REPORTE DE ENTREGABLE

PLAN DE ACCIÓN ANUAL - SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

6253 - INSTITUTO VIAL PROVINCIAL DE CORONEL PORTILLO

UCAYALI - CORONEL PORTILLO - CALLERIA
AÑO 2023

DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
LA ENTIDAD NO CUENTA CON LINEAMIENTOS,
PROYECTO DE MAPRO Y
PROCEDIMIENTOS, FLUJOGRAMAS O DOCUMENTOS QUE ELABORAR EL MANUAL DE
CULTURA GERENTE GENERAL DEL SU APROBACION, Y
HAGA SUS VECES APROBADOS, QUE REGULEN EL PROCEDIMIENTO S MAPRO 26/05/2023 22/12/2023
ORGANIZACIONAL IVP MEMORANDO DE
PROCESO QUE DEBE EJECUTARSE PARA EL DESARROLLO Y DIFUNDIR
DIFUSION DEL MISMO
DE CADA PRODUCTO QUE BRINDA.

OTORGAR
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
RECONOCIMIENTOS A LOS
O LA QUE HAGA SUS VECES NO HA OTORGADO
FUNCIONARIOS Y CARTA DE
RECONOCIMIENTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
CULTURA SERVIDORES CUANDO RECONOCIMIENTO POR
POR LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE ADMINISTRADOR DEL IVP 19/05/2023 27/12/2023
ORGANIZACIONAL CUMPLEN LA CUMPLIMIENTO DE LA
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONFORME A LAS CONDICIONES
IMPLEMENTACION DEL IMPLEMENTACION DEL SCI
Y PLAZOS PROGRAMADOS, ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE
SISTEMA DE CONTROL
ACCIÓN ANUAL.
INTERNO

IDENTIFICAR Y
COMUNICAR A LOS
MEMORANDO QUE
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA ENTIDAD FUNCIONARIOS Y/O
ACREDITE LA
OBLIGADOS A PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE SERVIDORES PUBLICOS A
CULTURA GERENTE GENERAL DEL COMUNICACION
INGRESOS, Y DE BIENES Y RENTAS, NO DIERON LOS QUE CORRESPONDE 26/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL IVP ENTREGADA A LOS
CUMPLIMIENTO A SU PRESENTACIÓN DENTRO DEL PLAZO PRESENTAR LA
FUNCIONARIOS Y/O
ESTABLECIDO POR LA NORMATIVA APLICABLE. DECLARACION JURADA DE
SERVIDORES PUBLICOS
INGRESOS Y DE BIENES Y
RENTAS

REGISTRAR Y COMUNICAR MEMORANDO QUE

LA MÁXIMA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DE LA ENTIDAD NO
ALOS FUNCIONARIOS Y/O ACREDITEN EL REGISTRO
REGISTRÓ A LOS SUJETOS OBLIGADOS DE LA ENTIDAD A
CULTURA SERVIDORES PUBLICOS A GERENTE GENERAL DEL Y LA COMUNICACION DEL
PRESENTAR LA DECLARACIÓN JURADA DE INTERESES (DJI) 19/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL LOS QUE CORRESPONDE IVP MISMO A LOS
EN EL SISTEMA DE DECLARACIONES JURADAS PARA LA
PRESENTAR LA FUNCIONARIOS Y/O
GESTIÓN DE CONFLICTO DE INTERESES (SIDJI)
DLECLARACION JURADA SERVIDORES PUBLICOS

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS REALIZAR INDUCCION DE
CULTURA O LA QUE HAGA SUS VECESNO HA EJECUTADO EL PERSONAL NUEVO A SU INFORME DEL
ADMINISTRADOR DEL IVP 19/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL PROCESO DE INDUCCIÓN DEL PERSONAL, EN LOS CASOS INGRESO CUANDO ADMINISTRADOR
QUE CORRESPONDE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. CORRESPONDA

EVALUAR Y DETERMINAR
LAS ACTIVIDADES
EL TITULAR O EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA NECESARIAS PARA EL
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA CUMPLIMIENTO DEL
DISPUESTO LA EJECUCIÓN DE ACCIONES QUE PERMITAN EL LOGRO DE LOS
CULTURA GERENTE GENERAL DEL
LOGRO DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES Y OBJETIVOS Y METAS 19/05/2023 29/12/2023 MEMORANDO E INFORME
ORGANIZACIONAL IVP
DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS CON BASE A LOS NSTITUCIONALES Y
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DE LOS INDICADORES DE DESARROLLO DE LOS
DESEMPEÑO PRODUCTOS A TRAVÉS DE
UN PLAN DE
IMPLEMENTACIÓN

DOCUMENTO QUE
EL GOBERNADOR REGIONAL O EL ALCALDE NO HA ACREDITA LA
INFORMAR SOBRE LA
CULTURA INFORMADO AL CONSEJO REGIONAL O CONSEJO COMUNICACIÓN SOBRE LA
EJECUCION DEL TITULAR DE LA ENTIDAD 26/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL MUNICIPAL, SEGÚN CORRESPONDA, LA INFORMACIÓN EJECUCIÓN DEL
PRESUPUESTO
SOBRE LA EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL. PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL

VERIFICAR ANTES DE LA MEMORANDO, INFORME

EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE ABASTECIMIENTO O LA CONTRATACIÓN, QUE EL EN EL CUAL SE HAYA
QUE HAGA SUS VECES NO HA VERIFICADO ANTES DE LA PROVEEDOR GANADOR VERIFICADO QUE EL
CULTURA
CONTRATACIÓN DE UN PROVEEDOR DE BIENES, SERVICIOS DE LA BUENA PRO NO SE ADMINISTRADOR DEL IVP 19/05/2023 29/12/2023 GANADOR DE LA BUENO
ORGANIZACIONAL
U OBRAS, SI ESTE SE ENCUENTRA IMPEDIDO PARA ENCUENTRE IMPEDIDO DE PRO, NO SE ENCUENTRE
CONTRATAR CON EL ESTADO. CONTRATAR CON EL IMPEDIDO DE CONTRATAR
ESTADO. CON EL ESTADO.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
ELABORAR UN
DOCUMENTO QUE
CONTENGA LOS AVANCES
Y RESULTADOS DE LA
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DIFUNDIDO
SCI. ASIMISMO DIFUNDIR
TRIMESTRALMENTE A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES
CULTURA TRIMESTRALMENTE A LOS GERENTE GENERAL DEL MEMORANDO DE LA GG
DE LA ENTIDAD, A TRAVÉS DE LOS CANALES DE 26/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL FUNCIONARIOS Y IVP DEL IVP
COMUNICACIÓN CON LOS QUE CUENTA, LOS AVANCES Y
SERVIDORES DE LA
RESULTADOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA
ENTIDAD, EL DOCUMENTO
ENTIDAD.
ELABORADO A TRAVÉS DE
LOS CANALES DE
COMUNICACIÓN
DISPONIBLES.

ELABORAR UN PLAN
ANUAL DE TRABAJO
ARCHIVÍSTICO ¿ ARCHIVO
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DEL ARCHIVO INSTITUCIONAL QUE
DE GESTIÓN O QUIEN HAGA SUS VECES EN LA ENTIDAD NO CONTENGA LAS PLAN ANUAL DE TRABAJO
HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA PROTEGER Y ACTIVIDADES DE ARCHIVÍSTICO ¿ ARCHIVO
CULTURA
CONSERVAR LA INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN PROTECCIÓN Y ADMINISTRADOR DEL IVP 19/05/2023 29/12/2023 INSTITUCIONAL,
ORGANIZACIONAL
CONTENIDA EN LOS ARCHIVOS FÍSICOS Y/O DIGITALES CONSERVACIÓN DE LA APROBADO POR EL
ANTE POSIBLE DETERIORO O PÉRDIDA, SEGÚN LA INFORMACIÓN Y ÓRGANO COMPETENTE.
NORMATIVA APLICABLE. DOCUMENTACIÓN
CONTENIDA EN LOS
ARCHIVOS FÍSICOS Y
DIGITALES.

INFORME DEL
REALIZAR ANTE LA
ADMINISTRADOR DEL IVP
SECRETARIA DE
MEDIANTE EL CUAL SE
GOBIERNO DE
LA ENTIDAD NO CUENTA CON UN SISTEMA INFORMÁTICO ACREDITE EL
TRANSFORMACIÓN
CULTURA DE GESTIÓN DOCUMENTARIA QUE PERMITA EFECTUAR LA CUMPLIMIENTO DEL
DIGITAL-PCM, EL ADMINISTRADOR DEL IVP 19/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL DISTRIBUCIÓN, DETERMINAR LA UBICACIÓN FÍSICA Y HACER PROCEDIMIENTO CON LA
PROCEDIMIENTO PARA LA
EL SEGUIMIENTO DE LOS DOCUMENTOS. SECRETARIA DE
IMPLEMENTACIÓN DE LA
GOBIERNO Y
PLATAFORMA DIGITAL DE
TRANSFORMACIÓN
GESTIÓN DOCUMENTAL
DIGITAL DE LA PCM

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME DEL IVP
MEDIANTE EL CUAL, SE
ENVIE LA
EL FUNCIONARIO RESPONSABLE DEL PORTAL DE GERENTE GENERAL DEL DOCUMENTACION A LA OTI
TRANSPARENCIA ESTÁNDAR O EL QUE HAGA SUS VECES EN ACTUALIZAR EL PORTAL IVP - JEFE DE LA OFICINA DE LA MPCP PARA LA
CULTURA
LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS ACCIONES PARA DE TRANSPARENCIA CON DE TECNOLOGIA DE LA 19/05/2023 29/12/2023 PUBLICACION EN EL
ORGANIZACIONAL
MANTENER ACTUALIZADO EL PORTAL DE TRANSPARENCIA LA INFORMACION DEL IVP INFORMACION DE LA PORTAL WEB
ESTÁNDAR - PTE, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. MPCP INSTITUCIONAL, Y EL
INFORME DE OTI
INFORMACION LA
PUBLICACION DEL MISMO

ELABORAR UN PLAN DE
DESARROLLO DE
PERSONAS, QUE INCLUYA
EL RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
LAS NECESIDADES DE DOCUMENTO QUE
O LA QUE HAGA SUS VECES NO EJECUTÓ LAS ACTIVIDADES
CULTURA CAPACITACIÓN DEL APRUEBA EL PLAN DE
DE CAPACITACIÓN CONTENIDAS EN EL PLAN DE ADMINISTRADOR DEL IVP 26/05/2023 29/12/2023
ORGANIZACIONAL PERSONAL DE LA ENTIDAD DESARROLLO DE LAS
DESARROLLO DE LAS PERSONAS O DOCUMENTO QUE HAGA
O PERSONAS.
SUS VECES, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
DOCUMENTO QUE HAGA
SUS VECES, SEGÚN LA
NORMATIVA APLICABLE.

LOS CONSEJEROS REGIONALES / REGIDORES MUNICIPALES REGISTRAR EN EL

NO HAN REGISTRADO LA INFORMACIÓN SOBRE LAS APLICATIVO DENTRO DE ENCARGADO DEL
CONSTANCIA DE
CULTURA ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN A LA GESTIÓN REGIONAL O LOS PLAZOS REGISTRO DE
26/05/2023 29/12/2023 PRESENTACION DE LA
ORGANIZACIONAL MUNICIPAL, SEGÚN CORRESPONDA, EN EL APLICATIVO ESTABLECIDOS LA INFORMACION EN EL
INFORMACION
INFORMÁTICO DE BALANCE SEMESTRAL, SEGÚN LA INFORMACION APLICATIVO (GSG MPCP)
NORMATIVA APLICABLE PRESUPUESTAL

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SOLICITAR ACCESO AL
APLICATIVO INFORMÁTICO
ENVÍO DE CORREO
¿SIREC¿, PARA INICIAR
ELECTRÓNICO A
CON EL REGISTRO DE
DJENLINEA@CONTRALORI
INFORMACIÓN DE LOS
A.GOB.PE POR EL DGA DE
FUNCIONARIOS Y
LA ENTIDAD, SOLICITANDO
SERVIDORES PÚBLICOS
SU ACCESO AL SISTEMA
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO LA INFORMACIÓN DE LOS QUE ADMINISTRAN O
DE DECLARACIONES
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS QUE MANEJAN FONDOS
JURADAS EN LÍNEA (SIDJ).
CULTURA ADMINISTRAN O MANEJAN FONDOS PÚBLICOS EN EL PÚBLICOS SUPERVISAR GERENTE GENERAL DEL
15/05/2023 29/12/2023 DOCUMENTO O IMAGEN
ORGANIZACIONAL APLICATIVO INFORMÁTICO DE SERVIDORES QUE QUE SE HAYA REALIZADO IVP
QUE
ADMINISTREN O MANEJEN FONDOS PÚBLICOS - SIREC, EL REGISTRO EN EL
ACREDITE LA
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. APLICATIVO INFORMÁTICO
PUBLICACIÓN DEL
DE LA INFORMACIÓN DE
REPORTE DE SIREC,
LOS
INDICANDO LA
FUNCIONARIOS Y
RUTA VIRTUAL DE
SERVIDORES PÚBLICOS
UBICACIÓN DEL
QUE ADMINISTRAN O
DOCUMENTO.
MANEJAN FONDOS
PÚBLICOS

PLAN DE GOBIERNO
DIGITAL, PORTAFOLIO DE
ELABORAR EL PLAN DE PROYECTOS O
GOBIERNO DIGITAL, DOCUMENTO QUE HAGA
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA EJECUTADO LAS
PORTAFOLIO DE SUS VECES, EN EL CUAL
CULTURA ACTIVIDADES PARA IMPLEMENTAR EL PLAN DE GOBIERNO GERENTE GENERAL DEL
PROYECTOS O 15/05/2023 29/12/2023 SE CONTEMPLE, ENTRE
ORGANIZACIONAL DIGITAL O DOCUMENTO QUE HAGA SUS VECES, SEGÚN LA IVP
DOCUMENTO QUE HAGA OTROS
NORMATIVA APLICABLE.
SUS VECES, SEGÚN LA ASPECTOS, LOS
NORMATIVA APLICABLE OBJETIVOS DE
SEGURIDAD DIGITAL Y
SERVICIOS DIGITALES.

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INCLUIR EN EL PLAN DE
DESARROLLO DE
PERSONAS O
DOCUMENTO QUE HAGA
LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES QUE PARTICIPAN EN LA SUS VECES, QUE INCLUYA
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE LOS RIESGOS, ASÍ LA CAPACITACIÓN SOBRE DOCUMENTO QUE
COMO EN LA DETERMINACIÓN DE LAS MEDIDAS DE GESTIÓN DE RIESGOS , APRUEBA EL PLAN DE
GESTIÓN DE CONTROL NO HAN RECIBIDO, COMO MÍNIMO, UNA PARA LOS FUNCIONARIOS GERENTE GENERAL DEL DESARROLLO DE LAS
15/05/2023 30/06/2023
RIESGOS CAPACITACIÓN SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS Y SERVIDORES QUE IVP PERSONAS O
ÚLTIMOS SEIS MESES ANTES DEL VENCIMIENTO DEL PLAZO PARTICIPAN EN LA DOCUMENTO QUE HAGA
PARA PRESENTAR EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL ¿ SECCIÓN IDENTIFICACIÓN Y SUS VECES
MEDIDAS DE CONTROL VALORACIÓN DE LOS
RIESGOS, ASÍ COMO EN
LA DETERMINACIÓN DE
LAS MEDIDAS DE
CONTROL

ACTA DE TRABAJO OS
REALIZAR LA
DONDE LA ENTIDAD
REVALUACIÓN DE LOS
REALIZA LA REVALUACIÓN
RIESGOS ASOCIADOS A
DE LOS RIESGOS
LOS PRODUCTOS QUE
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA REVALUACIÓN DE ASOCIADOS A LOS
FUERON INCORPORADOS
LOS RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE FUERON PRODUCTOS QUE FUERON
GESTIÓN DE A LA GESTIÓN DE GERENTE GENERAL DEL
INCORPORADOS A LA GESTIÓN DE RIESGOS EN AÑOS 15/05/2023 30/06/2023 INCORPORADOS A LA
RIESGOS RIESGOS EN AÑOS IVP
ANTERIORES A FIN DE IDENTIFICAR NUEVOS RIESGOS QUE GESTIÓN DE RIESGOS EN
ANTERIORES A FIN DE
PUDIERAN AFECTAR DICHOS PRODUCTOS. AÑOS ANTERIORES A FIN
IDENTIFICAR NUEVOS
DE IDENTIFICAR NUEVOS
RIESGOS QUE PUDIERAN
RIESGOS QUE PUDIERAN
AFECTAR DICHOS
AFECTAR DICHOS
PRODUCTOS
PRODUCTOS

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 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
SOLICITAR A LOS
ÓRGANOS
RESPONSABLES DEL
DESARROLLO Y ENTREGA
DOCUMENTO
DE LOS PRODUCTOS
EN LA GESTIÓN DE RIESGOS (IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN (MEMORANDO, CORREO
PRIORIZADOS O
DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL) ELECTRÓNICO U OTRO)
REVALUADOS, LA LISTA DE
DEL PRESENTE AÑO, LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO LA REMITIDO A LOS
LOS FUNCIONARIOS O
GESTIÓN DE PARTICIPACIÓN DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES CON GERENTE GENERAL DEL ÓRGANOS
SERVIDORES CON 10/06/2023 29/06/2023
RIESGOS CONOCIMIENTO Y EXPERIENCIA DE LOS ÓRGANOS O IVP RESPONSABLES DEL
CONOCIMIENTO Y
UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DEL DESARROLLO DESARROLLO Y ENTREGA
EXPERIENCIA QUE
Y ENTREGA DE LOS PRODUCTOS PRIORIZADOS O DE LOS PRODUCTOS
PARTICIPARÁN EN LA
REVALUADOS. PRIORIZADOS O
GESTIÓN DE RIESGOS
REVALUADOS.
IDENTIFICACIÓN,
VALORACIÓN DE RIESGOS
Y DETERMINACIÓN DE
MEDIDAS DE CONTROL).

INFORME, MEMORANDO,
IDENTIFICAR, CORREO ELECTRÓNICO
ACONDICIONAR Y EL CUAL CONTENGA LA
LA ENTIDAD NO HA DOCUMENTADO EL USO DE LAS
COMUNICAR LA LISTA DE LISTA DE HERRAMIENTAS
HERRAMIENTAS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN EN LA
HERRAMIENTAS DE ACONDICIONADAS DE
GESTIÓN DE IDENTIFICACIÓN, VALORACIÓN DE RIESGOS Y GERENTE GENERAL DEL
RECOJO DE INFORMACIÓN 15/05/2023 15/06/2023 RECOJO
RIESGOS DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE CONTROL IVP
QUE SERVIRÁN COMO DE INFORMACIÓN, LAS
CORRESPONDIENTE A LA GESTIÓN DE RIESGOS
INSUMO EN LA CUALES SERVIRÁN COMO
EFECTUADA EL PRESENTE AÑO.
DETERMINACIÓN DE LAS INSUMO EN LA
MEDIDAS DE CONTROL. DETERMINACIÓN DE LAS
MEDIDAS DE CONTROL.

Código de entregable N°: 68819 Página 7 de 13 Fecha de aprobación: 27/04/2023 02:12 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
REALIZAR LAS
DOCUMENTO QUE
ACTIVIDADES DE
CONTIENE LAS
FISCALIZACIÓN
ACTIVIDADES DE
EL ÓRGANO ENCARGADO DE EFECTUAR LA FISCALIZACIÓN POSTERIOR DE LA
FISCALIZACIÓN
POSTERIOR DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SELECCIÓN EN INFORMACIÓN Y
POSTERIOR DE LA
EL MARCO DE LAS NORMAS QUE REGULAN LAS DOCUMENTACIÓN
INFORMACIÓN Y
GESTIÓN DE CONTRATACIONES DEL ESTADO NO HA REALIZADO LAS PRESENTADA POR EL GERENTE GENERAL DEL
20/05/2023 29/12/2023 DOCUMENTACIÓN
RIESGOS ACTIVIDADES DE FISCALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y POSTOR GANADOR IVP
PRESENTADA POR EL
DOCUMENTACIÓN PRESENTADA POR EL POSTOR GANADOR DE LA BUENA PRO, DE
POSTOR GANADOR DE LA
DE LA BUENA PRO, DE TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DE TODOS LOS
BUENA PRO, DE
SELECCIÓN, SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE. PROCEDIMIENTOS DE
TODOS LOS
SELECCIÓN,
PROCEDIMIENTOS DE
SEGÚN LA NORMATIVA
SELECCIÓN
APLICABLE

SOLICITAR AL ÓRGANO
DEL SISTEMA
REPORTE DONDE SE
NACIONAL DE CONTROL
MUESTRE EL ESTADO DE
EL ESTADO DE
EJECUCIÓN DE LAS
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
RECOMENDACIONES
RECOMENDACIONES
DERIVADAS DE LOS
LA ENTIDAD NO HA IMPLEMENTADO LAS DERIVADAS DE LOS
INFORMES DE SERVICIO
RECOMENDACIONES FORMULADAS EN LOS INFORMES DE INFORMES DE SERVICIO
GESTIÓN DE GERENTE GENERAL DEL DE CONTROL EMITIDOS EN
SERVICIOS DE CONTROL EMITIDO POR LOS ÓRGANOS DEL DE CONTROL 01/12/2023 29/12/2023
RIESGOS IVP EL PRESENTE PERIODO,
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL, DE ACUERDO A LOS EMITIDOS EN EL
INCLUYENDO LAS
PLAZOS ESTABLECIDOS Y SEGÚN LA NORMATIVA VIGENTE. PRESENTE PERIODO,
RECOMENDACIONES DE
INCLUYENDO LAS
PERÍODOS ANTERIORES
RECOMENDACIONES DE
QUE A LA FECHA AÚN NO
PERÍODOS ANTERIORES
HAN SIDO
QUE A LA FECHA
IMPLEMENTADAS.
AÚN NO HAN SIDO
IMPLEMENTADAS.

Código de entregable N°: 68819 Página 8 de 13 Fecha de aprobación: 27/04/2023 02:12 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME QUE CONTIENE
LAS ACCIONES REALIZAS
POR CADA ÁREA
CORREGIR LAS
INVOLUCRADA EN LA
EL TITULAR DE LA ENTIDAD O RESPONSABLE DE LA SITUACIONES ADVERSAS
ENTIDAD PARA LA
DEPENDENCIA NO REMITE AL ÓRGANO DE CONTROL FORMULADAS EN LOS
SUBSANACIÓN DE LAS
INSTITUCIONAL LA DOCUMENTACIÓN QUE EVIDENCIA INFORMES DE SERVICIOS
GESTIÓN DE GERENTE GENERAL DEL SITUACIONES ADVERSAS
HABER CORREGIDO LAS SITUACIONES ADVERSAS DE CONTROL 20/05/2023 29/12/2023
RIESGOS IVP FORMULADAS EN LOS
FORMULADAS EN LOS INFORMES DE LOS SERVICIOS DE SIMULTÁNEO, DE
INFORMES DE SERVICIOS
CONTROL SIMULTANEO DE ACUERDO A LOS PLAZOS ACUERDO A LOS
DE CONTROL
ESTABLECIDOS Y NORMATIVA VIGENTE. PLAZOS ESTABLECIDOS Y
SIMULTÁNEO, DE
NORMATIVA VIGENTE.
ACUERDO A LOS PLAZOS
ESTABLECIDOS Y
NORMATIVA VIGENTE

SOLICITAR AL ÓRGANO
DEL SISTEMA REPORTE DONDE SE
NACIONAL DE CONTROL MUESTRE EL ESTADO DE
EL ESTADO DE LAS LAS SITUACIONES
SITUACIONES ADVERSAS ADVERSAS DERIVADAS DE
LA ENTIDAD NO HA CORREGIDO LAS SITUACIONES
DERIVADAS DE LOS INFORMES DE
ADVERSAS FORMULADAS EN LOS INFORMES DE SERVICIOS
GESTIÓN DE LOS INFORMES DE GERENTE GENERAL DEL SERVICIO DE CONTROL
DE CONTROL SIMULTANEO, DE ACUERDO A LOS 01/12/2023 29/12/2023
RIESGOS SERVICIO DE CONTROL IVP SIMULTÁNEO EMITIDOS EN
PROCEDIMIENTOS Y PLAZOS ESTABLECIDOS EN LA
SIMULTÁNEO EMITIDOS EN EL PRESENTE PERIODO,
NORMATIVA VIGENTE.
EL PRESENTE INCLUYENDO LAS
PERIODO, INCLUYENDO SITUACIONES ADVERSAS
LAS SITUACIONES DE PERÍODOS
ADVERSAS DE PERÍODOS ANTERIORES.
ANTERIORES.

ELABORAR Y APROBAR EL
¿PLAN
DE CONTINUIDAD DE
EL TITULAR DE LA ENTIDAD NO HA APROBADO Y
NEGOCIO¿
GARANTIZADO LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE RESOLUCION DE GG DEL
O DOCUMENTO QUE HAGA
CONTINUIDAD OPERATIVA O DOCUMENTO QUE HAGA SUS IVP QUE APRUEBA EL
GESTIÓN DE SUS GERENTE GENERAL DEL
VECES QUE GARANTICE EL FUNCIONAMIENTO DE LA 20/05/2023 29/12/2023 PLAN DE CONTINUIDAD DE
RIESGOS VECES, DESIGNANDO AL / IVP
ENTIDAD ANTE UN DESASTRE O CUALQUIER EVENTO QUE NEGOCIO O DOCUMENTO
A
INTERRUMPA PROLONGADAMENTE SUS OPERACIONES, QUE HAGA SUS VECES.
LOS ÓRGANO(S) O
SEGÚN LA NORMATIVA APLICABLE.
UNIDAD(ES)
ORGÁNICA(S)
RESPONSABLE(S)

Código de entregable N°: 68819 Página 9 de 13 Fecha de aprobación: 27/04/2023 02:12 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME O DOCUMENTO
QUE HAGA SUS VECES
ESTABLECER Y QUE CONTENGA EL
PROGRAMAR EL PROGRAMA Y
LA OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN O LA QUE HAGA
INVENTARIO DE LOS RESPONSABLES PARA LA
GESTIÓN DE SUS VECES NO HA REALIZADO EL INVENTARIO DE LOS
BIENES MUEBLES ADMINISTRADOR DEL IVP 20/05/2023 30/06/2023 REALIZACIÓN DEL
RIESGOS BIENES MUEBLES PATRIMONIALES, SEGÚN LA NORMATIVA
PATRIMONIALES, SEGÚN INVENTARIO DE LOS
APLICABLE.
LA NORMATIVA BIENES MUEBLES
APLICABLE. PATRIMONIALES, SEGÚN
LA NORMATIVA
APLICABLE.

IDENTIFICAR DOS (02)

PROBLEMÁTICAS QUE
AFECTEN LA
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE INFORME, DEL GG DEL IVP
MEDIDAS DE CONTROL,
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, 2 DONDE SE EVIDENCIE LA
POR CADA PRODUCTO
PROBLEMÁTICAS QUE AFECTEN LA IMPLEMENTACIÓN DE IDENTIFICACIÓN DE LAS
PRIORIZADO, CON SUS
LAS MEDIDAS DE CONTROL POR CADA PRODUCTO GERENTE GENERAL DEL DOS (02) PROBLEMÁTICAS
SUPERVISIÓN CORRESPONDIENTES 20/05/2023 29/12/2023
PRIORIZADO Y SUS CORRESPONDIENTES IVP Y SUS RESPECTIVAS
RECOMENDACIONES DE
RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE PERMITAN LA RECOMENDACIONES DE
MEJORA QUE
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE LAS MEDIDAS DE MEJORA POR CADA
PERMITAN LA
CONTROL PRODUCTO PRIORIZADO
IMPLEMENTACIÓN EFICAZ
Y
EFICIENTE DE LAS
MEDIDAS DE CONTROL

IDENTIFICAR AL MENOS INFORME DEL GG A

UNA (01) PROBLEMÁTICA TRAVÉS DEL CUAL LA
QUE AFECTE LA UNIDAD ORGÁNICA
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EN EL REPORTE DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS RESPONSABLE DE LA
SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL, LA O LAS MEDIDAS DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS
PROBLEMÁTICAS QUE PUDIERAN AFECTAR LA REMEDIACIÓN CON SU MEDIDAS DE
GERENTE GENERAL DEL
SUPERVISIÓN IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y SUS CORRESPONDIENTE 20/05/2023 29/12/2023 REMEDIACIÓN EVIDENCIE
IVP
RESPECTIVAS RECOMENDACIONES DE MEJORA QUE RECOMENDACIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN DE AL
PERMITAN LA IMPLEMENTACIÓN EFICAZ Y EFICIENTE DE MEJORA QUE PERMITA LA MENOS UNA (01)
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN. IMPLEMENTACIÓN EFICAZ PROBLEMÁTICA Y SU
Y EFICIENTE DE LAS RESPECTIVA
MEDIDAS DE RECOMENDACIÓN DE
REMEDIACIÓN. MEJORA

Código de entregable N°: 68819 Página 10 de 13 Fecha de aprobación: 27/04/2023 02:12 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

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ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME DEL GG IVP, EN
DOCUMENTAR LA
EL CUAL SE EVIDENCIE
INFORMACIÓN QUE
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA QUE SE HAN
SUSTENTA LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI NO HA DOCUMENTADO LA IMPLEMENTADO Y
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
IMPLEMENTACIÓN DE TODAS LAS RECOMENDACIONES DE GERENTE GENERAL DEL DOCUMENTADO LAS
SUPERVISIÓN RECOMENDACIONES DE 01/08/2023 29/12/2023
MEJORA PARA IMPLEMENTAR LAS MEDIDAS DE IVP RECOMENDACIONES DE
MEJORA CONSIGNADAS
REMEDIACIÓN Y CONTROL CONSIGNADAS EN LOS MEJORA PLANTEADAS EN
EN EL REPORTE DE
REPORTES DE "SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL". EL REPORTE DE
¿SEGUIMIENTO DEL PLAN
SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE ACCIÓN ANUAL
DE ACCIÓN ANUAL.

REALIZAR EL ANÁLISIS
RESPECTO A LA
INFORME QUE CONTIENE
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
EL ANÁLISIS DE
LA ENTIDAD NO HA IMPLEMENTADO COMO MÍNIMO, EL 90% MEDIDAS DE
GERENTE GENERAL DEL IMPLEMENTACIÓN DE LAS
SUPERVISIÓN DEL NÚMERO DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL REMEDIACIÓN Y DE 03/07/2023 29/12/2023
IVP MEDIDAS DE
CONSIGNADAS EN EL PLAN DE ACCIÓN ANUAL. CONTROL PARA CONOCER
REMEDIACIÓN Y DE
SI SE HA IMPLEMENTADO
CONTROL
COMO MÍNIMO EL 90% DE
ESTAS MEDIDAS

CONSOLIDAR LAS
MEDIDAS DE
REMEDIACIÓN Y DE
MEDIDAS DE
EL ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA CONTROL REGISTRADAS
REMEDIACIÓN Y CONTROL
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LA ENTIDAD NO HA EN EL APLICATIVO
CONSOLIDADES,
SOLICITADO MENSUALMENTE A LOS ÓRGANOS O UNIDADES INFORMÁTICO, ASÍ COMO GERENTE GENERAL DEL
SUPERVISIÓN 20/05/2023 29/12/2023 ADJUNTANDO EL
ORGÁNICAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LOS ÓRGANOS O IVP
REPORTE DEL PLAN DE
LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN Y CONTROL EN LA ENTIDAD, UNIDADES ORGÁNICAS
ACCIÓN ANUAL PARA LA
EL ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MISMAS. RESPONSABLES Y SUS
IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
FECHAS DE
IMPLEMENTACIÓN
PLANIFICADAS.

Código de entregable N°: 68819 Página 11 de 13 Fecha de aprobación: 27/04/2023 02:12 PM

 DETERMINACIÓN DE MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

PLAZO DE
ÓRGANO O UNIDAD COMENTARIOS U
EJE DEFICIENCIAS DEL SCI MEDIDA DE IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE
ORGÁNICA OBSERVACIONES
REMEDIACION FECHA DE FECHA DE VERIFICACIÓN
RESPONSABLE
INICIO TÉRMINO
INFORME, MEDIANTE EL
CUAL REMITE AL ÓRGANO
REMITIR LA INFORMACIÓN
O UNIDAD ORGÁNICA
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES QUE SUSTENTA LA
RESPONSABLE DE LA
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN IMPLEMENTACIÓN DE LAS
IMPLEMENTACIÓN DEL
Y CONTROL NO HAN REPORTADO MENSUALMENTE LOS MEDIDAS DE
SUPERVISIÓN GERENTE GENRAL DEL IVP 01/06/2023 29/12/2023 SCI, LA INFORMACIÓN QUE
AVANCES DE LA EJECUCIÓN DE LAS MISMAS, AL ÓRGANO O REMEDIACIÓN Y DE
SUSTENTA LA
UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN CONTROL ASIGNADAS A
IMPLEMENTACIÓN DE LAS
DEL SCI. LA UNIDAD ORGÁNICA
MEDIDAS DE
CORRESPONDIENTE.
REMEDIACIÓN Y DE
CONTROL ASIGNADAS

MEMORANDO DONDE SE
SOLICITAR A LAS
SOLICITA A LOS ÓRGANO
UNIDADES ORGÁNICAS UN
O UNIDADES ORGÁNICAS
ANÁLISIS DONDE SE
EL ANÁLISIS DONDE SE
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES DETERMINE QUE LA O LAS
DETERMINE QUE LA O LAS
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN MEDIDA (S) DE
GERENTE GENERAL DEL MEDIDA (S) DE
SUPERVISIÓN NO HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE REMEDIACIÓN REMEDIACIÓN 20/05/2023 29/12/2023
IVP REMEDIACIÓN
IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON IMPLEMENTADAS HAN
IMPLEMENTADAS HAN
SUPERAR LAS DEFICIENCIAS DEL CONTROL INTERNO. PERMITIDO SUPERAR LAS
PERMITIDO SUPERAR LAS
DEFICIENCIAS
DEFICIENCIAS
IDENTIFICADAS EN EL
IDENTIFICADAS EN EL
CONTROL INTERNO
CONTROL INTERNO.

MEMORANDO O
DOCUMENTO QUE HAGA
SOLICITAR A LAS SUS VECES,
UNIDADES ORGÁNICAS DONDE SE SOLICITA A LOS
UN ANÁLISIS DONDE SE ÓRGANO O UNIDADES
DETERMINE QUE ORGÁNICAS EL ANÁLISIS
LOS ÓRGANOS O UNIDADES ORGÁNICAS RESPONSABLES
LA O LAS MEDIDA (S) DE DONDE SE DETERMINE
DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE CONTROL NO
CONTROL QUE LA
HAN DETERMINADO SI LAS MEDIDAS DE CONTROL
IMPLEMENTADAS HAN O LAS MEDIDA (S) DE
SUPERVISIÓN IMPLEMENTADAS EN EL PERIODO EVALUADO PERMITIERON GERENTE GENRAL DEL IVP 20/05/2023 29/12/2023
PERMITIDO QUE CONTROL
REDUCIR LOS RIESGOS QUE AFECTABAN EL DESARROLLO Y
LA VALORACIÓN DE LOS IMPLEMENTADAS HAN
ENTREGA DE LOS PRODUCTOS HASTA ALCANZAR UN NIVEL
RIESGOS PERMITIDO QUE LA
DE TOLERANCIA PERMISIBLE POR LA ENTIDAD.
ALCANCEN UN NIVEL DE VALORACIÓN DE LOS
TOLERANCIA RIESGOS
PERMISIBLE POR LA ALCANCEN UN NIVEL DE
ENTIDAD. TOLERANCIA PERMISIBLE
POR
LA ENTIDAD

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 Firma del Titular de la Entidad V°B° del Funcionario a Cargo de la UO responsable de implementar el SCI

Cargo: ALCALDE Cargo: GERENTE GENERAL

Nombre y Apellidos: JANET YVONE CASTAGNE VASQUEZ Nombre y Apellidos: ERIK MANUEL MORALES BERRIO

DNI: 22509735 DNI: 22422482

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