MATRIZ DE RIESGO

Proceso:

DETERMINACIÓN DE LOS RIESGOS

(4.1, 4.2) Requisito 6.1.1 ISO 9001:2015
ESGOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD ISO 9001:20
(Nombre de la empresa)

Lider del Proceso: Fecha Inicial estudio:

FUENTE DEL RIESGO

Causa Raíz por el cual podría
CONTROLES EXISTENTE P S
ocurrir
D ISO 9001:2015

Fechas de actualización:

RIESGO Control Propuesto RIESGO

P S
INICIAL (Requisito 6.1.2 ISO 9001:2015) RESIDUAL

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
1

3
Niveles PROBABILIDAD

Poco probable que ocurra, existen controles

1 efectivos , ningún caso ocurrido hasta la
actualidad

Podría probablemente ocurrir, existen

2 parcialmente controles efectivos, Ha
ocurrido entre 1 a 3 casos en el mes.
 Alta probabilidad que ocurra, no existen
3 controles en el proceso, se ha reportado
más de 3 casos en el mes.
 SEVERIDAD

Cliente:
El cliente no percibe el fallo o potencial incidencia por los
controles actuales.
Producto/Servicio:
Una incidencia interna que no afecta directamente el
cumplimiento de los requisitos del producto o servicio.
Proceso/Organización:
Es un riesgo que no afecta significativamente el objetivo del
proceso o la continuidad del negocio de la organización.

Cliente:
El cliente puede percibir el fallo o potencial incidencia con los
controles actuales y producir u originar cierta insatisfacción
leve
Producto/Servicio:
Una incidencia interna que afecta parcialmente el
cumplimiento de los requisitos del producto o servicio
Proceso/Organización:
Es un riesgo que afecta levemente el objetivo del proceso o
la continuidad del negocio de la organización.
 Cliente:
Incidencia crítica, directamente afectado el cliente (podría
ocasionar pérdida del contrato, reclamo/queja, denuncia,
reputación de marca, perder clientes)
Producto/Servicio:
Una incidencia que podría ocasionar producto o servicio no
conforme con posibilidad de llegar al cliente.
Proceso/Organización:
Es un riesgo que afecta significativamente el objetivo del
proceso o la continuidad del negocio de la organización.
EVALUACION SEVERIDAD
DEL RIESGO BAJA MEDIA

RIESGO BAJO RIESGO BAJO

BAJA
(1) (2)
PROBABILIDAD

RIESGO BAJO RIESGO MEDIO

MEDIA
(2) (4)
PR

RIESGO MEDIO RIESGO ALTO

ALTA
(3) (6)
DAD
ALTO

RIESGO MEDIO
(3)

RIESGO ALTO
(6)
RIESGO ALTO
(9)
EVALUACION DEL SEVERIDAD
RIESGO BAJA MEDIA

PROBABILIDAD
RIESGO BAJO RIESGO BAJO
BAJA
(1) (2)

RIESGO BAJO RIESGO MEDIO

MEDIA
(2) (4)

RIESGO MEDIO RIESGO ALTO

ALTA
(3) (6)
ERIDAD
ALTO
RIESGO MEDIO
(3)

RIESGO ALTO
(6)

RIESGO ALTO
(9)