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CAUTELARES EN EL
PROCESO PENAL
JAUME ANTICH SOLER.
ABOGADO Y DOCTOR EN DERECHO
LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL
PROCESO PENAL
Art. 17 CE:
1. Toda persona tiene derecho a la libertad y a la seguridad. Nadie puede ser privado
de su libertad, sino con la observancia de lo establecido en este artículo y en los casos
y en la forma previstos en la ley.
2. La detención preventiva no podrá́ durar más del tiempo estrictamente necesario
para la realización de las averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos,
y, en todo caso, en el plazo máximo de setenta y dos horas, el detenido deberá́ ser
puesto en libertad o a disposición de la autoridad judicial.
3. Toda persona detenida debe ser informada de forma inmediata, y de modo que le sea comprensible, de sus derechos y de
las razones de su detención, no pudiendo ser obligada a declarar. Se garantiza la asistencia de abogado al detenido en las
diligencias policiales y judiciales, en los términos que la ley establezca.
4. La ley regulará un procedimiento de «habeas corpus» para producir la inmediata puesta a disposición judicial de toda
persona detenida ilegalmente. Asimismo, por ley se determinará el plazo máximo de duración de la prisión provisional.
Recordatorio supuestos de
detenciones
Obligación de detener.
Cuando;
- Mismos supuestos que un particular supòsits que un particular
- Supuestos específicos del 492 LeCrim
- ordenado por Autoridad Judicial (art. 491, 420 i 487, i 684 LeCrim)
Regulación jurídica: Arts. 492 LeCrim (y concordantes)
Obligación de detener por la Policía
Art. 492 LeCrim: “La Autoridad o agente de Policía judicial tendrá obligación de detener:
1.º A cualquiera que se halle en alguno de los casos del artículo 490.
2.º Al que estuviere procesado por delito que tenga señalada en el Código pena superior a la de
prisión correccional.
3.º Al procesado por delito a que esté señalada pena inferior, si sus antecedentes o las
circunstancias del hecho hicieren presumir que no comparecerá cuando fuere llamado por la
Autoridad judicial.
Se exceptúa de lo dispuesto en el párrafo anterior al procesado que preste en el acto fianza
bastante, a juicio de la Autoridad o agente que intente detenerlo, para presumir racionalmente
que comparecerá cuando le llame el Juez o Tribunal competente.
4.º Al que estuviere en el caso del número anterior, aunque todavía no se hallase procesado, con
tal que concurran las dos circunstancias siguientes: 1.ª Que la Autoridad o agente tenga motivos
racionalmente bastantes para creer en la existencia de un hecho que presente los caracteres de
delito. 2.ª Que los tenga también bastantes para creer que la persona a quien intente detener tuvo
participación en él.
LOPSC
Art. 495 LeCrim: No se puede detener por delitos leves salvo cuando el
presunto autos:
- no tenga domicilio conocido
- no dé fianza suficiente
Regulación jurídica a tener en cuenta en casos de
detención:
a.1) Instrumentalidad
a.2) Temporalidad (no provisionalidad)
a.3) Jurisdiccionalidad
Excepción: si se entiende que las actuaciones van a ser secretas, o para evitar
riego grave para la vida, libertad o integridad de un tercero o de prevenir una
situación que pueda perjudicar la investigación.
En contraposición el TC declara que “el acceso al expediente del art. 7.1 de
la Directiva 2013/48/UE supone la entrega del atestado, no que la policía
facilite simplemente los datos que ellos consideren esenciales (pág. 30), y que
dicha entrega debe hacerse antes de la entrevista reservada (pág. 31), que
la infracción de dicho derecho a la información es denunciable por la vía del
habeas corpus). STC 5-3-2018
También vid la STC de 30 de enero de 2017 que entendió que la negativa a la
entrega del material obrante en el atestado conlleva vulneración del derecho
a la asistencia letrada (Art. 17.3 CE) que incluye el derecho del detenido y de
su letrado a acceder a los elementos fundamentales para impugnar la
situación privativa de libertad.
1.1.2) LA PRISIÓN PROVISIONAL
1. La prisión provisional sólo podrá ser decretada cuando concurran los siguientes requisitos:
1.º Que conste en la causa la existencia de uno o varios hechos que presenten caracteres de delito sancionado con pena cuyo máximo sea igual o superior a dos años de prisión, o bien con pena privativa de
libertad de duración inferior si el investigado o encausado tuviere antecedentes penales no cancelados ni susceptibles de cancelación, derivados de condena por delito doloso.
Si fueran varios los hechos imputados se estará a lo previsto en las reglas especiales para la aplicación de las penas, conforme a lo dispuesto en la sección 2.a del capítulo II del título III del libro I del Código
Penal.
2.º Que aparezcan en la causa motivos bastantes para creer responsable criminalmente del delito a la persona contra quien se haya de dictar el auto de prisión.
3.º Que mediante la prisión provisional se persiga alguno de los siguientes fines:
a) Asegurar la presencia del investigado o encausado en el proceso cuando pueda inferirse racionalmente un riesgo de fuga.
Para valorar la existencia de este peligro se atenderá conjuntamente a la naturaleza del hecho, a la gravedad de la pena que pudiera imponerse al investigado o encausado, a la situación familiar, laboral y
económica de éste, así como a la inminencia de la celebración del juicio oral, en particular en aquellos supuestos en los que procede incoar el procedimiento para el enjuiciamiento rápido regulado en el
título III del libro IV de esta ley.
Procederá acordar por esta causa la prisión provisional de la persona investigada cuando, a la vista de los antecedentes que resulten de las actuaciones, hubieran sido dictadas al menos dos requisitorias para
su llamamiento y busca por cualquier órgano judicial en los dos años anteriores. En estos supuestos no será aplicable el límite que respecto de la pena establece el ordinal 1.º de este apartado.
b) Evitar la ocultación, alteración o destrucción de las fuentes de prueba relevantes para el enjuiciamiento en los casos en que exista un peligro fundado y concreto.
No procederá acordar la prisión provisional por esta causa cuando pretenda inferirse dicho peligro únicamente del ejercicio del derecho de defensa o de falta de colaboración del investigado o encausado
en el curso de la investigación.
Para valorar la existencia de este peligro se atenderá a la capacidad del investigado o encausado para acceder por sí o a través de terceros a las fuentes de prueba o para influir sobre otros investigados o
encausados, testigos o peritos o quienes pudieran serlo.
c) Evitar que el investigado o encausado pueda actuar contra bienes jurídicos de la víctima, especialmente cuando ésta sea alguna de las personas a las que se refiere el artículo 173.2 del Código Penal. En
estos casos no será aplicable el límite que respecto de la pena establece el ordinal 1.º de este apartado.
ART. 503 LECRIM
PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD:
1) Legalidad, previsibiliad e idoneidad. Que la prisión provisional sea apta
y eficaz para alcanar el fin legítimo perseguido.
2) Necesidad y excepcionalidad. Que sea imprescidible, esto es, cuando
no existan otras medidas menos gravosas para el derecho a la libertad a
través de las cuales puedan alcanarse los mismos fines que con la prisión
provisional.
3) Juicio de proporcionalidad. Que el sacrificio que a la libertad de la
persona se impone sea razonable en comparación con la importancia
del fin de la medida.
1.1.2) LA PRISIÓN PROVISIONAL
PRESUPUESTOS
1) Existencia de un hecho con caracteres de delito sancionado con pena
de 2 años o más.
Excepción delito con pena inferior a dos años si el investigado o
encausado tiene antecedentes penales no cancelados ni cancelables
derivados de condena por delito doloso.
2) “Motivos bastantes” para creer responsable al sujeto.
3) Que con la prisión provisional se persiga alguno de los fines legítimos
recogidos en el art. 503.3º) LeCrim.
1.1.2) LA PRISIÓN PROVISIONAL
Fines de la medida:
1) Asegurar la presencia del investigado en el proceso cuando exista
riesgo de fuga.
2) Evitar la ocultación, alteración o destrucción de fuentes de prueba
relevantes. Valorando la capacidad del investigado para por sí mismo o
por otros destruir fuentes de prueba o influir en testigos, peritos, u otros
investigados.
3) Evitar que el investigado pueda actuar contra bienes jurídicos de la
víctima.
4) Evitar el riesgo de que la persona investigada cometa otros hechos
delictivos.
1.1.2) LA PRISIÓN PROVISIONAL
DURACIÓN:
El tiempo imprescindible si subsisten sus motivos.
A) No podrá exceder de 1 año: si el delito está castigado con pena de prisión
de 3 años o menos. Para conseguir cualquier fin salvo el de evitar la
destrucción de fuentes de prueba (6 meses). Se puede prorrogar una sola vez
hasta 6 meses.
B) No podrá exceder de 2 años: si el delito está castigado con pena de prisión
de más de 3 años. Para conseguir cualquier fin salvo el de evitar la destrucción
de fuentes de prueba. Se puede prorrogar una sola vez hasta 2 años.
C) En caso de condena por sentencia definitiva y se hubiera interpuesto
recurso de apelación o casación: se puede prorrogar hasa el límite de la
mitad de la pena efectivamente impuesta.
1.1.2) LA PRISIÓN PROVISIONAL
A) LA FIANZA:
a.1) Acordada por resolución judicial motivada y siguiendo juicio de
razonabilidad.
a.2) Comparecencia del art. 505 LeCrim.
a.3) Constitución de la fianza y régimen. Art. 591 y ss LEC.
a.4) Realización de la fianza. Capítulo IV, Título IV, Libro III LEC.
a.5) Impago de la fianza. El hecho de no presentar la fianza determina que el
sujeto va a prisión o continúa en ella.
1.1.4) LA ORDEN DE ALEJAMIENTO Y
PROHIBCIÓN DE COMUNICACIÓN
MEDIDAS CIVILES:
1) Atribuir uso y disfrute de la vivienda familiar.
2) Régimen de custodia, visitas, comunicaciones y estancia con los hijos.
3) Régimen de prestación de alimentos.
4) Medidas del art. 158 del Cc.
a) Las medidas convenientes para asegurar la prestación de alimentos y proveer a las futuras necesidades del
hijo, en caso de incumplimiento de este deber, por sus padres.
b) Las disposiciones apropiadas a fin de evitar a los hijos perturbaciones dañosas en los casos de cambio de titular
de la potestad de guarda.
c) Las necesarias para evitar la sustracción de los hijos menores por alungo de sus progenitores o terceras
personas.
d) En general, las que se consideren oportunas a fin de apartar al menor de un peligro e de evitarle perjuicios.
e) Vigencia de 30 días.
1.1.5) LA ORDEN DE PROTECCIÓN
PROCEDIMIENTO:
1) Solicitud por víctima, Ministerio Fiscal, persona que tenga relación familiar
con la víctima, cualquier entidad u organismo asistencial que tuviera
conocimiento de los hechos.
2) Dónde se solicita la orden de protección: en el Juzgado, en la fiscalía, en
Comisaría en cualquier oficina de atención a la víctima o en los servicios
sociales o instituciones asistenciales públicas.
3) Celebración de la comparecencia: Con asistencia de la víctima o su
representante legal, el solicitante, el supuesto agresor asistido de letrado y el
fiscal.
4) Plazo: dentro de las 72 horas. Puede celebrarse junto con la del art. 505 y/o
del 798 LeCrim
1.1.5) LA ORDEN DE PROTECCIÓN
PRESUPUESTOS:
1) Indicios fundados de la comisión de delito contra la vida, integridad
física o moral, libertad sexual, libertad o seguridad de alguna de las
personas mencionadas en el art. 173 del CP.
2) Sujeto pasivo. Victima de violencia doméstica o ejercida en el entorno
familiar. Sujetos del art. 173.2 CP.
3) Es imprescindible que exista una situación objetiva de riesgo para la
víctima que necesite de la adopción de la medida o medidas.
1.1.5) LA ORDEN DE PROTECCIÓN
A) Víctima embarazada.
I) Adolescentes.
K) Integrismo religioso.
3. La orden de protección podrá solicitarse directamente ante la autoridad judicial o el Ministerio Fiscal, o bien ante las Fuerzas y
Cuerpos de Seguridad, las oficinas de atención a la víctima o los servicios sociales o instituciones asistenciales dependientes de
las Administraciones públicas. Dicha solicitud habrá de ser remitida de forma inmediata al juez competente. En caso de
suscitarse dudas acerca de la competencia territorial del juez, deberá iniciar y resolver el procedimiento para la adopción de la
orden de protección el juez ante el que se haya solicitado ésta, sin perjuicio de remitir con posterioridad las actuaciones a
aquel que resulte competente.
Los servicios sociales y las instituciones referidas anteriormente facilitarán a las víctimas de la violencia doméstica a las que
hubieran de prestar asistencia la solicitud de la orden de protección, poniendo a su disposición con esta finalidad información,
formularios y, en su caso, canales de comunicación telemáticos con la Administración de Justicia y el Ministerio Fiscal.
4. Recibida la solicitud de orden de protección, el Juez de guardia, en los supuestos mencionados en el apartado 1 de este
artículo, convocará a una audiencia urgente a la víctima o su representante legal, al solicitante y al presunto agresor, asistido,
en su caso, de Abogado. Asimismo será convocado el Ministerio Fiscal.
Esta audiencia se podrá sustanciar simultáneamente con la prevista en el artículo 505 cuando su convocatoria fuera
procedente, con la audiencia regulada en el artículo 798 en aquellas causas que se tramiten conforme al procedimiento
previsto en el Título III del Libro IV de esta Ley o, en su caso, con el acto del juicio de faltas. Cuando excepcionalmente no fuese
posible celebrar la audiencia durante el servicio de guardia, el Juez ante el que hubiera sido formulada la solicitud la
convocará en el plazo más breve posible. En cualquier caso la audiencia habrá de celebrarse en un plazo máximo de setenta
y dos horas desde la presentación de la solicitud.
Art. 544 Ter (continuación)
Durante la audiencia, el Juez de guardia adoptará las medidas oportunas para evitar la
confrontación entre el presunto agresor y la víctima, sus hijos y los restantes miembros de la familia. A
estos efectos dispondrá que su declaración en esta audiencia se realice por separado.
Celebrada la audiencia, el Juez de guardia resolverá mediante auto lo que proceda sobre la
solicitud de la orden de protección, así como sobre el contenido y vigencia de las medidas que
incorpore. Sin perjuicio de ello, el Juez de instrucción podrá adoptar en cualquier momento de la
tramitación de la causa las medidas previstas en el artículo 544 bis.
5. La orden de protección confiere a la víctima de los hechos mencionados en el apartado 1 un
estatuto integral de protección que comprenderá las medidas cautelares de orden civil y penal
contempladas en este artículo y aquellas otras medidas de asistencia y protección social
establecidas en el ordenamiento jurídico.
La orden de protección podrá hacerse valer ante cualquier autoridad y Administración pública.
Art. 544 Ter (continuación)
6. Las medidas cautelares de carácter penal podrán consistir en cualesquiera de las previstas en la legislación
procesal criminal. Sus requisitos, contenido y vigencia serán los establecidos con carácter general en esta ley. Se
adoptarán por el juez de instrucción atendiendo a la necesidad de protección integral e inmediata de la víctima.
7. Las medidas de naturaleza civil deberán ser solicitadas por la víctima o su representante legal, o bien por el
Ministerio Fiscal cuando existan hijos menores o personas con la capacidad judicialmente modificada,
determinando su régimen de cumplimiento y, si procediera, las medidas complementarias a ellas que fueran
precisas, siempre que no hubieran sido previamente acordadas por un órgano del orden jurisdiccional civil, y sin
perjuicio de las medidas previstas en el artículo 158 del Código Civil. Cuando existan menores o personas con
capacidad judicialmente modificada que convivan con la víctima y dependan de ella, el Juez deberá
pronunciarse en todo caso, incluso de oficio, sobre la pertinencia de la adopción de las referidas medidas.
Estas medidas podrán consistir en la atribución del uso y disfrute de la vivienda familiar, determinar el régimen de
guarda y custodia, visitas, comunicación y estancia con los menores o personas con la capacidad judicialmente
modificada, el régimen de prestación de alimentos, así como cualquier disposición que se considere oportuna a fin
de apartarles de un peligro o de evitarles perjuicios.
Las medidas de carácter civil contenidas en la orden de protección tendrán una vigencia temporal de 30 días. Si
dentro de este plazo fuese incoado a instancia de la víctima o de su representante legal un proceso de familia
ante la jurisdicción civil, las medidas adoptadas permanecerán en vigor durante los treinta días siguientes a la
presentación de la demanda. En este término las medidas deberán ser ratificadas, modificadas o dejadas sin
efecto por el Juez de primera instancia que resulte competente.
Art. 544. Ter (continuación)
8. La orden de protección será notificada a las partes, y comunicada por el Secretario judicial
inmediatamente, mediante testimonio íntegro, a la víctima y a las Administraciones públicas competentes
para la adopción de medidas de protección, sean éstas de seguridad o de asistencia social, jurídica,
sanitaria, psicológica o de cualquier otra índole. A estos efectos se establecerá reglamentariamente un
sistema integrado de coordinación administrativa que garantice la agilidad de estas comunicaciones.
9. La orden de protección implicará el deber de informar permanentemente a la víctima sobre la situación
procesal del investigado o encausado así como sobre el alcance y vigencia de las medidas cautelares
adoptadas. En particular, la víctima será informada en todo momento de la situación penitenciaria del
presunto agresor. A estos efectos se dará cuenta de la orden de protección a la Administración
penitenciaria.
10. La orden de protección será inscrita en el Registro Central para la Protección de las Víctimas de la
Violencia Doméstica y de Género.
11. En aquellos casos en que durante la tramitación de un procedimiento penal en curso surja una
situación de riesgo para alguna de las personas vinculadas con el investigado o encausado por alguna de
las relaciones indicadas en el apartado 1 de este artículo, el Juez o Tribunal que conozca de la causa
podrá acordar la orden de protección de la víctima con arreglo a lo establecido en los apartados
anteriores.
1) CLASES DE MEDIDAS PROVISIONALES:
PERSONALES Y REALES
5.1) MEDIDAS CAUTELARES A PERSONAS JURÍDICAS NO SUJETOS ACTIVOS DE DELITOS. NO RESPONSABILIAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA.
Artículo 129 CP
1. En caso de delitos cometidos en el seno, con la colaboración, a través o por medio de empresas, organizaciones, grupos o cualquier
otra clase de entidades o agrupaciones de personas que, por carecer de personalidad jurídica, no estén comprendidas en el artículo 31
bis, el juez o tribunal podrá imponer motivadamente a dichas empresas, organizaciones, grupos, entidades o agrupaciones una o varias
consecuencias accesorias a la pena que corresponda al autor del delito, con el contenido previsto en las letras c) a g) del apartado 7
del artículo 33. Podrá también acordar la prohibición definitiva de llevar a cabo cualquier actividad, aunque sea lícita.
2. Las consecuencias accesorias a las que se refiere en el apartado anterior sólo podrán aplicarse a las empresas, organizaciones, grupos
o entidades o agrupaciones en él mencionados cuando este Código lo prevea expresamente, o cuando se trate de alguno de los
delitos por los que el mismo permite exigir responsabilidad penal a las personas jurídicas.
3. La clausura temporal de los locales o establecimientos, la suspensión de las actividades sociales y la intervención judicial podrán ser
acordadas también por el Juez Instructor como medida cautelar durante la instrucción de la causa a los efectos establecidos en este
artículo y con los límites señalados en el artículo 33.7.
Art. 34 CP
Art. 58.1 CP
Art. 59 CP
STS 17-3-2015, res. 154/2015
Acuerdo del Pleno no jurisdiccional Sala Penal del Tribunal Supremo de 19 de
diciembre de 2013: compensada atendiendo al grado de aflictividad que su
efectivo y acreditado cumplimiento haya comportado.
En general 10 apud acta= 1 día de prisión
Cabría la compensación de otras medidas como la prohibición de conducir,
de aproximación, etc.