El siguiente material se reproduce con fines estrictamente académicos y es

para uso exclusivo de los estudiantes de la materia Laboratorio de diseños

cuantitativos de la facultad de Estudios Psicológicos de la Universidad
ICESI, de acuerdo con el Artículo 32 de la Ley 23 de 1982. Y con el Artículo
22 de la Decisión 351 de la Comisión del Acuerdo de Cartagena.

ARTÍCULO 32:

“Es permitido utilizar obras literarias o artísticas o parte de ellas, a título de

ilustración en obras destinadas a la enseñanza, por medio de publicaciones,
emisiones o radiodifusiones o grabaciones sonoras o visuales, dentro de los
límites justificados por el fin propuesto o comunicar con propósito de
enseñanza la obra radiodifundida para fines escolares educativos,
universitarios y de formación personal sin fines de lucro, con la obligación de
mencionar el nombre del autor y el título de las así utilizadas”.

Artículo 22 de la Decisión 351 de la Comisión del Acuerdo Cartagena.

ARTÍCULO 22:

Sin prejuicio de lo dispuesto en el Capítulo V y en el Artículo anterior, será

lícito realizar, sin la autorización del autor y sin el pago de remuneración
alguna, los siguientes actos:

b) Reproducir por medio reprográficos para la enseñanza o para la

realización de exámenes en instituciones educativas, en la medida justificada
por el fin que se persiga, artículos lícitamente publicados en periódicos o
colecciones periódicas, o breves extractos de obras lícitamente publicadas, a
condición que tal utilización se haga conforme a los usos honrados y que la
misma no sea objeto de venta o transacción a título oneroso, ni tenga directa
o indirectamente fines de lucro;...”.
 DE LA INVESTIGACION CUANTITATIVA
ESTRUCTURA <<TIPO>> 72
3.1.l. Las cinco fases del proceso de investigacion 73

DE LA TEOR~AA LAS HIPOTESIS 75

3.2.1. Teoria 75
3.2.2. Hipotesis 76
3.2.3. La transformacion de la teoria en hipotesis 78

DE LOS CONCEPTOS A LAS VARIABLES 81

UNIDAD DE ANALISIS
3.4.1. Los distintos tipos de unidad de analisis

VARIABLES 87

VARIABLES NOMINALES, ORDINALES Y CARDINALES 91

3.6.1. Variables nominales
3.6.2. Variables ordinales
3.6.3. Variables cardinales

ERROR TOTAL 102

3.9.1. Fiabilidad
3.9.2. Validez

S~NTESISDEL CAP~TULO3 110

LECTURAS COMPLEMENTARIAS 112

 72 Y TECNICAS DE INVESTIGACI~N SOCIAL
METODOLOG~A

El tema central de este capitulo es el de la operacionalizaci6n, es decir la transfor-

maci6n de hipotesis teoricas en operaciones de investigaci6n empirica. En primer
I
lugar se explica qut se entiende por teoria, hipotesis y conceptos. A continuation
I
se introduce la nocion de (<variable)),que representa el concept0 clave de la inves-
tigacion social empirica, y se analizan 10s diferentes tipos con 10s que es represen-
tada. Para concluir, se aborda el problema general de 10s errores que se pueden
cometer en el proceso que supone el paso de la teoria a la investigacion empirica.

DE LA INVESTIGAC~ON
3.1. ESTRUCTURA <<TIPO>>
CUANTITATIVA
Comenzamos ante todo diciendo que la investigacihn cientzjica es un proceso crea-
tivo de descubrimiento que se desarrolla segtin un itinerario prefiado y segtin pro-
cedimientos preestablecidos que se han consolidado dentro de la comunidad cienti-
fica. No debe parecer contradictorio este emparejamiento entre la (tcreatividad))
invocada inicialmente y 10s sucesivos ccprocedimientos preestablecidos,). El atributo
(tcreativo))es importante en esta definicion, y evoca las capacidades personales del
investigador, su perspicacia e inteligencia intuitiva, el episodio de la iluminacion
repentina. Pero este no es mas que un aspecto, y ni siquiera el mas importante, del
proceso de investigacion cientifica.
Reichenbach introdujo una distincion entre el momento de la concepcion de
una nueva idea y el relativo a1 mod0 en el que tsta es presentada, justificada, defen-
dida y puesta a prueba, a 10s que denomino, respectivamente, contexto del descu-
brimiento y contexto de la justzjicaci6.n. En el primer estadio, escribe Reichenbach,
no es posible establecer reglas ni procedimientos. ((El act0 del descubrimiento es-
capa a1 analisis logico; no hay reglas logicas en cuyos tenninos se pueda construir
una "maquina descubridora" que desempeiie la fincion creativa del genie)) [Rei-
chenbach, 1951; 2311. Pero la labor del cientifico no consiste unicamente en pro-
ducir teorias, sino tambitn en ponerlas a prueba. Y esta fase, tanto si se desarrolla
sobre el plano del examen logico-formal de la teoria como si aborda el tema de su
congruencia con la realidad (y entramos aqui en el campo que nos interesa de la
investigacion empirica), debe seguir unas reglas muy precisas.
La primera regla fundamental de la investigacion empirica es que debe desarro-
llarse dentro de un marco compartido colectivamente. La investigacion cientifica,
contrariamente a1 arte, es un proceso colectivo. ((La ciencia es publica y no privada)),
escribib Merton. Y este aspecto colectivo-publico de la ciencia tiene una doble con-
notation y nace de una exigencia doble. Por una parte, implica el control: ccLos con-
ceptos y 10s procedimientos empleados, incluso por el m6s intuitivo de 10s sociolo-
gos, deben estar estandarizados, y 10s resultados de sus intuiciones deben poder ser
comprobados tambien por o t r o s ~[Merton, 19681. Por otra, implica la acumulaci6n:
<tSihe conseguido ver mas lejos, es porque me he aupado a hombros de gigantes)),
dice Isaac Newton, frase en torno a la cual Merton construyb un erudito y brillante
ensayo de sociologia de la ciencia [Merton, 19651.Y, por otro lado, una de las defini-
ciones mas comunes de la ciencia es la de ccacumulacion sistematica de conocimiento)).
 El marco de referencia colectivo que el cientifico social debe tener presente en
la realizacion de su investigacion -sobre todo, lo repetimos de nuevo, dentro del
planteamiento cuantitativo, que es mucho mas formalizado que el cualitativo- se
articula en dos momentos: la estructura logica del itinerario de la investigacion y la
instrumentation tecnica a utilizar. Comencemos con el primero.

3.1 .l. Las cinco fases del proceso de investigacion

El itinerario ((tipowque un investigador social sigue en la realizacion de una inves-
tigaci6n consiste en un recomdo ciclico que comienza por la teoria, atraviesa las
fases de recogida y analisis de 10s datos, y welve a la teoria. Se trata de un itinera-
rio trazado mas o menos de la misma forma en todos 10s manuales de investigacion
empirica, y para describirlo podemos utilizar el esquema de la Figura 3.1 que dis-
tingue cinco fases y cinco procesos que las unen.
La primera fase es la de la teoria. La segunda es la de las hipbtesis, y el paso
entre las dos se produce a traves del proceso de la deduccibn. La hipotesis repre-

Fases Procesos

r Teoria

4 +-- -------------- Operacionalizacion

(diseito de la investigacion)
Production de 10s datos

4 4 - - - - - - - - - - - - - - - - Organizaci6n de 10s datos

(matriz-datos)
Analisis de 10s datos

1 Resultados

FUENTE:Adaptacion de Bryman [1988, 201.

Figura 3.1. La estructura *tipom de la investigacion cuantitativa.

 74 METODOLOG~AY TECNICAS DE INVESTIGACION SOCIAL

senta una articulacion parcial de la teoria, y se coloca en un nivel inferior respecto

a ella, en tkrminos de generalidad I . La teoria es ((general))mientras que la hipotesis
es ctespecifica)). Por ejemplo, de la proposicion teorica general (que formara par-
te de un sistema teorico mas amplio de proposiciones sobre la participacion politi-
ca) de que ctexiste una correlacion positiva entre participacion politica y relevancia
social>)pueden deducirse (entre otras) las tres hipotesis especificas de que la parti-
cipacion electoral es mayor entre 10s hombres, entre 10s adultos (respecto a 10s
jovenes y a 10s ancianos), y entre las personas con mayor Cxito profesional. A1
hacer esto, hemos limitado el concepto de participacion politica a1 de participacion
electoral, y el de relevancia social a 10s tres aspectos mencionados.
La tercera fase es la de recopilacion de 10s datos, y a ella se llega a traves del
proceso de operacionalizacion, es decir, de transformacion de las hipotesis en afir-
maciones empiricamente observables. Este proceso es muy complejo y puede ser
dividido en dos momentos. El primer0 se refiere a la operacionalizacion de 10s
conceptos, o sea a la transformacion de 10s conceptos en variables, es decir, en
entidades registrables: por ejemplo, se podra operacionalizar el concepto de exito
profesional a traves de la renta, o bien a travCs de la consecucion de un empleo
mejor que el paterno, etc.
El segundo tiene que ver con la elecci6.n del instrumento y de 10s procedimien-
tos de registro de 10s datos. En el ejemplo de la participacion politica se podria
decidir trabajar sobre datos agregados utilizando las estadisticas oficiales de voto,
averiguando si la participacion electoral varia con el gCnero y con la edad; o bien se
podria optar por recurrir a datos de encuesta de opinion publica; o incluso servirse
de entrevistas en profundidad sobre una muestra de ciudadanos. La decision sobre
estos aspectos lleva a la definicion de lo que se denomina el diserib de la investiga-
ci6n: la definicion, pues, de un ((plan de trabajo)) que establece las diversas fases de
la observacibn empirica (por ejemplo: se entrevistara a tantas personas, ubicadas
en las siguientes areas geogrificas ..., elegidas con el siguiente criterio ..., utilizando
el siguiente cuestionario..., etc.).
Terminada la recopilacion del material empirico, se pasara a la cuarta fase, la
del analisis de 10s datos, que sera precedida por la organizacion y sistematizacibn
de 10s datos obtenidos. Generalmente se da el nombre de informaciones a 10s mate-
riales empiricos brutos aun no sistematizados, y el de datos, a esos mismos mate-
riales organizados de tal forma que puedan ser analizados. Piensese, por ejemplo,
en un paquete de cuestionarios y algunas bobinas de entrevistas grabadas (informa-
ciones), y a esos mismos cuestionarios o entrevistas transformados en secuencias
de numeros, comparables entre si y obtenidas atribuyendo unos numeros a las res-
puestas (datos).
En la investigation el proceso de organizacion de 10s datos consiste general-
mente en transformar las informaciones en una matriz rectangular de numeros, la
matriz de 10s datos, denominada asimismo matriz ((cases por variables)) (C x V):

' Y algunas veces tambitn de ambito, es decir, el area geografica o el arco temporal a 10s cuales
se refiere la hipotesis.
 esta se obtendra, por ejemplo, codificando de forma sistematica las respuestas a 10s
cuestionarios, estandarizando las respuestas de las entrevistas abiertas, uniforman-
do las fuentes estadisticas, sometiendo 10s textos a una plantilla de analisis del
contenido, etc. La matriz-datos asi obtenida -normalmente memorizada en sopor-
te informatico- representa el punto de partida para el analisis de 10s datos, que
suele consistir en elaboraciones estadisticas realizadas con la ayuda de una calcula-
dora o un programa de anllisis estadistico.
La quinta fase es la de la presentacion de 10s resultados, a la cual se llega a
traves de un proceso de interpretacibn de 10s analisis estadisticos realizados en la
fase anterior. Por ultimo, el investigador vuelve a1 punto inicial, es decir, a la teo-
ria, mediante un proceso de induccion, en el que a partir de 10s resultados empiri-
cos se comparan estos con las hipotesis teoricas, y mas en general, con la teoria de
origen, para llegar a su confirmacion o a una reformulacion.
Como puede verse, el esquema que hemos expuesto comienza en la teoria y a la
teoria vuelve, en un proceso ciclico que podriamos visualizar, mas que en la forma
de circulo, en la de una espiral, en la que teoria e investigacion estan conectadas en
el proceso de acumulaci6n del conocimiento sociologico. Hay que aiiadir que lo
que hemos descrito es el itinerario ideal de la investigacion social de tipo cuantita-
tivo. Decimos ((ideal))en tanto que la secuencia base que hemos presentado puede
encontrar variaciones, algunas no leves, en la aplicacion concreta. Por ejemplo, en
la relacion con la teoria, el equilibria entre deduccion e induccion puede resultar
diferente. Aunque el esquema base preve que la investigacion no comience antes de
un repaso exhaustivo de la teoria y la formulacibn de hipbtesis muy precisadas, hay
sin embargo investigaciones que empiezan con un embrion de teoria, y esta no es
desarrollada ni toma cuerpo hasta la fase del analisis de 10s datos. Otras veces se
salta toda la fase de la recogida de datos -incluidos 10s procesos de operacionali-
zacion y organizacion de 10s datos- en tanto que la investigacion utiliza datos ya
existentes. Pero en cualquier caso el itinerario de referencia sigue siendo el trazado
en la Figura 3.1.
En este capitulo trataremos 10s dos procesos que en la Figura 3.1 hemos coloca-
do bajo 10s titulos de deduccion y de operacionalizacion. Del primer0 nos ocupare-
mos en el epigrafe 2. El resto del capitulo esta integramente dedicado a1 proceso de
operacionalizacion de 10s conceptos: el amplio espacio dedicado a este tema se
justifica en su complejidad y a1 mismo tiempo en su relevancia dentro del itinerario
de la investigacion.

3.2. DE LA T E ~ R ~AALAS HIPOTESIS

3.2.1. Teoria
Podemos definir una teoria como un conjunto de proposiciones oeanicamente re-
lacionadas, que se formulan un alto grado de abstraccibn y generalizacibn respec-
to a la realidad empirica, que son deducidas de regularidades empiricas y de las
cuales pueden deducirse previsiones empiricas. A continuacidn se explican con
mas detalle 10s cuatro elementos de esta definicibn.
 76 METODOLOG~A
Y TECNICAS DE INVESTIGACION SOCIAL

Conjunto de proposiciones: sistema coherente (no un simple agregado, sino

un conjunto relacionado por reglas logicas) de afirmaciones que a menudo (pero
no necesariamente) asume el caracter de proposiciones causales. Abstraccidn y
generalizacidn: la teoria trasciende las expresiones empiricas especificas tanto
desde el punto de vista conceptual (abstraccibn) como desde el del campo de
aplicacion (generalizacion). Deducida de regularidades empiricas: la teoria nace
de la (y se confirma en la) constatacion de repeticiones en la realidad observada.
Productividad de previsiones empiricas: de una teoria extraida de la observation
de determinadas regularidades empiricas se pueden deducir acontecimientos en
otros contextos diferentes.
Ilustramos lo apuntado hasta aqui con el mas clasico de 10s ejemplos, el
relativo a la teoria del suicidio de Durkheim. Como es sabido, Durkheim iden-
tifica tres ((tipos ideales)) de suicidio: el suicidio egoista, el altruista y el ano-
mico. Dentro de su teoria aislamos -entre las muchas afirmaciones- la si-
guiente proposicion causal que representa asimismo el fundamento teorico del
suicidio egoista: ((Cuanto m b elevada sea la tasa de individualismo en un de-
terminado grupo social, mayor sera la tasa de suicidios en ese grupo)). Por indi-
vidualism~se entiende una situacion social y cultural en la que la persona es
plenamente libre (y esta sustancialmente sola) en las elecciones de la vida, en-
comendadas Gnicamente a su moralidad personal; en el extremo opuesto esth la
situacion de cohesion social, en la que la actividad de una persona esta conti-
nuamente sometida a controles sociales y las elecciones son determinadas en
gran parte por normas colectivas.
La proposicion teorica enunciada, que une individualismo y suicidio, es una
proposicidn causal, que presenta las caracteristicas de: abstraccidn, puesto que
10s conceptos mencionados de individualismo, cohesion social y suicidio tie-
nen significados abstractos respecto a la realidad observada; generalizacidn en
tanto que la conexion que Durkheim propone se considera valida para un amplio
conjunto de la sociedad (cuando no para todas las sociedades humanas); tal pro-
position es deducida de uniformidades empiricas, ya que Durkheim, como des-
cribe en su investigacibn, dedujo y control6 empiricamente su teoria a travks del
analisis de las fuentes estadisticas de su tiempo; tal proposicion da lugar a previ-
siones empiricas en tanto que permite, por ejemplo, prever para Irlanda una tasa
de suicidios inferior a la de Inglaterra, si bien Durkheim no estudio nunca el caso
irlandks.

3.2.2. Hipotesis
Una proposicidn tedrica debe poder articularse en hipdtesis especiJicas.Por hipd-
tesis entendemos una proposicidn que implica una relacidn entre dos o mas con-
ceptos, que se coloca en un nivel inferior de abstraccidn y de generalidad respecto
a la teoria y que permite una traduccion de la teoria en tbrminos empiricamente
controlables. Dos son las caracteristicas distintivas de la hipotesis que queremos
subrayar aqui: por una parte, su menor abstraccion (o mayor concrecion) en termi-
nos conceptuales y su menor generalidad (o mayor especificidad) en terminos de