CÓDIGO: PC-HSEQ-004

VERSIÓN: 07
PROCEDIMIENTO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
EVALUACIÓN Y CONTROL RIESGOS FECHA: 06/08/2021

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VERSIÓN CAMBIO EFECTUADO FECHA (DD/MM/AA)

Cambio de definición de accidente laboral y enfermedad laboral
01 25/03/2015
según la ley 1562 del 2012
02 Revisión general del documento 28/07/2016
03 Revisión general del documento 14/08/2017
04 Revisión general del documento 09/11/2018
Revisión general del documento, actualización de términos y
05 07/11/2019
relación de documentos de interés.
Se incluye dentro de la metodología a la empresa CSI
06 18/09/2020
COLOMBIANO S.A.S
Se define la aceptabilidad del riesgo para identificar en la matriz de
07 06/08/2021
identificación de peligros y evaluación de los riesgos

‘NOTA: Los cambios de la última versión, pueden observarse en color azul.’

Elaboro Revisó Aprobó

Nombre Ruth Peñaloza Luz Myriam Garnica José Wilson lucano
Cargo Asesor HSEQ Asesor HSEQ Representante legal
Fecha 06/08/2021 06/08/2021 06/08/2021

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1. OBJETIVO

Establecer la metodología que permita identificar los peligros y valorar los riesgos para determinar los controles
necesarios con el fin de reducir los riesgos de incidentes. Este procedimiento de valoración de riesgos reconoce y
comprende los peligros que podrían surgir en el curso de las actividades de la organización y asegurar que los
riesgos para las personas, se valoran, priorizan y controlan a un nivel que es aceptable. Incluye la administración de
los cambios, la organización debe identificar los peligros y riesgos en Seguridad y Salud en el trabajo, asociados con
los cambios en la organización o sus actividades, previos a la introducción de tales cambios.

2. ALCANCE

Cubre todas las actividades rutinarias y no rutinarias asociadas a las operaciones y actividades
desarrolladas por las compañías LUCANO DOTACIONES INDUSTRIALES S.A.S y CSI COLOMBIANO S.A.S., y
partes interesadas, con el fin de minimizar y/o eliminar la ocurrencia de eventos que puedan ocasionar
daños materiales, humanos y/o ambientales, y hacer el seguimiento a la implementación de las medidas de
intervención y/o mitigación establecida según sea el caso.

3. RESPONSABLE

Es responsabilidad del Asesor HSEQ, mantener actualizados los registros de identificación, evaluación y control de
los riesgos prioritarios en todas las áreas de la empresa.

4. DOCUMENTOS ASOCIADOS

FR-HSEQ-015 MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y VALORACIÓN DE RIESGOS

FR-HSEQ-007 TARJETA LUCANO REPORTA

5. DEFINICIONES

Accidente de trabajo: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo, y que produzca
en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional o psiquiátrica, una invalidez o la muerte.

Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o contratante
durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, aún fuera del lugar y horas de trabajo.

Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el traslado de los trabajadores o
contratistas desde su residencia a los lugares de trabajo o viceversa, cuando el transporte lo suministre el
empleador.

También se considerará como accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de la función sindical aunque el
trabajador se encuentre en permiso sindical siempre que el accidente se produzca en cumplimiento de dicha función.

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De igual forma se considera accidente de trabajo el que se produzca por la ejecución de actividades recreativas,
deportivas o culturales, cuando se actúe por cuenta o en representación del empleador o de la empresa usuaria
cuando se trate de trabajadores de empresas de servicios temporales que se encuentren en misión.

Actividad rutinaria: Actividad que forma parte de un proceso de la organización, se ha planificado y es

estandarizable.

Actividad No Rutinaria: Actividad que no se ha planificado ni estandarizado dentro de un proceso de la organización

o actividad que la organización determine como no rutinaria por su baja frecuencia de ejecución.

Análisis del riesgo: Proceso para comprender la naturaleza del riesgo.

Consecuencia: Resultado, en términos de lesión o enfermedad, de la materialización de un riesgo, expresado

cualitativa o cuantitativamente.

Competencia: Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.

Diagnóstico de condiciones de trabajo: Resultado del procedimiento sistemático para identificar, localizar y valorar
“Aquellos elementos, peligros o factores que tienen influencia significativa en la generación de riesgos para la
seguridad y salud de los trabajadores. Quedan específicamente incluidos en esta definición:

- Las características generales de los locales, instalaciones, equipos, productos y demás útiles existentes en
el lugar de trabajo.
- La naturaleza de los peligros físicos, químicos y biológicos presentes en el ambiente de trabajo, y sus
correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de presencia.
- Los procedimientos para la utilización de los peligros citados en el apartado anterior, que influyan en la
generación de riesgos para los trabajadores; y
- La organización y ordenamiento de las labores incluidos los factores ergonómicos y psicosociales” (Decisión
584 de la Comunidad Andina de Naciones).

Diagnostico de condiciones de salud: Resultado del procedimiento sistemático para determinar “El conjunto de
variables objetivas de orden fisiológico, psicológico y sociocultural que determinaron el perfil socio demográfico y de
y de morbilidad de la población trabajadora” (Decisión 584 de la Comunidad Andina de Naciones).

Elemento de protección personal (EPP): Dispositivo que sirve como barrera entre un peligro y alguna parte del
cuerpo de una persona.

Enfermedad: Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de una actividad
laboral una situación relacionada con el trabajo o ambas.

Enfermedad Laboral: Enfermedad laboral. Es enfermedad laboral la contraída como resultado de la exposición a
factores de riesgo inherentes a la actividad laboral o del medio en el que el trabajador se ha visto obligado a trabajar.
El Gobierno Nacional, determinará, en forma periódica, las enfermedades que se consideran como laborales y en los
casos en que una enfermedad no figure en la tabla de enfermedades laborales, pero se demuestre la relación de
causalidad con los factores de riesgo ocupacionales será reconocida como enfermedad laboral, conforme lo
establecido en las normas legales vigentes.

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Equipo de protección personal: Dispositivo que sirve como medio de protección ante un peligro y que para su
funcionamiento requiere de la interacción con otros elementos. Ejemplo, sistema de detención contra caídas.

Evaluación Higiénica: Medición de los peligros ambientales presentes en el lugar de trabajo para determinar la
exposición ocupacional y riesgo para la salud en comparación con los valores fijados por la autoridad competente.

Evaluación del Riesgos: Proceso para determinar el nivel del riesgo asociado al nivel de probabilidad y el nivel de
consecuencia.

Exposición: Situación en la cual las personas se encuentran en contacto con los peligros.

Identificación del peligro: Proceso para reconocer si existe un peligro y definir sus características.

Incidente: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo haber ocurrido lesión o enfermedad
(independiente de su severidad) o víctima mortal.

Nota 1 Un accidente es un incidente que da lugar a una lesión, enfermedad o víctima mortal.

Nota 2 Un incidente en el que no hay como resultado una lesión, enfermedad ni víctima mortal también se puede
denominar como “casi – accidente” (situación en la que casi ocurre un accidentes).

Nota 3 Una situación de emergencia es un tipo particular de accidente.

Nota 4 Para efectos legales de investigación, tener en cuenta la definición de incidente de la resolución 1401 de
2007 del Ministerio de la Protección Social o aquella que la modifique, complemente o sustituya.

Lugar de Trabajo: Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades relacionadas con el trabajo, bajo el
control de la organización.

Medida(s) de Control: Medida(s) implementada(s) con el fin de minimizar la ocurrencia de incidentes.

Nivel de consecuencia (NC): Medida de la severidad de las consecuencias.

Nivel de deficiencia (ND): Magnitud de la relación esperable entre (1) el conjunto de peligros detectados y su relación
causal directa con posibles incidentes y (2) con la eficacia de las medidas preventivas existentes en un lugar de
trabajo.

Nivel de exposición (NE): Situación de exposición a un peligro que se presenta en un tiempo determinado durante la
jornada laboral.

Nivel de probabilidad (NP): Producto del nivel de deficiencia por el nivel de exposición.

Nivel de riesgo: Magnitud de un riesgo resultante del producto del nivel de probabilidad por el nivel de consecuencia.

Partes interesadas: Persona o grupo dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o afectado por el desempeño de
seguridad y salud ocupacional de una organización.

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Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a las personas o una
combinación de éstos.

Personal expuesto: Número de personas que están en contacto con peligros.

Probabilidad: Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir consecuencias.

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de
entrada en resultados. (NTC – ISO 9000)

Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir consecuencias.

Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar con respecto a sus
obligaciones legales y su propia política de seguridad y salud ocupacional (NTC – OSHAS 18001).

Valoración de los riesgos: Proceso de evaluar el (los) riesgo(s) que surge(n) de uno(s) peligro(s), teniendo en cuenta
la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.

VLP: “Valores límite permisible” son valores definidos por la American Conference of Governmental Industrial
Hygienists (ACGIH). El VLP se define como una concentración de un contamínate químico en el aire, por debajo de
la cual se espera que la mayoría de los trabajadores puedan estar expuestos repetidamente, día tras día, sin sufrir
efectos adversos a la salud. En Colombia, los niveles máximos permisibles se fijan de acuerdo con la tabla de
Thershold Limit Values (TLV) establecida por la American Conference of Governmental Industrial Hygienist (ACGIH),
a menos que sean fijados por alguna autoridad nacional competente (resolución 2400 de 1979 Ministerio de Trabajo
y Seguridad Social, art 154).

Grado de peligrosidad. Es un indicador de la gravedad de un riesgo reconocido, para su cálculo se tienen en cuenta
las tres coordenadas básicas, que son: Consecuencia, Exposición y Probabilidad.

Área: Extensión física o geográfica constituida por uno o más locales, en la que se desarrolla uno o más procesos.

Local: Zona específica para la realización del levantamiento.

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de
entrada en resultados.

Cargo: Son todos los diferentes puestos de trabajo que existen dentro de la organización.

Tarea: Conjunto de diversas labores realizadas por una persona o grupo de personas en un determinado local, con
el objetivo de contribuir al desarrollo de un proceso, a través del logro de determinados resultados.

Efectos: Cualquier modificación adversa en las condiciones de seguridad y/o salud de las personas causada en su
totalidad o en parte por los procesos, productos o servicios que desarrolla la Empresa. Un efecto siempre es
generado por un peligro.

Número de Expuestos: Cantidad de trabajadores que se encuentran expuestos en forma directa al riesgo en
mención. Aquí se tendrán en cuenta los trabajadores del área cuya exposición en tiempo, pues si los tiempos son
diferentes, su valoración será también diferente.
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Tiempo de Exposición: Se incluye el tiempo neto de exposición directa al riesgo en cuestión, sin importar si el
trabajador no trabaja directamente con la fuente de riesgo.

Sistemas de Control: Aquí se registra la información de medidas de control implementadas con el fin de minimizar la
ocurrencia de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, y se dividen en: Control en la Fuente, Control en
el Medio y Control en el Individuo.

6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

Esta metodología se ha desarrollado con base en la Guía Técnica Colombiana GTC 45. Guía para la identificación
de los peligros y la valoración de los riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional, actualización 15/12/2012.
ICONTEC, Colombia.

DOCUMENTO
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE
ASOCIADO
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
1. Identificar el área, proceso y/o tarea Asesor HSEQ N.A.
FR-HSEQ-015
MATRIZ DE
2. Identificar el peligro en términos de fuentes (por ejemplo. Asesor HSEQ, IDENTIFICACIÓN DE
maquinaria), situaciones (por ejemplo. trabajo en alturas) o actos COPASST, PELIGROS,
(por ejemplo. levantamiento manual de cargas). trabajadores EVALUACIÓN Y
CONTROL DE
RIESGOS.
FR-HSEQ-015
MATRIZ DE
IDENTIFICACIÓN DE
3. Identificar el peligro en términos de los diferentes tipos de
Asesor HSEQ PELIGROS,
clasificación (físicos, químicos, biológicos y psicosociales).
EVALUACIÓN Y
CONTROL DE
RIESGOS.
4. Tener en cuenta las entradas para la identificación de peligros Asesor HSEQ FR-HSEQ-015
(requisitos legales y otros, política integral, datos de seguimiento, MATRIZ DE
evaluaciones de exposición ocupacional y la salud, registros de IDENTIFICACIÓN DE
incidentes, informes de auditorías, valoraciones o revisiones PELIGROS,
anteriores, información suministrada por empleados o partes EVALUACIÓN Y
interesadas, información sobre otros sistemas de gestión en la CONTROL DE
empresa, calidad, etc.-, información sobre consultas a los RIESGOS.
empleados sobre HSEQ, revisión del proceso y actividades de
mejora en el lugar de trabajo, información sobre mejores prácticas
o peligros típicos o ambos en organizaciones similares,
información sobre instalaciones, procesos y actividades de la
Empresa -diseño de lugar de trabajo, planos de tráfico, manuales
de operación, materiales peligrosos, residuos, productos
terminados, especificaciones de equipos, hojas de datos de
seguridad, entre otros-).
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DOCUMENTO
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE
ASOCIADO
Lo anterior se aplica con la ayuda del personal involucrado en el
proceso, observando en detalle cada puesto de trabajo,
instalaciones propias o de terceros, fuera del lugar de trabajo,
entre otros, conforme a las consideraciones anteriores.
5. Tener en cuenta las actividades rutinarias y no rutinarias FR-HSEQ-015
(periódicas, ocasionales o de emergencias). Estas incluyen: MATRIZ DE
limpieza de instalaciones o equipos, modificaciones temporales IDENTIFICACIÓN DE
del proceso, mantenimiento no programado, puesta en marcha y PELIGROS,
apagado de plantas o equipos, EVALUACIÓN Y
Asesor HSEQ
CONTROL DE
6. desplazamientos –visitas de campo, proveedores, clientes, RIESGOS.
excursiones-, condiciones climáticas extremas, disposiciones
temporales, interrupciones en los servicios públicos, situaciones
de emergencia).
7. Incluir en la identificación a todas las personas que tienen acceso FR-HSEQ-015
al lugar de trabajo (clientes, visitantes, contratistas de servicios, MATRIZ DE
personal que hace entregas,) en cuanto a los peligros y riesgos IDENTIFICACIÓN DE
que surgen de sus actividades, peligros que surgen del uso de Asesor HSEQ PELIGROS,
productos o servicios prestados por ellos dentro de la EVALUACIÓN Y
Organización, su grado de familiaridad con el sitio de trabajo y su CONTROL DE
comportamiento. RIESGOS.
8. Incluir los factores humanos tales como capacidad, FR-HSEQ-015
comportamientos y limitaciones (facilidad de uso, errores MATRIZ DE
operacionales potenciales, estrés del operario y fatiga del usuario) IDENTIFICACIÓN DE
y aspectos como el medioambiente, hábitos, temperamento, Asesor HSEQ PELIGROS,
actitud, capacidades psicológicas (grado de atención, cognición), EVALUACIÓN Y
capacidades fisiológicas (variación biomecánica, CONTROL DE
antropométrica/física de las persona). RIESGOS.
FR-HSEQ-015
MATRIZ DE
9. Tener en cuenta peligros que ocurren o se originan fuera del lugar IDENTIFICACIÓN DE
de trabajo que puedan tener impacto en los individuos en el lugar
Asesor HSEQ PELIGROS,
de trabajo (operaciones cercanas) y los sitios en donde se pueden
EVALUACIÓN Y
prever.
CONTROL DE
RIESGOS.
10. Establecer otras entradas para la identificación de peligros Asesor HSEQ, Tarjeta para
como: COPASST y observación del
Observaciones del comportamiento y prácticas laborales y trabajadores. comportamiento
análisis de las causas fundamentales de los comportamientos
inseguros. Formato Inspecciones
Comparación con los mejores del sector. botiquines, extintores,
Entrevistas y encuestas seguridad industrial y
Recorridos e inspecciones de seguridad. alta dirección
Revisiones de incidentes y análisis subsecuentes.
Seguimiento y valoración de exposiciones peligrosas (agentes Reporte de Actos y

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DOCUMENTO
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE
ASOCIADO
químicos y físicos) condiciones inseguras
- Análisis de flujo de trabajo y de procesos, incluido su potencial
para crear comportamiento seguro).
FR-HSEQ-015
10. Ejecutar el trabajo de campo y administrativo, mediante MATRIZ DE
inspección o recorrido en las diferentes áreas seleccionadas, IDENTIFICACIÓN DE
procesos y el análisis de las tareas, con el propósito de levantar el Asesor HSEQ PELIGROS,
inventario de riesgos, de expuestos y controles existentes en el EVALUACIÓN Y
formato diseñado para dicho fin. CONTROL DE
RIESGOS.
VALORACIÓN DE RIESGOS
FR-HSEQ-015
11. Realizar la valoración de los riesgos y su jerarquización. Con MATRIZ DE
base en la información recopilada se asigna el valor a las variables IDENTIFICACIÓN DE
de valoración del grado de peligrosidad, factores de repercusión de Asesor HSEQ PELIGROS,
las variables de interés (salud, calidad y productividad), para calcular EVALUACIÓN Y
la Repercusión Negativa de las Variables de Interés de cada riesgo. CONTROL DE
RIESGOS.
FR-HSEQ-015
12. Elaborar y presentar el informe del diagnóstico y resumen, en MATRIZ DE
donde se incluye información de los riesgos cuya valoración es la IDENTIFICACIÓN DE
más elevada y aquellos que se identificaron con mayor frecuencia en Asesor HSEQ PELIGROS,
cada una de las áreas seleccionadas con base en lo especificado EVALUACIÓN Y
metodológicamente en el punto 8. CONTROL DE
RIESGOS.
GESTIÓN DEL CAMBIO
13. Identificar, manejar y controlar cualquier cambio que pueda
afectar o tener impacto en los peligros y riesgos de SST detectado.
Estos cambios en la Empresa, pueden ser relacionados con:
La estructura FR-HSEQ-054
Asesor HSEQ
En el personal SOLICITUD DE
Directores de proceso
En el Sistema de Gestión GESTIÓN DEL
En los procesos CAMBIO
En las actividades
En el uso de materiales
Entre otros
14. Tener en cuenta los cambios que puedan presentarse durante el Asesor HSEQ FR-HSEQ-054
diseño en los nuevos procesos u operaciones, así como en las SOLICITUD DE
operaciones, productos, servicios o proveedores existentes, como GESTIÓN DEL
son: CAMBIO
- Tecnología nueva o modificada (incluido software), equipos,
instalaciones o ambiente de trabajo.
- Procedimientos nuevos o actualizados, prácticas de trabajo,
especificaciones o normas de diseño.
- Diferentes tipos o grados de materias primas.
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DOCUMENTO
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE
ASOCIADO
- Cambios significativos en la estructura organizacional y en el
personal del sitio, incluido el uso de contratistas.
- Modificaciones en los dispositivos de salud y seguridad y equipos
de controles.
15. Responder a las siguientes preguntas cada vez que se detecten
situaciones que generen cambios:
- ¿Se han creado nuevos peligros?
- ¿Cuáles son los riesgos asociados con los nuevos peligros? FR-HSEQ-054
- ¿Los riesgos de otros peligros han cambiado? Asesor HSEQ SOLICITUD DE
- ¿Los cambios pueden afectar adversamente los controles de Directores de proceso GESTIÓN DEL
riesgo existentes? CAMBIO
- ¿Se han escogido los controles más apropiados, teniendo en
mente la capacidad, el uso, la aceptabilidad y los costos a corto y
a largo plazo?
DETERMINACIÓN DE CONTROLES
16. Determinar los controles una vez realizada la valoración de los
riesgos, analizando si lo ya existente es suficiente, o necesita Asesor HSEQ
mejorarse o si se requiere de nuevos controles. FR-HSEQ-015 MATRIZ
17. Seleccionar controles nuevos si aplica, teniendo en cuenta la DE IDENTIFICACIÓN
jerarquía de los mismos (eliminación, sustitución, controles de DE PELIGROS,
Asesor HSEQ
ingeniería, controles administrativos y equipos de protección EVALUACIÓN Y
personal) CONTROL DE
18. Priorizar las acciones para implementar los controles teniendo en RIESGOS.
cuenta el potencial de la reducción del riesgo de los controles Asesor HSEQ
planificados.
19. Modificar las actividades laborales, si es del caso, mientras se
implementen los controles, o aplicar controles de riesgo temporales
hasta que se lleven a cabo acciones más eficaces. Por ejemplo Asesor HSEQ Procedimientos
protección auditiva mientras se elimina el nivel de ruido. Tener en Directores de proceso técnicos
cuenta que los controles temporales son por un tiempo limitado y no
deben volverse permanentes.
20. Aplicar medidas legales, normas voluntarias y códigos de FR-HSEQ-012 MATRIZ
Asesor HSEQ
práctica para especificar controles apropiados para peligros DE REQUISITOS
Directores de proceso
específicos, si es necesario. LEGALES
21. Realizar seguimiento periódico para asegurar que se mantiene la
Asesor HSEQ,
suficiencia de controles mediante métodos de inspección o medición Inspecciones de
COPPAST y
según aplique (véase procedimiento inspecciones o indicadores de seguridad
Directores de proceso
gestión)
REGISTRO, DOCUMENTACIÓN DE LOS RESULTADOS
22. Mantener actualizada la matriz de identificación de peligros cada Asesor HSEQ FR-HSEQ-015
vez que sea requerida según cambios o de manera anual y cuando MATRIZ DE
se observen que haya proyectos nuevos o cambien las condiciones IDENTIFICACIÓN DE
dentro de éstos. PELIGROS,
EVALUACIÓN Y
CONTROL DE
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DOCUMENTO
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE
ASOCIADO
RIESGOS.
REVISIÓN CONTINUA
23. Anualmente, cuando de requiera ( por accidentes, cambios ó en FR-HSEQ-015
proyectos nuevos) se actualizará una nueva matriz de identificación MATRIZ DE
de peligros y evaluación y control de riesgos con la finalidad de IDENTIFICACIÓN DE
responder a suficiencia de controles existentes, necesidad por PELIGROS,
nuevos peligros, cambios nuevos dados por la Empresa, EVALUACIÓN Y
seguimiento a incidentes, situaciones de emergencia, pruebas de Asesor HSEQ CONTROL DE
procedimientos de emergencia, cambios en la legislación, factores RIESGOS.
externos (problemas de salud ocupacional que se presenten),
avances en las tecnologías de control, diversidad cambiante de la
fuerza de trabajo, incluidos los contratistas y cambios propuestos por
la acción correctiva y preventiva.
24. Mantener la valoración, si después de revisar la matriz se
demuestra que los controles existentes o planificados siguen siendo Asesor HSEQ
válidos.
25. Incluir dentro de la auditoría interna, la verificación de la
FR-HSEQ-060 LISTA
identificación de peligros, valoraciones de riesgos y controles con la
Asesor HSEQ DE CHEQUEO
finalidad de verificar que la evaluación refleja las condiciones y
NORMA OHSAS 18001
prácticas reales en el lugar de trabajo.
MEJORA CONTINUA
FR-HSEQ-015 MATRIZ
DE IDENTIFICACIÓN
26. Cada vez que se verifique la matriz de identificación, realizar un DE PELIGROS,
análisis sobre el informe resultante y trazar el plan de acción a que EVALUACIÓN Y
haya lugar, si es del caso. Esta verificación se realiza en la columna Asesor HSEQ CONTROL DE
de efectividad de controles y se deja escrito lo que se encuentra y de RIESGOS.
ser necesario se procede a un plan de acción. FR-HSEQ-062
SEGUIMIENTO PLAN
DE ACCIÓN
27. Seguir con el procedimiento de AC/AP según el caso. Asesor HSEQ N.A.
FR-HSEQ-062
28. Realizar seguimiento al cierre de los hallazgos encontrados con
Asesor HSEQ
SEGUIMIENTO PLAN
base en el plan de acción trazado para cada caso.
DE ACCIÓN
OTRAS ACTIVIDADES DE ENTRADA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS
29. Mantener actualizado el inventario de tareas críticas de la
Asesor HSEQ N.A
Empresa de acuerdo a los proyectos que se inicien.
30. Realizar en análisis de tareas seguras en las labores
identificadas como peligrosas, de acuerdo a lo especificado en la
matriz correspondiente y normalizar el procedimiento Asesor HSEQ, ATS
correspondiente, según el caso, de acuerdo a concepto de la COPASST y
Coordinación HSEQ. trabajadores
31. Realizar los permisos de trabajo en las labores identificadas de FR-HSEQ-055
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DOCUMENTO
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE
ASOCIADO
PERMISO DE
acuerdo a la matriz de actividades peligrosas. TRABAJO EN
ALTURAS
32. Realizar observaciones planeadas o no planeadas en campo,
analizando comportamientos, aptitudes y otros factores humanos,
Formatos de inspección
prácticas laborales y tomar las acciones del caso según lo
encontrado en los mismos.
33. Realizar inspecciones de seguridad y registrar actos y
condiciones inseguras de los sitios de trabajo, analizando lo Formatos de inspección
observador y tomar acciones del caso, según aplique.
34. Se incluyen en las revisiones gerenciales los informes de la
continua identificación de peligros, valoración de riesgos y los
procesos de control del riesgo. Asesor HSEQ y Acta de revisión
En el caso que se evidencie que los controles existentes o los Directores de proceso gerencial
planificados siguen siendo válidos, no se requiere realizar nuevas
valoraciones.

8. CONDICIONES GENERALES

8.1 Identificación de peligros. Se cuentan con fuentes de información para identificar peligros:

Requisitos legales en SST y otros, Política Integrada, datos de seguimiento, mediciones ambientales, registros de
incidentes, informes de auditorías, valoraciones o revisiones anteriores, información de empleados y partes
interesadas, información del SGI (calidad y SST), información de consultas sobre SST realizadas a los empleados,
revisión del proceso y actividades de mejora en el lugar de trabajo, información sobre prácticas, peligros típicos, o
ambos en organizaciones similares, informes de incidentes que han ocurrido en organizaciones similares,
información sobre instalaciones, procesos y actividades de la organización que incluyan diseño del lugar de trabajo,
planos de tráfico, planos del sitio, manuales de operación, diagramas de flujo, inventario de materiales peligrosos,
especificaciones de equipos, productos, hojas de seguridad y otros datos HSEQ.

Esta identificación aplica a actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias (periódicas, ocasionales o de

emergencias).

Dentro de las no rutinarias se tienen en cuenta cuando se realizan limpieza de equipos o instalaciones,
modificaciones temporales de los procesos, mantenimientos no programados, puesta en marcha y apagado de
plantas o equipos, desplazamientos (visitas de campo, proveedores, clientes, excursiones, recreativas, entre otras),
renovación, condiciones climáticas extremas, interrupciones de los servicios públicos, disposiciones temporales y
situaciones de emergencia.

A nivel del personal se tienen en cuenta no solo el personal que labora en la empresa sino los clientes, visitantes,
contratistas de servicios, personal que hace entregas, en lo relativo a las actividades a realizar dentro de la
Organización, del uso de productos o servicios que se presten, del grado de familiaridad con el sitio de trabajo y de
su comportamiento, capacidad y limitaciones dentro de la misma.

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Igualmente se tienen en cuenta aquellos aspectos que pueden impactar al personal de la Empresa fuera del lugar de
trabajo como liberación de gases tóxicos en operaciones cercanas, casos en los cuales se manejan en planes de
emergencia.

De otro lado, igualmente se tiene en cuenta los cargos ocupados por empleadas que pudieran estar en situación de
embarazo, lactancia o post-parto, para que en su momento puedan trasladarse a otros cargos y evitar los posibles
riesgos a los que puedan estar expuestas. En la Empresa para estas situaciones se reubican si su estado atenta
contra su salud o bienestar.

La identificación de riesgos es dinámica conforme a observaciones o cambios, o inicio de nuevos contratos,

procedimientos, equipos, maquinaria, del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud del Trabajo, entre otros de la
Organización.

Cada Centro de Trabajo tiene la responsabilidad de modificar la Matriz de identificación de peligros y valoración de
riesgos, con el apoyo del Proceso de Gestión SST, según las características del lugar, sus actividades y la
calificación de sus riesgos siguiendo la metodología de la GTC 45, establecida en este procedimiento.

8.1.1. Clasificación de peligros. Según la metodología de la GTC 45, los peligros se deben clasificar de la siguiente
manera:

 BIOLÓGICO Virus
Bacterias
Hongos
Ricketsias
Parásitos
Picaduras
Mordeduras
Fluidos o excrementos

 FÍSICO Ruido (impacto intermitente y continuo)

Iluminación (Luz visible por exceso o deficiencia)
Vibración (Cuerpo entero, segmentaria)
Temperaturas extremas (calor y frío)
Presión atmosférica (normal o ajustada)
Radiaciones ionizantes (rayos X, gama, beta y alfa)
Radiaciones no ionizantes (láser, ultravioleta, infrarroja)

 QUÍMICO Polvos orgánicos e inorgánicos.

Fibras
Líquidos (nieblas y rocíos)
Gases y vapores
Humos metálicos y no metálicos.
Material Particulado

 PSICOSOCIAL Gestión organizacional (estilo de mando, pago, contratación, participación, inducción y

capacitación, bienestar social, evaluación del desempeño, manejo de cambios).
Características de la organización del trabajo (Comunicación, tecnología, organización del

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trabajo, demandas cualitativas y cuantitativas de la labor).

Características del grupo social de trabajo (relaciones, cohesión, calidad de interacciones,
trabajo en equipo).
Condiciones de la tarea (carga mental, contenido de la tarea, demandas emocionales,
sistemas de control, definición de roles, monotonía, etc.)
Interfase persona tarea (conocimientos, habilidades con relación ala demanda de la tarea,
iniciativa, autonomía y reconocimiento, identificación de la persona con la tarea y la
organización
Jornada de trabajo (Pausas, trabajo nocturno, rotación, horas extras, descansos).

 BIOMECÁNICOS Postura (Prolongada mantenida, forzada, anti gravitacionales)

Esfuerzo
Movimiento repetitivo
Manipulación manual de cargas

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 CONDICIONES Mecánico (elementos de maquinas, herramientas, piezas a trabajar, materiales

DE SEGURIDAD proyectados, sólidos o fluidos.
Eléctrico (alta y baja tensión, estática)
Locativo (almacenamiento, superficies de trabajo (irregularidades, deslizantes, con diferencia
de nivel) condiciones de orden y aseo, caídas de objetos)
Tecnológico (explosión, fuga, derrame, incendio)
Accidentes de tránsito
Públicos (Robos, Atracos, asaltos, atentados, desorden público, etc.)
Trabajo en alturas
Espacios confinados

 FENOMENOS Sismo
NATURALES Terremoto
Vendaval
Inundación
Derrumbe
Precipitaciones, (lluvias, granizadas, heladas)

8.2 Efectos posibles Se deben identificar los posibles efectos de los peligros en la seguridad y la salud de los
trabajadores, igualmente se debe tener en cuenta el nivel de daño que se pueda generar a las personas.

DESCRIPCIÓN DE LOS NIVELES DE DAÑO

Categoría del
Daño leve Daño moderado Daño extremo
daño
Molestias e irritación Enfermedades que causan Enfermedades agudas o crónicas, que
(ejemplo: Dolor de incapacidad temporal. generan incapacidad permanente parcial,
cabeza); Enfermedad Ejemplo: Pérdida parcial de la invalidez o muerte.
Salud
temporal que produce audición; dermatitis; asma;
malestar (Ejemplo: desordenes de las
Diarrea) extremidades superiores
Lesiones superficiales; Laceraciones; heridas Lesiones que generen amputaciones;
heridas de poca profundas; quemaduras de fracturas de huesos largos; trauma
profundidad, primer grado; conmoción craneoencefálico; quemaduras de segundo y
contusiones; cerebral; esguinces graves; tercer grado; alteraciones severas de mano,
Seguridad
irritaciones del ojo por fracturas de huesos cortos de columna vertebral con compromiso de la
material particulado medula espinal, oculares que comprometan
el campo visual; disminuyan la capacidad
auditiva

8.3. Identificación de controles existentes. La empresa debe identificar los controles existentes para cada uno de los
peligros identificados y clasificarlos en:

- Fuente
- Medio
- Individuo.

8.4. Valoración de los riesgos. La valoración de los riesgos debe incluir:

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- La evaluación de los riesgos teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes.

- La definición de los criterios de aceptabilidad del riesgo
- La decisión de si son aceptables o no, con base en los criterios definidos.

8.4.1. Definición de los criterios de aceptabilidad del riesgo Para determinar los criterios de aceptabilidad del riesgo,
se debe tener en cuenta:

- Cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros.

- Política de gestión en SST.
- Objetivos y metas de la organización.
- Aspectos operacionales, técnicos, financieros sociales y otros.
- Opiniones de las partes interesadas.

8.4.2. Evaluación de los riesgos Para realizar una valoración de los riesgos eficaz, se debe determinar la probabilidad
de que ocurran eventos específicos y la magnitud de sus consecuencias.

Para evaluar el nivel del riesgo (NR), se debe determinar lo siguiente:

NR = NP x NC
NP = Nivel de Probabilidad
NC = Nivel de Consecuencia.

A su vez para determinar el nivel de probabilidad se requiere:

NP = ND x NE
ND = Nivel de Deficiencia
NE = Nivel de Exposición

Para determinar el ND se debe utilizar la información que aparece a continuación:

DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE DEFICIENCIA

Nivel de Valor
Significado
deficiencia de ND
Se ha(n) detectado peligro(s) que determina(n) como posible la generación de incidentes o
Muy alto (MA) 10 consecuencias muy significativas, o la eficacia del conjunto de medidas preventivas
existentes respecto al riesgo es nula o no existe, o ambos.
Se ha(n) detectado algún(os) peligro(s) que pueden dar lugar a consecuencias
Alto (A) 6 significativa(s), o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es baja, o
ambos.
Se han detectado peligros que pueden dar lugar a consecuencias poco significativas(s) o
Medio (M) 2 de menor importancia, o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es
moderada, o ambos.
No se No se ha detectado consecuencia alguna, o la eficacia del conjunto de medidas
Bajo (B) Asigna preventivas existentes es alta, o ambos. El riesgo está controlado.
valor

La determinación del nivel de deficiencia para los peligros higiénicos (físico, químico, biológico u otro) puede hacerse
en forma cualitativa (véase Anexo C (informativo)) o en forma cuantitativa (véase el Anexo D (informativo)). El detalle

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de la determinación del nivel de deficiencia para estos peligros lo debería determinar la organización en el inicio del
proceso, ya que realizar esto en detalle involucra un ajuste al presupuesto destinado a esta labor.

NOTA: Para determinar el nivel de deficiencia para los peligros psicosociales la empresa podrá utilizar las
metodologías nacionales e internacionales disponibles, ejecutadas por un profesional experto y que este acorde con
la legislación nacional vigente, que para la fecha de elaboración de esta guía corresponde a la resolución 2646 de
2008 del Ministerio de la Protección Social.

Para determinar el NE se deben utilizar los siguientes criterios:

DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE EXPOSICIÓN

Nivel de Valor
Significado
Exposición de NE
La situación de exposición se presenta sin interrupción o varias veces con tiempo
Continua (EC) 4
prolongado durante la jornada laboral.
La situación de exposición se presenta varias veces durante la jornada laboral por
Frecuente (EF) 3
tiempos cortos.
La situación de exposición se presenta alguna vez durante la jornada laboral y por
Ocasional (EO) 2
un periodo de tiempo corto.
Esporádica (EE) 1 La situación de exposición se presenta de manera eventual.
Para determinar el NP se combinan los resultados de la determinación del NE y ND

DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE PROBABILIDAD

Nivel de Exposición (NE)
Niveles de Probabilidad
4 3 2 1
10 MA – 40 MA – 30 A – 20 A – 10
Nivel de
6 MA – 24 A – 18 A – 12 M–6
Deficiencia (ND)
2 M–8 M–6 B–4 B–2

El resultado de la determinación del NP se debe interpretar de acuerdo a lo siguiente:

SIGNIFICADO DE LOS NIVELES DE PROBABILIDAD

Nivel de
Valor de NP Significado
Probabilidad
Situación deficiente con exposición continua, o muy deficiente con exposición
Muy alto (MA) Entre 40 y 24 frecuente.
Normalmente la materialización del riesgo ocurre con frecuencia.
Situación deficiente con exposición frecuente u ocasional, o bien situación muy
deficiente con exposición ocasional o esporádica.
Alto (A) Entre 20 y 10
La materialización del Riesgo es posible que suceda varias veces en la vida
laboral
Situación deficiente con exposición esporádica, o bien situación mejorable con
Medio (M) Entre 8 y 6 exposición continuada o frecuente.
Es posible que suceda el daño alguna vez.
Situación mejorable con exposición ocasional o esporádica, o situación sin
Bajo (B) Entre 4 y 2 anomalía destacable con cualquier nivel de exposición.
No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser concebible.

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Para determinar el nivel de consecuencia se debe tener en cuenta los siguientes parámetros

DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE CONSECUENCIAS

Significado
Nivel de Consecuencias NC
Daños Personales
Mortal o catastrófico (M) 100 Muerte(s)
Lesiones o enfermedades graves irreparables (Incapacidad permanente
Muy grave (MG) 60
parcial o invalidez)
Grave (G) 25 Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral temporal (ILT)
Leve (L) 10 Lesiones o enfermedades que no requieren incapacidad

NOTA Para evaluar el nivel de consecuencias, tenga en cuenta la consecuencia directa más grave que se pueda
presentar en la actividad valorada.

Para obtener el nivel del riesgo utilice la siguiente información:

DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO

Nivel de riesgo Nivel de Probabilidad (NP)
NR = NP x NC 40 – 20 20 – 10 8–6 4–2
I I I II
100
4000 – 2400 2000 – 1200 800 – 600 400 – 200
I I II II 240
Nivel de 60
2400 – 1140 1200 – 600 480 – 360 III 120
consecuencias
I II II III
(NC) 25
1000 – 600 500 – 250 200 – 150 100 – 50
II II 200 III III 40
10
400 – 240 III 100 80 – 60 IV 20

SIGNIFICADO DEL NIVEL DE RIESGO Y DE INTERVENCIÓN

Nivel de Riesgo y
Valor de NR Significado
de intervención
Situación crítica. Suspender actividades hasta que el riesgo esté bajo control.
I 4000 – 600
Intervención urgente.
Corregir y adoptar medidas de control de inmediato. Sin embargo suspenda
II 500 – 150
actividades si el nivel de riesgo está por encima o igual de 360.
Mejorar si es posible. Sería conveniente justificar la intervención y su
III 120 – 40
rentabilidad
Mantener las medidas de control existentes, pero se deberían considerar
IV 20 soluciones o mejoras y se deben hacer comprobaciones periódicas para
asegurar que el riesgo aún es aceptable.

8.4.2. Determinación de la aceptabilidad del riesgo Una vez determinado el nivel de riesgo, la organización debe
decidir cuales riesgos son aceptables y cuáles no. En una evaluación completamente cuantitativa es posible evaluar
el riesgo antes de decidir el nivel que se considera aceptable o no aceptable. Sin embargo, con métodos semi-
cuantitativos tales como el de la matriz de riesgos, la organización debería establecer que categorías son aceptables
y cuáles no.
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Para hacer esto, primero se deben establecer los criterios de aceptabilidad, con el fin de proporcionar una base que
brinde consistencia en todas sus valoraciones de riesgos.

Esto debe incluir la consulta a las partes interesadas y debe tener en cuenta la legislación vigente.

NIVEL DEL RIESGO SIGNIFICADO ACEPTABILIDAD

I No Aceptable
II Aceptable con controles específicos.
III Mejorable
IV Aceptable

Al aceptar un riesgo específico, se debe tener en cuenta el número de expuestos y las exposiciones a otros peligros,
que pueden aumentar o disminuir el nivel de riesgo en una situación particular. La exposición al riesgo individual de
los miembros de los grupos especiales también se debe considerar, por ejemplo, los grupos vulnerables, tales como
trabajadores nuevos o inexpertos.

8.5. Planes para el control de los riesgos Los niveles de riesgo, forman la base para decidir si se requiere mejorar los
controles y el plazo para la acción. Igualmente muestra el tipo de control y la urgencia que se debería proporcionar al
control del riesgo.

El resultado de una valoración de los riesgos debería incluir un inventario de acciones, en orden de prioridad, para
crear, mantener o mejorar los controles.

8.6. Criterios para establecer controles Si existe una identificación de los peligros y valoración de los riesgos en
forma detallada es mucho más fácil determinar qué criterios se necesitan para priorizar los controles; sin embargo,
en este proceso debe tener como mínimo los siguientes tres (3) criterios:

- Número de trabajadores expuestos: Importante tenerlo en cuenta para identificar el alcance del control a
implementar.
- Peor consecuencia: Aunque se han identificado los efectos posibles, se debe tener en cuenta que el control a
implementar evite siempre la peor consecuencia al estar expuesto al riesgo.
- Existencia requisito legal asociado: La organización podría establecer si existe o no un requisito legal específico a
la tarea que se está evaluando para tener parámetros de priorización en la implementación de las medidas de
intervención.

8.7. Medidas de intervención Una vez completada la valoración de los riesgos se debe estar en capacidad de
determinar si los controles existentes son suficientes o necesitan mejorarse, o si se requieren nuevos controles.

Siempre que sea viable se debe priorizar y determinar de acuerdo con el principio de eliminación de peligros,
seguidos por la reducción de riesgos (es decir, reducción de la probabilidad de ocurrencia, o la severidad potencial
de la lesión o daño), de acuerdo con la jerarquía de los controles contemplada en la Norma NTC-OHSAS 18001:
2007.

A continuación se presentan ejemplos de implementación de la jerarquía de controles:

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- Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos mecánicos de
alzamiento para eliminar el peligro de manipulación manual.
- Sustitución: reemplazar por un material menos peligroso o reducir la energía del sistema (por ejemplo, reducir la
fuerza, el amperaje, la presión, la temperatura, etc.).
- Controles de ingeniería: instalar sistemas de ventilación, protección para las máquinas, enclavamiento,
cerramientos acústicos, etc.
- Controles administrativos, señalización, advertencias: instalación de alarmas, procedimientos de seguridad,
inspecciones de los equipos, controles de acceso, capacitación del personal.
- Equipos / elementos de protección personal: gafas de seguridad, protección auditiva, máscaras faciales, sistemas
de detención de caídas, respiradores y guantes. Al aplicar un control determinado se debe considerar los costos
relativos, los beneficios de la reducción de riesgos, y la confiabilidad de las opciones disponibles.

Una organización también debería tener en cuenta:

- Adaptación del trabajo al individuo (por ejemplo, tener en cuenta las capacidades físicas y mentales del individuo)
− La necesidad de una combinación de controles, combinación de elementos de la jerarquía anterior (por ejemplo,
controles de ingeniería y administrativos).
- Buenas prácticas establecidas en el control del peligro particular que se considera.
- Utilización de nuevas tecnologías para mejorar los controles.
- Usar medidas que protejan a todos (por ejemplo, mediante la selección de controles de ingeniería que protejan a
todos en las cercanías del riesgo).
- El comportamiento humano y si una medida de control particular será aceptada y se puede implementar
efectivamente.
- Los tipos básicos habituales de falla humana (por ejemplo, falla simple de una acción repetida con frecuencia,
lapsos de memoria o atención, falta de comprensión o error de juicio, y violación de las reglas o procedimientos) y las
formas de prevenirlos.
- La necesidad de introducir un mantenimiento planificado, por ejemplo, de las guardas de la maquinaria.
- La posible necesidad de disposiciones en caso de emergencias/contingencias en donde fallan los controles del
riesgo.
- La falta potencial de familiaridad con el lugar de trabajo y los controles existentes de quienes no tienen un empleo
directo en la organización, por ejemplo, visitantes o personal contratista.

Una vez que se hayan determinado los controles, se necesita priorizar las acciones para implementarlas.

Para la priorización de acciones se debe tener en cuenta el potencial de reducción de riesgo de los controles
planificados. Puede ser preferible que las acciones que abordan una actividad de alto riesgo u ofrecen una reducción
considerable de éste tengan prioridad sobre otras acciones que solamente ofrecen un beneficio limitado de reducción
del riesgo.

En algunos casos puede ser necesario modificar los procesos, actividades o tareas laborales hasta que los controles
del riesgo estén implementados, o aplicar controles de riesgo temporales hasta que se lleven a cabo acciones más
eficaces. Por ejemplo, el uso de protección auditiva como una medida temporal hasta que se pueda eliminar la
fuente de ruido, o la separación del lugar de trabajo hasta que se reduzcan los niveles de ruido. Los controles
temporales no se deben considerar como un sustituto a largo plazo de medidas de control de riesgo más eficaces.

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9. MANTENIMIENTO, ACTUALIZACIÓN Y GESTIÓN DEL CAMBIO

La organización debe identificar los peligros y valorar los riesgos periódicamente. La determinación de la frecuencia
se puede dar por alguno de los siguientes aspectos:

- La necesidad de determinar si los controles para el riesgo existentes son eficaces y suficientes.
- La necesidad de responder a nuevos peligros.
- La necesidad de responder a cambios que la propia organización ha llevado a cabo.
- La necesidad de responder a retroalimentación de las actividades de seguimiento, investigación de incidentes,
situaciones de emergencia o los resultados de las pruebas de los procedimientos de emergencia.
- Cambios en la legislación.
- Factores externos, por ejemplo, problemas de salud ocupacional que se presenten.
- Puestos de trabajo con los que se hayan presentado antecedentes o problemas en la salud del trabajador.
- Avances en las tecnologías de control.
- La diversidad cambiante en la fuerza de trabajo, incluidos los contratistas.

Las revisiones periódicas pueden ayudar a asegurar la consistencia en las valoraciones de los riesgos llevadas a
cabo por diferente personal en diferentes momentos. En donde las condiciones hayan cambiado o haya disponibles
mejores tecnologías para manejo de riesgos, se debe hacer las mejoras necesarias.

No es necesario llevar a cabo nuevas valoraciones de los riesgos cuando una revisión puede demostrar que los
controles existentes o los planificados siguen siendo eficaces.

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