Audit Plan

Organization: GRUPO SERVAN (CONSTRUCTORA SAN JORGE E.I.R.L. Y SERVAN

CONTRATISTAS GENERALES S.R.L.)
Address: Av. Pardo y Aliaga Mz V1 Lote 39 Interior 501 Miraflores - Castilla - Piura
Visit Number: 01 (Recertificación) Actual Visit Date: 6 al 8 de Noviembre 2023
Visit Due by Date: Noviembre del 2023 For auditor information only
Lead Auditor: Manuel Alvarado (MA) - Cubre NACE 45.21, 45.23
Team Member(s): Jose Luis Loayza (JLL)
Rossana Rodriguez (RR) - Cubre NACE 90.00/3 Conexión remoto
Jesus Silva (JS)
Additional .-.
Attendees and
Roles
Standard(s): ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
Audit Language: Español
Audit Scope: Español:
Construcción civil en edificaciones, saneamiento, pistas y pavimentos
Inglés:
Civil constructiton in buildings, sanitation, roads and pavements

No aplicabilidad ISO 9001:

 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
Audit Objectives: To determine conformity of the management system, or parts of it with audit criteria and its:
- ability to ensure applicable statutory, regulatory and contractual requirements are met,
- effectiveness to ensure the client can reasonably expect to achieve specified objectives
and to identify as applicable areas for potential improvement.
Organisational and Functional Units/ Processes
Date Time Auditor and Activities
Key Contact
Oficina Piura
Auditores:
Manuel Alvarado (MA)
Jose Luis Loayza (JLL)
Rossana Rodriguez (RR) - Conexión remoto
Jesus Silva (JS)
Día 1
09:00 Todos REUNIÓN DE APERTURA
06-11
GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN / REVISION
POR LA DIRECCIÓN
 Contexto interno y externo
 Necesidades y expectativas de partes
interesadas
09:30 MA  Riesgos y Oportunidades
 Liderazgo
 Política Integrada
 Revisión por la dirección
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
09:30 JL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
 Alcance
 Procesos, caracterizaciones
 Objetivos SGI y programas de gestión
 Gestión del Cambio

Job / Cert. n°: PE/LIM/ 20101384 Visit Type: RAU Visit n°: 3.1
Document: 703426823.doc Issue n°: 6 Page n°: 1 of 4
  Conocimientos de la organización
 Información documentada
 Auditorias internas
 Acciones Correctivas y preventivas
 Procedimiento y Matriz IPERC
 Procedimiento y Matriz Ambiental
 Comunicaciones internas y externas
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE
REQUISITOS LEGALES
09:30 RR
ISO 14001; ISO 45001
(Conexión remoto)
LICITACIONES
09:30 JS
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
13:00 Almuerzo
EJECUCIÓN DE OBRA
(Actividades desde oficina principal)
14:00 MA  Planificación
 Controles de Avances de proyecto
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
(Continua)
 Alcance
 Procesos, caracterizaciones
 Objetivos SGI y su planificación
 Gestión del Cambio
 Conocimientos de la organización
14:00 JL  Información documentada
 Auditorias internas
 Acciones Correctivas y preventivas
 Procedimiento y Matriz IPERC
 Procedimiento y Matriz Ambiental
 Comunicaciones internas y externas
 Capacitaciones SST
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
MONITOREOS AMBIENTALES Y
OCUPACIONALES
14:00 RR ISO 14001:2015; ISO 45001:2018
(Conexión remoto)
Reunión privada de auditores para resumen
17:15 Todos
del día
17:40 Todos Retroalimentacion al cliente
18:00 Todos Fin de dia 1 de auditoria

Dia 2
07.00 MA, JL
07-11
09:00 MA EJECUCIÓN DE OBRA
(Visita a Obra: Ciudad de Palma)
 Gestión de calidad en Obra (Ejecución de
la Construcción, almacenes, Control de
Calidad)

Job / Cert. n°: PE/LIM/ 20101384 Visit Type: RAU Visit n°: 3.1
Document: 703426823.doc Issue n°: 6 Page n°: 2 of 4
 ISO 9001
EJECUCIÓN DE OBRA
(Visita a Obra Ciudad de Palma)
 Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente en Obra (IPERC, IEAA,
controles operacionales, Inspecciones,
09:00 JL Monitoreos, Incidentes, preparacion para
emergencias, control SSA y MA de
terceros)
 Control de almacenes de obra,
ISO 14001; ISO 45001
SALUD OCUPACIONAL
09:00 RR ISO 45001:2018
(Conexión remoto)
MANTENIMIENTO
09:00 JS
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
13:00 Almuerzo
CONSTRUCCION DE OBRAS - Continua
(Visita a Obra: Ciudad de Palma)
14:00 MA  Gestión de calidad en Obra (Ejecución de
la Construcción Control de Calidad)
ISO 9001
CONSTRUCCION DE OBRAS - Continua
(Visita a Obra Ciudad de Palma)
 Gestión de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente en Obra (IPERC, IEAA,
controles operacionales, Inspecciones,
14:00 JL Monitoreos, Incidentes, preparacion para
emergencias, control SSA y MA de
terceros)
 Control de almacenes de obra,
ISO 14001; ISO 45001
EMERGENCIAS, INVESTIGACIÓN DE
ACCIDENTES
14:00 RR
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
(Conexión remoto)
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
14:00 JS
ISO 45001
Reunión privada de auditores para resumen
17:00 Todos
del día
17:30 Todos Retroalimentacion al cliente
18:00 Todos Fin de dia de auditoria

CONSTRUCCION DE OBRAS
(Actividades desde oficina principal)
Día 3  Cierre de Obras
09:00 MA
08-11  Dossiers (Revisión documentaria de
proyectos ejecutados)
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
09:00 RR RECURSOS HUMANOS
Personas, toma de conciencia, competencia,

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Document: 703426823.doc Issue n°: 6 Page n°: 3 of 4
 capacitaciones.
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
(Conexión remoto)
LOGISTICA
09:00 JL
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
CONTROL OPERACIONAL EN OFICINAS
09:00 JS
ISO 14001; ISO 45001
SISTEMAS
11:00 JS
ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001
13:00 Almuerzo
Revisión de información pendiente de
14:00 Todos
presentación
Clasificación de hallazgos y preparacion de
16:00 Todos
reunión de cierre
17:30 Todos REUNIÓN DE CIERRE

Notes to Client:
 Times are approximate and will be confirmed at the opening meeting prior to commencement of the audit.
 SGS auditors reserve the right to change or add to the elements listed before or during the audit depending on the results of on-site
investigation.
 A private place for preparation, review and conferencing is requested for the auditor’s use.
 Please provide a light working lunch on-site each audit day.
 Your contract with SGS is an integral part of this audit plan and details confidentiality arrangements, audit scope, information on follow
up activities and any special reporting requirements.

Job / Cert. n°: PE/LIM/ 20101384 Visit Type: RAU Visit n°: 3.1
Document: 703426823.doc Issue n°: 6 Page n°: 4 of 4