Formato:Auditando a la empresa

Datos de identificación

Nombre:
Matrícula: 19007356

Fecha de elaboración: 27 de enero de 2021

Nombre del Módulo: Sistemas de gestión de la calidad

Nombre de la Evidencia de EA3. Auditoría a un sistema de Calidad

Aprendizaje:
Nombre del asesor: Delma Olivia Hernandez

Introducción

Como se mencionó anteriormente, esta Evidencia de Aprendizaje está dividida en dos partes; en la
primera, diseñarás un plan de auditoría al sistema de gestión de calidad de la empresa DINSA, y en la
segunda parte, desarrollarás el reporte final de auditoría en el que consideres los hallazgos encontrados.

Importante

Para desarrollar esta Evidencia de Aprendizaje

es necesario que hayas leído la AA1 de la
Unidad 2,a fin de que tengas la mayor
cantidad de elementos para generarla.

© UVEG. Derechos reservados. El contenido de este formato no puede ser distribuido, ni transmitido, parcial o totalmente, mediante cualquier medio, método o sistema
impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 Instrucciones:

1. Completa este formato con la información que se solicita:

 Introducción. Menciona a grandes rasgos en qué consiste tu trabajo y el objetivo. No olvides

incluir un elemento apropiado que atraiga la atención del lector, tal como una afirmación o cita
relevante, una estadística o una pregunta dirigida a quien lee el documento.

Tengo que buscar e identificar áreas de mejora, también información de todas las áreas de la
empresa para determinar si es adecuada para su implementación a partir de sus procedimientos,
politicas y procesos.
Se identifica áreas de oportunidad para establecer mecanismos de control y evitar ineficiencias
en el sistema para buscar la mejora.

PARTE 1 PLAN DE AUDITORÍA

 Descripción de la información.El plan de auditoría debe incluir:

a. Objetivo de la auditoría
b. Criterio o norma de referencia
c. Alcance de la auditoría
d. Equipo auditor, auditor líder
e. Idioma de la auditoría
f. Agenda de la auditoría: (incluir mínimo un requisito (inciso) de cada capítulo 4, 5, 6, 7, 6,
9 y 10)
i. Día
ii. Horario
iii. Proceso / área a ser auditada
iv. Responsable del proceso /área auditada
v. Auditor responsable
vi. Requisito a ser evaluado en el proceso / área
g. Fecha de emisión del plan

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 Objetivo de la auditoría: Revisión de los Fecha de emisión: 24 de enero de 2021.
procedimientos de cada una de las áreas
involucradas en su estructura correcta.

Alcance de la auditoría: Lograr identificar la Equipo auditor: Alberto Rafael dueñas torres
eficacia, eficiencia y la trazabilidad para que un
sistema de gestión funcione correctamente.

Criterio o norma de referencia: ISO 9001:2015

Idioma de la auditoría: Español

Día Horario Área, proceso a Auditor Responsable del Requisito

ser auditada responsable proceso o del
área auditada
23-01-21 8:00 a.m. Dirección Rafael torres Gerente general Procedimiento
23-01-21 9:00 a.m. Calidad Rafael torres Jefe de Calidad Procedimiento
23-01-21 10:00 a.m. Compras Rafael torres Jefe de compras Procedimiento
23-01-21 11:00 a.m. Capital Humano Rafael torres Jefe de Recursos Procedimiento
humanos
23-01-21 12:00 p.m. Ventas Rafael torres Jefe de Procedimiento
Mercadotecnia
23-01-21 1:00 p.m. Servicios Rafael torres Jefe de servicios Procedimiento
generales
23-01-21 3:00 p.m. Finanzas Rafael torres Jefe de compras Procedimiento

23-01-21 2:00 p.m. Operación Rafael torres Jefe de Procedimiento

producción
23-01-21 3:00 p.m. Producto Rafael torres Almacenista Procedimiento
terminado
23-01-21 4:00 p.m. Operación Rafael torres Operadores Procedimiento

Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles.

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 PARTE 2 REPORTE FINAL DE LA AUDITORÍA

Descripción de la información. Para realizar esta parte de la Evidencia de Aprendizaje, tienes que
seleccionar sólo 3 de los hallazgos encontrados durante la auditoría, que han sido presentados en las
instrucciones. Con lo anterior, estarás en condiciones de integrar el reporte final, que deberá de
contener los siguientes elementos concernientes a la ejecución de la auditoría:

h. Objetivo de la auditoría
i. Criterio o norma de referencia
j. Alcance de la auditoría
k. Equipo auditor, auditor líder
l. Especificar el o los procesos auditados
m. Tipo de no conformidad
n. Redacción de la no conformidad (redactar 3 no conformidades)
o. Requerir acciones correctivas o de mejora en donde sea necesario, según las no
conformidades encontradas
p. Redacción del requisito que se está incumpliendo
q. Fecha de emisión del informe final

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 Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles.

Objetivo de la auditoría: Adoptar un SGC para la Fecha de emisión: 24 de enero de 2021

organización que le ayude a mejorar el
desempeño global y una base sólida para un
desarrollo sostenible.

Alcance de la auditoría: Asegurarse que las Equipo auditor: Alberto Rafael dueñas torres
políticas, procedimientos y objetivos marcados por
la organización se cumplan de acuerdo a lo
establecido.

Criterio o norma de referencia: ISO 9001:2015

Idioma de la auditoría: Español

Proceso Tipo de no Redacción de no conformidad ¿Requiere acción Requisito que se

auditado conformidad correctiva o de está
mejora? incumpliendo
Calidad No conformidad Al realizar la revisión de los objetivos Si requiere acción 6.2 Objetivos de
mayor de Calidad de la empresa, el gerente correctiva por que no la Calidad y
general mostró los dos objetivos se encontró suficiente planificación
siguientes: evidencia de la para lograrlos.
1.- Aumentar el grado de satisfacción implementación del
de nuestros clientes. SGC.
2.- Reducir en un 20% la entrega de
nuestros tapones plásticos para
rines. Aunado a ello, al preguntar al
jefe de producción si conocía dichos
objetivos, contestó que no.
Calidad No conformidad Se entrevistó a la asistente Si requiere acción 4.4 SGC y sus
mayor administrativa, al gerente de correctiva ya que no se procesos.
producción y a cinco operadores encontró suficiente
sobre la política de Calidad de la evidencia para
empresa, todos dieron una implementar cualquier
explicación de cómo la aplican en sus cambio necesario para
respectivos puestos, además, está asegurarse que este
colocada en partes estratégicas dela proceso logre los
planta, pero no especifica si es la resultados esperados.
última versión ni quién la aprobó.
Calidad No conformidad En el área de control de Calidad de Si requiere acción 7.1.5 Recursos y
mayor. materia prima se encontró el correctiva de seguimiento de
instrumento para medir el diámetro inmediato por la medición.
de un tapón de rin de 14” sin situación de que
ninguna identificación para puede afectar
determinar su estado. directamente al cliente
externo.

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 Conclusiones.
Entendí lo importante de las auditorias ya que necesitamos reconocer los lugares donde debemos mejorar como
empresa y fortalecerlas para poder lograr calidad en nuestros procesos, para poderle dar a nuestros clientes la
mejor satisfacción y esto lo lograremos con las auditorias, ya que también podremos capacitar al personal para
que realice las operaciones involucradas lo mejor que se pueda siempre buscando la excelencia.

Referencias. Es necesario consultar y utilizar al menos dos fuentes de información, y usar el formato de la
American PsychologicalAssociation (APA) para citarlas y referenciarlas.

Manual de Calidad de Juray, 5ª Edición. Joseph M. Juran, A. Blanton Godfrey. Editorial: Mc Graw Hill.

ISO 9000, Manual de Sistema de Calidad, 4ª Edición. David Hoyle . Editorial: Paraninfo.

Guía

Haz clic en el siguiente enlace si tienes duda sobre cómo citar y referenciar las fuentes
que utilizaste:

 Guía para realizar citas y referencias basadas en el formato de estilo de

la American Psychological Association (APA), sexta edición.

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