CONS

Infraestructura
Seguridad de la Contaminación
Naturaleza el riesgo (Instalaciones, maquinas y
información ambiental
equipos)

Fallas electricas o de
hardware de los Daño que impida atender Impacto por sustancias
LEVE 1
computadores o línea de mercado por 3 días. no contaminantes.
servidor

Borrado accidental de Daño que impida atender Impacto corregible por

MEDIO 4
archivos línea de mercado 2 semanas. esfuerzo interno.

Virus y malware
Daño que impida atender Impacto recuperable
GRAVE 7 dañinos que dañan
línea de mercado 1 mes. por plan externo
archivos importantes

Perdida de toda la Daño que impida atender Impacto incontrolable,

CRITICO 10 informacion de la línea de mercado 3 meses o contaminación
empresa mas. ambiental catastrófica.

PROBABILIDAD
MUY BAJA 1 Nunca ha sucedido en NP REPUESTOS . Probabilidad del 5%.
Ha sucedido en NP REPUESTOS. Tiene una probabilidad de ocurrencia del
BAJA 4
20%.
Ha sucedido varias veces en NP REPUESTOS. Tiene una probabilidad del
MEDIA 7
50%.
ALTA 10 Sucede frecuentemente en NP REPUESTOS

ANÁLISIS DE RIESGOS
Se puede establecer controles a largo plazo ( 3
BAJO 1 a 10 Riesgo Moderado
A 5 AÑOS).
Se deben establecer controles a mediano plazo (
MEDIO 11 a 40 Riesgo Aceptable
DE 1 A 2 AÑOS).
Se deben implementar los controles a corto
ALTO 41 a 70 Riesgo No aceptable.
plazo ( DE 6 A 12 MESES).

Se deben implementar los controles

inmediatamente para bajar el riesgo o se toma la
MUY ALTO 71 a 100 Riesgo Intolerable
determinación de no realizar la actividad
( MENOR A 6 MESES).

CONSECUENCIA
Probabilidad Leve (1) Medio (4) Grave (7) Critico (10)
 Alta (10) 10 40 70 100
Media (7) 7 28 49 70
Baja (4) 4 16 28 40
Muy baja (1) 1 4 7 10
 CONSECUENCIAS
Imagen corporativa y
Económico Financiero Recursos humanos
servicio al cliente

Poca o ninguna afectación al

No afecta
Perdida de imagen en Perdida financiera bienestar, productividad,
sustancialmente las
gremio autopartista. <10millones. competencia o rotación del
utilidades
personal

Compensación y Afectación al bienestar,

Perdida de imagen con Perdida financiera
recuperación de la competencia, productividad o
cliente puntual <20millones.
perdida posterior rotación del personal

Aumento de la rotación del

Perdida de imagen o personal, desmotivación y
Dividendos en Perdida financiera
clientes en población o disminución de la
riesgo. <70millones.
región. productividad del personal de
NP REPUESTOS

Perdida de imagen
Constitución de sindicato o
corporativa y clientes a Empresa entra en Perdida financiera
huelga de empleados de NP
nivel nacional e zona de perdida <100millones.
REPUESTOS
internacional .
 Calidad de productos
Legal
y Productividad

Poca o ninguna
Requerimiento de una
afectación a la calidad
entidad estatal
o productividad

Visita o inspección de Afectación a la calidad

una autoridad estatal o productividad

Disminución alta de la
Sanción o multa calidad o productividad
de la empresa

Cierre temporal o Perdida total de la

definitivo de la calidad o productividad
empresa de la empresa
 MR-GE-01
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROCESO GERENCIA Versión No: 2
Vigencia: 28/03/2018
PROCESO GERENCIAL Página: 1 de 1
DEFINICIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DE LA ACTIVIDADES IMPLEMENTADAS

Consecuencia

Probabilidad
¿Control Fecha o Responsabl
Controles/ Planes de acción Actividad realizada
Riesgos del Posible Efecto o Descripción de Análisis de Aceptabilida Trimestre de e de la Eficaz

C*P
implementado?

(P)
Proceso ¿Qué se debe hacer para controlar ¿Qué se ha hecho?

©
proceso resultado consecuencia riesgo d del riesgo ejecución de ejecución de SI / NO
los riesgos? (Evidencia)
actividad la actividad
SI NO

1.Identificar fuentes de normatividad

Desconocimiento u 1.Incumplir normatividad legal en el procedimiento para la Actualización
omisión de nacional legal vigente identificación, evaluación y mensualmente de matriz
1.Cierre temporal o
normatividad 2.Tener requerimientos, actualización de requisitos legales y legal Trimestre III del 1.
10 definitivo de la 1 10 BAJO MODERADO X SI
aplicable, incurriendo visitas o multas por de otra índole Definición de acciones 2020 GERENCIA
empresa
en sanciones y entidades 2.Actualizacion de matriz legal para el cumplimiento de
demandas gubernamentales 3. Definir acciones para el normatividad
cumplimiento de normatividad legal

Definición
1. Definición y revisión de objetivos de Se han revisado los
inadecuada de las 1.Incumplimiento y Gerencia
1.Afectación a la los procesos junto con la gerencia y objetivos en revisiones
metas y objetivos desviación de metas y Revisión x la
4 calidad o 1 4 BAJO MODERADO lideres de procesos X por la dirección SI
definidas para los objetivos en los procesos dirección 2020 Lideres de
productividad 2.Revisar periódicamente los Además revisión de
procesos de la procesos
indicadores de cumplimiento. indicadores
empresa

1.Revisiones parciales de ingresos y

gastos de la empresa.
Planeación

Se han
Falta de definición 1.Inversiones
realizado
presupuesto general innecesarias
1.Empresa entra en No se han ejecutaron durante el
para los procesos 2.Deudas bancarias 10 1 10 BAJO MODERADO X
zona de perdida 2.Realizar flujos de caja que mida todos los controles 2020 reuniones
proyectos de la 3. Aparición de gastos
el estado económico y real de la para verificar
empresa incensario
empresa. necesidades

3. Definición de prioridades de la
empresa

1.Aumento de la
rotación del Reuniones con lideres de
1.Establecer un cronograma 1.Gerencia
personal, proceso determinado
Mala priorización en 1.Actividades inconclusas identificando actividades prioritarias Se han 2.Lideres de
desmotivación y prioridades para la empresa.
la planeación de o que nunca se realizan de la empresa realizado proceso.
7 disminución de la 4 28 MEDIO ACEPTABLE X SI
actividades de la 2.Perdidas de tiempo y Uso de reporte de gestión reuniones de 3. Jefe de
productividad.
empresa recursos de la empresa 2.Formular estrategias para llevar a del cambio para la definición mejoramiento gestión
cabo actividades de actividades a desarrollar integral
2.Dividendos en
riesgo.

Reuniones con lideres de

1.Definir responsabilidades que ejecuten proceso determinado 1.Jefe de
1.Perdidas de tiempo y 1.Afectación al las actividades planeadas actividades a desarrollar y Se han gestión
Actividades recursos de la empresa bienestar, 2.Definir un cronograma para llevar acabo responsabilidades
realizado integral.
planeadas que 2.Acumulación de 4 competencia, 4 16 MEDIO ACEPTABLE las actividades que se planeen en las X Hacer seguimiento de las SI
GERENCIAL

diferentes áreas actividades definidas reuniones de 2.Gerencia

quedan inconclusas actividades pendientes productividad o
3. Realizar seguimiento de las actividades Uso de reporte de gestión mejoramiento 3.Lideres de
por hacer rotación
definidas del cambio para la definición proceso
de actividades a desarrollar
GERENCIAL

1.Lideres de
1.Genera desviaciones
No se desarrollan 1.Establecer reuniones periódicas 1.Se establecen planes Se realilza proceso
en los procesos 1.Afectación a la
revisiones de para realizar revisiones de los estados de acción definiendo seguimiento en 2.Jefe de
2. Incumplimiento de 4 calidad o 4 28 MEDIO ACEPTABLE x SI
resultados de de los diferentes procesos . actividades y fechas para la reunion de gestión
objetivos y políticas productividad
procesos 2.Establecer planes de acción su ejecución las tareas integral
definidas por la empresa
3.Gerencia
Hacer

1. Realizar Backus de la información 1. Realizar Backus de la 1.Jefe de

Perdida de generada en la empresa información generada gestión
1.Uso indebido de la 1. Virus y malware
información 2. Definición de procedimiento de Entrega de integral.
información para el dañinos que dañan
estratégica o 7 4 28 MEDIO ACEPTABLE información documentada X 2.Divulgacion de carpeta con 2.Gerencia SI
prejuicio de NP archivos
sensible de la estableciendo parámetros para el uso información información 3.Ing de
REPUESTOS importantes
empresa y conservación de documentos y documentada a los mantenimient
registros lideres de proceso. o

1. Realizar revisiones periódicas

sobre el procedimiento para la
1.Actualización de matriz
identificación, evaluación y
Multas y demandas legal 1.Jefe de
actualización de requisitos legales y
por incumplimientos 1.Afectación a la 2. Asistencia por parte de gestión
1.Dividendos en de otra índole, para no obtener multas Trimestre III del
en normatividad rentabilidad de la 10 1 10 BAJO MODERADO X la gerencia integral. SI
riesgo. y demandas por incumplimiento de 2020
aplicable a la empresa administrativa a 2.Gerencia
normatividad
empresa conferencias de
2.Actualizacion de matriz legal
Verificar

actualización normativa
3. Asistir a conferencias de
actualización normativa

1.Realizar flujos de caja que mida el

estado económico y real de la
1.Se realiza a diario 1.Jefe
Cierre de la empresa Cierre temporal o empresa.
1.Despido del personal reuniones identificando Durante todo el administrativ
por falta de liquidez o 10 definitivo de la 1 10 BAJO MODERADO 2. Realizar disminución de gastos X SI
de la empresa ingresos e egresos de año 2020 o y financiero
rentabilidad empresa innecesarios de la empresa
NP REPUESTOS 2.Gerencia.
3. Realizar revisión periódica de los
ingresos de la empresa

Incumplimiento de
1.Desviación de las 1.Disminución alta 1.Se definen acciones 1. Jefe de
los objetivos o metas 1.Definir planes correctivos que
Actuar

actividades realizadas en de la calidad o para mejoras del SGI, Durante todo el gestión
de los procesos 7 4 28 MEDIO ACEPTABLE permitan cumplir con las metas. X SI
la empresa de la misión y productividad de la estableciendo feas y año 2020 integral
definidas por la 2.Revisar periódicamente los
objetivos de la misma empresa actividades a desarrollar. 2. Gerencia
empresa indicadores de cumplimiento.

NOMBRE DE DOCUMENTO CODIGO

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS PROCESO GERENCIA MR-GE-01
CONTROL DE CAMBIOS DEL FORMATO
FECHA DE MODIFICACIONES REALIZADAS AL
VERSIÓN APROBO
APROBACIÓN DOCUMENTO
Creación matriz de identificación de riesgos de GERENCIA
1 11/1/2017
producción.
2 3/28/2018 Se adiciona casilla de fecha de seguimiento N°2

NOMBRE DE DOCUMENTO CODIGO

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DEL PROCESO DE GERENCIA MR-GE-01
CONTROL DE CAMBIOS DE ACTUALIZACION DE LA INFORMACION

Fecha de revisión o responsable de la

ACTUALIZACION DE INFORMACION DEL DOCUMENTO
cambio revisión del cambios

11/1/2018 Se valida matriz de riegos junto a la gerencia administrativa Jefe de gestión integral

Se valida matriz de riegos junto a la gerencia administrativa, se

revalúan nuevamente el riesgo numero 6 y 10 riesgos la cual en este
3/28/2018 trimestre se encuentra implementado y en proceso de ejecución Jefe de gestión integral
algunas de las actividades , se identifican actividades en el riesgo
N°10 donde se definen acciones para mejora del SGI basadas en la
revisión por la dirección
 CP-GE-01 SGI
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO GERENCIAL Versión No. 09
Vigencia: 10/02/2020
GERENCIA
Página 1 de 3
1. RESPONSABLE Gerente general y gerente administrativo

Planear, dirigir, revisar y controlar todos los procesos buscando cumplir el plan estratégico de NP
2.OBJETIVO GENERAL DEL PROCESO
REPUESTOS la rentabilidad y beneficio de todas las partes

El proceso de gerencia inicia desde el establecimiento de políticas y directrices para los procesos
3. ALCANCE
hasta la consecución de los objetivos corporativos

4. DIRECTRICEZ DE LA POLITICA DE LA
Evidenciar la mejora continua en resultados y tecnología de todos nuestros procesos
CALIDAD

5. OBJETIVO DE LA CALIDAD RELACIONADOS Incrementar el retorno de la inversión de NP REPUESTOS

REQUISITOS ISO 9001:2015:1. INDICADORES

Norma ISO 9001-2015 en los numerales:
4.1, 4.4, 5.1.1, 5.3, 5.2.2, 6.1, 7.1.1,7.1.6, 7.3, 7.5,
9.1.1, 9.1.3, 9,3 , 10, 10.2, 10.3 NOMBRE FORMULA

REQUISITOS DECRETO 1072:2015

2.2.4.6.5, 2.2.4.6.6, 2.2.4.6.7, 2.2.4.6.8, 2.2.4.6.10,
2.2.4.6.15, 2.2.4.6.17, 2.2.4.6.24, 2.2.4.6.31,
No aplica No aplica
2.2.4.6.34

OTRAS NORMAS APLICABLES

ELABORADO: Johana Pérez APROBADO: Nicolás Pérez APROBADO: Nicolás Pérez

CARGO: Gerencia de operaciones CARGO: Gerente CARGO: Gerente

FECHA: 10/02/2020 FECHA: 10/02/2020 FECHA: 10/02/2020

 CP-GE-01 SGI
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO GERENCIAL Versión No. 09
Vigencia: 10/02/2020
GERENCIA
Página 2 de 3
PROVEEDOR ENTRADAS CICLO PHVA SALIDAS CLIENTES
1. Clientes 1. Requisitos del cliente,
A
quejas, reclamos y 1. Recibir y analizar las
P
1.Planeación estratégica, planeación 1. Documentación
2. Empresas felicitaciones de clientes recomendaciones para la mejora revisada y
2. Información del mercado en del SGI
competencia de NP del SGI.
2. Planear directrices para la gestión aprobada,
general y alianzas estratégicas 2. Provisión de recursos al SGI Informes
REPUESTOS 3.Presupuesto general
3. Sugerencias, 3. Emitir políticas
4. Estrategias de mejoramiento financieros,
recomendaciones para la recomendaciones a todos los provisión de
3. Personal de todos los mejora y/o requerimientos del 5. Planeación de cronograma de
procesos. recursos para los
actividades de los procesos de la
Procesos personal 5.Tomar decisiones
empresa diferentes
4. Resultado de auditorías, procesos, 1. Todos los procesos
decisiones
4. Gestión de la Calidad necesidades de recursos, tomadas,
información en general de 2. Sistema de gestión
reuniones con
5. Procesos de NP procesos del SGI líderes de
Integral
REPUESTOS 5. Informes, registros, análisis, V H procesos
tendencias de datos 1. Verificar ejecuciones 1.Administrar recursos humanos y acciones de 3. Clientes y proveedores
presupuestales 2.Administrar recursos financieros mejora de NP REPUESTOS
6. Proveedores de NP indicadores de procesos 2. Verificar necesidades de 3.Gestionar procesos gerenciales
6. Documentación para revisa
REPUESTOS y aprobar
recursos para los procesos 4. Gestión de requerimientos de 2. Planeación, 4. Administrativo y
3. Revisar el plan estratégico recursos políticas, financiero
7. Requisitos legales y 3.Revisar la aplicación del SGC 5. Manejo de asuntos de comercio
7. Entidades financieras normativos aplicables a NP directrices y
4.Revisar políticas integral y exterior objetivos del SGI
y legales REPUESTOS estratégicas 6. Revisión periódica de resultados de 5. Sociedad en general
5. Revisa informes de diferentes procesos (por medio de información e 3. Acuerdos
8. Sociedad en general áreas. indicadores) comerciales 6. Empleados de la
6. Realizar la revisión por la 7. Seguimiento a los planes de acción y empresa
Dirección decisiones resultantes de la revisión 4. Autorización
7. Verificar asuntos legales y gerencial para pago a
reglamentarios 8. Aprobar documentación como: proveedores
8. verificar ejecución de planos de productos, nomina, arqueos 5. Solución
cronograma de actividades en de caja, comisiones para asesores, inconformidades y
todas las áreas de la empresa procedimientos, caracterizaciones de actividades de
9. Verificar solicitudes de crédito procesos, información legal y ayuda sociales
que realizan los clientes reglamentaria…etc. 6. Capacitación y
sensibilizaciones
 CP-GE-01 SGI
CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO GERENCIAL Versión No. 09
Vigencia: 10/02/2020
GERENCIA Página 3 de 3
DOCUMENTOS RECURSOS
INFORMACION DOCUMENTADA RELACIONADOS
TECNICOS-TECNOLOGICOS HUMANOS FINANCIEROS
Acta revisión por la dirección al SGC Planificación del sistema de
FR-GE-01 gestión integral ISO 9001 ,
Estatuto del consumidor

Manual del sistema integrado

REPORTE DE GESTION DE CAMBIOS Y MA-SG-02
PROYECTOS FR-GE-02 Infraestructura de NP REPUESTOS
Procedimiento para la revisión
gerencial del SGi PR-GE-01 Medios de transporte (vehículos)

Mapa de procesos Computadores

Consolidado indicadores por proceso FR-SG-05 DG-SG-01
Recursos de socios
Impresoras Personal de
Organigrama DG-SG-03 NP
Mobiliario (sillas, escritorio, mesas de
FR-SG-15 Procedimiento para implementar REPUESTOS
reunión, archivador) Inversión externa a la
Reporte de reclamos y devoluciones FR-SG-15 acciones correctivas y Empresa
preventivas Información para toma de decisiones Gerente
PR-SG-05 administrativo
Solicitud de crédito
FR-CO-02 MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Teléfonos Prestamos de
DE RIESGOS PROCESO Gerente
entidades bancarias
GERENCIAL MR-GE-01 General
Celulares y plan corporativos
ANALISIS DE FABRICACION DE PRODUCTOS *POLITICA DEL MANEJO DE Ingresos de la empresa
INFORMACIÓN Y DATOS Cámaras de seguridad de NP
PERSONALESFR-SGI-25 REPUESTOS

Software de la empresa
 NOMBRE DE DOCUMENTO CODIGO

CARACTERIZACION PROCESO GERENCIAL CP-GE-01

CONTROL DE CAMBIOS DE DOCUMENTOS

FECHA DE MODIFICACIONES REALIZADAS
VERSIÓN APROBO
APROBACIÓN AL DOCUMENTO

Se incluyo requistos aplicables a ISO

8 11/8/2017 9001:2015, OHSAS 18001:2007 y GERENCIA
DECRETO 1072:2015