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Universidad Tecnológica del Perú, Doctor en Derecho y Ciencia Política, Doctor en Ciencias de
la Educación. LA ETAPA INTERMEDIA I La doctrina ha
reconocido la existencia de la etapa intermedia; sin embargo no está regulada con esa
denominación en el código de procedimientos penales de 1940. En efecto, el código adjetivo
de 1940, lo considera con el nombre de : “Actos Preparatorios de la acusación y de la
audiencia”. En mi opinión la etapa intermedia en el código de procedimientos penales de
1940, comienza según el artículo 204, cuando al finalizar la instrucción y antes de elevarse la
misma a la Sala Penal, se pone a disposición de los interesados en el Despacho del Juez por el
término de tres días y es en ese momento procesal donde va a concluir la reserva de la
instrucción o investigación. Dicha etapa intermedia va a concluir hasta el instante en que se
iniciará el juicio oral. En la práctica procesal a veces la etapa intermedia resultaba más extensa
que la instrucción o el juicio oral, debido a que el código adjetivo de 1940, permitía
excepcionalmente las ampliaciones de la instrucción. Algunos autores nacionales como
Guillermo Olivera Díaz le denomina a la etapa intermedia con el nombre etapa de “tránsito”.
(1) Ahora, el nuevo código procesal penal del 2004, establece que la etapa intermedia
comprende : El sobreseimiento, la acusación, el auto de enjuiciamiento y el auto de citación a
juicio. DEFINICIÓN.‐ Para el nuevo código procesal penal, la etapa intermedia significa que
dentro del plazo que la ley establece, el Fiscal realiza un análisis y reflexión de la situación
jurídica del imputado, sobre si formula acusación o si requiere el sobreseimiento de la causa.
Al respecto, Jorge Clariá Olmedo precisa que “concluidas las investigaciones corresponde hacer
su inmediata crítica, sea para poner fin al proceso evitando definitivamente una revisión o
nueva consideración de la causa, para paralizarlo transitoriamente, para completar diligencias
probatorias omitidas, o para impulsarlo hacia la etapa esencial : Juicio Plenario. La actividad
que se cumple con estos propósitos integran un segundo momento de la instrucción cuya
importancia es manifiesta. Lo llamamos crítica instructoria, porque la tarea a desempeñarse
durante él es de naturaleza eminentemente crítica, en oposición a la investigación donde
predomina la labor práctica. (1) OLIVERA DIAZ, GUILLERMO, El proceso penal peruano, Editorial
Talleres Gráficos Ojeda, 1984, Lima – Perú, página 276. No es común que en la doctrina se la
considere un momento de la instrucción ni se le dé el nombre asignado por nosotros. Se suele
hablar de un momento intermedio de clausura de la instrucción y elevación a juicio de la causa,
pero esa denominación es más descriptiva que conceptual; no comprende toda la actividad
cumplida como se advertirá más adelante y contradice el sistema de nuestra moderna
legislación. El momento que nos ocupa se extiende, en su pleno desarrollo, desde el
agotamiento de las investigaciones sumariales, hasta el pronunciamiento jurisdiccional que en
sentido incriminador o desincriminador pone fin a la primera etapa procesal. Entre uno y otro
punto del iter instructorio, pueden intercalarse actividades sucesivas en las que toman o
pueden tomar intervención los diversos sujetos del proceso directamente vinculados a la
cuestión penal. En efecto; si bien en la crítica instructoria puede sobreseerse poniendo fin
definitivamente a la cuestión penal, no es posible aplicar una condena sino tan sólo dar curso a
una acusación. Esto significa que dicho momento procesal este a cargo de un órgano instructor,
pues no debe ser el mismo órgano del juicio plenario que habría de pronunciar la sentencia
definitiva en ese proceso”. (2) (2) CLARIA OLMEDO, JORGE, Tratado de Derecho Procesal penal,
Tomo VI, Editorial Ediar, Buenos Aires, 1967, páginas 109 al 111. Andrés de la Oliva Santos
considera que “tras el auto de conclusión del sumario, y una vez recibidos los autos y las piezas
de convicción en el Tribunal Competente, se inicia la fase intermedia. Esta fase recibe tal
denominación en la doctrina porque se sitúa entre las dos fases que se distingue en el proceso
ordinario: Fase de instrucción o sumario y juicio oral”. (3) Vicente Gimeno Sendra anota que
“esta fase va desde el momento en que se cierra o se concluye la instrucción hasta el momento
en que el órgano judicial dicta, bien el auto de sobreseimiento provisional o libre, bien el auto
de apertura del juicio oral”. (4) La etapa intermedia para Beling y la doctrina alemana es
denominada como el “procedimiento sobre la apertura”. (5) “La doctrina lo considera existente
estimándola teoría dominante que esta fase intermedia comienza con él auto de conclusión del
sumario y culmina con el sobreseimiento de la causa o apertura del juicio oral, constituyendo
los dos momentos estelares de la fase intermedia la decisión sobre la confirmación o
revocación del auto de conclusión del sumario y la decisión sobre el sobreseimiento (3) DE LA
OLIVA SANTOS, ANDRES, ARONESES MARTINEZ, SARA, HINOJOSA SEGOVIA, RAFAEL, MUERZA
ESPARZA, JULIO, TOME GARCIA, JOSE ANTONIO, Derecho Procesal Penal, Edtorial centro de
estudios Ramón Areces, S.A. quinta edición, España, 2002, páginas 424 y 425. (4) GIMENO
SENDRA; VICENTE, Derecho Procesal Penal, Editorial Colex, 1997, página 262. (5) BELING,
ERNEST, Derecho Procesal Penal, traducción de Miguel Fenech, Editorial labor, Barcelona,
1943, página 272. libre o provisional o bien la apertura del juicio oral”. (6) Finalmente, la
etapa intermedia resulta ser un conglomerado de actos procesales, que nos permitirá revisar si
la investigación instrucción preparatoria se encuentra completa y decidir si cabe o no el inicio
del juicio oral. JUSTIFICACION.‐ “Es una etapa de filtro que tiene como función, depurar errores
y controlar los presupuestos o bases de la imputación y de la acusación, primero por el propio
órgano acusador y luego por el órgano judicial, a fin de establecer si es viable para convocar
debate penal pleno en el juicio oral, o si resulta el sobreseimiento o preclusión del proceso”. (7)
Se justifica también, por la estrecha vinculación que existe entre la investigación preparatoria y
la etapa intermedia. En ese sentido, se ha llegado a sostener que en la etapa intermedia se
hace mérito “sobre la tarea desarrollada durante la instrucción”. (8). (6) GIMENO SENDRA,
VICENTE, CONDE PUMPIDO TOURON, CANDIDO, GARBERI LLOBREGAT, JOSE, Los Procesos
Penales, Tomo IV, Editorial Bosch, año 2000, página 591. (7) NEYRA FLORES, JOSE ANTONIO,
Manual del nuevo proceso penal y litigación oral, Editorial Idemsa, página 300. (8) Alvarez
Alejandre, E, El control jurisdiccional de los requerimientos acusatorios o conclusivos del
Ministerio Público, en AA.VV. El nuevo código de la nación (análisis crítico). Prólogo de Julio B.J.
Maier, editores del Puerto, Buenos Aires, 1993, página 155 – 156. Otra importante
justificación es que la etapa intermedia realiza una labor de prevención a la iniciación de juicios
orales defectuosos, debido a las “acusaciones con defectos formales (control formal) o
insuficientemente fundada (control material)”. (9). En la etapa intermedia “se trata de analizar
si existe una sospecha suficiente para imputar a una persona el hecho punible investigado, en
base precisamente a los actos practicados en el procedimiento preparatorio.
FUNDAMENTOS .‐ La etapa intermedia se fundamenta en que se va a definir si el proceso
penal continúa o no, es decir, si habrá o no juicio oral. Dicha etapa intermedia es dirigida por el
Juez de la investigación preparatoria, el cual realizará las audiencias de control del
requerimiento Fiscal de sobreseimiento, así como de la audiencia preliminar. En ese orden de
ideas, la existencia de la audiencia de control de requerimiento Fiscal de sobreseimiento y
audiencia preliminar, resultan ser la novedad del código procesal penal. Además en la etapa
intermedia, cabe la posibilidad que el imputado pueda lograr el cuestionamiento de la
acusación y con ello (9) Maier, Julio, La ordenanza Procesal Penal Alemana (su comentario y
comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentinos) Ediciones Depalma, Buenos
Aires, Volumen I, 1978, página 108 y 109, Volumen II, 1982, página 165 y siguientes.
conseguirá evitar que el Juez Penal dicte el auto de enjuiciamiento y que más bien dicho Juez
realice la devolución de la acusación por defectuosa. Por otro lado, existe un fundamento de
economía procesal, en donde se evitará un juico oral inútil, ahorrándose el Estado mucho
tiempo y dinero en realizar un juicio oral innecesario. Asimismo, la actividad probatoria en la
etapa intermedia será sometida a una evaluación sobre su pertinencia de la prueba ofrecida. Es
así que en la etapa intermedia se decidirá si concurren los requisitos para que el Fiscal opte por
la acusación o por el sobreseimiento ante el Juez de la investigación preparatoria.
CARACTERISTICAS.‐ La etapa intermedia presenta las siguientes características: a.‐ El Director
de la etapa intermedia es el Juez de la investigación preparatoria. b.‐ No tiene un plazo
determinado para la realización de toda la etapa intermedia c.‐ Tiene audiencias de control re
requerimiento Fiscal de sobreseimiento que gozan de los principios de Oralidad y publicidad
e.‐ Procedencia y admisibilidad de las cuestiones planteadas f.‐ Participación de los sujetos
procesales g.‐ Se analiza la pertinencia de la prueba ofrecida h.‐ Contra la acusación Fiscal se
puede plantear oposición, objeciones y pedidos DURACION DE LA ETAPA INTERMEDIA.‐ Al
concluir la investigación preparatoria se iniciará la etapa intermedia cuando el Fiscal decide en
el plazo de 15 días si formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello, o también
se inicia la etapa intermedia cuando decide por el sobreseimiento de la causa. Dicha etapa
intermedia concluye cuando el Juzgado penal competente dicta el auto de citación a juicio con
indicación de la sede del juzgamiento y de la fecha de la realización del juicio oral, dándose
inicio al juzgamiento. El código procesal penal no establece un plazo para la realización de toda
la etapa intermedia. LA ETAPA INTERMEDIA II SOBRESEIMIENTO.‐ CONCEPTO.‐ Es una
resolución firme dictada por el órgano jurisdiccional competente de la fase intermedia y en la
que se da por terminado un proceso penal generando esa decisión, mayormente los efectos de
la cosa juzgada. El sobreseimiento es dictado mediante un auto el cual debe estar debidamente
fundamentado. PLAZO PARA LA DECISION DEL MINISTERIO PUBLICO.‐ Concluída la
investigación preparatoria, el Fiscal decidirá en el plazo de 15 días, si formula acusación,
siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
(Artículo 344 inciso 1 del código procesal penal). PROCEDENCIA DEL SOBRESEIMIENTO.‐ El
sobreseimiento conforme al artículo 344 inciso 2 del código procesal penal procede en
cualquiera de los siguientes casos : a.‐ El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede
atribuírsele al imputado; denominada también insubsistencia objetiva del hecho, es decir, el
hecho que dio origen al proceso penal nunca existió en la realidad. b.‐ El hecho imputado no
es típico denominada también como inexistencia del hecho punible, esto significa que el hecho
existe pero no es típico por no encontrase la conducta en el ordenamiento jurídico penal. O
concurre una causa de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad; lo cual es conocido
como falta de indicios de responsabilidad penal, o sea, no hay indicios de delictuosidad en el
imputado, o existen causas de justificación como la legítima defensa, el error invencible. c.‐
Cuando la acción penal se ha extinguido; por muerte del imputado, prescripción, amnistía,
derecho de gracia, por autoridad de cosa juzgada, y en los casos que sólo proceda el ejercicio
de la acción penal privado, está se extingue por desistimiento o transacción (artículo 78 del
código penal); y, d.‐ No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado; lo cual es conocido como prueba notoriamente insuficiente para
fundamentar la pretensión punitiva. Cualquiera de estos supuestos que tome en cuenta el
Fiscal para su decisión de sobreseimiento, tendrán que ser sometidos en una audiencia de
control de sobreseimiento, donde el Juez evaluará los requisitos necesarios para la procedencia
y dictado del auto de sobreseimiento. Es así que una vez que el Fiscal haya tomado la
decisión de realizar el sobreseimiento, tendrá que remitir el expediente Fiscal al Juez de la
investigación preparatoria. Recibido el expediente Fiscal, el Juez de la investigación
preparatoria correrá traslado del pedido de la solicitud de sobreseimiento efectuado por el
Fiscal, a los demás sujetos procesales por el plazo de 10 días. Los sujetos procesales podrán
formular oposición a la solicitud del archivo dentro del plazo establecido. La oposición, bajo
sanción de inadmisibilidad, será fundamentada y podrá solicitar la realización de actos de
investigación adicionales, indicando su objeto y los medios de investigación que considere
procedentes. Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los demás
sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento. La audiencia se instalará con los asistentes, a quienes
escuchará por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento Fiscal. La resolución
del Juez para citar a los sujetos procesales se emitirá en el plazo de tres días. FUNDAMENTO
DE LA AUDIENCIA DEL CONTROL DE REQUERIMIENTO FISCAL DE SOBRESEIMIENTO.‐ El
principal fundamento es evitar sobreseimientos indebidos que ocasionen un mal uso de una
forma de conclusión del proceso penal. OPOSICION AL SOBRESEIMIENTO SOLICITADO POR EL
FISCAL.‐ La parte agraviada, será el natural opositor al requerimiento de sobreseimiento del
Fiscal, discutiendo la posición del Fiscal en la audiencia judicial y si el agraviado pese a ser
notificado no asiste la audiencia se realizará sin él. (Artículo 345 inciso 2 del código procesal
penal). CLASES DE SOBRESEIMIENTO.‐ En la doctrina se consideran cuatro clases de
sobreseimiento : 1.‐ Si hay o no suficientes elementos que señalen que el hecho constituye
delito.‐ a.‐ Sobreseimiento libre.‐ Es cuando de la investigación se llega a determinar que es
imposible formular la acusación. Debido a que : 1.‐ No hay indicios de la comisión del hecho
delictivo. 2.‐ Cuando el hecho no constituya delito, o cuando aparezcan exentos de
responsabilidad penal, los imputados como autores o cómplices. Esta clase de sobreseimiento
produce los efectos de la cosa juzgada, impidiendo que el proceso penal pueda reabrirse.
b.‐ Sobreseimiento provisional.‐ Se realiza cuando de la investigación se comprueba la
insuficiencia de elementos fácticos y probatorios para formular acusación contra un imputado,
lo cual genera la suspensión del proceso, pese a que existe el delito. En efecto, el Estado está
en la obligación de continuar con la investigación en busca de datos útiles e indicios que
permitan continuar el proceso penal si así fuere el caso. 2.‐ Teniendo en cuenta la pluralidad
de los imputados.‐ El sobreseimiento puede ser : a.‐ Sobreseimiento total.‐ Es cuando existe
una pluralidad de imputados y pluralidad de delitos, siendo el caso que ninguno de los
imputados, ha participado en el delito, por lo que la solución es realizar el auto de
sobreseimiento para todos los imputados. ( Artículo 348 inciso 1 del código procesal penal).
b.‐ Sobreseimiento Parcial.‐ Es cuando existe una pluralidad de imputados y subsisten indicios
de delito contra alguno de ellos, por lo que el juicio oral se iniciará contra los imputados que no
se vean favorecidos por el sobreseimiento. (Artículo 348 inciso 2 del código procesal penal).
De otro lado, el Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y no acusatorio,
primero se pronunciará acerca del requerimiento de sobreseimiento. Culminado el trámite,
abrirá las actuaciones relativas a la acusación Fiscal. AUDIENCIA DE CONTROL DE
REQUERIMIENTO FISCAL DE SOBRESEIMIENTO.‐ El Juez, luego de haber escuchado por su
orden a las partes, en la audiencia de control de requerimiento Fiscal de sobreseimiento, podrá
: a.‐ Estar de acuerdo con el requerimiento Fiscal de sobreseimiento.‐ Si el Juez considera
fundado el requerimiento Fiscal de sobreseimiento, dictará el auto de sobreseimiento. (Artículo
346 inciso 1 del código procesal penal). b.‐ Estar en desacuerdo con el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento.‐ Si el Juez no estuviera de acuerdo con el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento, y como control de la legalidad, dictará el auto señalando su desacuerdo y
elevará las actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal
Provincial. Dicha resolución judicial tendrá que expresar las razones en que se funda su
desacuerdo, conteniendo sus fundamentos fácticos y jurídicos. ( Artículo 346 inciso 1 del
código procesal penal). c.‐ Investigación suplementaria.‐ Cuando los sujetos procesales
formulan oposición fundamentada a la solicitud de archivo y además solicitan la realización de
actos de investigación adicionales, el Juez de la investigación preparatoria, si lo considera
admisible y fundado dispondrá la realización de una investigación suplementaria indicando el
plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar. Cumplido el trámite de la investigación
suplementaria, no procederá oposición ni disponer la concesión de un nuevo plazo de
investigación. ( Artículo 346 inciso 5 del código procesal penal). PLAZO PARA RESOLVER EL
REQUERIMIENTO FISCAL DE SOBRESEIMIENTO.‐ El Juez resolverá el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento, pronunciándose estar de acuerdo o en desacuerdo, en el plazo de 15 días.
( Artículo 346 inciso 1 del código procesal penal). PLAZO PARA QUE EL FISCAL SUPERIOR SE
PRONUNCIE DE LA CONSULTA SOBRE EL REQUERIMIENTO FISCAL DE SOBRESEIMIENTO.‐ La
discrepancia del Juez con el Fiscal sobre el requerimiento de sobreseimiento, la resolverá el
Fiscal Superior, quien se pronunciará en el plazo de 10 días, con su decisión culmina el trámite.
( Artículo 346 inciso 2 del código procesal penal). FORMAS DE PRONUNCIARSE DEL FISCAL
SUPERIOR EN LA CONSULTA SOBRE EL REQUERIMIENTO FISCAL DE SOBRESEIMIENTO.‐
a.‐ Estar de acuerdo con el requerimiento de sobreseimiento del Fiscal Provincial.‐ Si el Fiscal
Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el Juez de la investigación preparatoria
inmediatamente y sin trámite alguno dictará el auto de sobreseimiento. (Artículo 346 inciso 3
del código procesal penal). b.‐ No está de acuerdo con el requerimiento de sobreseimiento del
Fiscal Provincial Si el Fiscal Superior no está de acuerdo con el requerimiento del Fiscal
Provincial, ordenará a otro Fiscal que formule acusación. Lo expuesto, constituye una
interesante innovación, ya que con la legislación anterior (proceso penal sumario) cuando el
Juez Penal no estaba de acuerdo con el sobreseimiento de la causa, elevaba lo actuado al Fiscal
Superior, quien si coincidía con el Juez Penal en la no procedencia del sobreseimiento;
ordenaba al Fiscal Provincial que formule acusación a pesar que este había solicitado el
sobreseimiento de la causa. (Artículo 346 inciso 4 del código procesal penal).