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Ya se hacía referencia al hecho de que las herramientas concretas que son utilizadas por
los jueces y por otros intérpretes del derecho reciben los más variados nombres. Es por
ello que conviene precisar lo que en el contexto de este módulo se va a entender por
«criterio» de interpretación. En este sentido, y siguiendo la propuesta de L. Martínez y J.
Fernández, se entenderá que los criterios marcan la pauta a seguir por el operador
jurídico –en nuestro caso el juez– en orden a lograr la interpretación más racional y
alcanzar así la solución que más se adapte a los postulados de justicia vigentes en la
sociedad respectiva (lo que Alexy denomina «la pretensión de corrección»).
Otra cuestión que también ha preocupado a varios autores que se han ocupado de este
asunto es la de la existencia de diversos «criterios» o «métodos» de interpretación y las
dificultades que plantea optar por uno de ellos. La pregunta sobre cuál es el criterio
correcto o efectivo de interpretación aparece constantemente en los estudios sobre el
tema. Sin embargo, pareciera que, después de mucho debatir, el hecho de intentar hacer
tal elección supondría desconocer la complejidad de la realidad del derecho y de la
interpretación del mismo, puesto que, de manera general, se entiende que cada uno de
los criterios establece una serie de reglas fijas que permitirían, al final, llegar a una
interpretación correcta. Más allá de ofrecer regulaciones específicas para la
interpretación, los criterios pueden ser entendidos, tal como lo propone A. Ross, como el
fundamento de un «estilo de interpretación». Para este autor los criterios de interpretación
«no son reglas efectivas, sino implementos de una técnica que –dentro de ciertos límites–
habilita al juez para alcanzar la conclusión que considera deseable en las circunstancias»
lo cual no debe entenderse peyorativamente a la manera de una limitación de la
racionabilidad de la interpretación jurídica, sino como una de las características
particulares de los criterios de interpretación en el ámbito jurídico.
1. El criterio gramatical
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En cuanto al primer punto, para Savigny «el elemento gramatical de la interpretación tiene
por objeto las palabras de que el legislador se sirve para comunicarnos su pensamiento,
es decir, el lenguaje de las leyes». Sin embargo, esta noción, aunque establece
claramente el objeto de la actividad interpretativa realizada mediante el criterio gramatical
(las palabras del legislador o el lenguaje de las leyes), no hace la suficiente claridad sobre
los elementos característicos y los resultados de la utilización de este criterio. En este
sentido, es posible destacar en primer lugar, que el criterio gramatical está enmarcado por
la constatación de que los derechos de las sociedades actuales (incluso se podría pensar
que este es un fenómeno que hizo presencia desde los comienzos de la modernidad) se
presentan como textos escritos.
Para nuestros propósitos, la consecuencia más importante del carácter escrito del derecho
es que las normas que lo constituyen pueden ser entendidas como mensajes lingüísticos
que, como cualquier mensaje, expresan la intención de quien lo emite, lo que en el caso
del derecho se constituiría en una intención normativa del legislador. Esta intención
normativa se dirige principalmente a influir el comportamiento de los destinatarios de la
norma quienes, al hacer contacto con la norma entendida como mensaje, procuran
atribuirle algún sentido que, por múltiples factores (más de los que podrían pensarse)
puede acercarse o alejarse de la intención normativa del legislador.
En este caso, no hemos avanzado muy lejos de la interpretación sensu largo a la que
se hizo referencia en la primera unidad, por lo que es preciso, en segundo lugar,
poner de presente que el criterio gramatical hace de la interpretación una actividad
dirigida a la producción de un segundo texto que capte el sentido del texto
interpretado. Es así como «una interpretación literal puede considerarse una suerte
de traducción o versión de un texto a otro que, según se dice, expresa en otros
términos el mismo sentido que el texto de origen». El propósito del criterio gramatical
no es el de producir un texto que sea una variación mínima de la norma interpretada
(limitándose a simples cambios en cuanto al léxico, la sintaxis o la forma estilística de
la proposición que constituye la norma), sino el de lograr un texto que pueda ser
mejor entendido, esto es, que posea la característica práctica de permitir una más
fácil comprensión del sentido del texto original (la norma interpretada).
2. El criterio lógico
Dice Savigny sobre el criterio lógico que tiene como objeto la descomposición del
pensamiento contenido en la norma, para establecer así las relaciones lógicas que unen a
sus diferentes partes. Un primer asunto que plantea este criterio es el de la aplicación de
la lógica formal tradicional en orden a resolver las dificultades planteadas por la
interpretación jurídica. Al respecto en los últimos años del siglo XX se abandonó
paulatinamente lo que puede ser llamado «pretensión de logicismo», en la medida en que
con la interpretación no se pretende realizar una actividad intelectual constante, completa
y exclusivamente congruente con los principios de la lógica formal o puramente deductiva
(por ejemplo, con el principio de no contradicción, con el principio de plenitud, etc.), sino
que ella tenga en cuenta, además, los postulados de lo que algunos consideran otros tipos
de lógica, o las herramientas que ofrece la argumentación tópica, valorativa y prudencial,
todo lo cual permitiría superar las eventuales inconsistencias a las que podría llevar la
aplicación estricta de la lógica formal a los problemas de la interpretación judicial. Las
posiciones al respecto van desde quienes niegan completamente su pertinencia y
efectividad, hasta los que consideran que la lógica formal es una de las alternativas de las
que dispone el intérprete jurídico para lograr una interpretación que pueda ser
considerada como correcta y conforme a derecho, llegando en este último caso a ser
considerada como un principio general del razonamiento jurídico.
En segundo lugar, es preciso señalar, a partir del modelo propuesto por Martínez y
Fernández, algunas de las más conocidas y aplicadas reglas lógicas –llamadas también
«argumentos»–, las cuales, a pesar de ser constantemente reconocidas, pueden ser
objeto de prueba en contrario al momento de ser aplicadas a un caso en concreto. Entre
ellas cabe destacar: el argumento a pari, de acuerdo con el cual el legislador, al regular un
caso concreto de una determinada forma, implícitamente quiso también regular de la
misma manera otros casos de la misma especie; el argumento a contrario, que establece
que el legislador, al regular un caso de una determinada manera, pretendía a la vez
excluir de dicha regulación todos lo demás casos de distinta naturaleza; el argumento a
fortiori, según el cual el legislador, al regular un caso, pretendía regular de la misma
manera y con más razón otro caso distinto al directamente regulado, porque en este
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último concurren razones más claras e imperiosas; el argumento a generali sensu, que
implica una interpretación que extiende los alcances de la norma y cuya aplicación se
hace por lo general cuando se trata de normas favorables y existen razones de identidad o
semejanza en el supuesto de hecho de la norma objeto de interpretación que fundamenta
su aplicación a otros supuestos de hecho; el argumento stricta lege, que, al contrario del
anterior, estipula una interpretación restrictiva dirigida a las normas desfavorables o
sancionadoras; el argumento ad absurdum que fundamenta la elección de una entre
varias interpretaciones de una norma en cuanto que las demás conducirían a situaciones
carentes de sentido.
3. El criterio histórico
Respecto a la manera como Savigny entiende el criterio histórico conviene hacer dos
precisiones. En primer lugar, la trascendencia que se le reconoce a este criterio en la
medida en que este autor es el fundador y el más conocido representante de la
Escuela Histórica del Derecho. Si el derecho es considerado, como lo hace esta
corriente del pensamiento jurídico, como el producto normativo del «espíritu del
pueblo» (Volksgeist) y si la ley no tiene un campo conceptual distinto al del derecho
generado por el espíritu del pueblo, entonces la interpretación de las normas supone
un análisis de la evolución del desarrollo histórico de las instituciones jurídicas.
Una segunda precisión se refiere a la manera como Savigny concebía tal criterio
histórico. Su propósito no se reduce a determinar el sentido del texto legal en sí
mismo considerado, puesto que el criterio histórico está dirigido a establecer lo que el
legislador quiso al momento de elaborar la norma, lo cual significa que el intérprete
debe «colocarse en el punto de vista del legislador, reproducir artificialmente sus
operaciones y recomponer la ley en su inteligencia». Todo ello permite considerar
que este criterio, en cuanto afirma que lo decisivo es la voluntad del autor que dictó la
ley, tiene un profundo carácter subjetivo, por lo cual puede ser llamado criterio
«histórico-subjetivo». En este caso el objeto principal, o si se quiere exclusivo, de la
actividad interpretativa es la voluntad del legislador, por lo que para B. Windscheid y
T. Kipp (defensores del criterio histórico-subjetivo), la interpretación de la ley ha de
constatar aquel sentido que el legislador otorgó a las palabras por él usadas y
colocarse en la situación en la que se encontraba al momento de la promulgación. El
criterio histórico-subjetivo ha sido objeto de fuertes críticas que están dirigidas
fundamentalmente a los presupuestos de los que parte.
Así, en primer lugar, pretender buscar la voluntad del legislador supone una
identificación precisa de éste, lo cual no es nada fácil si se tiene en cuenta la manera
como en efecto son creadas y promulgadas las normas en los sistemas jurídicos
actuales. En segundo lugar, el criterio histórico-subjetivo no se percata del hecho de
que las normas jurídicas, una vez promulgadas, tienden a objetivarse y su existencia
se concibe independientemente de la voluntad del legislador.
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En tercer lugar, tal criterio supone que la actividad interpretativa se reduce a ser una
simple investigación de la voluntad del legislador, entendida ésta desde una difusa
perspectiva empírico-sicológica, que, por ende, impide cualquier intromisión de la
voluntad del intérprete. Esta percepción difícilmente puede encajar con la realidad de
la interpretación judicial, en donde parece ser inevitable cierto grado de intromisión de
aspectos subjetivos del intérprete, que no sólo son de carácter valorativo, sino
también de carácter operativo, práctico, económico, etc.
Ante estas críticas surgió una versión «objetiva» del criterio histórico, la cual, a partir
de la constatación de la autonomía de las normas jurídicas respecto de la voluntad de
su autor, se propone determinar no ya la voluntad del legislador sino el sentido que
de la norma se desprende si se le considera objetivamente, como si se tratara de
buscar la «voluntad de la ley». Sucede que dentro del proceso de «objetivación» que
sufre la norma después de promulgada, ella puede adoptar significados distintos al
que originalmente le había asignado el legislador, ya sea por una evolución del
lenguaje, ya sea por una transformación de la realidad objeto de regulación, ya sea
por una alteración de los criterios valorativos que justificaban el contenido de la
norma. Por consiguiente, poca utilidad tiene buscar una voluntad legislativa que ya no
tiene mayor vínculo con el significado de la norma, y la interpretación debe dirigirse
más bien a la concreción de este significado teniendo en cuenta que su naturaleza es
dinámica, es decir, evoluciona articulándose con las circunstancias sociales y las
necesidades que éstas plantean. Es curioso que haya sido un juez francés (teniendo
en cuenta que Francia es «el país natal» de la exégesis, escuela que impulsó el
criterio histórico subjetivo) quien se encargó de sintetizar el criterio histórico-objetivo:
«No debe el juez intentar encontrar tercamente cuál fue el pensamiento de los
autores del Código hace cien años, releyendo cualquiera de sus artículos. Debe
investigar cuál sería ese pensamiento si el mismo artículo fuera redactado
actualmente por ellos. Debe pensar que frente a todos los cambios que después de
un siglo se han producido en las ideas, en las costumbres, en las instituciones, en el
estado de la sociedad y de la economía francesa, la justicia y la razón exigen la
adaptación liberal y humana del texto a las realidades y exigencias de la vida
moderna».
4. El criterio sistemático
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5. El criterio teleológico
Hasta aquí hemos examinado los criterios de interpretación propuestos explícitamente por
Savigny al hablar de los elementos de la interpretación. Con todo, es posible constatar la
existencia de otros criterios que Savigny habría propuesto de manera implícita. El primero
de ellos está vinculado con lo que generalmente es denominado criterio «teleológico» o
«finalista».
A primera vista pareciera que este autor rechaza de plano cualquier recurso al criterio
teleológico en cuanto que considera el «motivo de la ley», entendido como «el efecto
que la ley está llamada a producir, es decir, el fin, la intención de la ley» como algo
que no pertenece al contenido de la ley y, por lo tanto, como algo «extraño al objeto
de la interpretación». Sin embargo, por una parte, Savigny llega a aceptar, con
precaución y reservas, la invocación del motivo de la ley 270 y, por la otra, asegura
que los principios contenidos en los cuatro elementos de la interpretación que había
propuesto son suficientes para la interpretación de las leyes en su estado normal,
pero que es necesario recurrir a otros medios en caso de leyes defectuosas, entre los
cuales está el de los motivos o fin de la ley.
Esta finalidad propia de la norma está vinculada, por una parte, con una serie de
postulados generales que guían el contenido de todas las reglas del sistema jurídico,
que pueden manifestarse explícitamente en una norma y que generalmente reciben
el nombre de principios; por otra parte, la situación de las relaciones sociales que la
norma objeto del criterio teleológico pretende regular es también un aspecto a tener
en cuenta. Se trata de dos elementos, uno sistemático y otro supra-sistemático, que
conforman el análisis de este criterio de la interpretación jurídica.
Esto último permite considerar la segunda perspectiva desde la cual se puede desarrollar
una interpretación teleológica del derecho. Tal como se desprende de lo que acaba de ser
señalado, y tal como lo han resaltado autores como Engisch, existe una relación estrecha
entre el criterio sistemático y el teleológico, en el sentido de que el sistema jurídico, en su
conjunto, está destinado a cumplir una serie de finalidades hacia las que se dirigen todas
las normas que lo componen. En el caso de los fines del derecho considerado
sistemáticamente, su gran número, su variada índole y la flexibilidad de su importancia
son aún más patentes que en el caso de las finalidades de una sola norma. Por ello, el
recurso a los fines del derecho supone desarrollar una interpretación más allá y por
encima de lo que en términos no valorativos es posible.
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6. Criterio pragmático-consecuencialista
Otro de los criterios implícitamente propuestos por Savigny es el de «la apreciación del
resultado», respecto del cual este autor se muestra aún más reticente que frente al
anterior, pues al ser el medio de interpretación más aventurado, «el intérprete corre el
riesgo de excederse de sus poderes y entrarse por el dominio de la legislación». Es por
ello que está restringido al caso de ser necesario «precisar el sentido de una expresión
indeterminada, nunca para referir el texto al pensamiento de la ley».
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Que la intervención del arbitrio del juez y de sus consideraciones valorativas se
presenta irremediablemente a la hora de examinar las consecuencias de la
interpretación de una norma puede constatarse mediante los resultados de lo que
hemos llamado «criterio pragmático consecuencialista» frente al significado
lingüístico establecido de manera estricta. Siguiendo el modelo propuesto por Ross,
se tiene que la apreciación del resultado puede dar lugar a una «interpretación
especificadora», esto es, a la elección de una entre varias interpretaciones, todas
ellas posibles y razonables dentro del «significado lingüístico natural» del texto.
Traduciendo esto a términos interpretativos, puede decirse entonces que otro de los
criterios de los que dispone el juez es el de poner la norma que se va a interpretar bajo la
luz conceptual de los valores sociales que sustentan los contenidos concretos de aquella,
más allá de lo que el propio juez pueda pensar, subjetivamente, sobre qué es lo justo; en
otras palabras, tal como lo explica H. Westermann (uno de los representantes de lo que se
conoce como «la jurisprudencia de valores»), «la jurisprudencia de los tribunales es, por
su esencia, aplicación de las valoraciones legales, a diferencia de la valoración
independiente».
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Otros autores, como A. Germann, llaman a esta forma de proceder en la interpretación
«método críticovalorativo », dado que parte de «los valores sociales a los que
corresponde la ley» y supera la «valoración independiente» por parte del juez para, de
esta forma, desarrollar una interpretación atendiendo a las valoraciones que sirven de
base a la ley y que son inmanentes a ella.
Otra propuesta metodológica para la interpretación judicial del derecho ha sido planteada
por algunos autores que han participado también de la «jurisprudencia de valoración». Se
trata de un proceso ponderativo y evaluativo de los intereses que se verían afectados por
las soluciones que produzca la interpretación del derecho, esencialmente (pero no
exclusivamente) los intereses de las partes que se encuentran en litigio.
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Por otra parte, en cuanto a la evolución comparada de los dos sistemas, es posible
advertir que «el common law angloamericano y el Derecho europeo continental, que
rigen hoy la mayoría de la población mundial, tienden a acercarse: el common law
está conociendo una expansión de los statutes y de las consolidations [derecho
legislado] en detrimento del puro “judge made law”, mientras que la jurisprudencia va
asumiendo importancia creciente en muchos países de Civil Law. Por ejemplo, en
aquellos que tienen un tribunal constitucional, el Derecho constitucional tiende a
convertirse cada vez más en un Derecho jurisprudencial».
Este será precisamente el propósito de las siguientes etapas del razonamiento por vía de
ejemplos. Si no se opta por un cambio respecto a los precedentes, en la segunda fase se
hace explícita, mediante un complicado proceso de inducción, la norma que fundamentó la
decisión de los casos anteriores que comparten con el caso presente los mismos
elementos esenciales.
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El intérprete no se guía tanto por las afirmaciones que de manera expresa han hecho los
jueces en la decisión de los casos anteriores (lo cual se conoce como el obiter dicta), sino
fundamentalmente por la ratio decidendi, esto es, el principio o la norma general que
fundamentó las sentencias proferidas y que sirve, a su turno, para fundamentar la decisión
del caso que tiene por decidir. La tercera etapa gira en torno a la interpretación y
aplicación de la norma que ha sido obtenida en la etapa anterior. Aquí aparecen
problemas tales como la confirmación de si el caso concreto entra o no bajo el
presupuesto de hecho de la norma jurisprudencial, o si aquel constituye una de sus
excepciones, o si se trata de un caso regulado por otro precedente.
Una vez definidas las tres etapas del razonamiento por vía de ejemplos, es preciso
aclarar, por una parte, que en la práctica no se trata se tres etapas que se desarrollen
sucesivamente, deslindándose la una de la otra. Los procesos intelectuales que se
desarrollan en el razonamiento no son tan claros como podría hacer pensar la
explicación de las etapas. Se trata, más bien, de un buen modelo para poder
comprender lo que, casi siempre de manera mucho más confusa y ardua, hacen los
jueces al aplicar los precedentes. Por otra parte, una vez ha sido proferida la
decisión, ella se sumará al conjunto general de las normas jurisprudenciales, ya sea
como la continuación de una serie de precedentes, ya sea como el comienzo de una
nueva línea jurisprudencial que tendrá que esperar su confirmación y definición a
través de las decisiones judiciales futuras.”
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