INSPECCIÓN GENERAL DEL EJÉRCITO

GUIA PARA LA GESTIÓN DE NO

CONFORMIDADES Y ANÁLISIS DE
CONSECUENCIAS
EJÉRCITO NACIONAL
2020
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TABLA DE CONTENIDO

1. Introducción
2. Objetivo
3. Alcance
4. Secuencia de análisis
5. Referencias
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1. INTRODUCCIÓN
Esta guía incorpora el estudio y análisis de consecuencias, como instrumentos válidos para
la evaluación de riesgos de las actividades de la institución, con el objetivo de reducir la
exposición a los mismos.

Los aspectos que se plantean corresponden al riesgo que debe enfrentar la institución con el
desarrollo y crecimiento de sus actividades, lo cual también implica un esfuerzo adicional
para minimizar las probabilidades de potenciales eventos mayores y sus impactos en la
gestión institucional.

El modelo de aplicación para el análisis de consecuencias, en conjunto con los elementos

que deben requerirse y validarse, se plantea como una estructura que permite su
seguimiento, sostenimiento y control.

2. OBJETIVO

Establecer pautas que faciliten identificar los pasos a seguir para el tratamiento de un
Hallazgo relevante, entendido como una “No Conformidad” dentro de las actividades de
autoevaluación e inspección desarrolladas por las Unidades y Dependencias del Ejército
Nacional; se busca lograr lo siguiente:

2.1 Identificar los tipos de consecuencias y las situaciones derivadas de las mismas que
surjan como producto de hallazgos relevantes y/o no conformidades.

2.2 Establecer la secuencia de situaciones que pueden desencadenar el hallazgo para

detectar vulnerabilidades.

2.3 Determinar la adopción de medidas preventivas, correctivas, de contención y/o mitigación

sobre las consecuencias de tal forma que se minimicen efectos negativos.

3. ALCANCE

Aplica a todas las Unidades y Dependencias del Ejército Nacional, liderado por las
autoridades inspectoras y el personal que realiza inspecciones en el Ejército Nacional:
Inspectores Delegados, Inspectores Auxiliares, Auxiliares de Inspección, Expertos Técnicos
que participan en comisiones inspectoras y civiles que pertenecen a la Inspección General,
dependencias de Control Interno de División y Brigada y equivalentes.
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4. SECUENCIA DE ANÁLISIS

4.1 Identificación hallazgos relevantes y/o no conformidades

Se emplean como fuentes de información para ello los informes de inspección producidos por
las autoridades inspectoras, informes de autoevaluación elaborados por cada proceso,
planes de mejoramiento suscritos por las Unidades y/o dependencias e informes de análisis
de riesgos realizados por cada líder de proceso y/o jefe de dependencia a cada nivel.

4.2 Análisis de consecuencias

A partir del contenido temático del hallazgo relevante y/o No Conformidad se establecen
cursos de acción a seguir a partir de un análisis que busca identificar factores y/o situaciones
asociadas a la novedad detectada, siguiendo esta estructura:

Como metodología de análisis se recomienda seguir la siguiente secuencia:

4.2.1 Valoración inicial:

Determinar la necesidad de acción frente a las consecuencias: Realizar una priorización

de hallazgos relevantes y/o no conformidades.
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Se realiza por parte de las secciones de Gestión de Calidad, y/o Evaluación y
Seguimiento una verificación de hallazgos relevantes y/o no conformidades listándolos y
priorizándolos de acuerdo con los criterios de valoración del riesgo (impacto y
probabilidad) definidas en la Directiva Permanente de Administración del Riesgo del
Ejército:

Identificación Zona Acción

Establecer Curso de acción

E Extrema
múltiple

Establecer Curso de acción

A Alta
básico con monitoreo especial

Establecer Curso de acción

M Moderada
básico

Establecer Curso de acción

B Baja
básico

En caso de detectar hallazgos relevantes y/o no conformidades priorizadas en Zona

Extrema (E) se procede a realizar y formalizar el análisis de consecuencias mediante
acta de reunión con el Jefe de la Dependencia sobre la que se detectó la novedad

4.2.2 Selección de curso de acción

Una vez realizado el análisis inicial se opta por la toma de acciones según
corresponde:

4.2.2.1 Curso de acción básico: Se adopta cuando el resultado de análisis solo

implica corregir y controlar los efectos del hallazgo relevante y/o no
conformidad, procediendo en este caso a suscribir y cumplir el respectivo
plan de mejoramiento conforme al procedimiento de mejora continua hasta
el cierre de los hallazgos.

4.2.2.2 Curso de acción múltiple: Se selecciona cuando el resultado de análisis

implica además de corregir y controlar los efectos del hallazgo relevante
y/o no conformidad también afrontar las consecuencias analizadas,
procediendo en este caso además de suscribir y cumplir el respectivo plan
de mejoramiento conforme al procedimiento de mejora continua hasta el
cierre de los hallazgos a implementar una o varias de las opciones básicas
de respuesta.
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4.2.3 Análisis de Consecuencias:

4.2.3.1 Identificar y priorizar factores asociados

Se realiza un listado de consecuencias que genera el(los) hallazgo(s) relevante(s) y/o
no conformidad(es), valorando si genera o no otros sucesos asociados a modo de
cadena de eventos, en caso de existir se procede a describirlos, obteniendo los
siguientes datos mínimos:

No. del Genera

hallazgo Cadena de
relevantes y/o sucesos Descripción del posible evento o
no conformidad (Si/No) falla final

4.2.3.2 Valorar Controles

Se evalúa la capacidad de los controles existentes de generar acciones
para mitigar la aparición de cadenas de eventos negativos, estableciendo
las acciones adicionales necesarias a implementar (Opciones básicas de
respuesta); recuerde que en caso de eventos positivos se documentan
aplicando el procedimiento gestión de oportunidades.

Opciones básicas de respuesta:

Realizar comunicaciones al Comando Superior para modificar
a
riesgos o solicitar acciones específicas.
Diseño de planes de actividades adicionales para atender
b eventos contingentes producidos por las consecuencias
negativas.

Frente a las consecuencias positivas se documentan aplicando

c
el procedimiento gestión de oportunidades.

Otras: se describen de acuerdo con la iniciativa del proceso

d
dueño del hallazgos relevante y/o no conformidad analizado.

Dentro del acta suscrita se incluye la(s) opción(es) seleccionada(s) para

proceder posteriormente a su control y seguimiento.
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5. REFERENCIAS

 Guía de Administración de riesgos y Diseño de Controles -Departamento

Administrativo de la Función Pública – Anexo 5 - Análisis y priorización de causas -
agosto 2018
 Norma ISO 9000:2015 Sistemas de Gestión de Calidad – fundamentos y vocabulario.
 Norma ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de Calidad –Requisitos.
 Norma ISO 9004:2018 Gestión para el éxito sostenido de una organización. Enfoque
Gestión de la calidad.
 Norma ISO 31000:2018 Gestión del Riesgo - Principios y directrices.

 ISO TC 176 STTF N 200 ISO 9002 2016 Sistemas de Gestión de la Calidad –
Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2015
 Manual de métodos de análisis de Riesgos y consecuencias –ministerio de Salud –
Gobierno de Chile -2016
 Directiva permanente No.01068/2016 “Lineamientos Generales para la Administración
de Riesgos del Ejército Nacional”.
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