

1 Día 45 Min 0.78 8 4 2 50%
corresponsalía

Gestión de la
Supervisión de Base de Datos y del
plataforma tecnológica 1 Hora 45 Min 1.00 1 2 1 50%
proceso de Negociación.
y de comunicaciones

Gestión de la
Modificación de datos del Sistema
plataforma tecnológica 1 Hora 45 Min 1.00 2 2 1 50%
ELEX
y de comunicaciones

Gestión de la
Transferencia de Información para el Administrador de Analista de
Base de Datos plataforma tecnológica 1 Hora 45 Min 0.95 3 2 1 50%
Boletín Base de Datos Base de Datos
y de comunicaciones

Gestión de Sistemas y
Modificación de usuarios 1 Hora 45 Min 0.93 4 2 1 50%
TI

Gestión de la
plataforma tecnológica Creación y eliminación de usuarios 1 Día 45 Min 0.79 5 2 1 50%
y de comunicaciones

Elaboración de estados financieros 1 Hora y

1 Hora 0.78 1 3 1 33%
intermedios y anuales 30 Min
Sub Gerente de
Gestión administrativa,
Contabilidad Administración y Sub Contador
financiera y contable
Contabilidad

Control de flujo de caja 1 Día 1 Hora 0.76 2 3 1 33%

 N° personas
N° personas Nivel mínimo
responsables de
Área Macro Procesos Sub Procesos MTPD RTO Puntaje Priorización responsables de la ejecución del aceptable de Líder Alterno
la ejecución del recuperación
proceso
proceso del proceso
(Contingencia)

Analista
Desarrollo de Gestión de sistemas y Jefe de Desarrollo Programador
Soporte a las Aplicaciones 1 Hora 45 Min 0.91 1 3 1 33%
Aplicaciones TI de Aplicaciones de Desarrollo
de Aplicaciones

1 Hora y
Inscripción General 1 Hora 0.93 1 2 1 50%
30 Min

1 Hora y
Exclusión de Valores 1 Hora 0.93 2 2 1 50%
Evaluación de Gestión de emisores y 30 Min Evaluador de
Jefe de Emisores
Emisores valores Emisores

Evaluación y seguimiento de 1 Hora y

1 Hora 0.88 3 2 2 100%
información de empresas emisoras 30 Min
 N° personas
N° personas Nivel mínimo
responsables de
responsables de aceptable de
Área Macro Procesos Sub Procesos MTPD RTO Puntaje Priorización la ejecución del Líder Alterno
la ejecución del recuperación
proceso
proceso del proceso
(Contingencia)

1 Hora y
Revisión de la información bursátil 1 Hora 0.84 1 2 1 50%
30 Min

Jefe de Analista de
Gestión de la
Información Bursátil Información Información
información bursátil
Bursátil Bursátil

Elaboración de bolmail y boletín 1 Hora y

1 Hora 0.84 2 2 1 50%
diario 30 Min

1 Hora y
Inscripción General 1 Hora 0.93 1 2 1 50%
30 Min

Gestión de emisores y 1 Hora y

Legal Exclusión de Valores 1 Hora 0.93 2 2 1 50% Analista Legal Asistente Legal
valores 30 Min

Comunicación de inscripción y
1 Hora y
exclusión de valores en el RBVL a la 1 Hora 0.78 3 2 1 50%
30 Min
BVC y BCS

Especificación de
Analista de Asistente de
Servicio de Requerimientos para la Ejecución de Cambios en la 1 Hora y
1 Hora 0.84 1 3 1 33% Servicios de Servicios de
Negociación plataforma de Plataforma de Negociación 30 Min
Negociación Negociación
negociación
 N° personas
N° personas Nivel mínimo
responsables de
responsables de aceptable de
Área Macro Procesos Sub Procesos MTPD RTO Puntaje Priorización la ejecución del Líder Alterno
la ejecución del recuperación
proceso
proceso del proceso
(Contingencia)

Gestión de la
Supervisión de Infraestructura y 1 Hora y
plataforma tecnológica 1 Hora 0.96 1 6 2 33%
Seguimiento de Proveedores de TI 30 Min
y de comunicaciones

Gestión de sistemas y Administración del servicio del back 1 Hora y

1 Hora 0.96 2 6 2 33%
TI office 30 Min ´- Analista de
´- Administrador de Soporte
Red Unix Técnico
Soporte Técnico
- Administrador de - Asistente de
Red Windows Soporte
Gestión de la Técnico
Administración de accesos de 1 Hora y
plataforma tecnológica 1 Hora 0.93 3 6 2 33%
seguridad perimetral 30 Min
y de comunicaciones

Gestión de sistemas y 1 Hora y

Actualización de perfiles de usuarios 1 Hora 0.93 4 6 2 33%
TI 30 Min

Control de Cambios del BIA

5/24/2013 ´- Se cambió el Sub Proceso Tratamiento de Incidentes por Ejecución de cambios en la Plataforma
Tecnológica.
- Se agrega el proceso Supervisión de Base de Datos y del Proceso de Negociación y Transferencia de
Información para el Boletín.
- El proceso Desarrollo y Mantenimiento de Aplicaciones, cambia a Soporte a las Aplicaciones
- Los procesos de Listado de Valores cambia a Inscripción General y Deslistado a Exclusión de Valores.
- Cambia Seguimiento de Proveedores de TI por Supervisión de Infraestructura y Seguimiento de
Proveedores de TI.
- Se retiró Monitoreo de Servicios Core.

Lo nuevo se encuentra subrayado y lo eliminado se encuentra tachado.

 Recursos No TI Recursos TI

Partes Interesadas

Recursos en contingencia Aplicaciones y/o Servicios Otros

- Sistema de Negociación Electrónica (ELEX)

- Sistema WARI (Cavali)
- Sistema Correcciones
- 2 Teléfonos
- Internet
- 2 PC's Directorio
- Outlook
- 2 Puntos de Red SAB's
- Procedimientos del área (SGI) Token de Wari
- 1 Impresora multifuncional Emisores
- Sistema de registro de sucesos de mercado
- 1 Oficina exclusiva para DDMM Mercado
- Sistema de incumplimiento
- 2 m² por persona
- Sistema de cálculo de retribuciones
- \\apolo\Mercados
- PC usuarios

- Jira /local/db/oradata/jira (servidor Atenea)

- (local/db/oradata/bvl ) Servidor Demeter [DEMTER / NEMESIS]
- (local/db/oradata/bvld ) Servidor Atenea
- (E:\MSSQL\DATA\) Servidor Poseidon
- (/home/elex/EFFECTSOFT/ELEX_AGENCY/ EXE) Servidor
Demeter [DEMTER / NEMESIS]
- 1 Teléfono
- Enterprise manager de Oracle
- 1 PC
- 172.16.10.186
- 1 Punto de Red
- Outlook
- 1 Impresora Multifuncional
- SGI (Procedimientos del área)
- 1 Oficina Individual
- Internet
- 2 m ² por persona
- RDBMS Oracle
- RDBMS SQL Server
- Sistema Elex (DEMETER / NEMESIS)
- Jira (HERA)
- Servidor Baco 172.16.30.93 (SAP Business One)
- PC usuarios

- Apolo\Contabilidad
- 1 Teléfono compartido
- MVnet (Internet) [MVNET1 / MVNET2]
- 1 PC
- Acrobat Reader
- 1 Punto de Red
- Internet
- 1 Oficina Compartida (2 m ² por - Certificado digital (vlopez) Directores
- SGI (Procedimientos del área)
persona) - Usuario y token telebanking y JGA (Junta General de
- SAP Business one
- 1 Credenza telecrédito Accionistas)
- Carpeta MVNET- CONASEV (compartida)
- 1 Impresora multifuncional
- Outlook
puede ser compartida con las
- SGI (Procedimientos del área)
demás áreas
- PC usuarios
 Recursos No TI Recursos TI

Partes Interesadas

Recursos en contingencia Aplicaciones y/o Servicios Otros

- 1 Teléfono Puede ser

- Outlook
compartido
- Jira [HERA]
- 1 PC
- Internet (Informacion de Bolsas Extranjeras / Informaciòn de indice
- 1 Punto de Red
MILA / Informaciòn de Obligaciones (Sabs) [ZEUS / APOLO-LNX]
- 1 Oficina Compartida (2 m ² por
- SGI (Procedimientos del área)
persona)
- Cliente Telnet
- 1 Impresora multifuncional
- Servidor MVNET
puede ser compartida con las
- PC usuarios
demás áreas

- Directorios I / M (Enviados-EM)
- Web BVL [ZEUS]
Vendors
- BD Boletin
Mercado
- 1 Teléfono - BD INFO [ATENEA / APOLO]
Empresas Emisoras
- 1 Laptop - SGI (Procedimientos del área)
- Información sobre nuevos valores Institución solicitante
- 1 Punto de Red - SIL (Legal)
listados - Expediente (área de Legal) de la información
- 1 Impresora Multifuncional - Outlook
- Certificado digital (MVNet) (WFE, FIBV, ANNA,
- 1 Oficina Compartida (2 m ² por - Internet (APOLO / ZEUS)
etc)
persona) - Impresión de Boletín diario
Suscriptores
- Sistema ELEX (DEMETER / NEMESIS)
- Adobe Acrobat
- PC usuarios
 Recursos No TI Recursos TI

Partes Interesadas

Recursos en contingencia Aplicaciones y/o Servicios Otros

- Base de datos Boletín (Demeter y Atenea)

- Sistema Elex (DEMETER / NEMESIS)
- Internet (APOLO / ZEUS)
- 1 Teléfono puede ser compartido - SGI (Procedimientos del área)
- 1 Laptop - Generación de Boletín
- 1 Punto de Red - Generación de Bolmail
- 1 Impresora Multifuncional - Información de Reuters - Certificado digital (MVNet) Mercado
puede ser compartida - Reuters Eikon
- 1 Oficina Compartida (2 m ² por - Filexilla (para hacer FTP)
persona) - Procesos Boletin
- Aplicativo de envío de Bolmail (lista de usuarios suscritos)
- Outlook (lista de usuarios suscritos al boletin)
- PC usuarios

- Compartido de legal - Apolo (L)

- Carpeta CONASEV (M)
- 1 Teléfono Compartido
- SIL Inscripciones (Sistema de Información Legal) [ATENEA /
- 1 Laptop
APOLO]
- 1 Punto de Red
- SIL - CONASEV
- 1 Impresora Multifuncional BVC
- Carpetas Normas Legales apolo F - Certificado digital (MVNet)
puede ser compartida BCS
- Adobe Acrobat
- 1 Oficina Compartida (2 m ² por
- Internet (MVNet)
persona)
- SGI (Procedimientos del área)
- Outlook
- PC usuarios

- Laptop configurada con permiso de Administrador (para instalar

las versiones ELEX)
- Internet (pg bugzilla, paginas de BVC, BCS, BVL)
- Carpeta compartida de Servicios de Negociación (Para descargar
las ultimas versiones ELEX que estamos usando en producción o
pruebas según sea el caso)
- 1 PC
- Ambientes de Prueba:
- 1 Punto de Red
(172.16.10.64 puerto 88 / 172.16.10.64 puerto 98 / 172.16.10.14
- 1 Oficina Compartida (2 m ² por
puerto 88 / 172.16.10.14 puerto 98) SAB's
persona)
- Ambiente de Producción Bolsa Extrajera
- 1 Teléfono puede ser compartido
(172.16.10.80 puerto 88)
- 1 Impresora multifuncional
- GW (obtención de logs) Baretail
puede ser compartida
172.16.10.62 / 172.16.10.63 / 172.16.10.67
172.16.10.197 / 172.16.10.68 / 172.16.10.71
- Outlook
- Skype
- Baretail (para ver los logs generados en MILA)
- PC usuarios
 Recursos No TI Recursos TI

Partes Interesadas

Recursos en contingencia Aplicaciones y/o Servicios Otros

- Jira [HERA]
- Outlook
- Compartido con SecureSoft al Compartido de Sistemas (PDF)
[APOLO\Soporte Tecnico\SSOFT] - Claves de acceso a servidores de
- 1 Teléfono
- Compartido de Soporte Técnico [APOLO\Soporte Tecnico] plataforma del negocio e internos (Doc.
- 2 Laptop
- SGI (Procedimientos del área) Físico)
- 2 Puntos de Red
- Intranet (BVL) - Relación de SABs y personas de
- 1 Sala de Reuniones
- Websense contacto (Excel de ST y/o DM)
- 1 Credenza
- Servidores (APOLO, ZEUS, Smart Console, APOLO INX, - Relación de proveedores y personas de
- 1 Impresora multifuncional
NAGIOS, VCENTER, ATENEA, DEMETER, NEMESIS y contacto (Excel ST)
puede ser compartida
SPECTRUM) - Archivo de Soporte Técnico (físico,
- 1 Oficina Compartida (2 m ² por
- Servidores (AFRODITA, APOLO, ARES, ARTEMISA, BACO, firmado)
persona)
HADES, HEFESTO, HERA, HESTIA, MERCURIO, ORION,
PLUTUS, POSEIDON, QUIRON, TANATOS, VULCANO,
VCENTER2, ESXBVL11, ESXBVL12 y ESXBVL13)
- PC usuarios
 Análisis de Interdependencias

Ente Regulador

Proveedor (Entrada) Proveedor (Salida) Socios Proveedor

SAB / SMV / Directorio /

SAB's
CAVALI
SAB / SMV / Directorio /
SAB's
CAVALI
SAB / SMV / Directorio /
SAB's
CAVALI
SABs / CAVALI / Emisores /
SAB's
Mercado
Cavali
SMV (Superintendencia de Mercado
SABs / CAVALI / Emisores / Directorio Xtradesoft
y Valores) SAB's
Mercado

SAB's SMV / Cavali

Cavali DM

SAB's SAB / Cavali / SMV

DM BVL

DM BVL

Xtradesoft
DM BVL
Oracle

BVL BVL
Desarrollo de BD
Aplicaciones GC

BVL Gerencias

SMV, Contabilidad y GG /GC/ Auditor Interno /

SMV (Superintendencia de Mercado Administración, GC, Directores / SMV / JGA
y Valores) Proyecto, Comercial y (Junta General de
Bursen Accionistas)
 Análisis de Interdependencias

Ente Regulador

Proveedor (Entrada) Proveedor (Salida) Socios Proveedor

DM Emisores
Usuario Interno Información Bursátil
Usuario externo Usuario

Legal / SMV Información Bursátil /

Dirección de Mercados /
Administración / Cavali /
Vendors / Mercado /
Administrador Elex /
Legal / SMV Empresas Emisoras / Sub-
SMV (Superintendencia de Mercado Anna Service Bureau
Gerente de Emisores e Cavali
y Valores) (ASB)
Información Bursátil / SMV /
Información Bursátil /
Empresas emisoras / Emisores / Institución
Principales diarios / solicitante de la información
SMV / Oferente / (WFE, FIBV, ANNA, etc) /
ANNA Service Bureau Suscriptores
(ASB)
 Análisis de Interdependencias

Ente Regulador

Proveedor (Entrada) Proveedor (Salida) Socios Proveedor

BD Boletin / Reuters /
BD Boletin
Cavali / SBS

SMV (Superintendencia de Mercado

Cavali
y Valores)

BD Boletin / BD Info /
Mercado
Reuters / SBS / Cavali

Sub-Gerencia de Emisores e
Emisor
Información Bursátil

SMV (Superintendencia de Mercado

Emisor Legal
y Valores)

BVC - BCS / Legal / Dirección

SMV de Mercado /
Servicios Intermediarios

Xtradesoft / Sistemas /
SAB's / Dirección de
Mercado / BVL / Base Servicio de Negociación /
Xtradesoft
de Datos / Servicio de Xtradesoft / GO
Negociación / Bolsa
extranjera
 Análisis de Interdependencias

Ente Regulador

Proveedor (Entrada) Proveedor (Salida) Socios Proveedor

- GMD
DM
- SecureSoft
Emisores Soporte Técnico / Sub-
- Telmex / Claro
Información Bursátil Gerencia de Sistemas
- Telefónica
Legal
- T-copia
 Versión

ANÁLISIS DE IMPACTO EN EL NEGOCIO Fecha

Página
0.29 0.24 0.19 0.14 0.10 0.05
FECHA DE
6 5 4 3 2 1
ACTUALIZACIÓN

TALLER 1 TALLER 2

0m - 2h

0m - 2h

0m - 2h

0m - 2h
1s - 1m

1s - 1m

1s - 1m

1s - 1m
2h - 6h

6h - 1d

1d - 3d

2h - 6h

6h - 1d

1d - 3d

2h - 6h

6h - 1d

1d - 3d

2h - 6h

6h - 1d

1d - 3d
3d - 1s

3d - 1s

3d - 1s

3d - 1s
NIVEL DE IMPACTO IMPACTO RTO WRT MTPD
PROCESO ACTIVIDAD RPO CRITICIDAD DEPENDENCIAS Y RECURSOS DE APOYO
FINANCIERO (25%) OPERACIONAL (40%) IMAGEN (25%) LEGAL (10%) TOTAL (min) (min) (min)

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

13
 ASPECTOS
IMPACTO FINANCIERO OPERACIONAL IMAGEN LEGAL
(20%) (30%) (35%) (15%)
No genera pérdidas financieras No genera interrupciones en No genera comentarios No interrumpe procesos
los procesos de la cadena de negativos relacionados a requisitos
valor legales
Muy bajo (1)

Genera pérdidas financieras Genera interrupciones en los Genera comentarios negativos Interrumpe procesos
mínimas procesos de la cadena de internos relacionados a requisitos
valor, sin consecuencias legales, pero no genera
Bajo (2) significativas multas ni sanciones

NIVELES DE IMPACTOS
Genera pérdidas financieras Genera interrupciones en los Genera comentarios negativos Interrumpe procesos
menores procesos de la cadena de formales en el mercado relacionados a requisitos
valor, con consecuencias legales, pero no genera
Medio (3) negativas mínimas, multas ni sanciones, si una
imperceptible por los Clientes solicitud de informe

Genera pérdidas financieras Genera interrupciones en los Genera comentario negativos Interrumpe procesos
mayores procesos de la cadena de formales que ocasionan una relacionados a requisitos
valor, con consecuencias pérdida de alguno de los legales, genera multas y
Alto (4) negativas mayores, afectando Clientes sanciones
lo pactado con los Clientes

Genera pérdidas financieras Genera interrupciones en los Genera comentarios negativos Interrumpe procesos
críticas procesos de la cadena de formales que ocasionan relacionados a requisitos
valor, con consecuencias pérdida de credibilidad en la legales, genera multas y
Muy Alto (5) negativas críticas organización sanciones siginificativas

Escala de valoración Escala de valoración

Valor de
Tiempo RTO Valor de Impacto Criticidad RPO
Impacto
1.00 No crítico 1s - 1m De 1.00 a 1.49 No crítico 1s - 1m
1.01 No crítico 1s - 1m De 1.50 a 1.99 Sensitivo 1d - 1s
1.02 No crítico 1s - 1m De 2.00 a 2.49 Crítico 4h - 1d
1.03 No crítico 1s - 1m De 2.50 a 2.99 Crítico 2h - 4h
De 2.00 a 5.00
1.04 No crítico 1s - 1m De 3.00 a 3.99 Crítico 30m - 2h
1.05 No crítico 1s - 1m De 4.00 a 5.00 Crítico 0m - 30m
1.06 No crítico 1s - 1m
1.07 No crítico 1s - 1m
1.08 No crítico 1s - 1m
1.09 No crítico 1s - 1m
1.10 No crítico 1s - 1m
1.11 No crítico 1s - 1m
1.12 No crítico 1s - 1m
1.13 No crítico 1s - 1m
1.14 No crítico 1s - 1m
1.15 No crítico 1s - 1m
1.16 No crítico 1s - 1m
1.17 No crítico 1s - 1m
1.18 No crítico 1s - 1m
1.19 No crítico 1s - 1m
1.20 No crítico 1s - 1m
1.21 No crítico 1s - 1m
1.22 No crítico 1s - 1m
1.23 No crítico 1s - 1m
1.24 No crítico 1s - 1m
1.25 No crítico 1s - 1m
1.26 No crítico 1s - 1m
1.27 No crítico 1s - 1m
1.28 No crítico 1s - 1m
1.29 No crítico 1s - 1m
1.30 No crítico 1s - 1m
1.31 No crítico 1s - 1m
1.32 No crítico 1s - 1m
1.33 No crítico 1s - 1m
1.34 No crítico 1s - 1m
1.35 No crítico 1s - 1m
1.36 No crítico 1s - 1m
1.37 No crítico 1s - 1m
1.38 No crítico 1s - 1m
1.39 No crítico 1s - 1m
1.40 No crítico 1s - 1m
1.41 No crítico 1s - 1m
1.42 No crítico 1s - 1m
1.43 No crítico 1s - 1m
1.44 No crítico 1s - 1m
1.45 No crítico 1s - 1m
1.46 No crítico 1s - 1m
1.47 No crítico 1s - 1m
1.48 No crítico 1s - 1m
1.49 No crítico 1s - 1m
1.50 Sensitivo 1d - 1s
1.51 Sensitivo 1d - 1s
1.52 Sensitivo 1d - 1s
1.53 Sensitivo 1d - 1s
1.54 Sensitivo 1d - 1s
1.55 Sensitivo 1d - 1s
1.56 Sensitivo 1d - 1s
1.57 Sensitivo 1d - 1s
1.58 Sensitivo 1d - 1s
1.59 Sensitivo 1d - 1s
1.60 Sensitivo 1d - 1s
1.61 Sensitivo 1d - 1s
1.62 Sensitivo 1d - 1s
1.63 Sensitivo 1d - 1s
1.64 Sensitivo 1d - 1s
1.65 Sensitivo 1d - 1s
1.66 Sensitivo 1d - 1s
1.67 Sensitivo 1d - 1s
1.68 Sensitivo 1d - 1s
1.69 Sensitivo 1d - 1s
1.70 Sensitivo 1d - 1s
1.71 Sensitivo 1d - 1s
1.72 Sensitivo 1d - 1s
1.73 Sensitivo 1d - 1s
1.74 Sensitivo 1d - 1s
1.75 Sensitivo 1d - 1s
1.76 Sensitivo 1d - 1s
1.77 Sensitivo 1d - 1s
1.78 Sensitivo 1d - 1s
1.79 Sensitivo 1d - 1s
1.80 Sensitivo 1d - 1s
1.81 Sensitivo 1d - 1s
1.82 Sensitivo 1d - 1s
1.83 Sensitivo 1d - 1s
1.84 Sensitivo 1d - 1s
1.85 Sensitivo 1d - 1s
1.86 Sensitivo 1d - 1s
1.87 Sensitivo 1d - 1s
1.88 Sensitivo 1d - 1s
1.89 Sensitivo 1d - 1s
1.90 Sensitivo 1d - 1s
1.91 Sensitivo 1d - 1s
1.92 Sensitivo 1d - 1s
1.93 Sensitivo 1d - 1s
1.94 Sensitivo 1d - 1s
1.95 Sensitivo 1d - 1s
1.96 Sensitivo 1d - 1s
1.97 Sensitivo 1d - 1s
1.98 Sensitivo 1d - 1s
1.99 Sensitivo 1d - 1s
2.00 Crítico 4h - 1d
2.01 Crítico 4h - 1d
2.02 Crítico 4h - 1d
2.03 Crítico 4h - 1d
2.04 Crítico 4h - 1d
2.05 Crítico 4h - 1d
2.06 Crítico 4h - 1d
2.07 Crítico 4h - 1d
2.08 Crítico 4h - 1d
2.09 Crítico 4h - 1d
2.10 Crítico 4h - 1d
2.11 Crítico 4h - 1d
2.12 Crítico 4h - 1d
2.13 Crítico 4h - 1d
2.14 Crítico 4h - 1d
2.15 Crítico 4h - 1d
2.16 Crítico 4h - 1d
2.17 Crítico 4h - 1d
2.18 Crítico 4h - 1d
2.19 Crítico 4h - 1d
2.20 Crítico 4h - 1d
2.21 Crítico 4h - 1d
2.22 Crítico 4h - 1d
2.23 Crítico 4h - 1d
2.24 Crítico 4h - 1d
2.25 Crítico 4h - 1d
2.26 Crítico 4h - 1d
2.27 Crítico 4h - 1d
2.28 Crítico 4h - 1d
2.29 Crítico 4h - 1d
2.30 Crítico 4h - 1d
2.31 Crítico 4h - 1d
2.32 Crítico 4h - 1d
2.33 Crítico 4h - 1d
2.34 Crítico 4h - 1d
2.35 Crítico 4h - 1d
2.36 Crítico 4h - 1d
2.37 Crítico 4h - 1d
2.38 Crítico 4h - 1d
2.39 Crítico 4h - 1d
2.40 Crítico 4h - 1d
2.41 Crítico 4h - 1d
2.42 Crítico 4h - 1d
2.43 Crítico 4h - 1d
2.44 Crítico 4h - 1d
2.45 Crítico 4h - 1d
2.46 Crítico 4h - 1d
2.47 Crítico 4h - 1d
2.48 Crítico 4h - 1d
2.49 Crítico 4h - 1d
2.50 Crítico 2h - 4h
2.51 Crítico 2h - 4h
2.52 Crítico 2h - 4h
2.53 Crítico 2h - 4h
2.54 Crítico 2h - 4h
2.55 Crítico 2h - 4h
2.56 Crítico 2h - 4h
2.57 Crítico 2h - 4h
2.58 Crítico 2h - 4h
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2.60 Crítico 2h - 4h
2.61 Crítico 2h - 4h
2.62 Crítico 2h - 4h
2.63 Crítico 2h - 4h
2.64 Crítico 2h - 4h
2.65 Crítico 2h - 4h
2.66 Crítico 2h - 4h
2.67 Crítico 2h - 4h
2.68 Crítico 2h - 4h
2.69 Crítico 2h - 4h
2.70 Crítico 2h - 4h
2.71 Crítico 2h - 4h
2.72 Crítico 2h - 4h
2.73 Crítico 2h - 4h
2.74 Crítico 2h - 4h
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2.80 Crítico 2h - 4h
2.81 Crítico 2h - 4h
2.82 Crítico 2h - 4h
2.83 Crítico 2h - 4h
2.84 Crítico 2h - 4h
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2.91 Crítico 2h - 4h
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2.97 Crítico 2h - 4h
2.98 Crítico 2h - 4h
2.99 Crítico 2h - 4h
3.00 Crítico 30m - 2h
3.01 Crítico 30m - 2h
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3.07 Crítico 30m - 2h
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3.09 Crítico 30m - 2h
3.10 Crítico 30m - 2h
3.11 Crítico 30m - 2h
3.12 Crítico 30m - 2h
3.13 Crítico 30m - 2h
3.14 Crítico 30m - 2h
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3.16 Crítico 30m - 2h
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3.30 Crítico 30m - 2h
3.31 Crítico 30m - 2h
3.32 Crítico 30m - 2h
3.33 Crítico 30m - 2h
3.34 Crítico 30m - 2h
3.35 Crítico 30m - 2h
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3.37 Crítico 30m - 2h
3.38 Crítico 30m - 2h
3.39 Crítico 30m - 2h
3.40 Crítico 30m - 2h
3.41 Crítico 30m - 2h
3.42 Crítico 30m - 2h
3.43 Crítico 30m - 2h
3.44 Crítico 30m - 2h
3.45 Crítico 30m - 2h
3.46 Crítico 30m - 2h
3.47 Crítico 30m - 2h
3.48 Crítico 30m - 2h
3.49 Crítico 30m - 2h
3.50 Crítico 30m - 2h
3.51 Crítico 30m - 2h
3.52 Crítico 30m - 2h
3.53 Crítico 30m - 2h
3.54 Crítico 30m - 2h
3.55 Crítico 30m - 2h
3.56 Crítico 30m - 2h
3.57 Crítico 30m - 2h
3.58 Crítico 30m - 2h
3.59 Crítico 30m - 2h
3.60 Crítico 30m - 2h
3.61 Crítico 30m - 2h
3.62 Crítico 30m - 2h
3.63 Crítico 30m - 2h
3.64 Crítico 30m - 2h
3.65 Crítico 30m - 2h
3.66 Crítico 30m - 2h
3.67 Crítico 30m - 2h
3.68 Crítico 30m - 2h
3.69 Crítico 30m - 2h
3.70 Crítico 30m - 2h
3.71 Crítico 30m - 2h
3.72 Crítico 30m - 2h
3.73 Crítico 30m - 2h
3.74 Crítico 30m - 2h
3.75 Crítico 30m - 2h
3.76 Crítico 30m - 2h
3.77 Crítico 30m - 2h
3.78 Crítico 30m - 2h
3.79 Crítico 30m - 2h
3.80 Crítico 30m - 2h
3.81 Crítico 30m - 2h
3.82 Crítico 30m - 2h
3.83 Crítico 30m - 2h
3.84 Crítico 30m - 2h
3.85 Crítico 30m - 2h
3.86 Crítico 30m - 2h
3.87 Crítico 30m - 2h
3.88 Crítico 30m - 2h
3.89 Crítico 30m - 2h
3.90 Crítico 30m - 2h
3.91 Crítico 30m - 2h
3.92 Crítico 30m - 2h
3.93 Crítico 30m - 2h
3.94 Crítico 30m - 2h
3.95 Crítico 30m - 2h
3.96 Crítico 30m - 2h
3.97 Crítico 30m - 2h
3.98 Crítico 30m - 2h
3.99 Crítico 30m - 2h
4.00 Crítico 0m - 30m
4.01 Crítico 0m - 30m
4.02 Crítico 0m - 30m
4.03 Crítico 0m - 30m
4.04 Crítico 0m - 30m
4.05 Crítico 0m - 30m
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4.07 Crítico 0m - 30m
4.08 Crítico 0m - 30m
4.09 Crítico 0m - 30m
4.10 Crítico 0m - 30m
4.11 Crítico 0m - 30m
4.12 Crítico 0m - 30m
4.13 Crítico 0m - 30m
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4.16 Crítico 0m - 30m
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4.22 Crítico 0m - 30m
4.23 Crítico 0m - 30m
4.24 Crítico 0m - 30m
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4.27 Crítico 0m - 30m
4.28 Crítico 0m - 30m
4.29 Crítico 0m - 30m
4.30 Crítico 0m - 30m
4.31 Crítico 0m - 30m
4.32 Crítico 0m - 30m
4.33 Crítico 0m - 30m
4.34 Crítico 0m - 30m
4.35 Crítico 0m - 30m
4.36 Crítico 0m - 30m
4.37 Crítico 0m - 30m
4.38 Crítico 0m - 30m
4.39 Crítico 0m - 30m
4.40 Crítico 0m - 30m
4.41 Crítico 0m - 30m
4.42 Crítico 0m - 30m
4.43 Crítico 0m - 30m
4.44 Crítico 0m - 30m
4.45 Crítico 0m - 30m
4.46 Crítico 0m - 30m
4.47 Crítico 0m - 30m
4.48 Crítico 0m - 30m
4.49 Crítico 0m - 30m
4.50 Crítico 0m - 30m
4.51 Crítico 0m - 30m
4.52 Crítico 0m - 30m
4.53 Crítico 0m - 30m
4.54 Crítico 0m - 30m
4.55 Crítico 0m - 30m
4.56 Crítico 0m - 30m
4.57 Crítico 0m - 30m
4.58 Crítico 0m - 30m
4.59 Crítico 0m - 30m
4.60 Crítico 0m - 30m
4.61 Crítico 0m - 30m
4.62 Crítico 0m - 30m
4.63 Crítico 0m - 30m
4.64 Crítico 0m - 30m
4.65 Crítico 0m - 30m
4.66 Crítico 0m - 30m
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4.69 Crítico 0m - 30m
4.70 Crítico 0m - 30m
4.71 Crítico 0m - 30m
4.72 Crítico 0m - 30m
4.73 Crítico 0m - 30m
4.74 Crítico 0m - 30m
4.75 Crítico 0m - 30m
4.76 Crítico 0m - 30m
4.77 Crítico 0m - 30m
4.78 Crítico 0m - 30m
4.79 Crítico 0m - 30m
4.80 Crítico 0m - 30m
4.81 Crítico 0m - 30m
4.82 Crítico 0m - 30m
4.83 Crítico 0m - 30m
4.84 Crítico 0m - 30m
4.85 Crítico 0m - 30m
4.86 Crítico 0m - 30m
4.87 Crítico 0m - 30m
4.88 Crítico 0m - 30m
4.89 Crítico 0m - 30m
4.90 Crítico 0m - 30m
4.91 Crítico 0m - 30m
4.92 Crítico 0m - 30m
4.93 Crítico 0m - 30m
4.94 Crítico 0m - 30m
4.95 Crítico 0m - 30m
4.96 Crítico 0m - 30m
4.97 Crítico 0m - 30m
4.98 Crítico 0m - 30m
4.99 Crítico 0m - 30m
5.00 Crítico 0m - 30m
 Código: SGCN

Análisis de Impacto por Áreas Versión:

Fecha: 08/05

CRÍTICOS VITALES SENSITIVO NO CRITICO

Nivel de Impacto

Gerencia Área Proceso Actividades Impacto Impacto - Peso (%) 6 5 4 3 2 1 Impacto Parcial RTO

0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h 3h-1d 1d-1s 1s-1M

Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión de emisores y valores Evaluación de solicitudes de Agente Promotor Financiero 20% 1 1 2 3 4 5 0.39 1S
Operativo 30% 1 2 3 4 5 5 0.79
Relacionado a Clientes 35% 1 2 3 4 4 4 0.87
Legal 15% 1 1 1 2 3 4 0.22
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Gestión de incumplimiento en las liquidaciones Financiero 20% 2 3 4 4 5 5 0.67 45Min
Operativo 30% 3 4 4 4 4 5 1.13
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 5 5 5 1.40
Legal 15% 3 4 4 5 5 5 0.60
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Ingreso y ejecución de ofertas públicas Financiero 20% 2 2 2 3 4 5 0.50 45Min
Operativo 30% 4 4 4 4 5 5 1.24
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4 5 5 5 1.50
Legal 15% 3 4 5 5 5 5 0.63
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Seguimiento de operaciones de reporte a las SAB Financiero 20% 2 2 2 3 4 4 0.49 45Min
Operativo 30% 3 4 4 4 4 4 1.11
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4 4 4 4 1.40
Legal 15% 4 4 4 5 5 5 0.64
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión de emisores y valores Suspensión de valores Financiero 20% 4 5 5 5 5 5 0.94 30 Min
Operativo 30% 5 5 5 5 5 5 1.50
Relacionado a Clientes 35% 5 5 5 5 5 5 1.75
Legal 15% 5 5 5 5 5 5 0.75
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Suspensión del mercado Financiero 20% 5 5 5 5 5 5 1.00 30 Min
Operativo 30% 5 5 5 5 5 5 1.50
Relacionado a Clientes 35% 5 5 5 5 5 5 1.75
Legal 15% 5 5 5 5 5 5 0.75
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Gestión del abandono de operaciones Financiero 20% 2 2 2 3 4 5 0.50 45Min
Operativo 30% 4 4 4 4 4 5 1.21
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4 4 5 5 1.45
Legal 15% 3 4 4 5 5 5 0.60
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Anulación de operaciones Financiero 20% 3 3 4 4 5 5 0.72 30 Min
Operativo 30% 4 5 5 5 5 5 1.41
Relacionado a Clientes 35% 4 5 5 5 5 5 1.65
Legal 15% 4 5 5 5 5 5 0.71
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Activación de usuarios por corresponsalía Financiero 20% 2 3 3 4 4 5 0.61 45Min
Operativo 30% 2 3 3 4 4 5 0.91
Relacionado a Clientes 35% 3 3 3 4 4 5 1.17
Legal 15% 2 3 3 4 4 5 0.46
Gerencia Central Base de Datos Gestión de sistemas y TI Modificación de usuarios Financiero 20% 4 4 4 5 5 5 0.86 45Min
Operativo 30% 3 4 4 5 5 5 1.20
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 5 5 5 1.40
Legal 15% 3 3 4 4 5 5 0.54
Gerencia Central Base de Datos Gestión de la plataforma tecnológica y de comunicaciones Modificación de datos del Sistema ELEX Financiero 20% 5 5 5 5 5 5 1.00 45Min
Operativo 30% 5 5 5 5 5 5 1.50
Relacionado a Clientes 35% 5 5 5 5 5 5 1.75
Legal 15% 5 5 5 5 5 5 0.75
Gerencia Central Base de Datos Gestión de la plataforma tecnológica y de comunicaciones Creación y eliminación de usuarios Financiero 20% 3 3 3 4 5 5 0.69 45Min
Operativo 30% 3 3 3 4 5 5 1.03
Relacionado a Clientes 35% 3 3 3 4 5 5 1.20
Legal 15% 2 2 3 4 5 5 0.44
Gerencia Central Base de Datos Gestión de la plataforma tecnológica y de comunicaciones Transferencia de Información para el Boletin Financiero 20% 3 3 3 3 5 5 0.66 45Min
Operativo 30% 4 4 5 5 5 5 1.34
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4 4 5 5 1.45
Legal 15% 3 4 4 4 5 5 0.58
Gerencia Central Base de Datos Gestión de la plataforma tecnológica y de comunicaciones Supervisión de Base de Datos y de proceso de negociación Financiero 20% 5 5 5 5 5 5 1.00 45Min
Operativo 30% 5 5 5 5 5 5 1.50
Relacionado a Clientes 35% 5 5 5 5 5 5 1.75
Legal 15% 5 5 5 5 5 5 0.75
Gerencia Central Desarrollo de Aplicaciones Gestión de sistemas y TI Soporte a las Aplicaciones Financiero 20% 3 3 4 4 5 5 0.72 1.0 H
Operativo 30% 3 3 4 4 5 5 1.09
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 5 5 5 1.40
Legal 15% 2 3 4 4 5 5 0.50
Gerencia Central Contabilidad Gestión administrativa, financiera y contable Elaboración de estados financieros mensuales Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 2 3 0.36
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 2 0.37
Legal 15% 1 1 1 1 1 2 0.16
Gerencia Central Contabilidad Gestión administrativa, financiera y contable Elaboración de estados financieros intermedios y anuales Financiero 20% 2 2 3 4 5 5 0.58 1.5H
Operativo 30% 2 2 3 4 5 5 0.87
Relacionado a Clientes 35% 3 3 4 4 5 5 1.27
Legal 15% 3 3 4 4 5 5 0.54

16
 Nivel de Impacto

Gerencia Área Proceso Actividades Impacto Impacto - Peso (%) 6 5 4 3 2 1 Impacto Parcial RTO

0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h 3h-1d 1d-1s 1s-1M

Gerencia Central Contabilidad Gestión administrativa, financiera y contable Legalizar, imprimir y empastar libros oficiales Financiero 20% 1 1 1 1 2 3 0.24 1M
Operativo 30% 1 1 1 2 3 4 0.44
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 2 3 4 0.52
Legal 15% 1 1 1 1 2 3 0.18
Gerencia Central Inversiones y Tesorería Gestión administrativa, financiera y contable Control del flujo de caja Financiero 20% 2 2 3 4 5 5 0.58 1.0 H
Operativo 30% 2 3 3 4 5 5 0.94
Relacionado a Clientes 35% 2 3 4 4 5 5 1.17
Legal 15% 2 3 4 4 5 5 0.50
Gerencia Central Inversiones y Tesorería Gestión administrativa, financiera y contable Compra de Inversiones Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Inversiones y Tesorería Gestión administrativa, financiera y contable Valorización de las inversiones Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Actualización de perfiles de Usuarios Financiero 20% 3 4 4 4 4 4 0.74 1.0 H
Operativo 30% 3 4 4 4 5 5 1.16
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 5 5 5 1.40
Legal 15% 3 4 4 4 4 4 0.56
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Administración de Usuarios Mvnet Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Administración de Accesos a Contenidos de Internet Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de la plataforma tecnológica y de comunicaciones Administración de accesos de seguridad perimetral Financiero 20% 3 4 4 4 4 5 0.75 1.0 H
Operativo 30% 3 4 4 4 5 5 1.16
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 5 5 5 1.40
Legal 15% 3 4 4 4 4 5 0.56
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Administración del servicio de back office Financiero 20% 4 4 4 4 4 5 0.81 1.0 H
Operativo 30% 4 4 4 4 5 5 1.24
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4 5 5 5 1.50
Legal 15% 3 3 3 3 3 4 0.46
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Alta de usuarios VPN Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de la plataforma tecnológica y de comunicaciones Supervisión de la Infraestructura y Seguimiento a Proveedores de TI Financiero 20% 3 4 4 4 5 5 0.77 1.0 H
Operativo 30% 4 4 4 4 5 5 1.24
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4 4 5 5 1.45
Legal 15% 3 3 4 5 5 5 0.56
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Planificación y ejecución de planes de contingencia Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Asignación temporal de infraestructura tecnológica Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Mantenimiento de la Pagina WEB Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Alta de usuarios de red UNIX Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Baja de usuarios de red UNIX Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Alta de usuarios internos Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Gerencia Central Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Baja de usuarios internos Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15

17
 Nivel de Impacto

Gerencia Área Proceso Actividades Impacto Impacto - Peso (%) 6 5 4 3 2 1 Impacto Parcial RTO

0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h 3h-1d 1d-1s 1s-1M

Legal Legal Gestión de emisores y valores Comunicación de inscripción y exclusión de valores en el RBVL a la BVC y BCS Financiero 20% 1 2 3 3 3 4 0.45 1.0 H
Operativo 30% 2 3 3 3 3 4 0.83
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 4 4 4 1.30
Legal 15% 3 4 4 4 4 4 0.56
Legal Legal Gestión de emisores y valores Comunicación de inscripción y exclusión de valores en la BVC y la BCS a la SMV Financiero 20% 2 3 4 5 5 5 0.70 1S
Operativo 30% 2 3 4 5 5 5 1.04
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 5 5 5 1.40
Legal 15% 3 4 4 5 5 5 0.60
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Actualización normativa de la página de BVL Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Difusión de normas legales y de interés general Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Informe sobre cambios normativos relevantes al MILA Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 2 0.37
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Análisis legal de proyectos y gestión de la empresa Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Elaboración de contratos y/o addendas Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Gestión de poderes Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Atención de consultas y requerimientos legales Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 2 0.31
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 2 0.37
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Elaboración y/o revisión de actas de la junta general de accionistas Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 2 0.37
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Seguimiento y coordinación de los procesos judiciales a cargo de asesor externo Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Selección de personas calificadas Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Registro de marca Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 1 0.30
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 1 0.35
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Revisión de Acta de Sesión de Directorio Financiero 20% 1 1 1 1 1 1 0.20 1M
Operativo 30% 1 1 1 1 1 2 0.31
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1 1 1 2 0.37
Legal 15% 1 1 1 1 1 1 0.15
Legal Legal Gestión de emisores y valores Inscripción General Financiero 20% 3 4 4 4 5 5 0.77 1.0H
Operativo 30% 3 4 4 4 5 5 1.16
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 4 5 5 1.35
Legal 15% 3 4 4 4 5 5 0.58
Legal Legal Gestión de emisores y valores Exclusión de valores Financiero 20% 3 4 4 4 5 5 0.77 1.0H
Operativo 30% 3 4 4 4 5 5 1.16
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 4 5 5 1.35
Legal 15% 3 4 4 5 5 5 0.60
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento normativo Evaluación y seguimiento de información de emisores Financiero 20% 1 1 2 3 3 4 0.36 1S
Operativo 30% 1 1 2 3 4 5 0.59
Relacionado a Clientes 35% 1 2 3 3 4 5 0.83
Legal 15% 1 1 2 2 3 4 0.25

18
 Nivel de Impacto

Gerencia Área Proceso Actividades Impacto Impacto - Peso (%) 6 5 4 3 2 1 Impacto Parcial RTO

0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h 3h-1d 1d-1s 1s-1M

Operaciones Emisores Gestión de emisores y valores Inscripción General Financiero 20% 3 4 4 4 5 5 0.77 1.0H
Operativo 30% 3 4 4 4 5 5 1.16
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 4 5 5 1.35
Legal 15% 3 4 4 4 5 5 0.58
Operaciones Emisores Gestión de emisores y valores Exclusión de valores Financiero 20% 3 4 4 4 4 5 0.75 1.0H
Operativo 30% 3 4 4 4 4 5 1.13
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 4 4 5 1.32
Legal 15% 3 4 4 4 4 5 0.56
Operaciones Emisores Gestión de emisores y valores Inscripción de Juniors Financiero 20% 1 1 2 3 3 4 0.36 1S
Operativo 30% 1 1 2 3 4 5 0.59
Relacionado a Clientes 35% 1 2 3 3 4 5 0.83
Legal 15% 1 1 2 2 3 4 0.25
Operaciones Emisores Gestión de emisores y valores Evaluación y seguimiento de informacion de empresas emisoras Financiero 20% 2 3 3 4 5 5 0.63 1.0H
Operativo 30% 3 3 4 4 5 5 1.09
Relacionado a Clientes 35% 3 4 4 4 5 5 1.35
Legal 15% 3 4 4 4 5 5 0.58
Operaciones Información Bursátil Gestión de la información bursátil Selección de la cartera de índices y TVR Financiero 20% 1 1 2 3 4 5 0.39 1S
Operativo 30% 1 1 2 3 4 5 0.59
Relacionado a Clientes 35% 1 2 3 3 4 5 0.83
Legal 15% 1 1 2 3 4 5 0.29
Operaciones Información Bursátil Gestión de la información bursátil Validación de índices Financiero 20% 1 1 2 3 4 5 0.39 1S
Operativo 30% 1 1 2 3 4 5 0.59
Relacionado a Clientes 35% 1 2 3 3 4 5 0.83
Legal 15% 1 1 2 3 4 5 0.29
Operaciones Información Bursátil Gestión de la información bursátil Revisión de la información bursátil Financiero 20% 2 3 4 4 5 5 0.67 1.0H
Operativo 30% 3 3 4 5 5 5 1.13
Relacionado a Clientes 35% 3 4 5 5 5 5 1.47
Legal 15% 2 2 3 4 5 5 0.44
Operaciones Información Bursátil Gestión de la información bursátil Elaboracion Bolmail y Boletín Diario BVL Financiero 20% 2 3 4 4 5 5 0.67 1.0H
Operativo 30% 3 3 4 4 5 5 1.09
Relacionado a Clientes 35% 3 4 5 5 5 5 1.47
Legal 15% 2 2 3 4 4 5 0.42
Operaciones Información Bursátil Gestión de la información bursátil Elaboración del informe bursatil BVL Financiero 20% 1 1 2 3 3 4 0.36 1S
Operativo 30% 1 1 2 3 4 4 0.57
Relacionado a Clientes 35% 1 2 3 3 4 4 0.82
Legal 15% 1 1 2 2 3 4 0.25
Operaciones Información Bursátil Gestión de la información bursátil Elaboración de Estados Financieros comparados Financiero 20% 1 1 2 3 3 4 0.36 1S
Operativo 30% 1 1 2 3 4 4 0.57
Relacionado a Clientes 35% 1 2 3 3 4 4 0.82
Legal 15% 1 1 2 2 3 4 0.25
Operaciones Servicios de Negociación Soporte Funcional a la Plataforma de Negociación Tratamiento de Incidencias Financiero 20% 3 3 4 4 5 5 0.72 1.0H
Operativo 30% 3 3 4 5 5 5 1.13
Relacionado a Clientes 35% 3 3 4 5 5 5 1.32
Legal 15% 2 3 3 4 5 5 0.47
Operaciones Servicios de Negociación Gestión de la plataforma tecnológica y de comunicaciones Capacitacion a Intermediarios Financiero 20% 1 1 2 2 2 2 0.30 1S
Operativo 30% 1 1 1 2 2 2 0.39
Relacionado a Clientes 35% 1 1 2 2 3 4 0.58
Legal 15% 1 1 2 2 2 2 0.22
Operaciones Servicios de Negociación Especificación de Requerimientos para la plataforma de negociación Actualización de documentación de la plataforma de negociación Financiero 20% 1 1 2 2 2 3 0.30 1M
Operativo 30% 1 1 1 2 2 2 0.39
Relacionado a Clientes 35% 1 1 2 2 3 4 0.58
Legal 15% 1 1 2 2 2 2 0.22
Operaciones Servicios de Negociación Gestión de sistemas y TI Diseño de cambios en plataforma de negociación Financiero 20% 1 1 2 2 3 4 0.33 1M
Operativo 30% 1 1 1 2 3 4 0.44
Relacionado a Clientes 35% 1 1 2 2 3 4 0.58
Legal 15% 1 1 2 2 3 4 0.25
Operaciones Servicios de Negociación Especificación de Requerimientos para la plataforma de negociación Ejecución de pruebas de funcionamiento Financiero 20% 1 1 2 2 3 4 0.33 1M
Operativo 30% 1 1 2 2 3 4 0.50
Relacionado a Clientes 35% 1 1 2 2 3 4 0.58
Legal 15% 1 1 2 2 3 4 0.25
Operaciones Servicios de Negociación Especificación de Requerimientos para la plataforma de negociación Ejecución de cambios en la plataforma de negociación Financiero 20% 3 3 3 3 4 5 0.64 1.0H
Operativo 30% 3 3 3 4 4 5 1.00
Relacionado a Clientes 35% 3 3 3 4 4 5 1.17
Legal 15% 2 2 3 3 4 5 0.40

Control de Cambios
Versión Fecha Descripción del Cambio
01 2/26/2013 Primer registro de BIA por ÁREAS consolidado

Se agregan los intervalos a través del tiempo, e impacto legal. Se cambiaron los tipos de procesos quedando: Crítico, Sensitivo y No crítico. Se cambió el Sub Proceso Tratamiento de Incidentes por Ejecución de cambios en la Plataforma Tecnológica.
- Se agrega el proceso Supervisión de Base de Datos y del Proceso de Negociación y Transferencia de Información para el Boletín.
- El proceso Desarrollo y Mantenimiento de Aplicaciones, cambia a Soporte a las Aplicaciones
02 5/24/2013 - Los procesos de Listado de Valores cambia a Inscripción General y Deslistado a Exclusión de Valores.
- Cambia Seguimiento de Proveedores de TI por Supervisión de Infraestructura y Seguimiento de Proveedores de TI.
- Se retiró Monitoreo de Servicios Core.
- Se cambió GAFS por GC.

03 9/27/2013 Se cambia el término Macroproceso por Proceso y Procesos por actividades.

04 5/8/2014 Se agrega un nivel de descripción a los criterios de evaluación (pasa de 4 a 5 niveles), por lo que los valores para los rangos se ajustaron, siendo el valor mínimo 0.25 y el máximo 1.25, se hace una nueva evaluación.

19
Código: SGCN-DG-07

Versión: 04

Fecha: 08/05/2014

Impacto Total Tipo de Proceso

0.57 #N/A

0.95 #N/A

0.97 #N/A

0.91 #N/A

1.24 No crítico

1.25 No crítico

0.94 #N/A

1.12 No crítico

0.79 #N/A

1.00 No crítico

1.25 No crítico

0.84 #N/A

1.01 No crítico

1.25 No crítico

0.93 #N/A

0.27 #N/A

0.82 #N/A

20
Impacto Total Tipo de Proceso

0.34 #N/A

0.80 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.96 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.97 #N/A

1.00 No crítico

0.25 #N/A

1.01 No crítico

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

21
Impacto Total Tipo de Proceso

0.78 #N/A

0.93 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.26 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.25 #N/A

0.26 #N/A

0.96 #N/A

0.97 #N/A

0.51 #N/A

22
 Impacto Total Tipo de Proceso

0.96 #N/A

0.94 #N/A

0.51 #N/A

0.91 #N/A

0.53 #N/A

0.53 #N/A

0.92 #N/A

0.91 #N/A

0.50 #N/A

0.50 #N/A

0.91 #N/A

0.37 #N/A

0.37 #N/A

0.40 #N/A

0.42 #N/A

0.80 #N/A

Descripción del Cambio

Se cambió el Sub Proceso Tratamiento de Incidentes por Ejecución de cambios en la Plataforma Tecnológica.

iendo el valor mínimo 0.25 y el máximo 1.25, se hace una nueva evaluación.

23
 BIAS por Áreas
Fecha: 20/04/2013
Nivel de Impacto
Impacto -
Gerencia Área Macroproceso Proceso SubProceso Impacto
Peso (%)
0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión de emisores y valores Inscripción y exclusión de Evaluación de solicitudes de Financiero 20% 1 1 1
valores Agente Promotor Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Tratamiento del incumplimiento Gestión de incumplimiento en las Financiero 20% 2 2 2
en las liquidaciones liquidaciones Operativo 30% 4 4 4
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Gestión de ofertas públicas Ingreso y ejecución de ofertas Financiero 20% 2 2 2
públicas Operativo 30% 4 4 4
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Seguimiento de Operaciones de Seguimiento de operaciones de Financiero 20% 2 2 2
las SABs reporte a las SAB Operativo 30% 4 4 4
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión de emisores y valores Vigilancia del mercado Suspensión de valores Financiero 20% 4 4 4
Operativo 30% 4 4 4
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Vigilancia del mercado Suspensión del mercado Financiero 20% 4 4 4
Operativo 30% 4 4 4
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Vigilancia del mercado Gestión del abandono de Financiero 20% 2 2 2
operaciones Operativo 30% 4 4 4
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Vigilancia del mercado Anulación de operaciones Financiero 20% 3 3 3
Operativo 30% 4 4 4
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Dirección de Mercado Dirección de Mercado Gestión del Mercado Seguimiento de Operaciones de Activación de usuarios por Financiero 20% 1 1 1
las SABs corresponsalía Operativo 30% 3 3 3
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de transacciones Cobranza a SAB Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de transacciones Cobranzas a clientes morosos Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de transacciones Elaboración de reporte de Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras morosidad Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
 Nivel de Impacto
Impacto -
Gerencia Área Macroproceso Proceso SubProceso Impacto
Peso (%)
0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de transacciones Cobranza a empresas emisoras Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de recursos financieros Conciliación bancaria Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de transacciones Financiamiento Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de transacciones Reconocimiento de deuda Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de transacciones Cargo en cuentas Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de transacciones Copia de facturas Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Bancos y Cobranzas Gestión administrativa, Gestión de transacciones Emisión de notas de crédito Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Base de Datos Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Modificación de usuarios Financiero 20% 3 4 4
Finanzas y Sistemas Operativo 30% 3 4 4
Relacionado a Clientes 35% 1 2 2
Legal 15% 1 1 2
Administración, Base de Datos Gestión de la plataforma Supervisión y soporte técnico a Modificación de datos del Sistema Financiero 20% 4 4 4
Finanzas y Sistemas tecnológica y de la plataforma de negociación y ELEX Operativo 30% 4 4 4
comunicaciones comunicación Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Administración, Base de Datos Gestión de la plataforma Servicio y soporte a usuarios Creación y eliminación de usuarios Financiero 20% 1 1 2
Finanzas y Sistemas tecnológica y de Operativo 30% 1 1 2
comunicaciones Relacionado a Clientes 35% 1 1 2
Legal 15% 1 1 1
Administración, Base de Datos Gestión de la plataforma Servicio y soporte a usuarios Transferencia de Información para Financiero 20% 3 3 3
Finanzas y Sistemas tecnológica y de el Boletin Operativo 30% 4 4 4
comunicaciones Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Administración, Base de Datos Gestión de la plataforma Supervisión y soporte técnico a Supervisión de Base de Datos y de Financiero 20% 3 4 4
Finanzas y Sistemas tecnológica y de la plataforma de negociación y proceso de negociación Operativo 30% 3 4 4
comunicaciones comunicación Relacionado a Clientes 35% 3 4 4
Legal 15% 1 1 2
Administración, Contabilidad Gestión administrativa, Gestión Contable Elaboración de estados financieros Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable mensuales Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Contabilidad Gestión administrativa, Gestión Contable Elaboración de estados financieros Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable intermedios y anuales Operativo 30% 1 2 3
Relacionado a Clientes 35% 1 2 3
Legal 15% 1 2 3
Administración, Contabilidad Gestión administrativa, Gestión Contable Legalizar, imprimir y empastar Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable libros oficiales Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Desarrollo de Aplicaciones Gestión de sistemas y TI Gestión de cambios en TI Soporte a las Aplicaciones Financiero 20% 1 2 2
Finanzas y Sistemas Operativo 30% 1 2 3
Relacionado a Clientes 35% 2 3 4
 Nivel de Impacto
Desarrollo de Área
Aplicaciones Gestión de sistemas y TI Gestión de cambios Impacto -
Administración,
Gerencia Macroproceso Proceso en TI Soporte a las Aplicaciones
SubProceso Impacto
Finanzas y Sistemas Peso (%)
0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h
Legal 15% 1 1 2
Administración, Facturación y Obligaciones Gestión administrativa, Gestión de transacciones Facturacion no recurrente Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Facturación y Obligaciones Gestión administrativa, Gestión de transacciones Facturacion a emisores Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Facturación y Obligaciones Gestión administrativa, Gestión de transacciones Facturacion a MILA Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Facturación y Obligaciones Gestión administrativa, Gestión de transacciones Facturacion a SAB's Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Facturación y Obligaciones Gestión administrativa, Gestión de transacciones Pago de obligaciones Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable financieras Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Inversiones y Tesorería Gestión administrativa, Gestión de recursos financieros Control del flujo de caja Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 2
Legal 15% 1 1 1
Administración, Inversiones y Tesorería Gestión administrativa, Gestión de recursos financieros Compra de Inversiones Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Inversiones y Tesorería Gestión administrativa, Gestión de recursos financieros Valorización de las inversiones Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Logística Gestión administrativa, Gestión Logística Entrega de artículos Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Presupuesto y Control de Gasto Gestión administrativa, Gestión de recursos financieros Control de Gastos Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Presupuesto y Control de Gasto Gestión administrativa, Gestión de recursos financieros Elaboracion del Presupuesto Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas financiera y contable general de la BVL Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Actualización de perfiles de Financiero 20% 2 2 3
Finanzas y Sistemas Usuarios Operativo 30% 2 2 3
Relacionado a Clientes 35% 2 2 3
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Gestión de seguridad de TI Administración de Usuarios Mvnet Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Gestión de seguridad de TI Administración de Accesos a Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas Contenidos de Internet Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de la plataforma Gestión de seguridad perimetral Administración de accesos de Financiero 20% 2 2 3
Finanzas y Sistemas tecnológica y de seguridad perimetral Operativo 30% 2 2 3
comunicaciones Relacionado a Clientes 35% 2 2 3
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Administración del servicio de back Financiero 20% 4 4 4
Finanzas y Sistemas office Operativo 30% 4 4 4
 Nivel de Impacto
Impacto -
Gerencia Área Macroproceso Proceso SubProceso Impacto
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Administración del servicio de back Peso (%)
Finanzas y Sistemas office
0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Alta de usuarios VPN Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de la plataforma Supervisión y soporte técnico a Supervisión de la Infraestructura y Financiero 20% 2 3 4
Finanzas y Sistemas tecnológica y de la plataforma de negociación y Seguimiento a Proveedores de TI Operativo 30% 2 3 4
comunicaciones comunicación Relacionado a Clientes 35% 2 3 4
Legal 15% 1 1 2
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Gestión de continuidad del Planificación y ejecución de planes Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas negocio de contingencia Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Asignación temporal de Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas infraestructura tecnológica Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Mantenimiento de la Pagina WEB Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Alta de usuarios de red UNIX Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Baja de usuarios de red UNIX Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Alta de usuarios internos Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Administración, Soporte Técnico Gestión de sistemas y TI Servicio y soporte a usuarios Baja de usuarios internos Financiero 20% 1 1 1
Finanzas y Sistemas Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Archivo Central Gestión legal y de cumplimiento Gestión de cumplimiento Evaluación documental Financiero 20% 1 1 1
normativo normativo Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Archivo Central Gestión legal y de cumplimiento Gestión de cumplimiento Gestión de consultas Financiero 20% 1 1 1
normativo normativo Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Archivo Central Gestión legal y de cumplimiento Gestión de cumplimiento Organización de series y subseries Financiero 20% 1 1 1
normativo normativo documentales Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Archivo Central Gestión legal y de cumplimiento Gestión de cumplimiento Registrar, digitalizar y publicar Financiero 20% 1 1 1
normativo normativo contratos suscritos por la BVL Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión de emisores y valores Inscripción y exclusión de Comunicación de inscripción y Financiero 20% 1 1 1
valores exclusión de valores en el RBVL a Operativo 30% 3 3 3
la BVC y BCS Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 4 4 4
Legal Legal Gestión de emisores y valores Listado y deslistado de valores Comunicación de inscripción y Financiero 20% 1 1 1
exclusión de valores en la BVC y la Operativo 30% 1 1 1
BCS a la SMV Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 2
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión de cumplimiento Actualización normativa de la Financiero 20% 1 1 1
normativo normativo página de BVL
 Nivel de Impacto
Impacto -
Gerencia Área Macroproceso Proceso SubProceso Impacto
Peso (%)
0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión de cumplimiento Actualización normativa de la
normativo normativo página de BVL Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión de cumplimiento Difusión de normas legales y de Financiero 20% 1 1 1
normativo normativo interés general Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión de cumplimiento Informe sobre cambios normativos Financiero 20% 1 1 1
normativo normativo relevantes al MILA Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión legal Análisis legal de proyectos y Financiero 20% 1 1 1
normativo gestión de la empresa Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión legal Elaboración de contratos y/o Financiero 20% 1 1 1
normativo addendas Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión legal Gestión de poderes Financiero 20% 1 1 1
normativo Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión legal Atención de consultas y Financiero 20% 1 1 1
normativo requerimientos legales Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión legal Elaboración y/o revisión de actas Financiero 20% 1 1 1
normativo de la junta general de accionistas Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión legal Seguimiento y coordinación de los Financiero 20% 1 1 1
normativo procesos judiciales a cargo de Operativo 30% 1 1 1
asesor externo Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión legal Selección de personas calificadas Financiero 20% 1 1 1
normativo Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión legal Registro de marca Financiero 20% 1 1 1
normativo Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión legal Revisión de Acta de Sesión de Financiero 20% 1 1 1
normativo Directorio Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Legal Legal Gestión de emisores y valores Inscripción y exclusión de Inscripción General Financiero 20% 2 3 4
valores Operativo 30% 2 3 4
Relacionado a Clientes 35% 2 3 4
Legal 15% 2 3 4
Legal Legal Gestión de emisores y valores Inscripción y exclusión de Exclusión de valores Financiero 20% 2 3 4
valores Operativo 30% 2 3 4
Relacionado a Clientes 35% 2 3 4
Legal 15% 2 3 4
Legal Legal Gestión legal y de cumplimiento Gestión de cumplimiento Evaluación y seguimiento de Financiero 20% 1 1 1
normativo normativo información de emisores Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Emisores Gestión de emisores y valores Inscripción y exclusión de Inscripción General Financiero 20% 2 2 2
valores Operativo 30% 3 3 3
Relacionado a Clientes 35% 3 3 4
Legal 15% 2 2 3
 Nivel de Impacto
Impacto -
Gerencia Área Macroproceso Proceso SubProceso Impacto
Peso (%)
0-45min 45m-1.5h 1.5h-3h
Operaciones Emisores Gestión de emisores y valores Inscripción y exclusión de Exclusión de valores Financiero 20% 2 2 2
valores Operativo 30% 4 4 4
Relacionado a Clientes 35% 4 4 4
Legal 15% 2 2 3
Operaciones Emisores Gestión de emisores y valores Inscripción y exclusión de Inscripción de Juniors Financiero 20% 1 1 1
valores Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Emisores Gestión de emisores y valores Evaluación y seguimiento de Evaluación y seguimiento de Financiero 20% 3 3 3
Informacion de Emisores informacion de empresas emisoras Operativo 30% 2 2 2
Relacionado a Clientes 35% 3 3 4
Legal 15% 2 3 4
Operaciones Información Bursátil Gestión de la difusión de la Revisión de la información Selección de la cartera de índices Financiero 20% 1 1 1
información bursátil bursátil y TVR Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Información Bursátil Gestión de la difusión de la Revisión de la información Validación de índices Financiero 20% 1 1 1
información bursátil bursátil Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Información Bursátil Gestión de la difusión de la Revisión de la información Revisión de la información bursátil Financiero 20% 1 2 3
información bursátil bursátil Operativo 30% 1 1 2
Relacionado a Clientes 35% 1 1 4
Legal 15% 2 2 3
Operaciones Información Bursátil Gestión de la difusión de la Elaboración y difusión de Elaboracion Bolmail y Boletín Financiero 20% 1 2 3
información bursátil publicaciones Diario BVL Operativo 30% 1 1 2
Relacionado a Clientes 35% 1 1 4
Legal 15% 2 2 3
Operaciones Información Bursátil Gestión de la difusión de la Elaboración y difusión de Elaboración del informe bursatil Financiero 20% 1 1 1
información bursátil publicaciones BVL Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Información Bursátil Gestión de la difusión de la Elaboración y difusión de Elaboración de Estados Financiero 20% 1 1 1
información bursátil publicaciones Financieros comparados Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Servicios de Negociación Gestión de la plataforma Gestión de intermediarios Capacitacion a Intermediarios Financiero 20% 1 1 1
tecnológica y de Operativo 30% 1 1 1
comunicaciones Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Servicios de Negociación Especificación de Soporte Funcional de la Actualización de documentación Financiero 20% 1 1 1
Requerimientos para la Plataforma tecnológica de la plataforma de negociación Operativo 30% 1 1 1
plataforma de negociación Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Servicios de Negociación Gestión de sistemas y TI Gestión de cambios en el Diseño de cambios en plataforma Financiero 20% 1 1 1
sistema de negociación de negociación Operativo 30% 1 1 1
Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Servicios de Negociación Especificación de Soporte Funcional de la Ejecución de pruebas de Financiero 20% 1 1 1
Requerimientos para la Plataforma tecnológica funcionamiento Operativo 30% 1 1 1
plataforma de negociación Relacionado a Clientes 35% 1 1 1
Legal 15% 1 1 1
Operaciones Servicios de Negociación Especificación de Soporte Funcional de la Ejecución de cambios en la Financiero 20% 1 2 3
Requerimientos para la Plataforma tecnológica plataforma de negociación Operativo 30% 1 1 2
plataforma de negociación Relacionado a Clientes 35% 1 1 4
Legal 15% 2 2 3
el de Impacto
Impacto
RTO
Total
3h-1d 1d-1s 1s-1m
2 2 3 0.71 1S
2 3 3
2 3 3
1 1 2
2 2 2 0.90 45Min
4 4 4
4 4 4
4 4 4
2 2 2 0.90 45Min
4 4 4
4 4 4
4 4 4
2 2 2 0.90 45Min
4 4 4
4 4 4
4 4 4
4 4 4 1.00 30 Min
4 4 4
4 4 4
4 4 4
4 4 4 1.00 30 Min
4 4 4
4 4 4
4 4 4
2 2 2 0.90 45Min
4 4 4
4 4 4
4 4 4
3 3 3 0.95 30 Min
4 4 4
4 4 4
4 4 4
1 1 1 0.78 45Min
3 3 3
4 4 4
4 4 4
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
el de Impacto
Impacto
RTO
Total
3h-1d 1d-1s 1s-1m
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
4 4 4 0.91 45Min
4 4 4
2 2 3
2 3 4
4 4 4 1.00 45Min
4 4 4
4 4 4
4 4 4
3 4 4 0.92 45Min
3 4 4
3 4 4
1 2 2
3 3 3 0.95 45Min
4 4 4
4 4 4
4 4 4
4 4 4 1.00 45Min
4 4 4
4 4 4
2 3 4
1 1 1 0.34 1M
1 1 1
1 1 2
1 1 1
1 1 1 0.78 1.5H
3 3 3
4 4 4
4 4 4
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
2 3 3 0.91 1.0 H
3 3 4
4 4 4
el de Impacto
Impacto
0.91 1.0
RTOH
Total
3h-1d 1d-1s 1s-1m
2 3 3
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
2 3 3 0.75 1.0 H
2 3 3
2 3 3
2 3 3
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 2 0.30 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.34 1M
1 1 1
1 1 2
1 1 1
3 3 4 0.92 1.0 H
3 3 4
3 4 4
1 2 2
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
3 3 4 0.92 1.0 H
3 3 4
3 4 4
1 2 2
4 4 4 0.96 1.0 H
4 4 4
el de Impacto
Impacto
RTO
Total
0.96 1.0 H
3h-1d 1d-1s 1s-1m
4 4 4
2 2 3
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
4 4 4 0.96 1.0 H
4 4 4
4 4 4
2 2 3
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.78 1.0 H
3 3 3
4 4 4
4 4 4
2 2 2 0.70 1S
2 2 3
2 3 3
2 3 3
1 1 1 0.25 1M
el de Impacto
Impacto
RTO
Total
3h-1d 1d-1s 1s-1m
0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.34 1M
1 1 1
1 1 2
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.41 1M
1 1 2
1 1 2
1 1 1
1 1 1 0.34 1M
1 1 1
1 1 2
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.41 1M
1 1 2
1 1 2
1 1 1
4 4 4 1.00 1.0H
4 4 4
4 4 4
4 4 4
4 4 4 1.00 1.0H
4 4 4
4 4 4
4 4 4
2 2 3 0.71 1S
2 3 3
2 3 3
1 1 2
2 3 3 0.95 1.0H
3 4 4
4 4 4
3 4 4
el de Impacto
Impacto
RTO
Total
3h-1d 1d-1s 1s-1m
2 3 3 0.95 1.0H
4 4 4
4 4 4
3 4 4
1 2 3 0.71 1S
1 2 3
1 2 3
1 1 2
3 3 3 0.88 1.0H
3 3 3
4 4 4
4 4 4
1 2 3 0.71 1S
1 2 3
1 2 3
1 1 2
1 2 2 0.66 1S
1 2 3
2 2 3
1 1 2
3 3 3 0.84 1.0H
2 3 3
4 4 4
3 3 3
3 3 3 0.84 1.0H
2 3 3
4 4 4
3 3 3
1 2 2 0.66 1S
1 2 3
2 2 3
1 2 2
1 2 2 0.66 1S
1 2 3
2 2 3
1 2 2
1 1 2 0.46 1S
1 1 2
1 1 2
1 1 1
1 1 1 0.41 1M
1 1 2
1 1 2
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
1 1 1 0.25 1M
1 1 1
1 1 1
1 1 1
3 3 3 0.84 1.0H
2 3 3
4 4 4
3 3 3