DOCUMENTOS Y REGISTROS OBLIGATORIOS DE LOS SISTE

ISO 9001 ISO 14001

cláusula Documento cláusula

0-3 Cláusulas informativas

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto 4.1

Comprensión de las necesidades y expectativas de las

4.2 4.2
partes interesadas

4 4.3 Determinación del Alcance del SGC 4.3

Documentos del Sistema de Gestión de calidad y sus

4.4
procesos (4.4.2)
4.4
Evidencia de la ejecución de los procesos de acuerdo
a lo planificado (4.4.2)

5.1 Liderazgo y compromiso 5.1

5 5.1.2 Enfoque al cliente

5.2 Política de Calidad (5.2.2) 5.2

Roles, responsabilidades y autoridades en la
5.3 5.3
organización

Acciones para abordar los Riesgos y Oportunidades

6.1 6.1.1.
(6.1.2)

6.1.2

6
6.1.3

6.1.4
usulas con requisitos

6.2 Objetivos de Calidad y planificación para lograrlos 6.2.1

Cláusulas con requisitos
6.2.2

6.2.3 Planificación de los cambios

7.1 Recursos 7.1

7.1.1 Generalidades

7.1.2 Personas

7.1.3 Infraestructura

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

Recursos de seguimiento y medición (7.1.5.1

7.1.5
“Generalidades”)

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones (7.1.5.2)

7.1.6 Conocimiento de la organización

Competencia: (educación,
7.2 7.2
formación y experiencia)

7.3 Toma de conciencia*se recomienda tener como I.D 7.3

7 7.4 Comunicación*se recomienda tener I.D 7.4.1

7.4.1

7.4.2

7.4.3

7.5 Información Documentada 7.5

7.5.1 Generalidades 7.5.1

7.5.2 Creación y actualización 7.5.2

7.5.3 Control de Información documentada 7.5.3

8.1 Planificación y control operacional 8.1

 8.2

8.2 Requisitos para los productos y servicios

8.2.1 Comunicación con el cliente

Determinación de los requisitos relacionados

8.2.2
con los productos y servicios

Revisión de los requisitos relacionados con los

8.2.3
productos y servicios

8 Resultados de la revisión de los requisitos para

8.2.3.2
los productos y servicios
Cambios en los requisitos para los productos y
8.2.4
servicios
Cláusulas con requisitos

8.3 Diseño y desarrollo de productos y servicios

8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
Control de Procesos, productos y servicios
8.4
suministrados externamente (“Generalidades”)
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información de los proveedores externos

8.5.1 Control la producción y de la provisión del servicio

8.5.2 Identificación y Trazabilidad

Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
8.5.3
externos
 8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de cambios
8.6. Liberación de los productos y servicios
8.7.2 Control de Salidas no conformes

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1

9.1.1 Generalidades 9.1.1

9.1.2 Satisfacción del cliente 9.1.2
9 9.1.3 Análisis y evaluación
Auditoria interna, implementación del Programa y
9.2.2 9.2.2
resultados
Evidencia de los resultados de las revisiones por la
9.3.3 9.3
dirección
10.1 Generalidades 10.1

10.2.2 No conformidades y resultados de la acción correctiva 10.2

10
10.3 Mejora Continua 10.3

Leyenda:

Mante
ner
inform
ación
docu
menta
da

Conse
rvar
inform
ación
docu
menta
da
S Y REGISTROS OBLIGATORIOS DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
ISO 14001 ISO 45001

Documento cláusula Documento

Comprensión de la organización y de su
4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto
contexto

Comprensión de las necesidades y Comprensión de las necesidades y expectativas de los

4.2
expectativas de las partes interesadas trabadores y de otras partes interesadas

Determinar el Alcance del SGA 4.3 Determinar el Alcance del SST

SGA 4.4 SG-SST

Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso

Política Ambiental 5.2 Política de SST

Roles, responsabilidades y autoridades
5.3 Roles, responsabilidad y autoridad
en la organización

5.4 Consulta y participación de los trabajadores

Acciones para abordar riesgos y Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1.
oportunidades (“Generalidades”)

Aspectos Ambientales, criterio de

6.1.2.1 Identificación de peligros
evaluación y AA significativos
Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos
para el SG de SST
6.1.2.2
Metodología y criterios de evaluación de los riesgos

Determinación de los requisitos legales y otros

Requisitos legales y otros requisitos 6.1.3
requisitos
Requisitos legales y otros requisitos
Planificación de acciones 6.1.4 Planificación de acciones

Objetivos ambientales 6.2.1 Objetivos de SST * Se recomienda tenerlo como I.D

Planificación de acciones para lograr los
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos SST
objetivos ambientales

Recursos 7.1 Recursos

Competencia
Competencia
(Educación, formación y experiencia)*se 7.2
(Educación, formación y experiencia)
recomienda tener como I.D

Toma de conciencia*se recomienda

7.3 Toma de conciencia*se recomienda tener como I.D
tener como I.D

Comunicación 7.4.1 Comunicación “generalidades”

Generalidades 7.4.1 Generalidades

Comunicación Interna 7.4.1 Comunicación Interna

Comunicación externa 7.4.2 Comunicación externa

Información Documentada 7.5 Información Documentada

Generalidades 7.5.1 Generalidades

Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización

Control de Información documentada 7.5.3 Control de Información documentada

Planificación y control operacional 8.1 Planificación y control operacional

 8.1.1 Generalidades

8.1.2 Eliminar peligros y reducir los riesgos para la SST

8.1.3 Gestión del cambio

8.1.4 Compras

8.1.4.1 Contratistas

8.4.1.2 Contratación externa

Preparación y respuesta ante
8.2 Preparación y respuesta ante emergencia
emergencias

Preparación y respuesta ante emergencia

Seguimiento, medición, análisis y Seguimiento, medición, análisis y evaluación de
9.1
evaluación desempeño
Generalidades 9.1.1 Generalidades
Evaluación de Cumplimiento 9.1.2 Evaluación del cumplimiento

Programa y resultados de auditoria

9.2.2 Auditoria interna: programa y resultados
interna

Resultados de la Revisión por la dirección 9.3 Revisión por la dirección

Generalidades 10.1 Generalidades

Naturaleza de los Incidentes, No conformidad, acción

No conformidades y acción correctiva 10.2
correctiva y eficacia

Mejora Continua 10.3 Mejora del desempeño de la SST

Evidencias de la mejora continua
Nro Ejemplos de evidencia

1
Matriz FODA

2
Doc: Matriz necesidades y expectativas

3 Definir y documentar el ALCANCE del SIG

Documentar: Mapeo de Procesos, fichas de

proceso (por cada proceso) para SGC, y se
4
recomienda para SGA Y SGSST es recomendable
hacerlo

5 Definición de compromisos de la alta gerencia,

entregar RIT, RISTT, aprobar los MOF
Definición como se cumplen los requisitos del
cliente (por ejemplo siguiendo procedimientos de
6
gestión comercial, incluyendo como un
compromiso en la política, atraves de las
7 Documentar la Política SGI

8 Documentar el MOF/Perfiles de puesto ,

9 Proceso de convocatoria de CSST (Req Legal),

Registros de matriz RyO SGC , documentos MatrIz

10 de Riesgos y oportunidades y Planes de acción
(SGA, SGSST)

Documento : IPERC y IAEI

11
Documento : IPERC

Registro de metodologias : IPERC

Documento de Requisitos Legales SST Y SGA

12
Registro Matriz de requisitos Legales
13 Documento Planes de acción (3w)

Documento: Matriz de Objetivos , planificación y

14
seguimiento
 Documento: Matriz de Objetivos , planificación y
14
seguimiento

Documento: Procedimiiento y formato de

15
planificación de los cambios

16 Documento: Selección de personal

Documento: En manual o procedimiento
17 especificar los recursos de infraestructura de la
empresa

18 Documento: Clima Organizacional

Documento: EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MED.

MTTO. CALIBRACIÓN

Registro de trazabilidad de las mediciones de los

19
equipos

En manual se menciona que el conocimiento de la

organización se de en proc.

20 Documento: Plan de capacitación

21 Por ejemplo Charlas diarias

22 Documentos : Comunicación interna y externa

Documento: Procedimiento de Elaboración,

23 actualización, y control de información
documentada

Documento: Procedimiento de trabajo, que indique

24 controles de seguridad y ambientales. Incluye:
Identificación y trazabilidad.
 Documento: Procedimiento de trabajo, que indique
24 controles de seguridad y ambientales. Incluye:
Identificación y trazabilidad.

25 Registro para evaluar los NUEVOS peligros

Documento Gestión de contratistas o indicar que

26
debe pasar una inducción, etc

Documento: Plan de respuesta ante emergencia

27
potenciales . Simulacros

Documento Gestión Comercial / Orden de compra -

28
Servicio

29 Documento : Diseño y desarrollo

Documento Registro de control de productoss y

30
servicios suministrados externamente

31 Documento: Planes de Calidad

31 Documento: Planes de Calidad

Documento: Liberación de productos y productos

32
no conformes

33 Documento: Registro de segumiento y análisis

Documento: Procedimiento de evaluación de la

34
satisfacción del cliente y análisis
Documento: Procedimiento de auditoría interna.
35 Registros
Documento: Procedimiento de la Revisión por la
36 dirección. Registros

Documento: Procedimiento de No Conformidad y

37
Acción correctiva. Documento: Investigación de
Incidentes y Accidentes

38
SAC,s Evidencia de MEJORA