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ANEXO A:
Cuestionario de: Gobierno Corporativo y Gerencia General (Estrategias, Planes y Contingencias)
* Prevenir fraudes, robos, colusión y/o estafas por parte de los colaboradores de SI NO
su organización ?
* Conoce de trámites legales, judiciales, etc. en caso de presentarse algún robo SI NO
o estafa por parte de sus colaboradores ?
* Se encuentran preparados para enfrentar pago, demandas, etc. por ocasionar SI NO
daños a terceros ?
* Se encuentran preparados para enfrentar eventualidades laborales tales como: SI NO
huelgas, renuncias masivas, despidos intempestivos ?
* Sus trabajadores se encuentran respaldados por seguro de vida, atención SI NO
médica inmediata, etc. en caso de accidentes de trabajo ?
* Su pèrsonal se encuentra preparado para recibir posibles cambios de SI NO
administración ?
Compañía Encuestada:
ANEXO A:
Cuestionario de: Gobierno Corporativo y Gerencia General (Estrategias, Planes y Contingencias)
ANEXO B:
Cuestionario de: Departamento de Caja (Cobros y Pagos)
* Se lleva control de los gastos ocasionados durante el día mediante los vales de SI NO
caja provisionales y definitivos, comprobantes válidos, etc. ?
* Se realiza la liquidación inmediata de la caja diariamente ? SI NO
ANEXO B:
Cuestionario de: Departamento de Caja (Cobros y Pagos)
Las solicitudes de pago vienen soportadas por una Solicitud de Emisión de
Cheque debidamente autorizada por el Jefe de Departamento que solicita
* dicho
La pago ? de Cheque detalla completamente los datos del proveedor
Solicitud SI NO
necesarios para llenar el cheque respectivo ?
* Las Solicitudes de Cheque traen adjunto la documentación soporte respectiva ? SI NO
4) Otros Controles:
Compañía Encuestada:
ANEXO C:
Cuestionario de: Departamento de Contabilidad (Cuentas por Cobrar)
3) Pagos recibidos en depósito bancario directo o transferencia de Clientes con Crédito Asignados:
* Sus clientes comunican oportunamente los datos del depósito realizado por SI NO
ellos directamente en la cuenta bancaria de la empresa ?
* Se verifica inmediatamente en la página web del Banco el depósito realizado SI NO
por el cliente ?
* Se elaboran recibos de cobro prenumerados por los pagos realizados por SI NO
clientes con crédito ?
* Se lleva un secuencial de recibos de cobro en archivo ? SI NO
Compañía Encuestada:
ANEXO D:
Cuestionario de: Departamento de Compras - Inventarios disponibles para la venta
SI NO
* Se tiene definidos los proveedores nacionales y/o del exterior que nos venden SI NO
las mercancías ?
* Se tiene estipulados provedores alternos de mercancías en caso de que SI NO
nuestros proveedores principales nos fallen ?
* Se evalúa periódicamente el cumplimiento de nuestros proveedores ? SI NO
5) Recepción de la Mercancía:
6) Contabilización de la Factura de Compra recibida por los Artículos Recibidos y Registro en Kárdex:
ANEXO D:
Cuestionario de: Departamento de Compras - Inventarios disponibles para la venta
Compañía Encuestada:
ANEXO E:
Cuestionario de: Departamento de Compras - Activos Fijos, Repuestos y Suministros
SI NO
6) Activos Fijos:
ANEXO E:
Cuestionario de: Departamento de Compras - Activos Fijos, Repuestos y Suministros
La Adquisición de Activos Fijos viene previamente aprobada por el Jefe
Inmediato del Usuario Solicitante ?
* Se indaga sobre la real necesidad de la compra de Activos Fijos ? SI NO
3) Repuestos:
ANEXO E:
Cuestionario de: Departamento de Compras - Activos Fijos, Repuestos y Suministros
Compañía Encuestada:
ANEXO F:
Cuestionario de: Departamento de Contabilidad (Cuentas por Pagar)
¿ Quién define en su organización las necesidades de endeudamiento, instrumentos a utilizarse, formas de pago, etc. ?
Compañía Encuestada:
ANEXO G:
Cuestionario de: Departamento de Ventas
SI NO
SI NO
SI NO
ANEXO G:
Cuestionario de: Departamento de Ventas
Compañía Encuestada: