REPORTE DE ENTREGABLE

PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

5542 - RED DE SALUD LEONCIO PRADO - UNIDAD EJECUTORA 403 SALUD

HUANUCO - LEONCIO PRADO - RUPA-RUPA
AÑO 2023

DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INCLUIR EN EL PLAN DE
DESARROLLO DE Se desarrollara el 20
PERSONAS O
de setiembre, y
enviara su plan de
DOCUMENTO QUE HAGA
capacitacion el 15 de
SUS agosto.
VECES, LAS PLAN DE DESARROLLO
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES NO HAN PARTICIPADO,
CULTURA CAPACITACIONES DE LAS PERSONAS O
AL MENOS, EN UNA CAPACITACIÓN SOBRE ÉTICA, RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 12/07/2023
ORGANIZACIONAL SOBRE ÉTICA E DOCUMENTO QUE HAGA
INTEGRIDAD EN LA FUNCIÓN PÚBLICA.
INTEGRIDAD EN SUS VECES APROBADO.
LA FUNCIÓN PÚBLICA,
PARA
FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES
PÚBLICOS DE LA ENTIDAD

INFORME INDICANDO LA
EJECUCIÓN DE LA
CAPACITACIÓN,
PRECISANDO EL NOMBRE
EJECUTAR
DE LA CAPACITACIÓN,
CAPACITACIONES SOBRE
FECHA DE LA
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES NO HAN PARTICIPADO, ÉTICA E INTEGRIDAD EN
CULTURA CAPACITACIÓN, LISTA DE
AL MENOS, EN UNA CAPACITACIÓN SOBRE ÉTICA, LA FUNCIÓN PÚBLICA RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL PARTICIPANTES,
INTEGRIDAD EN LA FUNCIÓN PÚBLICA. PARA FUNCIONARIOS Y
CAPTURAS DE PANTALLA,
SERVIDORES PÚBLICOS
ENTRE OTROS
DE LA ENTIDAD
ODOCUMENTOS.
ASIMISMO, CERTIFICADOS
CONSTANCIAS, DE SER EL
CASO.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO
(MEMORANDO,
DIFUNDIR EL CÓDIGO DE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y NO HA SECRETARIA GENERAL EN DECLARACIÓN JURADA,
CONDUCTA APROBADO O Lunes 24/07/2023
DISPUESTO LA DIFUSIÓN DE LAS DISPOSICIONES DEL COORDINACIÓN CON LA CORREO ELECTRÓNICO) se enviara
DOCUMENTO QUE HAGA
CULTURA CÓDIGO DE CONDUCTA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS OFICINA DE EN DONDE memorando D.E a
SUS VECES, A TRAVÉS DE 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL VECES, QUE REGULE LA CONDUCTA DE LOS FUNCIONARIOS COMUNICACIONES, O LAS COMUNICACIONES todas las
LOS CANALES DE unidades/oficinas/a
Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD EN EL EJERCICIO DE SUS QUE HAGAN SUS VECES REALIZA LA DIFUSIÓN A
COMUNICACIÓN QUE reas/serviicos de la
FUNCIONES. DE AC TRAVÉS DE LOS CANALES
DISPONGA. RSLP.
DE COMUNICACIÓN
CORRESPONDITES.

IDENTIFICAR LOS DOCUMENTO EN EL QUE

LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ALTA DIRECCIÓN
FUNCIONARIOS Y SE IDENTIFIQUE A LOS
Y ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN INTERNA (ÓRGANOS DE Presentar solicitud de
SERVIDORES QUE SON FUNCIONARIOS Y capacitacion en SCI,
CULTURA ASESORAMIENTO, APOYO Y LÍNEA) QUE PARTICIPAN EN LA DIRECCION
PARTE DEL ÓRGANO O 17/04/2023 31/12/2023 SERVIDORES QUE NO 01/08/23 para la
ORGANIZACIONAL IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HAN ADMINISTRATIVA
UNIDAD ORGÁNICA CUENTAN CON CURSO DE capacitacion.
RECIBIDO, AL MENOS, UNA CAPACITACIÓN EN CONTROL
RESPONSABLE DE LA CAPACITACIÓN EN
INTERNO.
IMPLEMENTACIÓN DE SCI CONTROL INTERNO

REALIZAR LAS
COORDINACIONES
NECESARIAS PARA
LLEVAR ACABO AL MENOS
UN CURSO DE
CAPACITACIÓN DE
CONTROL INTERNO
DIRIGIDO A LOS NFORME EMITIDO POR
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ALTA DIRECCIÓN FUNCIONARIOS Y AUTORIDAD COMPETENTE
Y ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN INTERNA (ÓRGANOS DE SERVIDORES QUE SON QUE ACREDITE QUE SE HA
CULTURA ASESORAMIENTO, APOYO Y LÍNEA) QUE PARTICIPAN EN LA PARTE DEL ÓRGANO O DIRECCION LLEVADO EL CURSO
17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HAN UNIDAD ORGÁNICA ADMINISTRATIVA CORRESPONDIENTE Y
RECIBIDO, AL MENOS, UNA CAPACITACIÓN EN CONTROL RESPONSABLE DE LA QUE CONTENGA
INTERNO. IMPLEMENTACIÓN DEL SCI CERTIFICADOS O
REALIZAR LA CONSTANCIAS.
VERIFICACIÓN RESPECTO
A LA REALIZACIÓN DE LA
MISMA Y AL
CUMPLIMIENTO DE LOS
CRITERIOS (% DE
CUMPLIMIENTO, ENTRE
OTROS)

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REALIZAR LA
DESIGNACION DEL O LOS
Elaborar memo de
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA RESOLUCIÓN, encargatura de
FUNCIONARIO(S) O
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DESIGNADO A UNO O MÁS MEMORANDO O apoyo para el
FUNCIONARIOS O SERVIDORES PARA QUE, EN ADICIÓN A
SERVIDOR(ES)
DOCUMENTO QUE HAGA seguimiento de SCI,
ENCARGADO(S) DE LUNES 24/07/23.
SUS FUNCIONES, TENGA A SU CARGO BRINDAR SUS VECES, MEDIANTE EL
CULTURA BRINDAR CAPACITACIÓN, DIRECCION
CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN, ASISTENCIA TÉCNICA A LOS 17/04/2023 31/08/2023 CUAL SE DESIGNA, AL
ORGANIZACIONAL ORIENTACIÓN, ADMINISTRATIVA
ÓRGANOS Y UNIDADES ORGÁNICAS SOBRE LA MENOS, A UN
ASISTENCIA TÉCNICA Y
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI; ASÍ COMO EFECTUAR EL FUNCIONARIO O
EFECTUAR EL
SEGUIMIENTO A LAS ACTIVIDADES QUE SE EJECUTAN PARA SERVIDOR PARA LAS
SEGUIMIENTO EN EL
LA IMPLEMENTACIÓN DEL CITADO SISTEMA. ACTIVIDADES DEL SCI
MARCO DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI

VERIFICAR QUE LOS INFORME, MEMORANDO O

FUNCIONARIOS O DOCUMENTO QUE HAGA
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA SERVIDORES SUS VECES, EN EL CUAL
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DESIGNADO A UNO O MÁS DESIGNADOS REALICEN SE EVIDENCIA LAS
FUNCIONARIOS O SERVIDORES PARA QUE, EN ADICIÓN A LAS ACTIVIDADES DE ACTIVIDADES DE
SUS FUNCIONES, TENGA A SU CARGO BRINDAR CAPACITACIÓN, CAPACITACIÓN,
CULTURA DIRECCION
CAPACITACIÓN, ORIENTACIÓN, ASISTENCIA TÉCNICA A LOS ORIENTACIÓN, 17/04/2023 31/12/2023 ORIENTACIÓN,
ORGANIZACIONAL ADMINISTRATIVA
ÓRGANOS Y UNIDADES ORGÁNICAS SOBRE LA ASISTENCIA TÉCNICA Y DE ASISTENCIA TÉCNICA Y DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI; ASÍ COMO EFECTUAR EL EFECTUAR EL EFECTUAR EL
SEGUIMIENTO A LAS ACTIVIDADES QUE SE EJECUTAN PARA SEGUIMIENTO EN EL SEGUIMIENTO EN EL
LA IMPLEMENTACIÓN DEL CITADO SISTEMA. MARCO DE LA MARCO DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI. SCI.

PROYECTO DE
ELABORAR
LINEAMIENTOS,
INSTRUMENTOS DE
LA ENTIDAD NO CUENTA CON LINEAMIENTOS, PROCEDIMIENTOS, Presentar informe
GESTIÓN PARA LOS
PROCEDIMIENTOS, FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE FLUJOGRAMAS O situacional hasta el
CULTURA PRODUCTOS QUE SE HAN PLANIFICACION Y 04/08/23 sobre las
HAGA SUS VECES APROBADOS, QUE REGULEN EL 17/04/2023 31/12/2023 DOCUMENTOS QUE HAGA
ORGANIZACIONAL IDENTIFICADO Y NO PRESUPUESTO decificencias SCI
PROCESO QUE DEBE EJECUTARSE PARA EL DESARROLLO SUS VECES QUE REGULE
CUENTEN CON
DE CADA PRODUCTO QUE BRINDA. LOS PROCESOS DE
REGULACIÓN PARA SU
EJECUCIÓN DE
DESARROLLO.
PRODUCTOS.

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ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
OCUMENTO
(MEMORANDO, CORREO En proceso, adj inf segundo
ELECTRÓNICO) EN DONDE
LA ENTIDAD NO CUENTA CON LINEAMIENTOS, DIFUNDIR LOS
COMUNICACIONES
PROCEDIMIENTOS, FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE DOCUMENTOS QUE
CULTURA DIRECCION REALIZA LA DIFUSIÓN A
HAGA SUS VECES APROBADOS, QUE REGULEN EL REGULAN EL PROCESO DE 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL ADMINISTRATIVA TRAVÉS DE LOS CANALES
PROCESO QUE DEBE EJECUTARSE PARA EL DESARROLLO EJECUCIÓN DE LOS
DE COMUNICACIÓN
DE CADA PRODUCTO QUE BRINDA. PRODUCTOS.
25CORRESPONDIENTE
(AGENTE INTERNOS Y
EXTERNOS)

ACTO RESOLUTIVO QUE

APROBAR LOS APRUEBA LOS
INSTRUMENTOS DE LINEAMIENTOS,
LA ENTIDAD NO CUENTA CON LINEAMIENTOS,
GESTIÓN PARA LOS PROCEDIMIENTOS,
PROCEDIMIENTOS, FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE
CULTURA PRODUCTOS QUE SE HAN FLUJOGRAMAS O
HAGA SUS VECES APROBADOS, QUE REGULEN EL DIRECCION EJECUTIVA 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL IDENTIFICADO Y NO DOCUMENTOS QUE HAGA
PROCESO QUE DEBE EJECUTARSE PARA EL DESARROLLO
CUENTEN CON SUS VECES QUE REGULE
DE CADA PRODUCTO QUE BRINDA.
REGULACIÓN PARA SU LOS PROCESOS DE
DESARROLLO EJECUCIÓN DE
PRODUCTOS.

DOCUMENTO
REALIZAR LA ENTREGA DE
(MEMORANDO, CORREO
RECONOCIMIENTO A Reconocimiento a
ELECTRÓNICO, U OTRO
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS FUNCIONARIOS Y cada unidad de
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA OTORGADO SERVIDORES CONFORME
SIMILAR) A LA OFICINA DE acuerdo al grado de
RRHH O LA QUE HAGA SUS avanze del
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES A LA NORMATIVA
CULTURA VECES SOLICITANDO O cumplimienito del plan
POR LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE APROBADA Y AL RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023 de accion anual
ORGANIZACIONAL CONTENIDO INFORMES,
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES CUMPLIMIENTO EN LAS segun informe
ACUERDOS Y EVIDENCIAS
Y PLAZOS PROGRAMADOS, ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE ACTIVIDADES mesnualizado.
DE LA ENTREGA DE
ACCIÓN ANUAL. CONTENIDAS EN LOS
RECONOCIMIENTOS QUE
PLANES DE ACCIÓN
SE
ANUAL.
HAYA REALIZADO.

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EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME O DOCUMENTO
QUE HAGA SUS VECES EN
EVALUAR EL EL QUE SE ANALIZÓ Y
CUMPLIMIENTO DE LOS PROPUSO AL PERSONAL
FUNCIONARIOS Y QUE CUMPLIÓ CON LOS
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS SERVIDORES EN LAS PLANES DE ACCIÓN
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA OTORGADO ACTIVIDADES CONFORME A LO
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES ENCOMENDADAS PARA EL PROGRAMADO EN LOS
CULTURA DIRECCION
POR LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CUMPLIMIENTO DE LA 17/04/2023 31/12/2023 PLANES DE ACCIÓN.
ORGANIZACIONAL ADMINISTRATIVA
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES IMPLEMENTACIÓN DE RESOLUCIÓN,
Y PLAZOS PROGRAMADOS, ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE MEDIDAS DE MEMORANDO O
ACCIÓN ANUAL. REMEDIACIÓN Y CONTROL DOCUMENTO QUE HAGA
ESTABLECIDOS EN LOS SUS VECES, MEDIANTE EL
PLANES DE ACCIÓN CUAL SE OTORGA EL
ANUAL. RECONOCIMIENTO A LOS
FUNCIONARIOS Y
SERVIDORES

CONSTANCIA DE
REGISTRO DE
COMPLETAR Y DECLARACIÓN JURADA DE
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD
PRESENTAR FUNCIONARIO Y/O INGRESOS Y DE BIENES Y
OBLIGADOS A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE
CULTURA OPORTUNAMENTE LA SERVIDOR PUBLICO RENTAS EN LOS
INGRESOS, Y DE BIENES Y RENTAS, NO DIERON 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL DECLARACIÓN JURADA DE OBLIGADO A REALIZAR LA APLICATIVOS
CUMPLIMIENTO A SU PRESENTACIÓN DENTRO DEL PLAZO
INGRESOS Y DE BIENES Y DECLARACION INFORMÁTICOS DE LA
ESTABLECIDO POR LA NORMATIVA APLICABLE.
RENTAS. CONTRALORÍA, Y OTROS
CARGOS DE RECEPCIÓN
DE LOS DOCUMENTOS.

DOCUMENTO
SUPERVISAR EL
(MEMORANDO, CORREO
CUMPLIMIENTO DEL
ELECTRÓNICO) EN EL
PERSONAL EN EL
CUAL REPORTA EL NIVEL
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD LLENADO DE LAS
EN EL CUMPLIMIENTO DE
OBLIGADOS A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE DECLARACIÓN JURADA DE
CULTURA LA PRESENTACIÓN DE LAS
INGRESOS, Y DE BIENES Y RENTAS, NO DIERON INGRESOS Y DE BIENES Y RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL DECLARACIÓN JURADA DE
CUMPLIMIENTO A SU PRESENTACIÓN DENTRO DEL PLAZO RENTAS; Y ASEGURAR LA
INGRESOS Y DE BIENES Y
ESTABLECIDO POR LA NORMATIVA APLICABLE. CORRECTA REMISIÓN A LA
RENTAS A LOS
CGR POR LOS MEDIOS
FUNCIONARIOS Y/O
QUE INDIQUE LA
SERVIDORES QUE
NORMATIVA VIGENTE.
CORRESPONDA.

Código de entregable N°: 69895 Página 5 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

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PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
IDENTIFICAR Y SE COMUNICARÁ AL
DOCUMENTO
COMUNICAR A LOS PERSONAL QUE INGRESE
(MEMORANDO, CORREO
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD FUNCIONARIOS Y/O Y REINGRESE LA
ELECTRÓNICO) QUE
OBLIGADOS A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE SERVIDORES PÚBLICOS A OBLIGACIÓN DE
CULTURA ACREDITA LA
INGRESOS, Y DE BIENES Y RENTAS, NO DIERON LOS QUE CORRESPONDE RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023 PRESENTAR SU
ORGANIZACIONAL COMUNICACIÓN
CUMPLIMIENTO A SU PRESENTACIÓN DENTRO DEL PLAZO PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE
ENTREGADA A LOS
ESTABLECIDO POR LA NORMATIVA APLICABLE. DECLARACIÓN JURADA DE INGRESOS Y DE BIENES Y
FUNCIONARIOS Y/O
INGRESOS Y DE BIENES Y RENTAS, EN LOS CASOS
SERVIDORES PÚBLICOS.
RENTAS. QUE CORRESPONDAN.

INFORME DE LAS
REALIZAR LA EJECUCIÓN
CAPACITACIONES
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS DE JORNADAS
EFECTUADAS INDICANDO
CULTURA O LA QUE HAGA SUS VECESNO HA EJECUTADO EL DE INDUCCIÓN AL
RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023 PARTICIPANTES, PUESTO
ORGANIZACIONAL PROCESO DE INDUCCIÓN DEL PERSONAL, EN LOS CASOS PERSONAL EN LA
QUE VA DESEMPEÑAR Y
QUE CORRESPONDE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. OPORTUNIDAD
CONTENIDO DE LA
CORRESPONDIENTE.
CAPACITACION

VERIFICAR QUE SE HA
CUMPLIDO CON LA
EJECUCIÓN DE LAS DOCUMENTO EN EL CUAL
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS ACTIVIDADES DE SE SOLICITA A LA OFICINA
CULTURA O LA QUE HAGA SUS VECESNO HA EJECUTADO EL INDUCCIÓN DEL DIRECCION DE RRHH LOS INFORMES
17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL PROCESO DE INDUCCIÓN DEL PERSONAL, EN LOS CASOS PERSONAL, EN LOS ADMINISTRATIVA DE LAS CAPACITACIONES
QUE CORRESPONDE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. CASOS QUE EFECTUADAS Y SU
CORRESPONDE, SEGÚN RESPECTIVA RESPUESTA.
LA NORMATIVA
APLICABLE.

ELABORAR UN PLAN DE
DESARROLLO DE
RESOLUCIÓN O
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS PERSONAS, QUE INCLUYA
DOCUMENTO QUE
CULTURA O LA QUE HAGA SUS VECESNO HA EJECUTADO EL ACTIVIDADES DE
RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023 APRUEBA EL PLAN DE
ORGANIZACIONAL PROCESO DE INDUCCIÓN DEL PERSONAL, EN LOS CASOS INDUCCIÓN DE PERSONAL
DESARROLLO DE LAS
QUE CORRESPONDE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. EN LOS CASOS QUE
PERSONAS.
CORRESPONDA, SEGÚN
NORMATIVA.

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EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
NFORME, OFICIO O
DOCUMENTO QUE
HAGA SUS VECES EN
EVALUAR Y DETERMINAR DONDE SE
LAS ACTIVIDADES ESTABLEZCA
EL TITULAR O EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA NECESARIAS PARA EL PLAN
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA CUMPLIMIENTO DEL UN
DIRECCION
DISPUESTO LA EJECUCIÓN DE ACCIONES QUE PERMITAN EL LOGRO DE LOS DE
CULTURA ADMINISTRATIVA/
LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y OBJETIVOS Y METAS 17/04/2023 31/12/2023 IMPLEMENTACIÓN DE LAS
ORGANIZACIONAL PLANEACION Y
DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS CON BASE A LOS INSTITUCIONALES Y ACTIVIDADES
PRESUPUESTO
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES DE DESARROLLO DE LOS NECESARIAS PARA EL
DESEMPEÑO PRODUCTOS A TRAVÈS DE CUMPLIMIENTO DEL
UN PLAN DE LOGRO DE LOS
IDENTIFICACION OBJETIVOS Y METAS
INSTITUCIONALES
Y DESARROLLO DE LOS
PRODUCTOS

EJECUTAR ACCIONES DE
ACUERDO AL PLAN QUE
EL TITULAR O EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA PERMITAN EL LOGRO DE
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA LOS OBJETIVOS MEMORANDO, INFORME,
DISPUESTO LA EJECUCIÓN DE ACCIONES QUE PERMITAN EL INSTITUCIONALES Y OFICIO, ACTA DE
CULTURA DIRECCION
LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y DESARROLLO DE LOS 17/04/2023 31/12/2023 REUNIÓN, PROVEÍDO O
ORGANIZACIONAL ADMINISTRATIVA
DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS CON BASE A LOS PRODUCTOS CON BASE A DOCUMENTO QUE HAGA
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES DE LOS RESULTADOS DE LA SUS VECES
DESEMPEÑO EVALUACIÓN DE LOS
INDICADORES DE
DESEMPEÑO

REALIZAR EL
EL TITULAR O EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA SEGUIMIENTO A LAS
INFORME SOLICITANDO A
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA ACCIONES DISPUESTAS
LOS ÓRGANOS O
DISPUESTO LA EJECUCIÓN DE ACCIONES QUE PERMITAN EL QUE PERMITAN MEJORAR
CULTURA DIRECCION UNIDADES ORGÁNICAS DE
LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y EL LOGRO DE LOS 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL ADMINISTRATIVA LA ENTIDAD EL ESTADO
DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS CON BASE A LOS OBJETIVOS
DE LAS ACCIONES
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES DE INSTITUCIONALES Y
IMPLEMENTADAS.
DESEMPEÑO DESARROLLO DE LOS
PRODUCTOS.

Código de entregable N°: 69895 Página 7 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

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PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REALIZAR LA REVISIÓN
MENSUAL DEL REGISTRO
INFORME, CAPTURA DE
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS NACIONAL DE SANCIONES
PANTALLA DEL PORTAL
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA REVISADO CONTRA SERVIDORES
DEL REGISTRO NACIONAL
CULTURA MENSUALMENTE EN EL REGISTRO NACIONAL DE CIVILES (RNSSC) A FIN DE
RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023 DE SANCIONES DE
ORGANIZACIONAL SANCIONES CONTRA SERVIDORES CIVILES (RNSSC) PARA IDENTIFICAR SI ALGUNO
DESTITUCIÓN Y DESPIDO,
VERIFICAR SI ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS Y DE LOS FUNCIONARIOS Y
MEMORANDO, ENTRE
SERVIDORES SE ENCUENTRA INCLUIDO EN EL MISMO. SERVIDORES SE
OTROS.
ENCUENTRA REGISTRADO
EN EL MISMO.

SUPERVISAR QUE SE HA
ELABORADO INFORME SOLICITANDO AL
LA DOCUMENTACIÓN QUE ÓRGANO O UNIDAD
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
INDIQUE EL ORGÁNICA DE SU
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA REVISADO
RESULTADO DE LA EJECUCIÓN DEL
CULTURA MENSUALMENTE EN EL REGISTRO NACIONAL DE DIRECCION
REVISIÓN DEL 17/04/2023 31/12/2023 PROCEDIMIENTO DE LA
ORGANIZACIONAL SANCIONES CONTRA SERVIDORES CIVILES (RNSSC) PARA ADMINISTRATIVA
REGISTRO NACIONAL DE REVISIÓN DEL REGISTRO
VERIFICAR SI ALGUNO DE SUS FUNCIONARIOS Y
SANCIONES NACIONAL DE SANCIONES
SERVIDORES SE ENCUENTRA INCLUIDO EN EL MISMO.
CONTRA SERVIDORES CONTRA SERVIDORES
CIVILES CIVILES (RNSSC)
(RNSSC).

MEMORANDO, INFORME O
DOCUMENTO QUE HAGA
SUPERVISAR QUE SE
SUS VECES, EN EL CUAL
VERIFIQUE QUE ANTES DE
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ABASTECIMIENTO O LA CONTENGA LA LISTA
LA CONTRATACIÓN, EL O ESTA MEDIDA DEBE
QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE LA PROVEEDORES
CULTURA LOS PROVEEDORES REALIZARSE EN CADA
CONTRATACIÓN DE UN PROVEEDOR DE BIENES, SERVICIOS LOGISTICA 17/04/2023 31/12/2023 GANADORES DE LA BUENA
ORGANIZACIONAL GANADORES DE LA BUENA PROCESO DE
U OBRAS, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA PRO, Y
PRO NO SE ENCUENTRE CONTRATACIÓN.
CONTRATAR CON EL ESTADO. QUE ÉSTOS NO SE
IMPEDIDO DE CONTRATAR
ENCUENTRE IMPEDIDO DE
CON EL ESTADO.
CONTRATAR CON EL
ESTADO.

Código de entregable N°: 69895 Página 8 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

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EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REVISAR LA INFORMACIÓN
RELACIONADA A:
ANTECEDENTES
POLICIALES,
ANTECEDENTES
JUDICIALES,
ANTECEDENTES PENALES, INFORME, CAPTURA DE
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS REGISTRO DE DEUDORES PANTALLA DEL MÓDULO
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE ALIMENTARIOS MOROSOS DE CONSULTA CIUDADANA
CULTURA
LA CONTRATACIÓN DE UN FUNCIONARIO O SERVIDOR -REDAM, REGISTRO DE RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023 DEL REGISTRO NACIONAL
ORGANIZACIONAL
PÚBLICO, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA CASOS DE DE SANCIONES CONTRA
CONTRATAR CON EL ESTADO. HOSTIGAMIENTO SEXUAL SERVIDORES CIVILES -
LABORAL, DECLARACIÓN RNSSC - DE SERVIR.
JURADA DE INTERESES Y
DECLARACIÓN JURADA DE
BIENES Y RENTAS, DEL
FUNCIONARIO O
SERVIDOR A SER
CONTRATADO.

ELABORAR UN REPORTE REPORTE CONSOLIDADO

CONSOLIDADO QUE QUE INDIQUE LOS EL REGISTRO DEBE
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS INDIQUE LOS RESULTADO RESULTADO DE LA REALIZARSE
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE DE LA REVISIÓN DE LA REVISIÓN DE LA OPORTUNAMENTE PARA
CULTURA
LA CONTRATACIÓN DE UN FUNCIONARIO O SERVIDOR INFORMACIÓN SOBRE LOS RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023 INFORMACIÓN SOBRE LOS EVITAR PERJUICIOS AL
ORGANIZACIONAL
PÚBLICO, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA POSTULANTES, POSTULANTES, PROCESO DE SELECCIÓN
CONTRATAR CON EL ESTADO. RESPECTO AL PROCESO RESPECTO AL PROCESO Y UNA CONTRATACIÓN
DE SELECCIÓN QUE DE SELECCIÓN QUE INDEBIDA DEL PERSONAL.
CORRESPONDA. CORRESPONDA.

SUPERVISAR EL
CUMPLIMIENTO DE LA
INFORME O
ELABORACIÓN DEL
DOCUMENTO QUE HAGA
REPORTE CONSOLIDADO
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS SUS VECES, MEDIANTE EL
QUE INDIQUE LOS
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE CUAL SE VALIDA
CULTURA RESULTADO DE LA DIRECCION
LA CONTRATACIÓN DE UN FUNCIONARIO O SERVIDOR 17/04/2023 31/12/2023 LAINFORMACIÓN
ORGANIZACIONAL REVISIÓN DE LA ADMINISTRATIVA
PÚBLICO, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA CONTENIDA EN EL
INFORMACIÓN SOBRE LOS
CONTRATAR CON EL ESTADO. REPORTE CONSOLIDADO
POSTULANTES,
INDICADO EN EL MEDIO DE
RESPECTO AL PROCESO
VERIFICACIÓN ANTERIOR.
DE SELECCIÓN QUE
CORRESPONDA.

Código de entregable N°: 69895 Página 9 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA ELABORAR UN INFORME, REPORTE O
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DIFUNDIDO DOCUMENTO QUE DOCUMENTO QUE HAGA
En proceso
TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES CONTENGA LOS AVANCES SUS VECES, EN EL CUAL
CULTURA DIRECCION
DE LA ENTIDAD, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE Y 17/04/2023 31/12/2023 SE EVIDENCIA LOS
ORGANIZACIONAL ADMINISTRATIVA
COMUNICACIÓN CON LOS QUE CUENTA, LOS AVANCES Y RESULTADOS DE LA AVANCES Y RESULTADOS
RESULTADOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA IMPLEMENTACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN
ENTIDAD. DEL SCI. DEL SCI.

DIFUNDIR MEMORANDO CIRCULAR,

Acta de reunion de trabajo
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA TRIMESTRALMENTE A LOS CORREO ELECTRÓNICO O para realizar seguimiento de
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DIFUNDIDO FUNCIONARIOS Y DOCUMENTO QUE HAGA las actividades del plan de
accion anual -Medidas de
TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SERVIDORES DE LA OFICINA DE SUS VECES, A TRAVÉS
CULTURA remediacion y control.
DE LA ENTIDAD, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE ENTIDAD, EL DOCUMENTO COMUNICACIONES O LA 17/04/2023 31/12/2023 DEL CUAL SE DIFUNDA
ORGANIZACIONAL
COMUNICACIÓN CON LOS QUE CUENTA, LOS AVANCES Y ELABORADO A TRAVÉS DE QUE HAGA SUS VECES LOS AVANCES Y
RESULTADOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA LOS CANALES DE RESULTADOS DE LA
ENTIDAD. COMUNICACIÓN IMPLEMENTACIÓN DEL
DISPONIBLES. SCI.

DOCUMENTO
(MEMORANDO, OFICIO,
COMUNICAR LA ENTRE OTROS) EN EL QUE
APROBACIÓN DEL PLAN SE COMUNIQUE LOS
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
DE ACCIÓN ANUAL A LOS PLANES DE ACCIÓN
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA COMUNICADO A LOS Memorando de envio de la
ÓRGANOS O UNIDADES ANUAL APROBADOS, QUE
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS DE LA ENTIDAD, LOS aprobacion del Plan de
CULTURA ORGÁNICAS DIRECCION ACREDITE LA RECEPCIÓN Accion Anual - medidas de
PLANES DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIONES MEDIDAS DE 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL RESPONSABLES DE LA ADMINISTRATIVA (SELLOS, CONFIRMACIÓN control y remediacion a todos
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL DENTRO DE LOS 5
IMPLEMENTACIÓN DE LAS DE RECEPCIÓN POR los responsables de la sede
DÍAS HÁBILES POSTERIORES A SU APROBACIÓN PARA QUE
MEDIDAS DE CORREO ELECTRÓNICO, administrativa RSLP UE 403.
INICIEN CON SU IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS.
REMEDIACIÓN Y ENTRE OTROS) DE LOS
CONTROL. ÓRGANOS O UNIDADES
ORGÁNICAS
CORRESPONDIENTES.

REPORTE DE PLAN DE Oficio sobre el envio de

APROBAR Y ENVIAR A LA
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA ACCIÓN ANUAL SECCIÓN reporte del plan de accion
CGR EL PLAN DE ACCIÓN anual -Medidas de
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA COMUNICADO A LOS MEDIDAS DE
ANUAL (SECCIÓN MEDIDAS Remediacion y Control.
ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS DE LA ENTIDAD, LOS REMEDIACIÓN Y CONTROL
CULTURA DE REMEDIACIÓN Y DIRECCION
PLANES DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIONES MEDIDAS DE 17/04/2023 31/12/2023 ENVIADO A LA CGR,
ORGANIZACIONAL SECCIÓN MEDIDAS DE ADMINISTRATIVA
REMEDIACIÓN Y MEDIDAS DE CONTROL DENTRO DE LOS 5 SUSCRITOS POR EL
CONTROL), CONFORME A
DÍAS HÁBILES POSTERIORES A SU APROBACIÓN PARA QUE TITULAR Y FUNCIONARIO
LO ESTABLECIDO POR LA
INICIEN CON SU IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS. RESPONSABLE DE LA
DIRECTIVA.
ENTIDAD.

Código de entregable N°: 69895 Página 10 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ELABORAR UN PLAN
ANUAL DE TRABAJO
ARCHIVÍSTICO ¿ ARCHIVO
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DEL ARCHIVO INSTITUCIONAL QUE
DE GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN LA ENTIDAD NO CONTENGA LAS PLAN ANUAL DE TRABAJO
HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER Y ACTIVIDADES DE DIRECCION ARCHIVÍSTICO ¿ ARCHIVO
CULTURA
CONSERVAR LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN PROTECCIÓN Y ADMINISTRATIVA/PLANEAC 17/04/2023 31/12/2023 INSTITUCIONAL,
ORGANIZACIONAL
CONTENIDA EN LOS ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES CONSERVACIÓN DE LA ION Y PRESUPUESTO APROBADO POR EL
ANTE POSIBLE DETERIORO O PÉRDIDA, SEGÚN LA INFORMACIÓN Y ÓRGANO COMPETENTE
NORMATIVA APLICABLE. DOCUMENTACIÓN
CONTENIDA EN LOS
ARCHIVOS FÍSICOS Y
DIGITALES.

EJECUTAR ACTIVIDADES INFORME, MEMORANDO,

DE ACUERDO AL PLAN CORREOS ELECTRÓNICOS
RELACIONADA A O DOCUMENTO QUE HAGA
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DEL ARCHIVO
PROTEGER CONSERVAR SUS VECES, MEDIANTE EL
DE GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN LA ENTIDAD NO
LA INFORMACIÓN Y CUAL SE INDIQUEN LAS
HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER Y DIRECCION
CULTURA DOCUMENTACIÓN ACTIVIDADES REALIZADAS
CONSERVAR LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA/PLANEAC 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL CONTENIDA EN LOS RESPECTO A LA
CONTENIDA EN LOS ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES ION Y PRESUPUESTO
ARCHIVOS FÍSICOS Y/O PROTECCION Y A LA
ANTE POSIBLE DETERIORO O PÉRDIDA, SEGÚN LA
DIGITALES ANTE POSIBLE CONSERVACIÓN
NORMATIVA APLICABLE.
DETERIORO O PÉRDIDA, CONTENIDAS EN EL PLAN
SEGÚN LA NORMATIVA ANUAL DE TRABAJO
APLICABLE. ARCHIVÍSTICO.

SUPERVISAR QUE SE
HAYA REALIZADO LA INFORME, MEMORANDO,
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DEL ARCHIVO
EJECUCIÓN DE LAS CORREOS ELECTRÓNICOS
DE GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN LA ENTIDAD NO
ACTIVIDADES DE O DOCUMENTO QUE HAGA
HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER Y
CULTURA CONSERVACIÓN Y DIRECCION SUS VECES, MEDIANTE EL
CONSERVAR LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL PROTECCIÓN ADMINISTRATIVA CUAL SE INDIQUEN LAS
CONTENIDA EN LOS ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES
CONTENIDAS EN EL PLAN ACTIVIDADES DE
ANTE POSIBLE DETERIORO O PÉRDIDA, SEGÚN LA
ANUAL DE TRABAJO SUPERVISIÓN
NORMATIVA APLICABLE.
ARCHIVÍSTICO ¿ ARCHIVO REALIZADAS.
INSTITUCIONAL.

Código de entregable N°: 69895 Página 11 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SUPERVISAR QUE EL DOCUMENTO QUE
PORTAL DE CONTENGA EL
EL FUNCIONARIO RESPONSABLE DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA RESULTADO DE LA
TRANSPARENCIA ESTÁNDAR O EL QUE HAGA SUS VECES EN ESTÁNDAR ¿ PTE, TENGA SUPERVISIÓN Y/O LA
CULTURA DIRECCION
LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA ACTUALIZADA LA 17/04/2023 31/12/2023 IMAGEN DEL PORTAL DE
ORGANIZACIONAL ADMINISTRATIVA
MANTENER ACTUALIZADO EL PORTAL DE TRANSPARENCIA INFORMACIÓN DE TODOS TRANSPARENCIA
ESTÁNDAR - PTE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. LOS RUBROS TEMÁTICOS ESTÁNDAR CON
SEGÚN CORRESPONDA A INFORMACIÓN
LA ENTIDAD. ACTUALIZADA.

EJECUTAR LAS ACCIONES DOCUMENTACIÓN QUE

EL FUNCIONARIO RESPONSABLE DEL PORTAL DE PARA MANTENER CONTENGA ACCIONES EN
TRANSPARENCIA ESTÁNDAR O EL QUE HAGA SUS VECES EN ACTUALIZADO EL PORTAL DONDE SE HAYA
CULTURA ESTADISTICA E
LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA DE TRANSPARENCIA 17/04/2023 31/12/2023 ACTUALIZADO LA
ORGANIZACIONAL INFORMATICA
MANTENER ACTUALIZADO EL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR - PTE, SEGÚN INFORMACIÓN DE
ESTÁNDAR - PTE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. LA NORMATIVA ACUERDO A NORMATIVA
APLICABLE. VIGENTE.

SOLICITAR ACCESO AL
APLICATIVO INFORMÁTICO ENVÍO DE CORREO
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN DE LOS ¿SIREC¿, PARA INICIAR ELECTRÓNICO A
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS QUE CON EL REGISTRO DE DJENLINEA@CONTRALORI
CULTURA ADMINISTRAN O MANEJAN FONDOS PÚBLICOS EN EL INFORMACIÓN DE LOS DIRECCION A.GOB.PE POR EL DGA DE
17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL APLICATIVO INFORMÁTICO DE SERVIDORES QUE FUNCIONARIOS Y ADMINISTRATIVA LA ENTIDAD, SOLICITANDO
ADMINISTREN O MANEJEN FONDOS PÚBLICOS - SIREC, SERVIDORES PÚBLICOS SU ACCESO AL SISTEMA
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. QUE ADMINISTRAN O DE DECLARACIONES
MANEJAN FONDOS JURADAS EN LÍNEA (SIDJ).
PÚBLICOS.

DOCUMENTO QUE
REALIZAR EL REGISTRO
ACREDITE EL REGISTRO
EN EL APLICATIVO
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN DE LOS DE LA INFORMACIÓN DE
INFORMÁTICO DE LA
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS QUE LOS FUNCIONARIOS Y
INFORMACIÓN DE LOS
CULTURA ADMINISTRAN O MANEJAN FONDOS PÚBLICOS EN EL DIRECCION SERVIDORES PÚBLICOS
FUNCIONARIOS Y 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL APLICATIVO INFORMÁTICO DE SERVIDORES QUE ADMINISTRATIVA QUE ADMINISTRAN O
SERVIDORES PÚBLICOS
ADMINISTREN O MANEJEN FONDOS PÚBLICOS - SIREC, MANEJAN FONDOS
QUE ADMINISTRAN O
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. PÚBLICOS , EN EL
MANEJAN FONDOS
APLICATIVO INFORMÁTICO
PÚBLICOS.
SIREC.

Código de entregable N°: 69895 Página 12 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EJECUTAR LAS DOCUMENTO QUE
ACTIVIDADES PARA CONTIENE EL INFORME DE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS IMPLEMENTAR EL PLAN DE EJECUCIÓN DEL PLAN DE
CULTURA ACTIVIDADES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE GOBIERNO GOBIERNO DIGITAL, ESTADISTICA E GOBIERNO DIGITAL,
17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL DIGITAL O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, SEGÚN LA PORTAFOLIO DE INFORMATICA PORTAFOLIO DE
NORMATIVA APLICABLE. PROYECTOS O PROYECTOS O
DOCUMENTO QUE HAGA DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES. SUS VECES.

PLAN DE GOBIERNO
DIGITAL, PORTAFOLIO DE
ELABORAR EL PLAN DE
PROYECTOS O
GOBIERNO DIGITAL,
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS DOCUMENTO QUE HAGA
PORTAFOLIO DE
CULTURA ACTIVIDADES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE GOBIERNO SUS VECES, EN EL CUAL
PROYECTOS O DIRECCION EJECUTIVA 17/04/2023 31/12/2023
ORGANIZACIONAL DIGITAL O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, SEGÚN LA SE CONTEMPLE, ENTRE
DOCUMENTO QUE HAGA
NORMATIVA APLICABLE. OTROS ASPECTOS, LOS
SUS VECES, SEGÚN LA
OBJETIVOS DE
NORMATIVA APLICABLE.
SEGURIDAD DIGITAL Y
SERVICIOS DIGITALES.

SUPERVISAR QUE SE DOCUMENTO DE

HAYA EJECUTADO SUPERVISIÓN DE LA
EFICAZMENTE LAS EJECUCIÓN DEL INFORME
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS
ACTIVIDADES DEL PLAN DE EJECUCIÓN DEL PLAN
CULTURA ACTIVIDADES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE GOBIERNO DIRECCION
DE GOBIERNO DIGITAL, 17/04/2023 31/12/2023 DE GOBIERNO DIGITAL,
ORGANIZACIONAL DIGITAL O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, SEGÚN LA ADMINISTRATIVA
PORTAFOLIO DE PORTAFOLIO DE
NORMATIVA APLICABLE.
PROYECTOS O PROYECTOS O
DOCUMENTO QUE HAGA DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES. SUS VECES.

DOCUMENTO QUE
APROBAR EL PLAN DE
APRUEBA EL PLAN DE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS GOBIERNO DIGITAL,
GOBIERNO DIGITAL,
CULTURA ACTIVIDADES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE GOBIERNO PORTAFOLIO DE
DIRECCION EJECUTIVA 17/04/2023 31/12/2023 PORTAFOLIO DE
ORGANIZACIONAL DIGITAL O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, SEGÚN LA PROYECTOS O
PROYECTOS O
NORMATIVA APLICABLE. DOCUMENTO QUE HAGA
DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES.
SUS VECES.

Código de entregable N°: 69895 Página 13 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INCLUIR EN EL PLAN DE
DESARROLLO DE
PERSONAS O
DOCUMENTO QUE HAGA
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA
SUSVECES, QUE INCLUYA
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ DOCUMENTO QUE
LA CAPACITACIÓN SOBRE
COMO EN LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE APRUEBA EL PLAN DE
GESTIÓN DE RIESGOS ,
GESTIÓN DE CONTROL NO HAN RECIBIDO, COMO MÍNIMO, UNA DESARROLLO DE LAS
PARA LOS FUNCIONARIOS RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023
RIESGOS CAPACITACIÓN SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS PERSONAS O
Y SERVIDORES QUE
ÚLTIMOS SEIS MESES ANTES DEL VENCIMIENTO DEL PLAZO DOCUMENTO QUE HAGA
PARTICIPAN EN LA
PARA PRESENTAR EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIÓN SUS VECES.
IDENTIFICACIÓN Y
MEDIDAS DE CONTROL
VALORACIÓN DE LOS
RIESGOS, ASÍ COMO EN LA
DETERMINACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE CONTROL

INFORME INDICANDO LA
EJECUCIÓN DE LA
EJECUTAR UNA CAPACITACIÓN,
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA CAPACITACIÓN SOBRE PRECISANDO EL NOMBRE
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ GESTIÓN DE RIESGOS DE LA CAPACITACIÓN,
COMO EN LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE PARA LOS ÓRGANO O UO FECHA DE LA
GESTIÓN DE CONTROL NO HAN RECIBIDO, COMO MÍNIMO, UNA QUE PARTICIPAN EN LA CAPACITACIÓN, LISTA DE
RECURSOS HUMANOS 17/04/2023 31/12/2023
RIESGOS CAPACITACIÓN SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS IDENTIFICACIÓN Y PARTICIPANTES,
ÚLTIMOS SEIS MESES ANTES DEL VENCIMIENTO DEL PLAZO VALORACIÓN DE LOS CAPTURAS DE PANTALLA,
PARA PRESENTAR EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIÓN RIESGOS, ASÍ COMO EN LA ENTRE OTROS
MEDIDAS DE CONTROL DETERMINACIÓN DE LAS DOCUMENTOS. ASIMISMO,
MEDIDAS DE CONTROL CERTIFICADOS O
CONSTANCIAS, DE SER EL
CASO.

INFORME O DOCUMENTO
VERIFICAR QUE SE HAYA
DIRIGIDO AL TITULAR
REALIZADO LA
DONDE FIGURA QUE LA
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA REVALUACIÓN DE REVALUACIÓN DE LOS
ENTIDAD HA REVALUADO
LOS RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE FUERON RIESGOS ASOCIADOS A
GESTIÓN DE LOS PRODUCTOS QUE
INCORPORADOS A LA GESTIÓN DE RIESGOS EN AÑOS LOS PRODUCTOS QUE DIRECCION EJECUTIVA 17/04/2023 31/12/2023
RIESGOS HAN SIDO PRIORIZADOS
ANTERIORES A FIN DE IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS QUE FUERON INCORPORADOS
AÑOS ANTERIORES Y QUE
PUDIERAN AFECTAR DICHOS PRODUCTOS. A LA GESTIÓN DE
SE ENCUENTREN
RIESGOS EN AÑOS
PRIORIZADOS EN EL
ANTERIORES.
PRESENTE AÑO.

Código de entregable N°: 69895 Página 14 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ACTA DE TRABAJO O
DOCUMENTO QUE HAGA
REALIZAR LA
SUS VECES DONDE LA
REVALUACIÓN DE LOS
ENTIDAD REALIZA LA
RIESGOS ASOCIADOS A
REVALUACIÓN DE LOS
LOS PRODUCTOS QUE EN COORDINACIÓN CON
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA REVALUACIÓN DE RIESGOS ASOCIADOS A
FUERON INCORPORADOS LOS ÓRGANOS O
LOS RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE FUERON LOS PRODUCTOS QUE
GESTIÓN DE A LA GESTIÓN DE DIRECCION UNIDADES ORGÁNICAS
INCORPORADOS A LA GESTIÓN DE RIESGOS EN AÑOS 17/04/2023 31/12/2023 FUERON INCORPORADOS
RIESGOS RIESGOS EN AÑOS ADMINISTRATIVA QUE DESARROLLAN EL
ANTERIORES A FIN DE IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS QUE A LA GESTIÓN DE
ANTERIORES A FIN DE PRODUCTO A
PUDIERAN AFECTAR DICHOS PRODUCTOS. RIESGOS EN AÑOS
IDENTIFICAR NUEVOS REVALUAR
ANTERIORES A FIN DE
RIESGOS QUE PUDIERAN
IDENTIFICAR NUEVOS
AFECTAR DICHOS
RIESGOS QUE PUDIERAN
PRODUCTOS
AFECTAR DICHOS
PRODUCTOS

REALIZAR LAS DOCUMENTO QUE

ACTIVIDADES DE CONTIENE LAS
EL ÓRGANO ENCARGADO DE EFECTUAR LA FISCALIZACIÓN FISCALIZACIÓN ACTIVIDADES DE
POSTERIOR DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN EN POSTERIOR DE LA FISCALIZACIÓN
EL MARCO DE LAS NORMAS QUE REGULAN LAS INFORMACIÓN Y POSTERIOR DE LA
GESTIÓN DE CONTRATACIONES DEL ESTADO NO HA REALIZADO LAS DOCUMENTACIÓN INFORMACIÓN Y
LOGISTICA 17/04/2023 31/12/2023
RIESGOS ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y PRESENTADA POR EL DOCUMENTACIÓN
DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR EL POSTOR GANADOR POSTOR GANADOR DE LA PRESENTADA POR EL
DE LA BUENA PRO, DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DE BUENA PRO, DE TODOS POSTOR GANADOR DE LA
SELECCIÓN, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. LOS PROCEDIMIENTOS DE BUENA PRO, DE TODOS
SELECCIÓN, SEGÚN LA LOS PROCEDIMIENTOS DE
NORMATIVA APLICABLE. SELECCIÓN.

INFORME O DOCUMENTO
VERIFICAR SI EL ÓRGANO
QUE HAGA SUS VECES
ENCARGADO DE
QUE CONTIENE EL
EFECTUAR LA
EL ÓRGANO ENCARGADO DE EFECTUAR LA FISCALIZACIÓN LISTADO CONSOLIDADO
FISCALIZACIÓN
POSTERIOR DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN EN DE LA VERIFICACIÓN
POSTERIOR DE LOS
EL MARCO DE LAS NORMAS QUE REGULAN LAS RESPECTO DE LAS
PROCEDIMIENTOS DE
GESTIÓN DE CONTRATACIONES DEL ESTADO NO HA REALIZADO LAS DIRECCION ACTIVIDADES DE
SELECCIÓN VIENE 17/04/2023 31/12/2023
RIESGOS ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y ADMINISTRATIVA FISCALIZACIÓN
CONSOLIDANDO EN UN
DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR EL POSTOR GANADOR POSTERIOR DE LA
INFORME FINAL LAS
DE LA BUENA PRO, DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DE INFORMACIÓN Y
ACTIVIDADES DE
SELECCIÓN, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. DOCUMENTACIÓN
FISCALIZACIÓN
PRESENTADA POR EL
POSTERIOR
POSTOR GANADOR DE LA
DESARROLLADAS.
BUENA PRO

Código de entregable N°: 69895 Página 15 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ELABORAR Y APROBAR EL ACTO RESOLUTIVO O
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y
¿PLAN DE CONTINUIDAD DOCUMENTO QUE HAGA
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE
DE NEGOCIO¿ O SUS VECES EMITIDO POR
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS
GESTIÓN DE DOCUMENTO QUE HAGA PLANEACION Y AUTORIDAD COMPETENTE
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA 17/04/2023 31/12/2023
RIESGOS SUS VECES, DESIGNANDO PRESUPUESTO QUE APRUEBA EL PLAN DE
ENTIDAD ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE
AL / A LOS ÓRGANO(S) O CONTINUIDAD DE
INTERRUMPA PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES,
UNIDAD(ES) ORGÁNICA(S) NEGOCIO O DOCUMENTO
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
RESPONSABLE(S) QUE HAGA SUS VECES.

EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y DIFUNDIR EL ¿PLAN DE

DIFUSIÓN DE LA
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE CONTINUIDAD DE
NORMATIVA AL INTERIOR
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS NEGOCIO¿ O DOCUMENTO
GESTIÓN DE DIRECCION DE LA ENTIDAD:
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA QUE HAGA SUSVECES, A 17/04/2023 31/12/2023
RIESGOS ADMINISTRATIVA MEMORANDO, CORREOS
ENTIDAD ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE TRAVÉS DE LOS MEDIOS
INSTITUCIONALES QUE
INTERRUMPA PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES, DE COMUNICACIÓN CON
ACREDITEN LA DIFUSIÓN.
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. LOS QUE DISPONE.

INFORME, OFICIO,
MEMORANDO O
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y EJECUTAR LAS DOCUMENTO QUE HAGA
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE ACTIVIDADES SUS VECES EN LOS QUE
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS ESTABLECIDAS EN EL INFORME LAS
GESTIÓN DE DIRECCION
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA ¿PLAN DE CONTINUIDAD 17/04/2023 31/12/2023 ACTIVIDADES
RIESGOS ADMINISTRATIVA
ENTIDAD ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE DE NEGOCIO¿ O EJECUTADAS DE
INTERRUMPA PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES, DOCUMENTO QUE HAGA ACUERDO AL ¿PLAN DE
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. SUS VECES CONTINUIDAD DE
NEGOCIO¿ O DOCUMENTO
QUE HAGA SUS VECES.

INFORME, ACTA, O
DOCUMENTAR LA DOCUMENTO QUE HAGA
INFORMACIÓN QUE SUS VECES, EN EL CUAL
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
SUSTENTA LA DIRECCION SE EVIDENCIE QUE SE
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DOCUMENTADO LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS ADMINISTRATIVA/UNIDADE HAN IMPLEMENTADO Y
IMPLEMENTACIÓN DE TODAS LAS RECOMENDACIONES DE
SUPERVISIÓN RECOMENDACIONES DE S ORGANICAS 17/04/2023 31/12/2023 DOCUMENTADO LAS
MEJORA PARA IMPLEMENTAR LAS MEDIDAS DE
MEJORA CONSIGNADAS RESPONSABLES DE LA RECOMENDACIONES DE
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN LOS
EN EL REPORTE DE IMPLEMENTACION DEL SCI MEJORA PLANTEADAS EN
REPORTES DE "SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL".
¿SEGUIMIENTO DEL PLAN EL REPORTE DE
DE ACCIÓN ANUAL¿ SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE ACCIÓN ANUAL.

Código de entregable N°: 69895 Página 16 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO QUE
VERIFICAR Y CONSOLIDAR EVIDENCIE LA
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA EL ESTADO DE SUPERVISIÓN A LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DOCUMENTADO LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS IMPLEMENTACIÓN Y
IMPLEMENTACIÓN DE TODAS LAS RECOMENDACIONES DE RECOMENDACIONES DE DIRECCION DOCUMENTACIÓN DE LAS
SUPERVISIÓN 17/04/2023 31/12/2023
MEJORA PARA IMPLEMENTAR LAS MEDIDAS DE MEJORA CONSIGNADAS ADMINISTRATIVA RECOMENDACIONES DE
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN LOS EN EL REPORTE DE MEJORA PLANTEADAS EN
REPORTES DE "SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL". ¿SEGUIMIENTO DEL PLAN EL REPORTE DE
DE ACCIÓN ANUAL¿. SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE ACCIÓN ANUAL.

REALIZAR EL ANÁLISIS
RESPECTO A LA
INFORME QUE CONTIENE
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
EL ANÁLISIS DE
LA ENTIDAD NO HA IMPLEMENTADO COMO MÍNIMO, EL 90% MEDIDAS DE
DIRECCION IMPLEMENTACIÓN DE LAS
SUPERVISIÓN DEL NÚMERO DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL REMEDIACIÓN Y DE 17/04/2023 31/12/2023
ADMINISTRATIVA MEDIDAS DE
CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL. CONTROL PARA CONOCER
REMEDIACIÓN Y DE
SI SE HA IMPLEMENTADO
CONTROL
COMO MÍNIMO EL 90% DE
ESTAS MEDIDAS.

VERIFICAR QUE LA REPORTE QUE EVIDENCIA

EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA DOCUMENTACIÓN LA VERIFICACIÓN DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HA SOLICITADA, SUSTENTE EL DOCUMENTACIÓN
SOLICITADO MENSUALMENTE A LOS ÓRGANOS O UNIDADES ESTADO DE LA DIRECCION REMITIDA Y DEL ESTADO
SUPERVISIÓN 17/04/2023 31/12/2023
ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS ADMINISTRATIVA DE IMPLEMENTACIÓN DE
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL EN LA ENTIDAD, MEDIDAS DE LAS MEDIDAS DE
EL ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MISMAS. REMEDIACIÓN Y DE REMEDIACIÓN Y DE
CONTROL. CONTROL.

CONSOLIDAR LAS
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y DE MEDIDAS DE
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA CONTROL REGISTRADAS REMEDIACIÓN Y CONTROL
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HA EN EL APLICATIVO CONSOLIDADES,
SOLICITADO MENSUALMENTE A LOS ÓRGANOS O UNIDADES INFORMÁTICO, ASÍ COMO DIRECCION ADJUNTANDO EL
SUPERVISIÓN 17/04/2023 31/12/2023
ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS ÓRGANOS O ADMINISTRATIVA REPORTE DEL PLAN DE
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL EN LA ENTIDAD, UNIDADES ORGÁNICAS ACCIÓN ANUAL PARA LA
EL ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MISMAS. RESPONSABLES Y SUS IMPLEMENTACIÓN DEL
FECHAS DE SCI.
IMPLEMENTACIÓN
PLANIFICADAS.

Código de entregable N°: 69895 Página 17 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
DOCUMENTO QUE
SOLICITAR
EVIDENCIE EL
MENSUALMENTE A LOS
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA REQUERIMIENTO DE
ÓRGANOS Y UNIDADES
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HA INFORMACIÓN CON LOS
ORGÁNICAS LA
SOLICITADO MENSUALMENTE A LOS ÓRGANOS O UNIDADES DIRECCION SELLOS DE RECEPCIÓN
SUPERVISIÓN DOCUMENTACIÓN QUE 17/04/2023 31/12/2023
ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE ADMINISTRATIVA (CARGO DE RECEPCIÓN)
SUSTENTA EL ESTADO DE
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL EN LA ENTIDAD, POR PARTE DE LOS/AS
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
EL ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MISMAS. ÓRGANOS O UNIDADES
MEDIAS DE REMEDIACIÓN
ORGÁNICAS DE LA
Y DE CONTROL
ENTIDAD.

REPORTE QUE EVIDENCIA

VERIFICAR QUE LA
EL VERIFICACIÓN
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DOCUMENTACIÓN
REALIZADA A LOS
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN REMITIDA, SUSTENTE EL
DOCUMENTOS QUE
Y CONTROL NO HAN REPORTADO MENSUALMENTE LOS ESTADO DE DIRECCION
SUPERVISIÓN 17/04/2023 31/12/2023 SUSTENTAN EL ESTADO
AVANCES DE LA EJECUCIÓN DE LAS MISMAS, AL ÓRGANO O IMPLEMENTACIÓN DE LAS ADMINISTRATIVA
DE IMPLEMENTACIÓN DE
UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN MEDIDAS DE
LAS MEDIDAS DE
DEL SCI. REMEDIACIÓN Y DE
REMEDIACIÓN Y DE
CONTROL.
CONTROL.

INFORME, MEMORANDOS
O DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES, MEDIANTE EL
REMITIR LA INFORMACIÓN
CUAL REMITE AL ÓRGANO
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES QUE SUSTENTA LA UNIDADES ORGANICAS
O UNIDAD ORGÁNICA
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN IMPLEMENTACIÓN DE LAS RESPONSABLES DE LA
RESPONSABLE DE LA
Y CONTROL NO HAN REPORTADO MENSUALMENTE LOS MEDIDAS DE IMPLEMENTACION DE LAS
SUPERVISIÓN 17/04/2023 31/12/2023 IMPLEMENTACIÓN DEL
AVANCES DE LA EJECUCIÓN DE LAS MISMAS, AL ÓRGANO O REMEDIACIÓN Y DE MEDIDADS DE
SCI, LA INFORMACIÓN QUE
UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN CONTROL ASIGNADAS A REMEDIACION Y DE
SUSTENTA LA
DEL SCI. LA UNIDAD ORGÁNICA CONTRIL
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
CORRESPONDIENTE
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y DE
CONTROL ASIGNADAS.

Código de entregable N°: 69895 Página 18 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
MEMORANDO O
DOCUMENTO QUE HAGA
SOLICITAR A LAS
SUS VECES, DONDE SE
UNIDADES ORGÁNICAS UN
SOLICITA A LOS ÓRGANO
ANÁLISIS DONDE SE
O UNIDADES ORGÁNICAS
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DETERMINE QUE LA O LAS
EL ANÁLISIS DONDE SE
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN MEDIDA (S) DE
DIRECCION DETERMINE QUE
SUPERVISIÓN NO HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN REMEDIACIÓN 17/04/2023 31/12/2023
ADMINISTRATIVA LAOLASMEDIDADEREMEDI
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON IMPLEMENTADAS HAN
ACIÓN IMPLEMENTADAS
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL CONTROL INTERNO. PERMITIDO SUPERAR LAS
HAN PERMITIDO
DEFICIENCIAS
SUPERAR LAS
IDENTIFICADAS EN EL
DEFICIENCIAS
CONTROL INTERNO.
IDENTIFICADAS EN EL
CONTROL INTERNO.

REPORTE O DOCUMENTO
VERIFICAR QUE EL
QUE HAGA SUS VECES, EN
ANÁLISIS REMITIDO POR
EL CUAL SE VALIDA QUE
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES LAS UNIDADES
EL ANÁLISIS REALIZADO
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN ORGÁNICAS, SUSTENTE
DIRECCION POR LAS UNIDADES
SUPERVISIÓN NO HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN QUE SE HAN PERMITIDO 17/04/2023 31/12/2023
ADMINISTRATIVA ORGÁNICAS HA
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON SUPERAR LAS
PERMITIDO SUPERAR LAS
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL CONTROL INTERNO. DEFICIENCIAS
DEFICIENCIAS
IDENTIFICADAS EN EL
IDENTIFICADAS EN EL
CONTROL INTERNO
CONTROL INTERNO.

MEMORANDO O
ELABORAR Y REMITIR EL DOCUMENTO QUE HAGA
ANÁLISIS DONDE SE SUS VECES, DONDE SE
DETERMINE QUE LA O LAS DESCRIBA EL ANÁLISIS
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES UNIDADES ORGANICAS
MEDIDA (S) DE QUE DETERMINA QUE LA O
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN RESPONSABLES DE LA
REMEDIACIÓN LAS MEDIDA (S) DE
SUPERVISIÓN NO HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN IMPLEMNETACION DE LAS 17/04/2023 31/12/2023
IMPLEMENTADAS HAN REMEDIACIÓN
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON MEDIDAS DE
PERMITIDO SUPERAR LAS IMPLEMENTADAS HAN
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL CONTROL INTERNO. REMEDIACION
DEFICIENCIAS PERMITIDO SUPERAR LAS
IDENTIFICADAS EN EL DEFICIENCIAS
CONTROL INTERNO IDENTIFICADAS EN EL
CONTROL INTERNO.

Código de entregable N°: 69895 Página 19 de 21 Fecha de aprobación: 17/04/2023 09:52 AM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
MEMORANDO O
DOCUMENTO QUE HAGA
ELABORAR Y REMITIR EL
SUS VECES, DONDE SE
ANÁLISIS DONDE SE
DESCRIBA EL ANÁLISIS
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DETERMINE QUE LA O LAS
QUE DETERMINA QUE LA O
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO MEDIDA(S) DE CONTROL
UNIDADES ORGANICAS LAS MEDIDA (S) DE
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE CONTROL IMPLEMENTADAS HAN
RESPONSABLES DE LA CONTROL
SUPERVISIÓN IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON PERMITIDO QUE LA 17/04/2023 31/12/2023
IMPLEMENTACION DE LAS IMPLEMENTADAS HAN
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN EL DESARROLLO Y VALORACIÓN DE LOS
MEDIDAS DE CONTROL PERMITIDO QUE LA
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL RIESGOS ALCANCEN UN
VALORACIÓN DE LOS
DE TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA ENTIDAD. NIVEL DE TOLERANCIA
RIESGOS ALCANCEN UN
PERMISIBLE POR LA
NIVEL DE TOLERANCIA
ENTIDAD.
PERMISIBLE POR LA
ENTIDAD.

REPORTE O DOCUMENTO
VERIFICAR QUE EL QUE HAGA SUS VECES, EN
ANÁLISIS REMITIDO POR EL CUAL SE VALIDA QUE
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES
LAS UNIDADES EL ANÁLISIS REALIZADO
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO
ORGÁNICAS, SUSTENTE POR LAS UNIDADES
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE CONTROL
QUE HAN PERMITIDO QUE DIRECCION ORGÁNICAS HAN
SUPERVISIÓN IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON 17/04/2023 31/12/2023
LA VALORACIÓN DE LOS ADMINISTRATIVA PERMITIDO QUE LA
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN EL DESARROLLO Y
RIESGOS ALCANCEN UN VALORACIÓN DE LOS
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL
NIVEL DE TOLERANCIA RIESGOS ALCANCEN UN
DE TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA ENTIDAD.
PERMISIBLE POR LA NIVEL DE TOLERANCIA
ENTIDAD. PERMISIBLE POR LA
ENTIDAD.

MEMORANDO O
DOCUMENTO QUE HAGA
SOLICITAR A LAS
SUS VECES, DONDE SE
UNIDADES ORGÁNICAS UN
SOLICITA A LOS ÓRGANO
ANÁLISIS DONDE SE
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES O UNIDADES ORGÁNICAS
DETERMINE QUE LA O LAS
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO EL ANÁLISIS DONDE SE
MEDIDA (S) DE CONTROL
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE CONTROL DETERMINE QUE LA O LAS
IMPLEMENTADAS HAN DIRECCION
SUPERVISIÓN IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON 17/04/2023 31/12/2023 MEDIDA (S) DE CONTROL
PERMITIDO QUE LA ADMINISTRATIVA
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN EL DESARROLLO Y IMPLEMENTADAS HAN
VALORACIÓN DE LOS
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL PERMITIDO QUE LA
RIESGOS ALCANCEN UN
DE TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA ENTIDAD. VALORACIÓN DE LOS
NIVEL DE TOLERANCIA
RIESGOS ALCANCEN UN
PERMISIBLE POR LA
NIVEL DE TOLERANCIA
ENTIDAD.
PERMISIBLE POR LA
ENTIDAD.

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 Firma del Titular de la Entidad V°B° del Funcionario a Cargo de la UO responsable de implementar el SCI

Cargo: DIRECTOR EJECUTIVO Cargo: DIRECTOR ADMINISTRATIVO

Nombre y Apellidos: CHARLIE CALDERON ESPINOZA Nombre y Apellidos: EVER URIBE UZURIAGA CESPEDES

DNI: 42814687 DNI: 22469535

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