MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

EMPRESA Responsable: Fecha:

ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

IDENTIFICACION DEL RIESGO (AMENAZA Y OPORTUNIDAD) PLAN DE TRATAMIENTO EVALUACIÓN
(AMENAZA Y OPORTUNIDAD)

COMENTARIOS / OBSERVACIONES
PLAN DE ACCIONES
CAUSAS ( FODA/PARTE DESCRIPCIÓN DE RIESGO NIVEL DE FRECUENCIA/ FECHA DE RIESGO
N° RESPONSABLE TIPO DE RIESGO ESTRATEGIA RIESGO RESIDUAL
INTERESADA/PROCESO/OTRO) (AMENAZA / OPORTUNIDAD IMPACTO CIERRE PROYECTADO
TIPO DESCRIPCIÓN DE ACCIÓN

Incremento de la frecuencia de
Falta de toma de conciencia del SST en Capacitar a todo el personal de la empresa en forma continua
1 incidentes e incumplimiento de Gerente General Alto De cumplimiento Evitar el riesgo Preventivo Permanente Medio
los proyectos referentes a temas de SST.
normativas en SST.

No contar con un Plan de SO y plan

No se cuentan con médico ocupacional específico para una emergencia
De cumplimiento Contratar un médico ocupacional e implementar el Plan de SO y
2 teniendo la presencia de una emergencia sanitaria para la prevención de Gerente General Alto Evitar el riesgo Correctivo 12/30/2023 Medio
Emergencias Sanitarias.
sanitaria debido al Covid-19 enfermedades ocupacionales y
pérdidas humanas.

Desconocimiento e incumplimiento
Falta de automatización de estadisticas en
de nuevas normativas, falta de Operativo Transferir o compartir el Subcontratar una empresa para el manejo estadístico y normativo
3 Seguridad de las Obras y Cambios en las Gerente General Medio Proactivo 12/30/2023 Bajo
estadísticas que podrían conllevar a riesgo de las leyes que apliquen a la organización.
legislaciones relacionadas a SST
penalizaciones.

El cumplimiento de los estándares de

Seguridad, Salud en el Trabajo y Mantener una buena imagen como Evaluar inicialmente todos los requerimientos legales en materia
4 Ambiental conlleva al crecimiento y mejora organización, manteniendo altos Toda la organzación Alto Estratégico Mejorar la oportunidad Proactivo de seguridad, salud y medio ambiente, cuyos cumplimientos serán Trimestral Alto
continua relacionada con el desempeño estándares de SST y ambientales. auditados en forma trimestral por una entidad externa.
de la organización.

Mantener un entorno de trabajo

Buen ambiente laboral y contar con seguro y saludable para el buen Inspeccionar mensualmente las diferentes oficinas para identificar
5 oficinas acondicionadas para desarrollar desempeño del personal, evitando Gerente General Alto Operativo Mejorar la oportunidad Proactivo alguna condición de riesgo para el personal y al mismo tiempo Mensual Alto
labores administrativas. incidentes y/o enfermedades establecer la política de puertas abiertas al más alto nivel.
ocupacionales.

Contar con personal entrenado y

capacitado nos garantiza el
Ejecución de proyectos innovate para
cumplimiento de las normas y Establecer programa de certificación del personal por
obtener la certificación en la norma ISO Estratégico
6 estándares y la implementación de Toda la organzación Alto Mejorar la oportunidad Proactivo especialidades (civiles, mecánicos, electricistas, etc.) a través de Trimestral Alto
45001:2018 contando con personal
un SIG permitirán obtener la convenios con Universidades, Institutos y principales proveedores.
calificado y con experiencia.
certificación en la norma ISO
45001:2018

Riesgo de pérdidas económicas y Implementar una estrategia de contratación y desarrollo

Personal no se mantiene en la
contratación de personal de Financieros profesional del personal clave de la empresa, analizando la
7 organización debido a la inestablidad Gerente General Alto Reducir el riesgo Preventivo 12/30/2023 Alto
confianza sin experiencia para situación económica y política del país para prevenir deserciones
económica y política del país.
reducir los costos indirectos. y que la imagen de la empresa se deteriore.

Uso de tecnología de punta conlleva

Uso de Herramientas tecnológicas para a estar a la vanguardia en el manejo
Evaluar en el mercado los programas idóneos para la evaluación
reportes de Seguridad y Salud en el de la información que brinda el SIG
8 Gerente General Medio Estratégicos Mejorar la oportunidad Proactivo de la información del SIG que permita emitir reportes oportunos y 12/30/2023 Alto
Trabajo contribuyen al crecimiento y para la toma de decisiones de la
confiables para la toma de decisiones de la alta gerencia.
meojra continua del SST. alta Gerencia en forma oportuna y
efectiva.

Divulgación del proceso de

Inventario de productos técnicos que los responsables de la ejecución de los eventos realizarán el
concimiento del riesgo e inumos Estrategico
9 aportan a la implementación de la gestión Sub Gerente Alto Oportunidad Preventivo consolidado de la información de los eventos académicos anual medio
generados a través de socialización
del riesgo de desastres. desarrollados desde la SCR.
mediante eventos académicos.

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EMPRESA Responsable: Fecha:

ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

IDENTIFICACION DEL RIESGO (AMENAZA Y OPORTUNIDAD) PLAN DE TRATAMIENTO EVALUACIÓN
(AMENAZA Y OPORTUNIDAD)

COMENTARIOS / OBSERVACIONES
PLAN DE ACCIONES
CAUSAS ( FODA/PARTE DESCRIPCIÓN DE RIESGO NIVEL DE FRECUENCIA/ FECHA DE RIESGO
N° RESPONSABLE TIPO DE RIESGO ESTRATEGIA RIESGO RESIDUAL
INTERESADA/PROCESO/OTRO) (AMENAZA / OPORTUNIDAD IMPACTO CIERRE PROYECTADO
TIPO DESCRIPCIÓN DE ACCIÓN

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EMPRESA Responsable: Fecha:

ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO

IDENTIFICACION DEL RIESGO (AMENAZA Y OPORTUNIDAD) PLAN DE TRATAMIENTO EVALUACIÓN
(AMENAZA Y OPORTUNIDAD)

COMENTARIOS / OBSERVACIONES
PLAN DE ACCIONES
CAUSAS ( FODA/PARTE DESCRIPCIÓN DE RIESGO NIVEL DE FRECUENCIA/ FECHA DE RIESGO
N° RESPONSABLE TIPO DE RIESGO ESTRATEGIA RIESGO RESIDUAL
INTERESADA/PROCESO/OTRO) (AMENAZA / OPORTUNIDAD IMPACTO CIERRE PROYECTADO
TIPO DESCRIPCIÓN DE ACCIÓN

LEYENDA Nombre y Apellido Cargo Firma

SIG Códigos: Elaborado por:

SGC O: Revisado por:

SSA A: Aprobado por:

SGAS

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 TIPOLOGIA DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
PRINCIPAL
TIPO DESCRIPCION

Se asocia con la forma en que se administra la Organización. Se enfoca a

asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento de los objetivos
Estratégicos
estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y conceptualización de la
empresa por parte de la alta gerencia.

Están relacionados con la percepción y la confianza de las partes interesadas

De Imagen
externas hacia la institución.

Comprenden riesgos u oportunidades provenientes del funcionamiento y

operatividad de los sistemas de información organizacional, de la definición
Operativos
de los procesos, de la estructura de la empresa, de la articulación entre
dependencias.

Se relacionan con el manejo de los recursos de la empresa que incluyen: la

Financieros ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos,
manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes.

Se asocian con la capacidad de la empresa para cumplir con los requisitos

De Cumplimiento legales, contractuales, y en general con su compromiso ante el Cliente y las
partes interesadas.

Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer

De Tecnología
sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.
 NIVEL DE RIESGO
PRINCIPAL
Criterio RIESGO OPORTUNIDAD

Genera un alto impacto (contractual, legal, imagen, económico,

operativo, otros) a la organización y es muy probable que ocurran. Es aquella oportunidad que al
Aquel riesgo que al presentarse puede causar una afectación presentarse puede generar grandes
ALTO
directa a la estrategia de la Organización, no se debe continuar con beneficios a la organización y aportan
las actividades hasta que se realicen acciones que aporten a al cumplimiento de sus objetivos.
reducir el mismo.

Se da cuando se presenta la siguiente combinación:

- Genera un impacto alto (contractual, legal, imagen, económico,
Es aquella oportunidad que al
operativo, otros) a la organización, y es poco probable que ocurra.
presentarse potenciaría los procesos,
- Genera un impacto leve a la organización, y es muy probable que
MEDIO se debe analizar el costo del
ocurra.
aprovechamiento y el beneficio que
Aquel riesgo que al presentarse puede originar una afectación a los
daría a la organización.
procesos de la organización, se debe tomar acciones a mediano o
largo plazo a fin de que el riesgo se reduzca y/o no se materialice.
APETITO DE RIESGO

No generan impacto significativo a la organización y es poco

probable que ocurran. Es aquella oportunidad que al
BAJO Aquel riesgo que al presentarse no afecta el funcionar de la presentarse contribuye poco con los
organización. Se pueden continuar con las actividades sin llevar a objetivos de la organización.
cabo controles adicionales.

NOTA: En caso de oportunidades no aplica la evaluación del riesgo residual

 ESTRATEGIAS PARA EL TRATAMIENTO DE RIESGOS ESTRATEGIAS PARA EL TRATAMIENTO DE OPORTUNIDADES
PRINCIPAL
Estrategia Descripción Estrategia Descripción

El nivel del riesgo se debería reducir mediante la selección de controles, de manera

Reducir el tal que el riesgo residual sea aceptable. Esta estrategia se utiliza para reducir la Explotar la
Eliminar la incertidumbre que no suceda y potenciarlo para que suceda.
riesgo probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo, reduciéndolo hasta un riesgo oportunidad
residual aceptable.

La decisión sobre aceptar el riesgo sin acción posterior se debería tomar

Aceptar el Compartir la Compartir la oportunidad con terceros aumenta la capacidad que ambas partes
dependiendo de la expectativa de riesgo de la organización. En varios casos se
riesgo oportunidad salgan adelante.
incluye un plan de contingencia que incluya cantidad de tiempo, costo y/o recursos.

Se debería evitar la actividad o la acción que da origen al riesgo particular. Algunos

Mejorar la
Evitar el riesgo riesgos “de cumplimiento” que se identifican en etapas tempranas se pueden evitar Aumenta la posibilidad de la oportunidad, potenciándola.
oportunidad
aclarando los requisitos con el Cliente y/o Partes Interesadas.

El riesgo se debería transferir o compartir a una Parte Interesada que pueda manejar
Transferir o
de manera más eficaz el riesgo particular dependiendo de la evaluación del riesgo. Aceptar la Aceptar que viene una oportunidad, cuando se presente veremos cómo
Compartir el
Durante la ejecución del proyecto generalmente implica el uso de la subcontratación, oportunidad abordarla.
riesgo
seguros, garantías, o fianzas.

Explotar la oportunidad
Compartir la oportunidad
 TIPOS DE CONTROLES
PRINCIPAL
TIPO DESCRIPCION

Aquellos que permiten el restablecimiento de la actividad, después de ser

Correctivos detectado un evento no deseable, también permiten la modificación de las
acciones que propiciaron su ocurrencia.

Aquellos que actúan para prevenir su probabilidad de ocurrencia o

Preventivos materialización.

Proactivos Aquellas acciones que permiten materializar las oportunidades.