LISTA DE EVALUACIÓN INICIAL DE REQUISITOS DE ESTANDARES DE DESEMPEÑO DE RIESGOS

A continuación proceder a completar la siguiente información solicitada:

Unidad de Negocio del proyecto: SABINAS
Proyecto: DJ4
Empresa Contratista: SAN JOSE
Fecha de inicio y termino del proyecto: 7/11/2023
N° Accidentes totales ocurridos en el proyecto: 0
N° Accidentes incapacitantes ocurridos en el proyecto: 1
N° Cuasi Accidentes ocurridos en el proyecto:
N° Coordinadores de seguridad de Peñoles en campo del proyecto: 1
N° Empresas contratistas en campo del proyecto: 1

N° Coordinadores de seguridad de la empresa contratista en campo del

proyecto: 1
N° Supervisores Peñoles en campo del proyecto: 2
N° Supervisores EECC en campo del proyecto: 9
N° Operadores de equipos del proyecto: 60
N° Bandereros y chequeados en campo del proyecto: 3
N° Camiones del proyecto: 12
N° Viajes/Turno máx del proyecto: 4
N° Camio grúa del proyecto: 4
N° Camionetas del proyecto: 1
N° Excavadoras del proyecto: 2
N° Bulldozer del proyecto: 1
N° Motoconformadora del proyecto: 0
N° Pipas del proyecto: 2
N° Retroexcavadora del proyecto: 1
N° Articulados 1
N° Perforadoras 0
N° Cargador frontal del proyecto: 0
N° Rodillos compactadores del proyecto: 2

N° REQUISITO DE CUMPLIMIENTO HVCC

ok CONTROL CRÍTICO 1: Personal calificado y autorizado (Acreditación y competencia)

ocedimientos o estándares de trabajo de la actividad a desarrollar y se cuenta con la experiencia para realizar dicha tarea que s
1 x
2 ¿Esta documentado el estándar de desempeño?

3 ¿El estándar de desempeño ha sido verificado?

¿Existe un plan de brechas de los requisitos mínimos del estándar de desempeño para asegurar el
4 control crítico presente y se le efectúa seguimiento?

¿ Están capacitatados los trabajadores que requieren entender el semaforo geomecanico, como
5 tambien de las áraes por donde pueden trabajar y transitar?

ok CONTROL CRITICO 2: Diseño, construcción y aspectos claves

6 ¿Se instriuye al personal cuando se le puebla de las especificaciones técnicas del trabajo a realizar? x

7 ¿Es seguro las áreas de trabajo donde se pueblan a los trabajadores? x

8 ¿Existe un diseño geomecatico del angulo de corte, altura del talud y estabilidad del terreno de las áreas
de trabajo donde se asignan los trabajos que aseguren que son seguras? x
9 ¿Esta documentado el estándar de desempeño?
10 ¿El estándar de desempeño ha sido verificado?

11 ¿Existe un plan de brechas de los requisitos mínimos del estándar de desempeño para asegurar el
crontol crítico presente y se le efectua segimiento?
¿Existen estudios y monitoreo geomecanico e hidrologico, actualizados que aseguren las
12 plataformas donde se realizan las actividades?
13 ¿ Los especialistas que realizan los estudios y monitoreos geomecanicos e hidrologicos se
encuentran acreditados?
14 ¿ Se tienen un diseño de ingeniería (Planos y Especificación técnicas del proyecto)?.
15 ¿ Se cuenta con procedimientos constructivos (Excavaciones, cortes, rellenos y liberaciones de calidad)?
16 ¿ Existen especislistas que autoricen la continuidad de los trabajos luego de ocurrir eventos tipo desliacien

¿ Existe un monitoreo continuo de estabilidad de talud topografico del área de trabajo?

17 ¿Se cuenta con un mapeo de interferencias aéreas y/o subterráneas ?

Prome

CONTROL CRITICO 3: Estabilidad de plataforma

17 ¿La supervisión autoriza el ingreso a las áreas de trabajo? x

18 ¿Se aseguran que las áreas de trabajo son estables? x

19 ¿Esta documentado el estándar de desempeño?

20 ¿El estándar de desempeño ha sido verificado?
¿Existe un plan de brechas de los requisitos mínimos del estándar de desempeño para asegurar el
21 crontol crítico presente y se le efectua segimiento?
Prome
ok CONTROL CRITICO 4: Monitoreo y recomendación geomecánica HVCC
22 ¿Se verifica la señaletica de autorizacion para el ingreso a las áreas de trabajo? x
23 •Estudio de suelo (Caracterización de materiales de los suelos).
24 •Diseño de ingeniería (Planos y Especificación técnicas del proyecto).
25 •Especialista de mecánica de suelos.

26 ¿Existe un sistema de semaforo en campo y el personal que reconoce como interpretarlo?

¿Se cuenta con un documento que autoriza la liberación de las áraes de trabajo?
27 ¿Esta documentado el estándar de desempeño?
28 ¿El estándar de desempeño ha sido verificado?
29 ¿Existe un plan de brechas de los requisitos mínimos del estándar de desempeño para asegurar el crontol
crítico presente y se le efectua segimiento?

Prome

CONTROL CRITICO 5: Delimitación y control de acceso.

20 ¿Las área de mayor riesgo se barrican y se controla el acceso? x
21 ¿Se cumple con la normativa de delimitacion? x
22 ¿Esta documentado el estándar de desempeño?
23 ¿El estándar de desempeño ha sido verificado?
24 ¿Existe un plan de brechas de los requisitos mínimos del estándar de desempeño para asegurar el
crontol crítico presente y se le efectua segimiento?
Prome
ok CONTROL CRITICO 6: Plan de Respuesta a Emergencia
25 ¿ Conozco los pasos a seguir en caso de un deslizamiento de talud? x
•Ingeniería de diseño.
•Plan de emergencia y contingencia ante deslizamiento de terreno.
27 ¿Esta documentado el estándar de desempeño?
28 ¿El estándar de desempeño ha sido verificado?
29 ¿Existe un plan de brechas de los requisitos mínimos del estándar de desempeño para asegurar el
crontol crítico presente y se le efectua segimiento?
Prome
ok CONTROL CRITICO: Amacizado /Fortificación del terreno

30 x
¿Cuento con el equipo necesario y la experiencia/capacitación, para realizar el amacice?

31 ¿Las condiciones del terreno son estables (No presentan grietas, declaves, rocas sueltas, x
saturación de material, exceso de agua?
32 ¿Esta documentado el estándar de desempeño?

33
¿El estándar
¿Existe de de
un plan desempeño
brechas dehalos
sido verificado?
requisitos mínimos del estándar de desempeño para asegurar el
34 crontol crítico presente y se le efectua segimiento?
35 ¿Existe un estudio de suelo (Caracterización de materiales de los suelos).?
36 ¿Existe un Diseño de ingeniería (Planos y Especificación técnicas del proyecto)?.
37 ¿Existe un Especialista de mecánica de suelos?.
38 ¿Existen Procedimientos constructivos (Excavaciones, cortes, rellenos y liberaciones de calidad)?
39 ¿Existe un Mapeo de interferencias aéreas y/o subterráneas ?

40 ¿Existe un Monitoreo de terreno?.

41 ¿Existe un Manejo de aguas (en época de lluvias)?.
Prome
MPEÑO DE RIESGOS CRÍTICOS "Pérdida de control de estabilidad de terreno"

7/11/2023
0
1

1
1

1
2
9
60
3
12
4
4
1
2
1
0
2
1
1
0
0
2
ED
1 2 3 4 SI NO % Cumplimiento. Con que se cuenta

50% Se ciuenta con estandar

X
 50% Se ciuenta con estandar
x x x x x
50% Se ciuenta con estandar
x x x x x
50% Se ciuenta con estandar
x x x x x

80% se cuenta con capacitacion al personal

x x
28%

1 2 3 4
x 80% se cuenta con pueble de trabajo en formato AST

x 100% se cuenta con inspeccion de caminos y areas

x 100% se cuenta con diseño de cantera

x x x x x 50% se cuenta con estandar de desempeño

x 0% no se a verificado o no conocemos si se ha verificado

x x x x
x 0% no se cuenta con plan de brechas
x x x x
se realiza el monitoreo de las condiciones geomecanicas
x 50% de los taludes
x
se cuenta con personal capacitado por parte del equipi
x 100% gestor
x
x x 100% se cuenta con diseños de ingenieria
x 100% se cuenta con diseños de ingenieria

x 80% existen especialistas

x
x 100% se cuenta con personal de topografia
x
x x 0% no se cuenta con los planos

Promedio: 33%

1 2 3 4
se solicita via comunicación bodireccional el ingreso del
x 100% personal a las areas de trabajo
se cuenta con inspeccion de areas y caminos
x 100% diariamente
x x x x x 100% esta documentada

x x x x x 100% el estandar de desempeño a sido verificado

x x x x x 100% se efectua el seguimiento del control
Promedio: 50%
 1 2 3 4
x 0% no se cuenta con señalizacion de ingreso

x x 50% hay estudio de suelo

x x 100% se cuenta con diseños de ingenieria

x x 0% no se cuenta con especialista en mecanica de suelos

x x x 0% no se cuenta c0on semaforo en campo

x 100% se cuenta con documento de liberacion de areas

x x x x x 100% se cuenta con estandar de desempeño

x x x x x 100% se cuenta con verificacion de estandar

x 0% no se cuenta con plan de brechas

x x x x

Promedio: 25%

1 2 3 4
x 100% se realiza delimitacion de areas
x 0% las areas se encuentran delimitadas
x x x x x 100% se cuenta con estandar de desempeño
x x x x x 100% se cuenta con verificacion de estandar

x 0% no se cuenta con plan de brechas

x x x x
Promedio: 30%

1 2 3 4
x 80% el personal conoce el plan de atencion a emergencias
x x 100% se cuenta con ingenieria del proyecto
x x 100% se cuenta con plan de emergencias
x x x x 100% se cuenta con estandar de desempeño
x x x x 100% se cuenta con verificacion de estandar

0% no se cuenta con plan de brechas

x x x x
Promedio: 40%
1 2 3 4

X 100% se cuenta con equipos para amacizar

x 80% las condiciones del terreno son estables

x x x x x 100% se cuenta con estandar de desempeño

x 100% se cuenta con estandar verificado

x x x x
x x x x x 100% se efectua el control critico
x x 0% no se cuenta con estudio de suelos
x x 100% se cuenta con diseño de ingenieria

x 0% no se cuenta con personal calificado

x
x 100% se cuenta con procedimientos

x 0% no se cuenta con monitoreo de interferencias

Se realiza el monitoreo de terreno por parte de personal

x X 100% especializado
x x 0% no se cuenta con manejo de agua durante lluvias
Promedio: 33%
Evaluación Global: 32%
cuenta BRECHAS PLAN DE ACCIÓN

el estandar no es conocido por el personal operativo

dar a conocer estandar y/o llevar acabo con el
personal
 el estandar no es conocido por el personal operativo
dar a conocer estandar y/o llevar acabo con el
personal

el estandar no es conocido por el personal operativo

dar a conocer estandar y/o llevar acabo con el
personal

el estandar no es conocido por el personal operativo

dar a conocer estandar y/o llevar acabo con el
personal

personal el personal a sido capacitado pero no al 100% abarcar la capacitacion con el 100% del personal

jo en formato AST
SE INSTRUYE DIARIAMENTE AL PERSONAL DE MANERA EL PERSONAL acata las indicaciones de forma
VERBAL TAMBIEN verbal y en escrito mediante el ast
diariamente el personal de supervision realiza un
aminos y areas recorrido previo a inicios de trabajos continuar con la verificacion de areas
el diseño es mostrado a personal que realiza la
ra
construccion ór parte de equipo gestor realizar los cortes como lo marca el diseño
empeño no se cuenta con el estandar en fisico solicitar estandar y tenerlo en fisico
como linea de supervisoon desconpcemos si se a
mos si se ha verificado verificado el estandar solicitar esa informacion con equipo gestor

has no tenemos plan de brechas solicitar con equipo gestor si se cuenta plan de brechas

condiciones geomecanicas no se publica esa informacion para que todo el solicitar la publicacion de esta informacion
personal la conozca
tado por parte del equipi
el personal pertenece a equipo gestor del proyecto
dar continuidad a las indicaciones que se den por
parte de linea de mando
equipo gestor proporciona el diseño de ingenieria de los
nieria
cortes dar seguimiento al diseño de ingenieria
equipo gestor proporciona el diseño de ingenieria de los
nieria
cortes dar seguimiento al diseño de ingenieria
dependendemos del equipo gestor para solicitar solicitar con equipo gestor para mantener
informacion de los especcialistas informacion con los especialistas
el personal de topografia realiza los levanatamientos
ografia topograficos continuar con los levantamientos toporaficos
los planos no los tenemos en fisico tener disponibles los planos

odireccional el ingreso del solicitar permiso para entrar a las areas
reas y caminos diariamente se realiza monitoreo y revision en campo
se tiene documentada en el procedimiento de acarreo
do verificado se tiene el estandar verificado
control se verifica la estabilidad de las plataformas
continuamente
colocar señalamientos sobre solicitar ingreso alas
areas via radio o comunicación bidireccional
continuar con las inspecciones de areas y caminos
diariamente
dar seguimiento al las inspecciones
dar seguimiento al cumplimiento del estandar
continuar con el cumplimiento del estandar
de ingreso
instalar señalizacion en las areas en las que se deba
en las areas de trabajo no hay colocada la señalizacion
autorizar ingreso
como equipo sj no contamos con el estudio de suelos mantener copia del estudio de suelos
los diseños de ingenierias son otorgados por equipo
os de ingenieria
gestor a personal de linea de mando de sj mantener y seguir los diseños de ingenieria
en mecanica de suelos verificar si es necesario contar con especialista contar con un especialista de suelos en el proyecto

n campo se tiene semaforo mas no en campo instalar un semaforo en campo

se realiza la liberacion diariamente por parte de
iberacion de areas
supervision de peñoles continuar aplicando la liberacion de areas
empeño el estandar de desempeño esta vigente continuar con el estandar
acion de estandar el estandar de desempeño a sido verificado continuar con el estandar

has no se nos a mostrado el plan de brechas solicitar plan de brechas

la delimitaacion se realiza con ayuda de conos y bermas

s
de seguridad continuar con la colocacion de barricadas
los elementos con los que se delimitan no cumplen con
tadas
el estandar implementar barricadas autorizadas
empeño el estandar de desempeño esta vigente continuar con el estandar
acion de estandar el estandar de desempeño a sido verificado continuar con el estandar
has no se nos a mostrado el plan de brechas solicitar plan de brechas

atencion a emergencias no el 100% del personal conoce el plan de atencion a dar a conocer el plan de atencion de emergencias a
emergencias
la ingenieria del proyecto es compartida a la linea de todo el personal
royecto
mando dar seguimiento a la ingenieria del proyecto
ncias el plan de emergencias esta publicado
publicar plan de atencion a emergencias para que
el personal tenga conocimiento de el
empeño el estandar de desempeño esta vigente continuar con el estandar
acion de estandar el estandar de desempeño a sido verificado continuar con el estandar

has no se nos a mostrado el plan de brechas solicitar plan de brechas

equipos pesados como excavadoras, retroexcavadora

macizar cuentan con equipo para amacizar mantener los equipos en buenas condiciones

n estables las condiciones de las areas son estables

verificar diariamente que las condiciones del
terreno se encuentren estables
empeño el estandar de desempeño se mantiene en fisico dar seguimiento al estandar

ado
el control critico es efectuado por personal de
supervision y operativo seguir con la implementacion del estandar
equipo gestor no nos a proporcionado un estudio de
uelos
suelos solicitar con equipo gestor el estudio de suelos
 el diseño de ingenieria es proporcioando por equipo
ieria
gestor dar seguimiento a diseño de ingenieria
ficado
en si no se a asignado o comprobado que haya un solicitar con equipo gestor informacion sobre el
especialista de mecanica de suelos tema
los procedimientos se encuentran vigentes y autorizados dar seguimeinto a los procedimientos
e interferencias en si no se nos ha mostrado un monitoreo de solicitar con equipo gestor si extiste un monitoreo
interferencias de terreno
eno por parte de personal el monitoreo es realizado por personal especializado
continuar con el monitoreo de terreno
gua durante lluvias durante las lluvias no se realiza un manejo de lluvias implementar manejo de agua de lluvias
ACCIÓN RESPONSABLE FECHA

llevar acabo con el

equipo sj, equipo gestor 11/1/2023
llevar acabo con el
equipo sj, equipo gestor 11/1/2023

llevar acabo con el

equipo sj, equipo gestor 11/1/2023

llevar acabo con el

equipo sj, equipo gestor 11/1/2023

100% del personal equipo sj 10/3/2023

caciones de forma
equipo sj continuo
e el ast
n de areas equipo sj continuo

marca el diseño equipo sj, equipo gestor continuo

tenerlo en fisico equipo sj, equipo gestor continuo
n equipo gestor equipo gestor, equipo sj 10/10/2023

e cuenta plan de brechas equipo gestor, equipo sj 10/10/2023

de esta informacion equipo gestor, equipo sj 10/10/2023

aciones que se den por
equipo sj continuo
de mando
seño de ingenieria equipo sj continuo
seño de ingenieria equipo sj continuo
stor para mantener
equipo sj continuo
os especialistas
entos toporaficos equipo gestor, equipo sj continuo
equipo gestor, equipo sj 10/10/2023

e solicitar ingreso alas

equipo gestor, equipo sj 10/10/2023
ión bidireccional
nes de areas y caminos
equipo gestor, equipo sj 10/10/2023

cciones equipo gestor, equipo sj 10/10/2023

iento del estandar equipo gestor, equipo sj continuo
o del estandar equipo gestor, equipo sj continuo
areas en las que se deba
equipo gestor, equipo sj continuo
estudio de suelos equipo sj 10/10/2023
iseños de ingenieria equipo gestor, equipo sj continuo
e suelos en el proyecto equipo gestor 12/12/2024

mpo equipo gestor 12/12/2024

liberacion de areas equipo gestor, equipo sj continuo
equipo gestor 12/12/2024
equipo gestor 12/12/2024

equipo gestor 12/12/2024

de barricadas equipo gestor, equipo sj continuo

orizadas equipo gestor, equipo sj 12/12/2024
equipo gestor 12/12/2024
equipo gestor 12/12/2024
equipo gestor 12/12/2024

ncion de emergencias a
equipo sj 10/4/2024
genieria del proyecto equipo sj continuo
a emergencias para que
equipo gestor 12/12/2024
nocimiento de el
equipo gestor 12/12/2024
equipo gestor 12/12/2024

equipo gestor 12/12/2024

uenas condiciones equipo sj continuo

s condiciones del
equipo sj continuo
bles

o al estandar equipo sj continuo

on del estandar equipo sj continuo

or el estudio de suelos equipo sj 10/12/2023
eño de ingenieria equipo gestor equipo sj continuo
nformacion sobre el
equipo sj 10/12/2023
s procedimientos equipo gestor equipo sj continuo
si extiste un monitoreo
equipo gestor equipo sj 12/12/2023

de terreno equipo gestor continuo

de agua de lluvias equipo gestor equipo sj 12/12/2023
continuo