REPORTE DE ENTREGABLE

SEGUNDO REPORTE DE SEGUIMIENTO DE PLAN DE ACCIÓN ANUAL

2047 - MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHOCOPE

LA LIBERTAD - ASCOPE - CHOCOPE
AÑO 2024
1. SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
REALIZAR AL MENOS
UNA CHARLA DE
SENSIBILIZACION
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES NO
CULTURA DIRIGIDO A LOS
HAN PARTICIPADO, AL MENOS, EN UNA SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 1 FUNCIONARIOS 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
CAPACITACIÓN SOBRE ÉTICA, RECURSOS HUMANOS
AL SERVIDORES SOBRE
INTEGRIDAD EN LA FUNCIÓN PÚBLICA.
ETICA INTEGRIDAD Y SU
IMPORTANCIA EN LA
FUNCION PUBLICA

EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA ELABORAR APROBAR Y

APROBADO Y NO HA DISPUESTO LA DIFUNDIR ACTO
DIFUSIÓN DE LAS DISPOSICIONES DEL RESOLUTIVO QUE
CULTURA SUB GERENCIA DE
CÓDIGO DE CONDUCTA O DOCUMENTO APROUEBE EL
ORGANIZACION 2 RECURSOS HUMANOS , 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
QUE HAGA SUS VECES, QUE REGULE LA LINEAMIENTO O NORMA
AL IMAGEN INSTITUCIONAL
CONDUCTA DE LOS FUNCIONARIOS Y INTEGRA QUE REGULE
SERVIDORES DE LA ENTIDAD EN EL LA CONDUCTA DE LOS
EJERCICIO DE SUS FUNCIONES. FUNCIONARIOS

ELABORAR APROBAR Y
LA ENTIDAD NO CUENTA CON UNA DIFUNDIR EL ACTO
NORMA QUE REGULE EL PROCEDIMIENTO RESOLUTIVO QUE
PARA RECIBIR Y ATENDER DENUNCIAS REGULE EL SUB GERENCIA DE
CULTURA
CONTRA SUS FUNCIONARIOS Y PROCEDIMIENTO QUE RECURSOS HUMANOS,
ORGANIZACION 3 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
SERVIDORES QUE VULNEREN LOS PERMITA RECIBIR IMAGEN INSTITUCIONAL
AL
VALORES ÉTICOS, NORMAS DE DENUNCIAS CONTRA , SECRETARIA GENERAL
CONDUCTA O AFECTEN LA INTEGRIDAD FUNCIONARIOS Y
PÚBLICA. SERVIDORES PUBLICOS
QUE VULNERE LA ETICA

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
REALIZAR LA CHARLAS,
CURSOS DE
SENSIBILIZACIÓN
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA
SOBRE EL SISTEMA DE
ALTA DIRECCIÓN Y ÓRGANOS DE
CONTROL INTERNO,
ADMINISTRACIÓN INTERNA (ÓRGANOS DE
CULTURA ADJUNTANDOEL GERENCIA MUNICIPAL ,
ASESORAMIENTO, APOYO Y LÍNEA) QUE
ORGANIZACION 4 REGISTRO DE SUB GERENCIA DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
PARTICIPAN EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL
AL PARTICIPANTES CON RECURSOS HUMANOS
SCI EN LA ENTIDAD NO HAN RECIBIDO, AL
LAS FIRMAS
MENOS, UNA CAPACITACIÓN EN
CORRESPONDIENTES,
CONTROL INTERNO.
ASÍ COMO LEVANTAR
ACTAS E INFORMES DE
DICHA CAPACITACIÓ

EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA

RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN ELABORAR APROBAR Y
DEL SCI NO HA DESIGNADO A UNO O MÁS COMUNICAR CON ACTO
FUNCIONARIOS O SERVIDORES PARA RESOLUTIVO DE
QUE, EN ADICIÓN A SUS FUNCIONES, DESIGNACION COMO
CULTURA TENGA A SU CARGO BRINDAR RESPONSABLE DEL SCI
GERENCIA MUNICIPAL,
ORGANIZACION 5 CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN, PARA LA 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
SECRETARIA GENERAL
AL ASISTENCIA TÉCNICA A LOS ÓRGANOS Y SENSIBILIZACION
UNIDADES ORGÁNICAS SOBRE LA PERMANETE QUE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI; ASÍ COMO BRINDE SOPORTE
EFECTUAR EL SEGUIMIENTO A LAS TECNICO PARA APOYO
ACTIVIDADES QUE SE EJECUTAN PARA LA EN LAS UNIDADES
IMPLEMENTACIÓN DEL CITADO SISTEMA.

ELABORARO
ACTUALIZAR LOS
DOCUMENTOS DE
LA ENTIDAD NO CUENTA CON
GESTIÓNESTRATÉGICO GERENCIA DE
LINEAMIENTOS, PROCEDIMIENTOS,
Y OPERATIVO( POI O PLANIFICACION Y
CULTURA FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE
DOCUMENTOQUE HAGA PRESPUESTO , CON
ORGANIZACION 6 HAGA SUS VECES APROBADOS, QUE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
SUS VECES), APOYO DE LAS
AL REGULEN EL PROCESO QUE DEBE
LOSCUALES GERENCIAS Y SUB
EJECUTARSE PARA EL DESARROLLO DE
CONTENGAN LOS GERENCIAS
CADA PRODUCTO QUE BRINDA.
INDICADORES DE
DESEMPEÑO, SEGÚN LA
NORMATIVA VIGENTE

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
LA ENTIDAD NO CUENTA CON
REGLAMENTO DE ORGANIZACIÓN Y
FUNCIONES, MANUAL DE OPERACIONES GERENCIA MUNICIPAL
ELABORAR COMUNICAR
O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES GERENCIA DE
CULTURA Y DIFUNDIR
ACTUALIZADO Y APROBADO CONFORME PLANIFICACION Y
ORGANIZACION 7 DOCUMENTO EL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
A LA NORMATIVA APLICABLE, SEGÚN PRESUPUESTO SUB
AL DOCUMENTO DE
CORRESPONDA, QUE PERMITA EL GERENCIA DE
GESTION
CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES DE RECURSOS HUMANOS
TODOS LOS ÓRGANOS Y UNIDADES
ORGÁNICAS.

LA ENTIDAD NO HA INCLUIDO EN SUS ELABORAR COMUNICAR

DOCUMENTOS DE GESTIÓN DIFUNDIR LA INCLUSION GERENCIA MUNICIPAL
ESTRATÉGICO Y OPERATIVO (PEI, POI O INDICADORES DE GERENCIA DE
CULTURA
DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES) LOS DESEMPEÑO PARA PLANIFICACION Y
ORGANIZACION 8 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
INDICADORES DE DESEMPEÑO QUE SEGUIMIENTOS DE SUS PRESUPUESTO SUB
AL
PERMITA EFECTUAR EL SEGUIMIENTO AL LOGROS A LOS GERENCIA DE
LOGRO DE OBJETIVOS INSTITUCIONALES SERVIDORES Y RECURSOS HUMANOS
Y DE LOS PRODUCTOS QUE BRINDA. FUNCIONARIOS

PLANIFICARLAS
ACCIONES
ESTABLECIDAS EN
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE
NORMA PARA
RECURSOS HUMANOS O LA QUE HAGA
LAEJECUCIÓN DE LA
SUS VECES NO HA EJECUTADO LAS
CULTURA EVALUACIÓN DE
ACCIONES PARA EFECTUAR LA SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 9 DESEMPEÑO, COMO PENDIENTE
EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO, COMO RECURSOS HUMANOS
AL PARTE DE LA
PARTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE
GESTIÓN DEL RENDIMIENTO, SEGÚN LA
LA GESTIÓN DEL
NORMATIVA APLICABLE
RENDIMIENTO, SEGÚN
LA
NORMATIVAAPLICABLE"

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
ELABORAR
LINEAMIENTOS,
PROCEDIMIENTOS,
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ENTRE OTRA
RECURSOS HUMANOS O LA QUE HAGA NORMATIVA INTERNA,
SUS VECES NO HA OTORGADO QUE REGULE EL
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS OTORGAMIENTO DE
CULTURA
Y SERVIDORES POR LA IMPLEMENTACIÓN RECONOCIMIENTOS A SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 10 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y LOS FUNCIONARIOS Y RECURSOS HUMANOS
AL
CONTROL CONFORME A LAS SERVIDORES,
CONDICIONES Y PLAZOS PROGRAMADOS, RESPECTO
ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE ACCIÓN ALCUMPLIMIENTO EN LA
ANUAL. IMPLEMENTACIÓN DE
LAS MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y
CONTROL DEL SCI

IDENTIFICARA LOS
FUNCIONARIOS Y
LA ENTIDAD NO HA INICIADO SERVIDORES
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO RESPONSABLES DE LAS
DISCIPLINARIO CONTRA LOS MEDIDAS DE
CULTURA
FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES QUE NO REMEDIACIÓN Y SUB GRENCIA DE
ORGANIZACION 11 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
CUMPLIERON CON SUS FUNCIONES CONTROL EN ESTADO RECURSOS HUMANOS
AL
RELACIONADAS A LA IMPLEMENTACIÓN NO IMPLEMENTADA DEL
DEL SCI, CONFORME A LA NORMATIVA REPORTE DESEGUNDO
APLICABLE. REPORTE DE
SEGUIMIENTO DEL
PERÍODOANTERIOR

IDENTIFICARY
COMUNICAR A LOS
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA
FUNCIONARIOS Y/O
ENTIDAD OBLIGADOS A PRESENTAR LA
SERVIDORES PÚBLICOS
CULTURA DECLARACIÓN JURADA DE INGRESOS, Y
A LOS QUE
ORGANIZACION 12 DE BIENES Y RENTAS, NO DIERON GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
CORRESPONDE
AL CUMPLIMIENTO A SU PRESENTACIÓN
PRESENTAR LA
DENTRO DEL PLAZO ESTABLECIDO POR
DECLARACIÓN JURADA
LA NORMATIVA APLICABLE.
DE INGRESOS Y DE
BIENES YRENTAS

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
LA MÁXIMA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA REGISTRAR Y
DE LA ENTIDAD NO REGISTRÓ A LOS COMUNICAR A LOS
SUJETOS OBLIGADOS DE LA ENTIDAD A FUNCIONARIOS Y/O
CULTURA
PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA SERVIDORES PÚBLICOS
ORGANIZACION 13 GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTAS IMPLEMENTADA
DE INTERESES (DJI) EN EL SISTEMA DE A LOS QUE
AL
DECLARACIONES JURADAS PARA LA CORRESPONDE
GESTIÓN DE CONFLICTO DE INTERESES PRESENTAR LA
(SIDJI) DECLARACIÓN JURADA

PLANIFICARLAS
ACCIONES
ESTABLECIDAS EN
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE
NORMA PARA
RECURSOS HUMANOS O LA QUE HAGA
CULTURA LAEJECUCIÓN DE LA
SUS VECESNO HA EJECUTADO EL SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 14 EVALUACIÓN DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
PROCESO DE INDUCCIÓN DEL PERSONAL, RECURSOS HUMANOS
AL DESEMPEÑO, COMO
EN LOS CASOS QUE CORRESPONDE,
PARTE DE LA
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
IMPLEMENTACIÓN DE
LA GESTIÓN DEL
RENDIMIENTO

EL TITULAR O EL ÓRGANO O UNIDAD

IMPLEMENTAR
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
CAPACITACION PARA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA
CAPACITAR SOBRE
DISPUESTO LA EJECUCIÓN DE ACCIONES
CULTURA INDICADORES DE GERENCIA MUNICIPAL
QUE PERMITAN EL LOGRO DE LOS
ORGANIZACION 15 DESEMPEÑO EN SUB GERENCIA DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y
AL GOBIERNOS LOCALES; RECURSOS HUMANOS
DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS CON
PARA EVALUAR EL
BASE A LOS RESULTADOS DE LA
LOGRO
EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES DE
DE OBJEETIVOS
DESEMPEÑO

DESIGNAR O REALIZAR
LA CONTRATACION
PARA QUE UNA
PERSONA SE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA
CULTURA ENCARGUE DE
PRESENTADO Y PUBLICADO EL INFORME
ORGANIZACION 16 RECOLECTAR LA GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULAR,
AL INFORMACION DE LAS
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
DISTINTAS AREAS PARA
PODER REALIZAR LA
RENDICION DE
CUENTAS DEL TITLAR
Código de entregable N°: 84578 Página 5 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
EL GOBERNADOR REGIONAL O EL
REVISAR Y APROBAR EL
ALCALDE NO HA INFORMADO AL
CULTURA INFORME SOBRE LA
CONSEJO REGIONAL O CONSEJO
ORGANIZACION 17 EJECUCION DEL GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
MUNICIPAL, SEGÚN CORRESPONDA, LA
AL PRESUPUESTO
INFORMACIÓN SOBRE LA EJECUCIÓN DEL
INSTITUCIONAL
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL.

DESIGNAR O
CONTRATAR UN
PERSONAL PAR LA
ACTUALIZAR
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO TODAS
CONTINUAMENTE DE GERENCIA DE
CULTURA LAS OBRAS PÚBLICAS QUE SE
LOS CAMBIOS EN EL DESARROLLO URBANO
ORGANIZACION 18 ENCUENTRAN EN PROCESO DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
ESTADO DEEJECUCIÓN RURAL E
AL EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE
DE LAS OBRAS INFRAESTRUCTURA
INFORMACIÓN INFOBRAS.
PÚBLICASQUE SE
ENCUENTRAN EN
ELAPLICATIVO
INFOBRAS

DESIGNAR A UN
RESPONSABLE
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EL MEDIANTE
GERENCIA DE
CULTURA AVANCE FÍSICO MENSUAL DE LAS OBRAS MEMORANDUM ,
DESARROLLO URBANO
ORGANIZACION 19 PÚBLICAS QUE SE ENCUENTRAN EN RESOLUCION PARA QUE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RURAL E
AL EJECUCIÓN, EN EL SISTEMA DE SE ENCARGUE DE
INFRAESTRUCTURA
INFORMACIÓN INFOBRAS. INGRESAR LA
INFORMACION AL
APLICATIVO

REALIZARLA REVISIÓN
MENSUAL
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE DELREGISTRO
RECURSOS HUMANOS O LA QUE HAGA NACIONAL DE
SUS VECES NO HA REVISADO SANCIONES CONTRA
CULTURA MENSUALMENTE EN EL REGISTRO SERVIDORES CIVILES (
SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 20 NACIONAL DE SANCIONES CONTRA A FIN DE IDENTIFICAR SI 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
RECURSOS HUMANOS
AL SERVIDORES CIVILES (RNSSC) PARA ALGUNO DE LOS
VERIFICAR SI ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS Y
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SE SERVIDORES SE
ENCUENTRA INCLUIDO EN EL MISMO. ENCUENTRA
REGISTRADO EN EL
MISMO
Código de entregable N°: 84578 Página 6 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
VERIFICARANTES DE LA
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE
CONTRATACIÓN,QUE EL
ABASTECIMIENTO O LA QUE HAGA SUS SUB GERENCIA
PROVEEDOR GANADOR
CULTURA VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE LA DEABASTECIMIENTO
DE LABUENA PRO NO
ORGANIZACION 21 CONTRATACIÓN DE UN PROVEEDOR DE SERVICIOS GENERALES 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
SE
AL BIENES, SERVICIOS U OBRAS, SI ESTE SE Y CONTROL
ENCUENTREIMPEDIDO
ENCUENTRA IMPEDIDO PARA PATRIMONIAL
DE CONTRATAR CON
CONTRATAR CON EL ESTADO.
ELESTADO

REVISARLA
INFORMACIÓN
RELACIONADA A
ANTECEDENTES
POLICIALES,
ANTECEDENTES
JUDICIALES,
ANTECEDENTES
PENALES,
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE REGISTRODE
RECURSOS HUMANOS O LA QUE HAGA DEUDORES
CULTURA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE ALIMENTARIOS
SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 22 LA CONTRATACIÓN DE UN FUNCIONARIO MOROSOS REDAM, 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RECURSOS HUMANOS
AL O SERVIDOR PÚBLICO, SI ESTE SE REGISTRO DE CASOS
ENCUENTRA IMPEDIDO PARA DE HOSTIGAMIENTO
CONTRATAR CON EL ESTADO. SEXUAL
LABORAL,DECLARACIÓ
N JURADA DE
INTERESES Y
DECLARACIÓN JURADA
DE BIENES Y
RENTAS,DEL
FUNCIONARIO O
SERVIDOR A SER
CONTRATADO

Código de entregable N°: 84578 Página 7 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN
ELABORAR UN
DEL SCI NO HA DIFUNDIDO
DOCUMENTO QUE
TRIMESTRALMENTE A LOS
CULTURA CONTENGA LOS
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA
ORGANIZACION 23 AVANCES GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
ENTIDAD, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE
AL YRESULTADOS DE LA
COMUNICACIÓN CON LOS QUE CUENTA,
IMPLEMENTACIÓNDEL
LOS AVANCES Y RESULTADOS DE LA
SCI
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA
ENTIDAD.

EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA

RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN APROBARY ENVIAR A LA
DEL SCI NO HA COMUNICADO A LOS CGR EL PLANDE
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS DE ACCIÓN ANUAL
CULTURA LA ENTIDAD, LOS PLANES DE ACCIÓN (SECCIÓN MEDIDASDE
ORGANIZACION 24 ANUAL ¿ SECCIONES MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
AL REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL SECCIÓN MEDIDASDE
DENTRO DE LOS 5 DÍAS HÁBILES CONTROL), CONFORME
POSTERIORES A SU APROBACIÓN PARA A LOESTABLECIDO POR
QUE INICIEN CON SU IMPLEMENTACIÓN LA DIRECTIVA
DE LAS MEDIDAS.

ELABORARUN PLAN
ANUAL DE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O TRABAJOARCHIVÍSTICO
RESPONSABLE DEL ARCHIVO DE ARCHIVO
GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN INSTITUCIONALQUE
LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS CONTENGA LAS
CULTURA
ACCIONES PARA PROTEGER Y ACTIVIDADES DE
ORGANIZACION 25 SECRETARIA GENERAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
CONSERVAR LA INFORMACIÓN Y PROTECCIÓN Y
AL
DOCUMENTACIÓN CONTENIDA EN LOS CONSERVACIÓN DE LA
ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES ANTE INFORMACIÓN Y
POSIBLE DETERIORO O PÉRDIDA, SEGÚN DOCUMENTACIÓN
LA NORMATIVA APLICABLE. CONTENIDA EN LOS
ARCHIVOS FÍSICOS Y
DIGITALES

Código de entregable N°: 84578 Página 8 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
LA ENTIDAD NO CUENTA CON UN
REALIZAR O
SISTEMA INFORMÁTICO DE GESTIÓN
CONTRATAR A UNA
CULTURA DOCUMENTARIA QUE PERMITA
PERSONA PARA LA SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 26 EFECTUAR LA DISTRIBUCIÓN, 01/06/2023 30/06/2023 ACTAS FIRMADAS EN PROCESO
ELABORACION DE UN TECNOLOGIAS
AL DETERMINAR LA UBICACIÓN FÍSICA Y
SISTEMA DE TRAMITE
HACER EL SEGUIMIENTO DE LOS
DOCUMENTARIO
DOCUMENTOS.

EL FUNCIONARIO RESPONSABLE DEL

PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR SUBSANAR Y DESIGNAR
O EL QUE HAGA SUS VECES EN LA UN ENCARGADO PARA
CULTURA
ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS MANTENER SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 27 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
ACCIONES PARA MANTENER ACTUALIZADO EL TECNOLOGIA
AL
ACTUALIZADO EL PORTAL DE PORTAL DE
TRANSPARENCIA ESTÁNDAR - PTE, TRANSPARENCIA
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.

ELABORARUN PLAN DE
DESARROLLO
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE
DEPERSONAS, QUE
RECURSOS HUMANOS O LA QUE HAGA
INCLUYA
SUS VECES NO EJECUTÓ LAS
CULTURA LASNECESIDADES DE
ACTIVIDADES DE CAPACITACIÓN SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 28 CAPACITACIÓN DEL PENDIENTE
CONTENIDAS EN EL PLAN DE RECURSOS HUMANOS
AL PERSONAL DE LA
DESARROLLO DE LAS PERSONAS O
ENTIDAD ODOCUMENTO
DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES,
QUE HAGA SUS
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
VECES,SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE

SOLICITAR EL ACCESO
LOS CONSEJEROS REGIONALES / AL APLICATIVO
REGIDORES MUNICIPALES NO HAN INFORMATICO BALANCE
REGISTRADO LA INFORMACIÓN SOBRE SEMESTRAL RECURSOS
CULTURA
LAS ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN A LA DE FISCALIZACION
ORGANIZACION 29 GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
GESTIÓN REGIONAL O MUNICIPAL, SEGÚN PARA LOS
AL
CORRESPONDA, EN EL APLICATIVO CONSEJEROS
INFORMÁTICO DE BALANCE SEMESTRAL, REGIONALES
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE REGIDORES
MUNICIPALES

Código de entregable N°: 84578 Página 9 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
SOLICITARACCESO AL
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO LA
APLICATIVO
INFORMACIÓN DE LOS FUNCIONARIOS Y
INFORMÁTICO PARA
SERVIDORES PÚBLICOS QUE
INICIARCON EL
CULTURA ADMINISTRAN O MANEJAN FONDOS
INFORMACIÓN DE LOS
ORGANIZACION 30 PÚBLICOS EN EL APLICATIVO GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
FUNCIONARIOS Y
AL INFORMÁTICO DE SERVIDORES QUE
SERVIDORESPÚBLICOS
ADMINISTREN O MANEJEN FONDOS
QUE ADMINISTRAN O
PÚBLICOS - SIREC, SEGÚN LA NORMATIVA
MANEJAN FONDOS
APLICABLE.
PÚBLICOS

EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA
DESIGNAR O
EJECUTADO LAS ACTIVIDADES PARA
CULTURA CONTRATAR UN
IMPLEMENTAR EL PLAN DE GOBIERNO SUB GERENCIA DE
ORGANIZACION 32 ENCARGADO PARA EL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
DIGITAL O DOCUMENTO QUE HAGA SUS TECNOLOGIAS
AL DISEÑO DEL PLAN DE
VECES, SEGÚN LA NORMATIVA
GOBIERNO DIGITAL
APLICABLE.

LA ENTIDAD NO HA FORMULADO EL
VERIFICARSI SE
PRESUPUESTO INSTITUCIONAL
CUENTA CON UN POI Y
CONSIDERANDO LAS ACTIVIDADES
PAC ELABORADO (O
PRIORIZADAS DEL PLAN OPERATIVO GERENCIA DE
GESTIÓN DE DOCUMENTOS QUE
33 INSTITUCIONAL (POI) Y LOS PLANIFICACION Y PENDIENTE
RIESGOS HAGAN SUS VECES),
PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN PRESUPUESTO
POR ÓRGANO OUNIDAD
CONTENIDOS EN EL PLAN ANUAL DE
ORGÁNICA
CONTRATACIONES (PAC) O DOCUMENTOS
(PERIODOACTUAL)
QUE HAGAN SUS VECES.

EL PRESUPUESTO EJECUTADO EN EL
CAPACITACION EN
DESARROLLO Y ENTREGA DE CADA
IDENTIFICACIÓN DE GERENCIA DE
GESTIÓN DE PRODUCTO, DENTRO DEL PERIODO
34 PRODUCTOS PLANIFICACION Y PENDIENTE
RIESGOS EVALUADO NO HA PERMITIDO CUMPLIR
MISIONALES, SECCIÓN PRESUPUESTO
LOS OBJETIVOS Y METAS ESTABLECIDAS
MEDIDAS DE CONTROL
PARA LOS MISMOS.

ELEVAR INFORMACION
LA ENTIDAD NO HA PRESENTADO LA
FINANCIERA
INFORMACIÓN FINANCIERA,
PRESUPUESTARIA Y GERENCIA DE
GESTIÓN DE PRESUPUESTARIA Y ECONÓMICA PARA
35 ECONOMICA A LA PLANIFICACION Y 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
RIESGOS LA ELABORACIÓN DE LA CUENTA
CONTRALORIA PRESUPUESTO
GENERAL DE LA REPÚBLICA, SEGÚN LA
GENERAL DE LA
NORMATIVA APLICABLE.
REPUBLICA

Código de entregable N°: 84578 Página 10 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
EL TITULAR
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA PARTICIPARA O
EVIDENCIADO SU PARTICIPACIÓN EN LA SECRETARIA DE
GESTIÓN DE DETERMINACIÓN DE LOS PRODUCTOS ALCALDIA INFORMARA GERENCIA MUNICIPAL
36 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RIESGOS QUE SERÁN PRIORIZADOS O SOBRE LAS REUNIONES SECRETARIA GENERAL
REVALUADOS, SOBRE LOS QUE SE PACTADAS CON EL
EFECTUARÁ LA GESTIÓN DE RIESGOS. EQUIPO TECNICO
INVOLUCRADO

EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA

RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN
ELABORAR
DEL SCI NO HA REGISTRADO TODOS LOS
HERRAMIENTAS PARA
GESTIÓN DE PRODUCTOS QUE BRINDA LA ENTIDAD, GERENCIA MUNICIPAL
37 PODER IDENTIFICAR EL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RIESGOS ASÍ COMO LA ESTIMACIÓN DEL RESPONSABLE SCI
RECOJO DE
PRESUPUESTO PARA SU DESARROLLO Y
INFORMACION
ENTREGA, EN EL APLICATIVO
INFORMÁTICO DEL SCI.

LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE

PARTICIPAN EN LA IDENTIFICACIÓN Y
VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ COMO
CAPACITACIÓN SOBRE
EN LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS
IDENTIFICACIÓN Y
DE CONTROL NO HAN RECIBIDO, COMO
GESTIÓN DE VALORACIÓN DE SUB GERENCIA DE
38 MÍNIMO, UNA CAPACITACIÓN SOBRE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RIESGOS RIESGOS DE ACUERDO RECURSOS HUMANOS
GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS ÚLTIMOS
A LA DIRECTIVA N° 006-
SEIS MESES ANTES DEL VENCIMIENTO
2019- INTEG/CG
DEL PLAZO PARA PRESENTAR EL PLAN
DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIÓN MEDIDAS
DE CONTROL

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
SE REALIZARA
REGISTRO DE TODOS
LOS PRODUCTOS
DERIVADOS DE LOS
OBJETIVOS Y
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA
OBJETIVOS Y O
REVALUACIÓN DE LOS RIESGOS
PLANEMIENTO
ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE
ESTRATEGICO GERENCIA MUNICIPAL
GESTIÓN DE FUERON INCORPORADOS A LA GESTIÓN
39 INSTITUCIONALES PEI SUB GERENCIA DE PENDIENTE
RIESGOS DE RIESGOS EN AÑOS ANTERIORES A FIN
PROGRAMAS RECURSOS HUMANOS
DE IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS QUE
PRESPUESTALES Y
PUDIERAN AFECTAR DICHOS
PRESPUESTO
PRODUCTOS.
ASIGNADO PARA EL
DESARROLLO DE LA
EJECUCION DE LA
IPLEMENTACION DEL
SCI

DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE
RIESGOS DE CADA PRODUCTO; LA
ENTIDAD NO HA ANALIZADO LA
EXISTENCIA DE RIESGOS DESEMPEÑO
IMPLEMENTAR
(QUE COMPRENDE RIESGOS
CAPACITACION PARA
ESTRATÉGICOS, OPERATIVOS,
CAPACITAR SOBRE
FINANCIEROS, CUMPLIMIENTO, GERENCIA MUNICIPAL
GESTIÓN DE INDICADORES DE
40 TECNOLÓGICOS U OTROS TIPOS DE SUB GERENCIA DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DEL ACTA EN PROCESO
RIESGOS DESEMPEÑO EN
RIESGOS) QUE PUDIERAN AFECTAR LAS RECURSOS HUMANOS
GOBIERNOS LOCALES;
CONDICIONES Y ATRIBUTOS
PARA EVALUAR EL
(OPORTUNIDAD, COBERTURA, CALIDAD,
LOGRO DE OBJEETIVOS
CONTINUIDAD DEL SERVICIO, PERSONAL
CALIFICADO U OTRAS CONDICIONES O
ATRIBUTOS) CON LOS QUE SE DEBEN
BRINDAR LOS PRODUCTOS.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
PLANIFICARLA
REALIZACIÓN DE UN
TALLER,DONDE
PARTICIPEN LAS UO,
CON LA FINALIDAD DE
DURANTE LA IDENTIFICACIÓN DE
IDENTIFICAR RIESGOS
RIESGOS DE CADA PRODUCTO; LA
DE CORRUPCIÓN O
ENTIDAD NO HA ANALIZADO LA
INCONDUCTA
EXISTENCIA DE RIESGOS DE
FUNCIONAL, QUE
CORRUPCIÓN O INCONDUCTA
GESTIÓN DE PUDIERANAFECTAN LA
41 FUNCIONAL, QUE PUDIERAN AFECTAN LA GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DELACTA EN PROCESO
RIESGOS INTEGRIDAD PÚBLICA,
INTEGRIDAD PÚBLICA, APLICANDO
APLICANDO LA GUÍA
ALGUNA METODOLOGÍA PARA LA
PARA LA GESTIÓN DE
GESTIÓN DE RIESGOS QUE AFECTAN LA
RIESGOS QUE
INTEGRIDAD PÚBLICA APROBADA U OTRA
AFECTAN LA
METODOLOGÍA APLICABLE.
INTEGRIDAD PÚBLICA U
OTRA METODOLOGÍA
APLICABLE, DE LOS
PRODUCTOSBRINDADO
S

EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS

SUBSANAR OMISIÓN;
OBRAS PÚBLICAS EN LA ENTIDAD NO HA
REUNIÓN PARA
DOCUMENTADO LA EJECUCIÓN DE LAS
CONCIENTIZAR AL GERENCIA DE
ACCIONES CONTENIDAS EN EL ¿PLAN DE
GESTIÓN DE PERSONAL TÉCNICO , DESARROLLO URBANO
42 RESPUESTA A LOS RIESGOS 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DEL ACTA EN PROCESO
RIESGOS CAPACITAR SOBRE RURAL E
IDENTIFICADOS EN LA PLANIFICACIÓN DE
RESPONSABILIDADES INFRAESTRUCTURA
LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRAS
FRENTE A SISTEMA N
PÚBLICAS¿, SEGÚN LA NORMATIVA
ACIONAL DE CONTROL
APLICABLE.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
ELABORARLOS
INFORMES DE FORMA
PERIÓDICA (DE
ACUERDO AL
EL FUNCIONARIO A CARGO DE LAS
CONTRATO) DELA
OBRAS PÚBLICAS EN LA ENTIDAD NO HA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
DOCUMENTADO LA CONFORMIDAD A LOS
PÚBLICA (INCLUYENDO
INFORMES MENSUALES SOBRE LA GERENCIA DE
LA COPIA DEL
GESTIÓN DE EJECUCIÓN DE LA OBRA PÚBLICA DESARROLLO URBANO
43 CUADERNO DEOBRA) 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DEL ACTA EN PROCESO
RIESGOS (INCLUYENDO LA COPIA DEL CUADERNO RURAL E
PRESENTADOS POR EL
DE OBRA) PRESENTADOS POR EL INFRAESTRUCTURA
RESIDENTE,
RESIDENTE, INSPECTOR O SUPERVISOR
INSPECTOR O
DE OBRA O QUIEN HAGA SUS VECES,
SUPERVISOR DE OBRA
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
O QUIEN HAGA SUS
VECES, SEGÚN
LANORMATIVA
APLICABLE

EN LA GESTIÓN DE RIESGOS
(IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN DE
RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE MEDIDAS
DE CONTROL) DEL PRESENTE AÑO, LA CAPACITACION PARA
ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA ALTOS FUNCIONARIOS
GESTIÓN DE PARTICIPACIÓN DE LOS FUNCIONARIOS Y SOBRE IMPORTANCIA
44 GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RIESGOS SERVIDORES CON CONOCIMIENTO Y DE IMPLEMENTAR SCI Y
EXPERIENCIA DE LOS ÓRGANOS O LAS
UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES RESPONSABILIDADES
DEL DESARROLLO Y ENTREGA DE LOS
PRODUCTOS PRIORIZADOS O
REVALUADOS.

LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO EL INCORPORAR EN EL

USO DE LAS HERRAMIENTAS DE USO DE LA DIRECTIVA
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN EN LA N° 06-2019-INTEG/CG,
GESTIÓN DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN DE QUE SE EVIDENCIE EL
45 GERENCIA MUNICIPAL PENDIENTE
RIESGOS RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE MEDIDAS EMPLEO DE LA
DE CONTROL CORRESPONDIENTE A LA HERRAMIENTA DE
GESTIÓN DE RIESGOS EFECTUADA EL RECOLECCIÓN DE
PRESENTE AÑO. INFORMACIÓN

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
REALIZARLAS
EL ÓRGANO ENCARGADO DE EFECTUAR
ACTIVIDADES DE
LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR DE LOS
FISCALIZACIÓN
PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN EN EL
POSTERIOR DE LA
MARCO DE LAS NORMAS QUE REGULAN
INFORMACIÓN Y SUB GERENCIA DE
LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO NO
DOCUMENTACIÓN ABASTECIMIENTO
GESTIÓN DE HA REALIZADO LAS ACTIVIDADES DE
46 PRESENTADA POR EL SERVICIOS GENERALES 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RIESGOS FISCALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y
POSTOR GANADORDE Y CONTROL
DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR EL
LA BUENA PRO, DE PATRIMONIAL
POSTOR GANADOR DE LA BUENA PRO, DE
TODOS LOS
TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DE
PROCEDIMIENTOS DE
SELECCIÓN, SEGÚN LA NORMATIVA
SELECCIÓN,SEGÚN LA
APLICABLE.
NORMATIVA APLICABLE

EL TITULAR DE LA ENTIDAD O
RESPONSABLE DE LA DEPENDENCIA NO
HA VERIFICADO QUE SE REMITA EL PLAN CAPACITAR SOBRE
DE ACCIÓN PARA EL INICIO DEL PROCESO RESPONSABILIDAD Y
GERENCIA MUNICIPAL
GESTIÓN DE DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS PLAZOS
47 SUB GERENCIA DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTAS IMPLEMENTADA
RIESGOS RECOMENDACIONES DE LOS INFORMES PRESENTACION DE LOS
RECURSOS HUMANOS
DE SERVICIO DE CONTROL EMITIDO POR SISTEMAS DE CONTROL
LOS ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL INTERNO
DE CONTROL, SEGÚN LA NORMATIVA
APLICABLE.

EL FUNCIONARIO PÚBLICO RESPONSABLE

DEL MONITOREO NO REMITE AL ÓRGANO IMPLEMENTAR LAS
DE CONTROL INSTITUCIONAL LA RECOMENDACIONES
DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA LA FORMULADASEN LOS
RESPONSABLES DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS INFORMES DE
GESTIÓN DE IMPLEMENTACION DEL
48 RECOMENDACIONES FORMULADAS EN SERVICIOS DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DEL ACTA EN PROCESO
RIESGOS SISTEMA DE CONTROL
LOS INFORMES DE SERVICIOS DE CONTROL, DE
INTERNO
CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS ACUERDO AL
DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE PLANACCIÓN
ACUERDO A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS ESTABLECIDO.
Y SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
CAPACITACIÓN SOBRE
.LA IMPORTANCIA DE
IMPLEMENTAR SOBRE
SCI EJE DE
SUPERVISIÓN - DONDE
EL ÓRGANO O UNIDAD
ORGÁNICA A CARGO DE
LA ENTIDAD NO HA IMPLEMENTADO LAS
LA IMPLEMENTACIÓN
RECOMENDACIONES FORMULADAS EN
DE LAS MEDIDAS DE
LOS INFORMES DE SERVICIOS DE GERENCIA MUNICIPAL
GESTIÓN DE REMEDIACIÓN Y
49 CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS SUB GERENCIA DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RIESGOS CONTROL EVIDENCIAN
DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE PERSONAL
QUE HAN TOMADO EN
ACUERDO A LOS PLAZOS ESTABLECIDOS
CUENTA LAS
Y SEGÚN LA NORMATIVA VIGENTE.
RECOMENDACIONES DE
MEJORA Y
PROBLEMÁTICAS
CONSIGNADAS EN EL
PRIMER REPORTE
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE ACCIÓN ANUAL

EL TITULAR DE LA ENTIDAD O CORREGIR LAS

RESPONSABLE DE LA DEPENDENCIA NO SITUACIONESADVERSA
REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL S FORMULADAS EN
INSTITUCIONAL LA DOCUMENTACIÓN QUE LOSINFORMES DE
GESTIÓN DE EVIDENCIA HABER CORREGIDO LAS SERVICIOS DE
50 GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTAS IMPLEMENTADA
RIESGOS SITUACIONES ADVERSAS FORMULADAS CONTROL SIMULTÁNEO,
EN LOS INFORMES DE LOS SERVICIOS DE DE ACUERDO A
CONTROL SIMULTANEO DE ACUERDO A LOSPLAZOS
LOS PLAZOS ESTABLECIDOS Y ESTABLECIDOS Y
NORMATIVA VIGENTE. NORMATIVAVIGENTE

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
SOLICITARAL ÓRGANO
DEL SISTEMA NACIONAL
DE CONTROLEL
ESTADO DE LAS
LA ENTIDAD NO HA CORREGIDO LAS
SITUACIONES
SITUACIONES ADVERSAS FORMULADAS
ADVERSAS DERIVADAS
EN LOS INFORMES DE SERVICIOS DE
GESTIÓN DE DELOS INFORMES DE GERENCIA MUNICIPAL
51 CONTROL SIMULTANEO, DE ACUERDO A 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
RIESGOS SIMULTÁNEO EMITIDOS EQUIPO INVOLUCRADO
LOS PROCEDIMIENTOS Y PLAZOS
EN EL
ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA
PRESENTEPERIODO,
VIGENTE.
INCLUYENDO LAS
SITUACIONES
ADVERSAS DE
PERÍODOS ANTERIORES

EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA ELABORAR Y APROBAR

APROBADO Y GARANTIZADO LA EL ¿PLANDE
IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE CONTINUIDAD DE
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO NEGOCIO¿O
GERENCIA DE
GESTIÓN DE QUE HAGA SUS VECES QUE GARANTICE DOCUMENTO QUE
52 PLANIFICACION Y 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RIESGOS EL FUNCIONAMIENTO DE LA ENTIDAD HAGA SUSVECES,
PRESUPUESTO
ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER DESIGNANDO AL / ALOS
EVENTO QUE INTERRUMPA ÓRGANO(S) O
PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES, UNIDAD(ES)ORGÁNICA(
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. S) RESPONSABLE(S)

ESTABLECER Y
PROGRAMAR EL
INVENTARIO DE LOS
LA OFICINA GENERAL DE BIENESMUEBLES
SUB GERENCIA DE
ADMINISTRACIÓN O LA QUE HAGA SUS PATRIMONIALES,
ABASTECIMIENTO
GESTIÓN DE VECES NO HA REALIZADO EL INVENTARIO SEGÚN LA NORMATIVA
53 SERVICIOS GENERALES 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
RIESGOS DE LOS BIENES MUEBLES APLICABLE.EJECUTAR
Y CONTROL
PATRIMONIALES, SEGÚN LA NORMATIVA EL INVENTARIO DE
PATRIMONIAL
APLICABLE. LOSBIENES MUEBLES
PATRIMONIALES,SEGÚN
LA NORMATIVA
APLICABLE.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
CAPACITACIÓN SOBRE
LA IMPORTANCIA DE
GERENCIA DE
LA ENTIDAD NO HA ASEGURA LOS ANALIZAR SI DE LOS
DESARROLLO URBANO
RECURSOS NECESARIOS PARA QUE LAS RIESGOS
RURAL E
GESTIÓN DE OBRAS EN EJECUCIÓN SE CULMINEN IDENTIFICADOS
54 INFRAESTRUCTURA 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
RIESGOS CONFORME A LAS ESPECIFICACIONES PODRIAN GENERAR
SUB GERENCIA DE
TÉCNICAS Y LOS PLAZOS ESTABLECIDOS NULA O DEFICIENTE
ABASTECIMIENTO
EN EL CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN. SUPERVISIÓN DE LA
SERVICIO GENERA
EJECUCIÓN DE LAS
OBRAS

EJE DE SUPERVISIÓN -
CAPACITACIÓN SOBRE
LA IMPORTANCIA DE
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL
DESARROLLAR EN EL
REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE
PRIMER REPORTE
ACCIÓN ANUAL, 2 PROBLEMÁTICAS QUE
SEGUIMIENTO DEL
AFECTEN LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS
PLAN DE ACCIÓN
MEDIDAS DE CONTROL POR CADA SUB GERENCIA DE
SUPERVISIÓN 55 ANUAL, NO SE HA 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
PRODUCTO PRIORIZADO Y SUS RECURSOS HUMANOS
CONSIGNADO, COMO
CORRESPONDIENTES
MÍNIMO, 2
RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE
RECOMENDACIONES DE
PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y
MEJORA Y 2
EFICIENTE DE LAS MEDIDAS DE CONTROL
PROBLEMÁTICAS POR
CADA RODUCTO
PRIORIZADO

ELABORAR
DOCUMENTO QUE
REFLEJE LA DISPOSION
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL
DE EVIDENCIAS DE
REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE
ACUERDOS
ACCIÓN ANUAL, LA O LAS
ADOPTADOS POR
PROBLEMÁTICAS QUE PUDIERAN
PARTE DE LA ALTA GERENCIA MUNICIPAL
AFECTAR LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS
SUPERVISIÓN 56 DIRECCION SOBRE LAS SUB GERENCIA DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y SUS
MEJORAS DE LA RECURSOS
RESPECTIVAS RECOMENDACIONES DE
EJECUCION DE LAS
MEJORA QUE PERMITAN LA
MEDIDAS DE
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE
REMEDIACION Y
DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN.
CONTROL
CONSIGNADAS EN EL
PLAN DE ACCION ANUAL

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
CAPACITACIÓN SOBRE
IMPLEMENTACIÓN SCI
CON ENFASIS EN EJE
SUPERVISIÓN; PARA
QUE EL FUNCIONARIO A
CARGO DEL ÓRGANO O
UNIDAD ORGÁNICA
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA
RESPONSABLE DE LA
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN
IMPLEMENTACIÓN DEL
DEL SCI NO HA DOCUMENTADO LA
SCI, SUPERVISA EL
IMPLEMENTACIÓN DE TODAS LAS GERENCIA MUNICIPAL
REGISTRO DE LA
SUPERVISIÓN 57 RECOMENDACIONES DE MEJORA PARA SUB GERENCIA DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
INFORMACIÓN Y
IMPLEMENTAR LAS MEDIDAS DE RECURSOS HUMANOS
DOCUMENTACIÓN
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS
RELACIONADA A LA
EN LOS REPORTES DE "SEGUIMIENTO
EJECUCIÓN DE LAS
DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL".
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y
CONTROL
CONSIGNADAS EN EL
REPORTE
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE ACCIÓN ANUAL

CAPACITACIÓN SOBRE
SCI ON ENFASIS EN EL
EJE DE SUPERVISIÓN
SOBRE LA
IMPORTANCIA DE QUE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O EL ÓRGANO
LA
O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE
ENTIDAD/DEPENDENCIA
LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO
REGISTRE EN EL
PRESENTÓ ANTE LA CONTRALORÍA, LOS
APLICATIVO
SUPERVISIÓN 58 ENTREGABLES QUE EVIDENCIAN LA GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA IMPLEMENTADA
INFORMÁTICO DEL SCI
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI, A TRAVÉS DEL
LOS ENTREGABLES
APLICATIVO INFORMÁTICO, EN LOS
QUE EVIDENCIAN LA
PLAZOS ESTABLECIDOS POR LA
IMPLEMENTACIÓN/FUNC
NORMATIVA APLICABLE.
IO NAMIENTO DEL SCI,
INFORME A LAS
DISPOSICIONES Y
PLAZOS ESTABLECIDOS
EN LA DIRECTIV AS

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
CAPACITACIÓN A
FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES SOBRE
IMPORTANCIA DEL EJE
DE SUPERVISIÓN PARA
LA ENTIDAD NO HA IMPLEMENTADO AQUE LA
COMO MÍNIMO, EL 90% DEL NÚMERO DE ENTIDAD/DEPENDENCIA
SUPERVISIÓN 59 MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL CUMPLA CON GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN IMPLEMENTAR, COMO
ANUAL. MÍNIMO, EL 90% DEL
NÚMERO DE MEDIDAS
DE REMEDIACIÓN Y
CONTROL
CONSIGNADAS EN EL
PLAN DE ACCIÓN ANUAL

CONSOLIDARLAS
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA MEDIDAS DE
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN REMEDIACIÓN Y DE EN
DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HA EL APLICATIVO
SOLICITADO MENSUALMENTE A LOS INFORMÁTICO, ASÍ
SUPERVISIÓN 60 ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS COMO LOS ÓRGANOS O GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTAS EN PROCESO
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN UNIDADES ORGÁNICAS
DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y RESPONSABLES YSUS
CONTROL EN LA ENTIDAD, EL ESTADO DE FECHAS DE
EJECUCIÓN DE LAS MISMAS. IMPLEMENTACIÓN
PLANIFICADAS

REMITIRLA
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS
INFORMACIÓN QUE
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN
SUSTENTALA
DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y
IMPLEMENTACIÓN DE
CONTROL NO HAN REPORTADO
SUPERVISIÓN 61 LAS MEDIDASDE GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
MENSUALMENTE LOS AVANCES DE LA
REMEDIACIÓN Y DE
EJECUCIÓN DE LAS MISMAS, AL ÓRGANO
CONTROLASIGNADAS A
O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE
LA UNIDAD ORGÁNICA
LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI.
CORRESPONDIENTE

Código de entregable N°: 84578 Página 20 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ESTADO DE LA
N° ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PREGUNTA ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA REMEDIACIÓN
REMEDIACION FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
SOLICITARA LAS
UNIDADES
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS ORGÁNICASUN
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN ANÁLISIS DONDE SE
DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN NO DETERMINE QUELA O
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE LAS MEDIDAS (DE
SUPERVISIÓN 62 GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
REMEDIACIÓN IMPLEMENTADAS EN EL REMEDIACIÓN
PERIODO EVALUADO PERMITIERON IMPLEMENTADAS HAN
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL PERMITIDOSUPERAR
CONTROL INTERNO. LAS DEFICIENCIAS
IDENTIFICADAS EN EL
CONTROL INTERNO

SOLICITARA LAS
UNIDADES
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS
ORGÁNICASUN
RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN
ANÁLISIS DONDE SE
DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO HAN
DETERMINE QUELA O
DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE
LA MEDIDA DE
CONTROL IMPLEMENTADAS EN EL
CONTROL
SUPERVISIÓN 63 PERIODO EVALUADO PERMITIERON GERENCIA MUNICIPAL 01/06/2023 01/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
IMPLEMENTADAS HAN
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN
PERMITIDO QUELA
EL DESARROLLO Y ENTREGA DE LOS
VALORACIÓN DE LOS
PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL
RIESGOSALCANCEN UN
DE TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA
NIVEL DE TOLERANCIA
ENTIDAD.
PERMISIBLE POR LA
ENTIDAD

2. SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL

DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL

PLAZO DE
ESTADO DE LA
CÓD. PRODUCTOS ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
RIESGO IDENTIFICADO MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PRODUCTO PRIORIZADOS ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA CONTROL
CONTROL FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
GESTION DE BARRIDO DE CALLES Y LIMPIEZA DE IMPLEMENTAR UN SUB GERENCIA DE
62213 RESIDUOS ESPACIOS PROYECTO DE PENDIENTE
RECURSOS HUMANOS
Código de entregable N°: 84578 Página 21 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM
 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL

PLAZO DE
ESTADO DE LA
CÓD. PRODUCTOS ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
RIESGO IDENTIFICADO MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PRODUCTO PRIORIZADOS ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA CONTROL
CONTROL FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
INCENTIVOS AL BUEN
DESEMPEÑO LABORAL
(INCENTIVO
SOLIDOS PÚBLICOS CON ATENCIÓN DEFICIENTE
ECONÓMICO
O RECONOCIMIENTO
INSTITUCIONAL)

CAPACITACIÓN A
SUB GERENCIA DE
PERSONAL OPERATIVO
RECURSOS HUMANOS -
GESTION DE BARRIDO DE CALLES Y LIMPIEZA DE SOBRE PP: 036
GERENCIA DE
62213 RESIDUOS ESPACIOS GESTIÓN 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
DESARROLLO SOCIAL
SOLIDOS PÚBLICOS CON ATENCIÓN DEFICIENTE INTEGRAL DE
ECONOMICO SALUD Y
RESIDUOS
MEDIO AMBIENTE
SÓLIDOS.

SUPERVISAR LA
ADQUISICIÓN Y
ENTREGA
OPORTUNA DE SUB GERENCIA DE
MATERIALES, INSUMOS RECURSOS HUMANOS -
GESTION DE BARRIDO DE CALLES Y LIMPIEZA DE
Y GERENCIA DE
62213 RESIDUOS ESPACIOS 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
EQUIPOS; POR PARTE DESARROLLO SOCIAL
SOLIDOS PÚBLICOS SIN ATENCIÓN OPORTUNA
DE ECONOMICO SALUD Y
LOGÍSTICA AL MEDIO AMBIENTE
PERSONAL
OPERATIVO DE LA
GERENCIA

ASIGNAR SUB GERENCIA DE

SUPERVISIÓN DE RECURSOS HUMANOS
GESTION DE BARRIDO DE CALLES Y LIMPIEZA DE
OPERACIÓN; NRO. GERENCIA DE
62213 RESIDUOS ESPACIOS PENDIENTE
TELEFÓNICO DE DESARROLLO SOCIAL
SOLIDOS PÚBLICOS SIN ATENCIÓN OPORTUNA
QUEJAS Y ECONOMICO SALUD Y
DENUNCIAS MEDIO AMBIENTE

CAPACITACIÓN SOBRE
RESCURSO HUMANO SUFICIENTE NO
ELABORACIÓN CAN
CUENTA CON
GESTION DE PARA
MATERIALES E INSUMOS NECESARIOS GERENCIA DE SERVICIO
62213 RESIDUOS TODOS LOS 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTAS EN PROCESO
PARA BARRIDO DE PUBLICOS
SOLIDOS FUNCIONARIOS Y
CALLES Y LIMPIEZA DE ESPACIOS
SERVIDORES DE LA
PÚBLICOS
MDCH

Código de entregable N°: 84578 Página 22 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL

PLAZO DE
ESTADO DE LA
CÓD. PRODUCTOS ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
RIESGO IDENTIFICADO MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PRODUCTO PRIORIZADOS ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA CONTROL
CONTROL FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
RESCURSO HUMANO SUFICIENTE NO
SUPERVISAR
CUENTA CON
GESTION DE ELABORACIÓN DEL
MATERIALES E INSUMOS NECESARIOS GERENCIA DE
62213 RESIDUOS CUADRO ANUAL DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTAS EN PROCESO
PARA BARRIDO DE SERVICIOS PUBLICOS
SOLIDOS NECESIDADES DE LA
CALLES Y LIMPIEZA DE ESPACIOS
GERENCIA
PÚBLICOS

VERIFICAR SI LA
ENTIDAD
CUENTA CON ALGÚN
HABRÍA LA POSIBILIDAD DE QUE LA INSTRUMENTO ( PLAN,
INDUMENTARIA NO SEA GUÍA, DIRECTIVA, ETC)
LA ADECUADA PARA ATENDER EN
SITUACIONES FORTUITAS O EL CUAL SE GERENCIA DE
62252 SERENAZGO 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
EVENTUALES QUE AFECTEN LA DETERMINEN SERVICIOS PUBLICOS
SEGURIDAD CIUDADANA ( CUALES SON LAS
INCENDIOS FORESTATELES, INCENDIOS SITUACIONES
COMUNES, ETC FORTUITAS
O EVENTUALES QUE
PUEDEN AFECTAR LA
SEGRIDAD CIUDADANA

TOMAR ACCIONES
HABRÍA LA POSIBILIDAD QUE EL
PARA
PATRULLAJE MOTORIZADO
LA ADQUISICIÓN DE UN GERENCIA DE
62252 SERENAZGO SE REALICE EN FORMA PARCIAL DEBIDO 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
VEHÍCULO QUE PUEDA SERVICIOS PUBLICOS
A LA FALTA DE
SER USADO PARA EL
UNO O MÁS VEHÍCULOS
PATRULLAJE

MPLEMENRTAR UN
HABRÍA LA POSIBILIDAD QUE LAS
CENTRO DE
EMERGENCIAS NO
MONITOREO
PUEDAN ATENDERSE EN TIEMPO REAL
DEDICADO GERENCIA DE
62252 SERENAZGO DEBIDO A LA FALTA 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
EXCLUSIVAMENTE SERVICIOS PUBLICOS
DE MONITOREO DEDICADO
PARA
EXCLUSIVAMENTE PARA LA
LA SEGURIDAD
SEGURIDAD CIUDANA
CIUDANA

Código de entregable N°: 84578 Página 23 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL

PLAZO DE
ESTADO DE LA
CÓD. PRODUCTOS ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
RIESGO IDENTIFICADO MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PRODUCTO PRIORIZADOS ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA CONTROL
CONTROL FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
CAPACITAR AL
PERSONAL
SERVICIO DE HABRÍA LA POSIBILIDAD QUE EL COMITÉ
CON EL QUE CUENTA LA GERENCIA DE
AGUA POTABLE DE RECEPCIÓN DE
ENTIDAD . QUE DESARROLLO URBANO
62253 Y/O LAS OBRAS RELACIONADAS A ESTE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
PARTICIPAN COMO RURAL E
ALCANTARILLAD PRODUCTO, NO SE
MIEBROS DE LOS INFRAESTRUCTURA
O ENCUENTRE DEBIDAMENTE CALIFICADO.
COMITÉS DE
RECEPCIÓN

CONTRAR
ESPECIALISTAS
SERVICIO DE HABRÍA LA POSIBILIDAD QUE EL COMITÉ GERENCIA DE
EN RECEPCIÓN DE
AGUA POTABLE DE RECEPCIÓN DE DESARROLLO URBANO
OBRAS
62253 Y/O LAS OBRAS RELACIONADAS A ESTE RURAL E 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
DE SANEAMIENTO , QUE
ALCANTARILLAD PRODUCTO, NO SE INFRAESTRUCTURA
PUEDAN REALIZAR UNA
O ENCUENTRE DEBIDAMENTE CALIFICADO. ATM
CORRECTA RECPECIÓN
DE LAS OBRAS

BRINDAR ASISTENCIA
HABRÍA LA POSIBILIDAD QUE LA TÉCNICA Y
SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN DE LOS CAPACITACIÓN
AGUA POTABLE SERVICIOS DE SANEAMIENTO A TRAVÉS A LAS
62253 Y/O DE LAS ORGANIZACIONES ATM 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
ALCANTARILLAD ORGANIZACIONES COMUNALES NO SE COMUNALES, DE
O REALICEN CON ACUERDO A LOS
EFICIENCIA Y SOTENIBILIDAD LINEAMIENTOS DEL
PNSR

SUPERVISAR Y
HABRÍA LA POSIBILIDAD QUE LA
FISCALIZARLA GESTIÓN
SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN DE LOS
DE LAS
AGUA POTABLE SERVICIOS DE SANEAMIENTO A TRAVÉS
ORGANIZACIONES
62253 Y/O DE LAS ATM 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTA EN PROCESO
COMUNALES, DE
ALCANTARILLAD ORGANIZACIONES COMUNALES NO SE
ACUERDO A LOS
O REALICEN CON
LINEAMIENTOS DEL
EFICIENCIA Y SOTENIBILIDAD
PNSR

Código de entregable N°: 84578 Página 24 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL

PLAZO DE
ESTADO DE LA
CÓD. PRODUCTOS ÓRGANO O UNIDAD IMPLEMENTACIÓN COMENTARIOS U
RIESGO IDENTIFICADO MEDIDA DE MEDIOS DE MEDIDA DE
PRODUCTO PRIORIZADOS ORGÁNICA OBSERVACIONES
FECHA CONTROL
CONTROL FECHA VERIFICACIÓN
RESPONSABLE DE
DE INICIO
TÉRMINO
CAPACITACIÓN
SOBRE ELABORACIÓN
CUADRO ANUAL DE
3000133 - CUENTA CON MATERIALES, INSUMOS Y NECESIDADES PARA
GERENCIA DE
CAMINO EQUIPOS TODOS LOS
DESARROLLO URBANO
62062 VECINAL CON INSUFICIENTES PARA MANTENIMIENTO FUNCIONARIOS Y 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTAS EN PROCESO
RURAL E
MANTENIMIENT RUTINARIO DE SERVIDORES DE LA
INFRAESTRUCTURA
O VIAL CAMINOS VECINALES NO PAVIMENTADOS. MDCH;
CON EL MÍ NIMO
MARGEN
DE ERROR

GERENCIA DE
ASIGNAR
3000133 - CUENTA CON MATERIALES, INSUMOS Y PLANIFICACION Y
RESPONSABILIDAD DE
CAMINO EQUIPOS PRESUPUESTO
SUPERVISIÓNY
62062 VECINAL CON INSUFICIENTES PARA MANTENIMIENTO GERENCIA DE 01/06/2023 30/06/2023 FIRMA DE ACTAS EN PROCESO
CONTROL
MANTENIMIENT RUTINARIO DE DESARROLLO URBANO
DEL CUADRO ANUAL DE
O VIAL CAMINOS VECINALES NO PAVIMENTADOS. RURAL E
NECESIDADES
INFRAESTRUCTURA

MEJORAR
PROCEDIMIENTO DE
3000133 - RESCURSO HUMANO CON
SELECCIÓN DE
CAMINO CONOCIMIENTO TÉCNICO GERENCIA DE
PERSONAL;
62062 VECINAL CON INSUFICIENTE PARA MANTENIMIENTO DESARROLLO URBANO PENDIENTE
ESPECIFICAR
MANTENIMIENT RUTINARIO DE E INFRAESTRUCTURA
EXPERIENCIA MÍNIMA
O VIAL CAMINOS VECINALES NO PAVIMENTADOS
REQUERIDA AL
POSTULANTE

3. PROBLEMÁTICA Y RECOMENDACIONES DE MEJORA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI (EN GENERAL)

PROBLEMÁTICA RECOMENDACIONES DE MEJORA

EXISTE DIFICULTAD EN LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL POR PARTE DE CADA ESTABLECER REUNIONES PERIÓDICAS ENTRE EL ÓRGANO RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN (SG)
ÓRGANO ENCARGADO. CON LOS ÓRGANOS DE ASESORAMIENTO (GPP Y GAJ) Y CON CADA UNO DE LOS ORGANOS DE LA ENTIDAD

EXISTE DESCONOCIMIENTO DE LAS NUEVAS DISPOSICIONES SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE DESARROLLAR JORNADAS DE CAPACITACIÓN CONSTANTES DIRIGIDAS A TODOS LOS COORDINADORES Y AL
CONTROL INTERNO POR PARTE DE LOS COORDINADORES RESPONSBALES DE CADA ÓRGANO. PERSONAL VINCULADO A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.

EXISTE DIFICULTAD EN LA REMISIÓN DEL REPORTE DE SEGUIMIENTO MENSUAL DE LA EJECUCIÓN DE LAS ESTABLECER UN CRONOGRAMA DE SEGUIMIENTO Y ENVIAR RECORDATORIOS MENSUALES A CADA ÓRGANO
ACTIVIDADES DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL Y EN LA RECOPILACIÓN DEL SUSTENTO RESPECTIVO RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL Y DE REMEDIACIÓN.

Código de entregable N°: 84578 Página 25 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

4. PROBLEMÁTICA Y RECOMENDACIONES DE MEJORA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI (POR PRODUCTO)

PRODUCTOS PRIORIZADOS PROBLEMÁTICA RECOMENDACIONES DE MEJORA

GESTION DE RESIDUOS SOLIDOS

3000133 - CAMINO VECINAL CON MANTENIMIENTO VIAL

SERENAZGO

SERVICIO DE AGUA POTABLE Y/O ALCANTARILLADO

5. CUADROS RESUMEN DEL REPORTE DE SEGUIMIENTO

MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

Eje Implementada No Implementada No Aplicable Desestimada Total

CULTURA ORGANIZACIONAL 6 0 0 0 31

GESTIÓN DE RIESGOS 5 0 0 0 22

SUPERVISIÓN 3 0 0 0 9

MEDIDAS DE CONTROL

Productos Implementada No Implementada No Aplicable Desestimada Total

GESTION DE RESIDUOS SOLIDOS 0 0 0 0 6

SERVICIO DE AGUA POTABLE Y/O

0 0 0 0 4
ALCANTARILLADO

3000133 - CAMINO VECINAL CON

0 0 0 0 3
MANTENIMIENTO VIAL

SERENAZGO 0 0 0 0 3

PROBLEMÁTICA Y RECOMENDACIONES DE MEJORA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI (POR PRODUCTO)

Código de entregable N°: 84578 Página 26 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM

 Producto Problemática Recomendaciones de Mejora
GESTION DE RESIDUOS SOLIDOS 0 0

SERVICIO DE AGUA POTABLE Y/O ALCANTARILLADO 0 0

3000133 - CAMINO VECINAL CON MANTENIMIENTO VIAL 0 0

SERENAZGO 0 0

Firma del Titular de la Entidad V°B° del Funcionario a Cargo de la UO responsable de implementar el SCI

Cargo: ALCALDE Cargo: GERENTE MUNICIPAL

Nombre y Apellidos: SAMUEL ENOC NUREÑA AZAÑEDO Nombre y Apellidos: GABY YSABEL URTECHO ROSSELL

DNI: 18898901 DNI: 18167041

Código de entregable N°: 84578 Página 27 de 27 Fecha de aprobación: 12/02/2024 03:09 PM