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MANUAL DE GESTIÓN DE CALIDAD REV. 03
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IVlanual de Gestión de Cal ilad

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Índice

Capítulo

I. Alcance del sistema de gestión de calidad 3

II. Estructura de la información documentada 4

III. Diagrama de interacción de los procesos 5

IV. Entradas y salidas de los procesos 7

V. Política de calidad 15

Objetivos generales del sistema de gestión de calidad 15

Planificacion para el logro de los objetivos de la calidad 17

VI. Representante de la alta dirección 18

VII. Organigrama 19

VIII. Matriz de responsabilidades 20

IX. Definición de responsabilidades 21

X. Comunicación 22

XI. Declaraciones, aclaraciones y exclusiones a los requsitos de la norma iso 9001:2015 contra el contexto de la
institución. 23

XII. Relación de firmas autorizadas 25

XIII. Cumplimiento de los requisitos de la norma iso 9001:2015 26

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Capítulo I

ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Considerando las cuestiones internas y externas, las partes interesadas y sus requisitos, la
normatividad aplicable y nuestros productos y/o servicios, el alcance del Sistema de Gestión de Calidad
(SGC) de la Secretaría de la Contraloría General, aplica a los siguientes macroprocesos:

1. Planeación de la Gestión Interna, integrado por el d e spacho y la Coordinación del Sistema

de Gestión de Calidad.
2. Vinculación Sociedad Gobierno para la Transparencia, Rendición de Cuentas y Combate a
la Corrupción, integrado por las unidades administrativas:
• Dirección General de Contraloría Social.
• Dirección General de la Unidad de Trasparencia y Asuntos Jurídicos.
3. Modernización de la Función Pública, integrado por las unidades administrativas:
• Dirección General de Control de Tecnologías de la Información y Comunicaciones.
• Dirección General de Desarrollo Administrativo.
4. Fiscalización, Control y Evaluación integrado por:
• Dirección General de Auditoría Gubernamental.
• Dirección General de Evaluación y Control de Obra Pública.
• Dirección General de Licitaciones y Contratos.
• Coordinación Ejecutiva de Investigación de Faltas Administrativas.
• Coordinación Ejecutiva de Sustanciación y Resolución de Responsabilidades.
• Dirección General de Verificación y Análisis Patrimonial.
• Despacho.
• Órganos Internos de Control.
5. Administración de la Gestión Interna, integrado por la Dirección General de
Administración y Control Presupuestal.

Por lo anterior descrito, el alcance del SGC de la Secretaría de la Contraloría General del Estado de
Sonora aplica a los macroprocesos de Planeación de la Gestión Interna, Vinculación Sociedad
Gobierno para la Transparencia y Rendición de Cuentas y Combate a la Corrupción, Modernización
de la Función Pública, Fiscalización, Control y Evaluación y Administración de la Gestión Interna, para la
emisión de dictámenes de informes de auditorías y verificación de la administración pública,
atención y resolución de quejas, denuncias e inconformidades, desarrollo y asesoría de tecnologías
de información y comunicación, evaluación de manuales y procedimientos para la modernización
administrativa y atención a solicitudes de acceso a la información.
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Capítulo II

ESTRUCTURA DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

La información documentada que se utiliza en el SGC se estructura y define de la siguiente manera:

Manual de Gestión de Calidad:

Documento donde se definen las funciones, responsabilidades, política, objetivos y compromisos para la
Gestión de Calidad.
En este manual definimos el alcance del Sistema de Gestión de Calidad, describimos y presentamos la
interacción de nuestros procesos y hacemos referencia de nuestra información documentada, misma que se
encuentra identificada en la Lista maestra de control de documentos, Lista maestra de control de registros y
Lista maestra de control de documentos externos.

Procedimientos:
Los procedimientos son utilizados para especificar quién, cómo, qué, cuándo y cuáles documentos se
utilizarán para realizar alguna tarea en específico.

Diagramas de proceso:
Documentos en los que, de manera general, se identifica al Sistema de Calidad, el proceso, las entradas y
salidas, clientes, proveedores, indicadores.

Análisis de Riesgos:
Documento en el que se identifican los efectos y consecuencias de una desviación a lo esperado

Contexto de la Organización, Análisis de FODA

Documento en el que se identifican las fortalezas, amenazas, oportunidades, debilidades e identifican los
riegos así como los vínculos con el contexto interno y externo a la Institución.

Instructivos:
Son utilizados para especificar el cómo, cuándo, dónde, con qué y cuáles operaciones se deben realizar para
detallar la tarea en específico que pudiera afectar adversamente la calidad del producto.

Registros:
Los registros, constituyen la evidencia que asegura que: los requerimientos son cubiertos por nuestros
servicios, los objetivos de calidad establecidos por la Secretaría han sido alcanzados y que el Sistema de
Calidad ha sido implementado en forma eficaz.

Formatos:
Hojas impresas o electrónicas para el registro de actividades específicas y evidencia de la operación de los
procesos.
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Capítulo III

DIAGRAMA DE INTERACCIÓN DE LOS PROCESOS

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Requisito 9
Evaluación del desempeño 06-DAC-P05

Auditorías internas de Calidad 06-DAC-P11

Requisito 4 Requisi Requisito 7.5

Contexto de la Control de Información
to 5 documentada 06-DAC-P06
organización Requisito 7.1.6
Lideraz C i i t d l
Requisito 7.4
Comunicación (MC-SGC)

Requisito 10
Requisito 7.1.3 (Infraestructura); Requisito 7.1.4 (Ambiente para la operación de los procesos); Acciones Correctivas
Salidas No Conformes 06-DAC-P09

Requisito 7.1.5 (Recursos de Seguimiento y medición) Acciones Correctivas06-DAC-P13

1. Planeación de la Gestión Interna

2. Vinculación Sociedad Gobierno para la Transparencia,

Rendición de Cuentas y Combate a la Corrupción. Partes
Usuarios
interesadas
Partes interesadas 3. Modernización de la Función Pública Usuarios
Clientes
Usuarios Internos

5. Administración de la Gestión Interna

4. Fiscalización, Control y
Requisito 8.4 (Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente)

Requisito 7.2 (Competencia); Requisito 7.3 (Toma de conciencia)

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Capítulo IV

ENTRADAS Y SALIDAS DE LOS PROCESOS

Descripció Macro 1 Macro 2 Macro 3 Macro 4 Macro 5

n Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega
Acciones
correctivas
Mejoras
Acciones
Acciones Informació
correctiva
correctiv Acciones n para
s
as correctiv reuniones
Informes de Mejoras
Mejoras as de calidad Informes de
Informes de Solicitud de auditoría Informaci
Informac Mejoras Atención auditoría
1. Planeac Acciones auditoría servicio en interna ón para
ión para Informac de asuntos interna
ión de correctivas interna mesa de Correspond reuniones
Informes reunione ión para Informe o Solicitud de
la Mejoras Consulta ayuda encia de calidad
de s de reunione tarjeta recursos
gestión Información jurídica Informes de Quejas o Recursos
auditoría calidad s de informativa Correspond
interna para Correspond auditoría denuncias Atención
interna Atención calidad Documenta encia
(SEC, reuniones encia interna Documentac de
de Apoyo ción para Avance de
CGS) de calidad Quejas o Correspond ión firmada asuntos
asuntos técnico firma cumplimient
denuncias encia Solicitud de Solicitud
Respues Atención Informe de o de metas
asesoría de
ta a la de investigació
cumplimi
consulta asuntos n
ento de
jurídica Resolución
metas
Respuesta
a la
asesoría
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2. Vincula Consulta
ción jurídica
socieda Respuesta
d Atención a la
Consulta
gobiern de solicitud de
jurídica
o para asuntos Apoyo acceso a la
Respuesta a Respuesta a Respuesta
la Acciones Consulta Solicitud de técnico informació
Correspond la consulta la consulta a la
transpa correctiv Jurídica servicio en Consulta n
encia Respuesta a jurídica jurídica solicitud
rencia, as Respues mesa de jurídica Informe de
Quejas o la consulta Solicitud de Solicitud de de acceso
rendici Mejoras ta a la ayuda Respues quejas o
denuncias jurídica acceso a la acceso a la a la
ón de Informac solicitud Respuesta a ta a la denuncias
Informes de Solicitud de información información informaci
cuentas ión para de la consulta solicitud Informació
auditoría acceso a la Quejas o Solicitud de ón
y reunione acceso a jurídica de n de
interna información denuncias recursos Recursos
combat s de la Solicitud de acceso a resultados
Consulta . Expediente Avance de Solicitud
e a la calidad informac acceso a la la del
jurídica Solicitud de cumplimient de
corrupc Respues ión información informac expediente
asesoría o de metas cumplimi
ión ta a la ión Quejas o
ento de
(DGCS, consulta denuncias
metas
DGUTA jurídica Resolución
J, Respuesta
CGOIC, a la
OIC) asesoría
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Macro 1 Macro 2 Macro 3 Macro 4 Macro 5

Descripción
Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega Recibe Entrega
Solicitud
de servicio
Apoyo Apoyo en mesa
Solicitud
técnico Solicitud de técnico de ayuda Apoyo
de servicio
Atención de servicio en Consulta Respuesta técnico
3. Moderniza en mesa
asuntos mesa de jurídica a la Solicitud
ción de la Solicitud de ayuda
Acciones ayuda Respuesta consulta de
función Apoyo de servicio Recursos
correctivas Corresponde a la jurídica recursos
pública técnico en mesa Solicitud
Mejoras ncia solicitud Respuesta Avance de
(DGCTIC, de ayuda de
Información Informe de de acceso a la cumplimie
DGDA) cumplimie
para auditoría a la solicitud nto de
nto de
reuniones interna informació de acceso metas
metas
de calidad n a la
informació
n
Respuesta a Respuesta Solicitud Actas de Actas de
la asesoría a la de solventaci solventaci
Resolución Solicitud de asesoría asesoría ón ón Solicitud
4. Fiscalizació Recursos
Atención de asesoría Resolución Quejas o Analítico Concentra de
n, control y Solicitud
asuntos Quejas o Quejas o denuncias de do recursos
evaluación de
Acciones denuncias denuncias Resolución observacio mensual Avance de
(CESRR, Solicitud cumplimie
correctivas Corresponde Informe de las nes de la de cumplimie
DGVAP de servicio Apoyo nto de
Mejoras ncia de quejas quejas o cuenta denuncias nto de
DGECOP, en mesa técnico metas
Información Informe de o denuncias pública que metas
DGAG, de ayuda Calendario
para auditoría denuncias Expedient Concentra elabora el Solicitud
CEIFA, de
reuniones interna Informe e do OIC para de
DGLC, capacitaci
de calidad Documentaci de Respuesta mensual seguimient capacitaci
OIC) ón interna
Informes o ón firmada resultados a la de o ón interna
tarjetas del consulta denuncias Coordinaci
informativa expedient Solicitud que ón para
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s e de elaboran revisiones
Documenta Consulta informació OIC para especiales
ción para jurídica n seguimient Dictamen
firma Respuesta o Estatus de
Informes de a la Coordinaci observacio
investigació solicitud ón para nes
n de acceso revisiones Expediente
a la especiales Informe de
informació Dictamen auditoría
n Estatus de autorizada
observacio por el
nes Secretario
Expediente Informe de
Informació auditoría y
n de de
verificació actividades
n vehicular Informe de
Informe de evaluacion
auditoría es
autorizado Informe de
por el resultados
Secretario de los
Informe de apoyos
resultados Informe de
de los resultados
apoyos del
Informe de expediente
resultados Informe de
del seguimient
expediente o a la
Informe de cuenta
seguimient pública
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o a la Informe de
cuenta verificació
pública n vehicular
Informe Informes
vehicular de
Informes auditoría
de Informes
evaluacion de
es despachos
Informes externos
de OIC para la
para elaboració
revisión n del
Informes informe
revisados y ejecutivo
de de cuenta
evaluación pública
Resolución Informes
Respuesta de OIC
a la para
asesoría revisión
Respuesta Informes
al de
concentra vehículos
do de Quejas o
denuncias denuncias
Revisiones Resolución
especiales Respuesta
Seguimient a la
o de asesoría
comisarios Respuesta
Seguimient al
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o de
concentra
denuncias do de
Seguimient denuncias
o general Revisiones
de asuntos especiales
del OIC Seguimient
Solicitud o de
de apoyo Comisarios
para Seguimient
auditorías o general
coordinada de asuntos
s de los OIC
Solicitud Solicitud
de asesoríade apoyo
Tarjeta para
informativ auditorias
a coordinada
s
Solicitud
de asesoría
Solicitud
de
auditoría
Tarjeta
informativ
a
Recursos Solicitud de Recursos Solicitud Solicitud Apoyo Recursos Solicitud
5. Administra
Solicitud de recursos Solicitud de de servicio técnico Solicitud de
ción de la
cumplimien Avance de de recursos en mesa Solicitud de recursos
gestión
to de metas cumplimient cumplimie Avance de de ayuda de cumplimie Avance de
interna
Atención de o de metas nto de cumplimie Recursos recursos nto de cumplimie
(DGACP)
asuntos Corresponde metas nto de Solicitud Avance de metas nto de
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Acciones ncia Consulta metas de cumplimie Calendario metas

correctivas Informe de jurídica Respuesta cumplimie nto de de Solicitud
Mejoras auditoría Respuesta a la nto de metas capacitació de
Información interna a la consulta metas n interna capacitació
para solicitud jurídica n interna
reuniones de acceso Solicitud
de calidad a la de acceso
informació a la
n informació
n
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Capítulo V

POLÍTICA DE CALIDAD

“Impulsar la positiva y correcta gestión de la administración pública estatal en materia de control

gubernamental, desarrollo administrativo, participación ciudadana, transparencia y rendición de
cuentas, brindando un servicio orientado a mejorar la confianza de los sonorenses en sus
instituciones”.

OBJETIVOS GENERALES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

MACROPROCESO UNIDAD ADMINISTRATIVA OBJETIVO DE CALIDAD

Revisar que el desempeño
Despacho de Secretario de los procesos contribuya
1. Planeación de la Gestión
Coordinación del Sistema de Gestión a mejorar la calidad de
Interna
nuestros productos y
servicios.
Generar mecanismos de
participación ciudadana
Dirección General de Contraloría Social encaminados a evaluar el
2. Vinculación Sociedad-
Despacho de Secretario quehacer gubernamental
Gobierno para la
Dirección General de la Unidad de que permita consolidar una
Transparencia,
Trasparencia y Asuntos Jurídicos cultura de legalidad,
Rendición de cuentas y
Órganos Internos de Control transparencia y combate a
Combate a la Corrupción
la corrupción en el servicio
público.

Dirección General de Control de Tecnologías
3. Modernización de la
Función Pública
Contribuir a la
modernización de la
Administración Pública
Estatal, mediante el
impulso a prácticas de
de la Información y Comunicaciones
desarrollo administrativo y
Dirección General de Desarrollo
tecnológico, que mejoren
Administrativo
su gestión y la calidad de
los servicios ofrecidos a la
ciudadanía.

Dirección General de Auditoría

Gubernamental
Dirección General de Evaluación y Control de
Obra Pública
Fomentar un mejor
Dirección General de Licitaciones y Contratos
desempeño de la gestión
4. Fiscalización, Control y Despacho de Secretario
pública mediante la
Evaluación Coordinación Ejecutiva de Investigación de
evaluación de la
Faltas Administrativas
administración estatal.
Coordinación Ejecutiva de Sustanciación y
Resolución de Responsabilidades
Órganos Internos de Control.

5. Administración de la
Gestión Interna
Proporcionar servicios de
apoyo administrativo de
calidad, que permitan a la
Dirección General de Administración y Control Secretaría el cumplimiento
Presupuestal de sus programas y
objetivos mediante la
implementación de
sistemas y procesos que
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desarrollen el capital
humano y optimicen los
recursos financieros y
materiales.
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PLANIFICACION PARA EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE LA CALIDAD

Cada Unidad Administrativa de la Secretaría de la Contraloría General, cuenta con una cédula de
indicadores. En dicha cédula encontramos la manera en que se compone cada indicador, los
responsables de la evaluación del mismo, el período establecido de medición y la manera en que se
evalúa.

Se tiene además definido por indicador las acciones necesarias para obtener los resultados esperados,
y los recursos que se necesitan para su correcta implementación. Ver: Planificación de objetivos de
calidad por Macro proceso y/o Unidad Administrativa.
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Capítulo VI

REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
La Secretaría de la Contraloría General ha designado al Titular de la Dirección General de
Administración y Control Presupuestal como el Representante de la Dirección quien en nombre de la
Alta Dirección a la cual también él o ella pertenece, tiene las siguientes responsabilidades y la
autoridad para coordinar la implementación así como el mantenimiento de todas las actividades
inherentes al Sistema de Gestión de Calidad:

a) Asegurar a la Alta Dirección que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios
para el Sistema de Gestión de Calidad.
b) Informar a la Alta Dirección sobre el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad y de cualquier
oportunidad de mejora.
c) Asegurar en coordinación con la Alta Dirección que se promueve la toma de conciencia de los
requisitos de los clientes y los legales aplicables en todos los niveles de la organización.
d) Comunicar a la Alta Dirección la importancia de una gestión de calidad de manera eficaz en apego
a los requisitos del sistema de gestión de Calidad.
e) Promover la mejora así como el enfoque al cliente, a procesos y el pensamiento basado en riesgos.
f) Asegurar que la política y los objetivos sean implementados, entendidos así como mantenidos a
todas las personas dentro de la organización.
g) Asegurarse que se mantenga la integridad del sistema de gestión de calidad, cuando se planifican e
implementen cambios autorizados por la Alta dirección.

La responsabilidad del Representante de la Dirección incluye las relaciones con partes interesadas y
otras partes externas sobre asuntos relacionados con el Sistema de Gestión de Calidad.
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Capítulo VII

ORGANIGRAMA

Secretario de la
Contraloría General

Dirección General de la
Dirección General de
Unidad de
Administración y
Transparencia y Asuntos
Control Presupuestal
Jurídicos

Coordinación Ejecutiva
de Sustanciación y Dirección General de
Resolución de Contraloría Social
Responsabilidades

Coordinación Ejecutiva Dirección General de

de Investigación de Verificación y Análisis
Faltas Administrativas Patrimonial

Dirección General de
Dirección General de Control de Tecnologías
Licitaciones y Contratos de la Información y
Comunicaciones

Dirección General de Dirección General de

Auditoría Desarrollo
Gubernamental Administrativo

Dirección General de
Órganos Internos de
Evaluación y Control de
Control
Obra Pública
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Capítulo VIII

MATRIZ DE RESPONSABILIDADES

Contexto Evaluación
Unidad Admva de la Liderazgo Planificación Apoyo Operación del Mejora
Organización desempeño
Representante de
X X X X X X
la Dirección
Despacho del
X X X X X X X
Secretario
Dirección General
de Administración
X X X X X X X
y Control
Presupuestal
Dirección General
de Licitaciones y X X X X X X
Contratos
Dirección General
de Auditoría X X X X X X
Gubernamental
Dirección General
de Desarrollo X X X X X X X
Administrativo
Dirección General
de Control de
Tecnologías de la X X X X X X X
Información y
Comunicaciones
Coordinación
Ejecutiva de
Investigación de X X X X X X
Faltas
Administrativas
Coordinación
Ejecutiva de
Sustanciación y X X X X X X
Resolución de
Responsabilidades
Dirección General
de Verificación y
X X X X X X
Análisis
Patrimonial
Dirección General
de la Unidad de
X X X X X X
Transparencia y
Asuntos Jurídicos
Dirección General
de Contraloría X X X X X X
Social
Dirección General
de Evaluación y
X X X X X X
Control de Obra
Pública
Órganos Internos
X X X X X X
de Control
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Capítulo IX

DEFINICIÓN DE RESPONSABILIDADES
1. El responsable de área podrá delegar la ejecución de cualquiera de sus actividades al personal
bajo sus órdenes, pero la responsabilidad de las mismas no podrá ser delegada.
2. Los responsables de área son responsables de todas las acciones ejecutadas por el personal a su
cargo y deben asegurarse de que éstas no queden al margen del programa de gestión de
calidad.
3. Es responsabilidad de cada servidor público aplicar técnicas de auto-inspección, sin importar el
puesto o la actividad que estén realizando, para lo cual deben cumplir con los documentos
aplicables de su proceso.

Nota: La descripción a detalle de las funciones y responsabilidades del personal que forma parte
del sistema de gestión de calidad se encuentran en las descripciones de puestos.
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Capítulo X

COMUNICACIÓN

TIPO DE
COMUNICACIÓ MEDIO DE COMUNICACIÓN

Aspectos y cambios normativos, operativos y de personal, instrucciones

a) Qué comunicar de los titulares de las unidades administrativas de la Secretaría de la
Contraloría General, Oficina del Ejecutivo, resultados de encuestas y
evaluaciones, respuestas solicitadas a través del procedimiento de
recepción y trámite de solicitudes de acceso a la información.

b) Cuándo comunicar Cuando sea requerido por la normatividad, cuando se entregue un

producto o servicio, cuando sea solicitado por alguna de las partes
interesadas.

c) A quién comunicar A las partes interesadas definidas en el contexto de la organización.

d) Cómo comunicar Oficios, memorándums, tarjetas informativas, correos electrónicos, Boletín

Oficial, sistemas informáticos internos y externos, página oficial
www.contraloria.sonora.gob.mx, medios impresos y promoción de
programas de la Secretaría de la Contraloría General, redes sociales.

e) Quién comunica Dependiendo del requerimiento normativo, operativo o del programa, la

persona responsable podrá ser el o la titular de la Secretaría, los titulares de
las unidades administrativas, el área de comunicación dependiente del
Despacho, el responsable de la unidad de transparencia o a nivel interno y/o
operativo cualquier funcionario con la autoridad que le permitan sus
atribuciones. De igual manera las comunicaciones desde el exterior de la
Secretaría de la Contraloría General por las partes interesadas son tratadas
con el mismo sistema de trazabilidad (fecha y folio), que los documentos
internos y de comunicación hacia el exterior.
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Capítulo XI

DECLARACIONES, ACLARACIONES Y EXCLUSIONES A LOS REQUSITOS DE LA NORMA ISO 9001:2015

CONTRA EL CONTEXTO DE LA INSTITUCIÓN.

1. El cliente que establece requisitos, el marco jurídico y el Plan Estatal de Desarrollo.

2. Los clientes (usuarios) son: ciudadanos que conforme al marco jurídico tienen un derecho a
recibir un servicio que involucra nuestros procesos y las instancias del gobierno de estado de
Sonora.
3. Las partes Interesadas son: Dependencias y entidades estatales, fiscalía anticorrupción,
oficina del ejecutivo, sector empresarial, ciudadanos, gobierno federal y municipal, entes
fiscalizadores y organismos autónomos y otros poderes.; que conforme al marco jurídico
tienen la autoridad para exigir el cumplimiento de los compromisos y/o evaluar el
desempeño resultados de la gestión de nuestros procesos.

Nota 1: Por lo anterior las necesidades y expectativas definidas mediante acuerdos o en el Plan
Estatal de Desarrollo se convierten en requisitos pertinentes de estas partes interesadas para
el sistema de gestión de calidad. El seguimiento y la revisión de la información sobre estas
partes interesadas y sus requisitos pertinentes se gestionan a través de Contexto de la
Organización y FODA.

LIDERAZGO Y COMPROMISO

La Alta Dirección en nuestra Institución está integrada por:

• El o la Titular de la Secretaría de la Contraloría General.

• Coordinadores(as) Ejecutivos(as).
• Directores(as) Generales.

La Alta Dirección demuestra su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de calidad:

a. Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del sistema
de gestión de calidad, lo cual demuestran mediante las presentaciones, minutas y/o listas de
asistencias a las reuniones de cumplimientos de metas.
b. Estableciendo la política de la calidad y los objetivos de calidad en este manual.
c. Asegurando mediante revisiones que la política y objetivos de calidad sean compatibles con el
contexto de la organización, las estrategias y las directrices establecidas en el Plan Estatal de
Desarrollo.
d. Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de calidad en los
procesos definidos en alcance y mapas identificados el capítulo IV de este manual.
e. Promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos identificados en
las secciones IV y V así como en el contexto de la organización y FODA.
f. Asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión de calidad estén
disponibles; mismo que establecidos en el presupuesto de egresos de la Institución.
g. Comunicando la importancia de una gestión de calidad eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión de calidad; a través de los Coordinadores Internos de Calidad, los cuales son
los enlaces con el personal de las áreas a las que pertenecen.
h. Asegurándose de que el sistema de gestión de calidad logre los resultados previstos; mediante las
revisiones que se generan en reuniones periódicas.
i. Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema
de gestión de calidad.
j. Promoviendo la mejora; mediante las propuestas y revisiones que se generan en las reuniones
periódicas.
k. Apoyándose con sus respectivos roles y facultades, sobre las áreas de su responsabilidad.
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ENFOQUE AL CLIENTE

La alta dirección demuestra su liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente,

asegurándose de que:

a) Se determinan, comprenden y cumplen regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables; lo cual demuestran mediante las presentaciones, minutas y/o listas
de asistencias de las reuniones de cumplimiento de metas, objetivos y procesos del contexto
de la organización.
b) Se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad de
los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente; lo cual demuestran
mediante las presentaciones, minutas y/o listas de asistencias de las reuniones de cumplimiento de
metas, objetivos y elementos del FODA, contexto de la organización y bitácora de resultados de la
evaluación de la satisfacción del cliente.
c) Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente; lo cual demuestran mediante
las presentaciones, minutas y/o listas de asistencias de las reuniones de cumplimiento de metas,
objetivos y principalmente por los resultados de la aplicación de las encuestas de satisfacción del
cliente concentrados en la Bitácora de resultados de la evaluación de la satisfacción del cliente.

PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

Cuando la Alta Dirección determine la necesidad de cambios en el sistema de gestión de calidad, estos
cambios se planifican en tres vertientes:

1. Los procedimientos operativos a través de la herramienta informática SICAD “Sistema de

Integración y Control de Documentos Administrativos”.
2. Los documentos del Sistema de Gestión de Calidad que no están controlados a través del Sistema
de Integración y Control de documentos Administrativos se gestionan mediante un formato
denominado “Solicitud de movimientos a documentos del Sistema de Gestión de Calidad”.
3. Los cambios al alcance del Sistema de Gestión de Calidad y su contexto son gestionados
mediante una minuta autorizada por el Representante de la Dirección.

Nota 2: Es parte integral de la metodología anterior considerar: a) el propósito de los cambios y sus
consecuencias potenciales; b) la integridad del sistema de gestión de calidad; c) la disponibilidad de
recursos; d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.

PERSONAS

En esta institución el número de personas que integran las áreas es determinado en la platilla
autorizada por la Secretaría de Hacienda, y es también esta dependencia quien valida las descripciones
de puestos. Con este documento los Titulares de las Unidades Administrativas determinan las
personas necesarias para la implementación eficaz de su sistema de gestión de calidad y para la
operación y control de sus procesos. El criterio para determinar las personas necesarias está limitado al
máximo de plazas autorizadas en la plantilla y con este personal a través de capacitación se busca
mantener la operación y control de cara a cumplir con los objetivos, metas y compromisos.

EXCLUSIONES

La naturaleza de los servicios que forman parte del alcance del Sistema de Gestión de Calidad se
declaran que no aplican exclusiones a los requisitos de la Norma ISO 9001:2015.
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Capítulo XII

RELACIÓN DE FIRMAS AUTORIZADAS

Los responsables de autorizar y revisar los documentos del sistema de gestión de calidad, de acuerdo
a lo establecido en el procedimiento para control de información documentada, son:

Coordinación Titular de
Responsable Representante Titular de
Documento del Sistema de la unidad
del proceso de la Dirección la SCG
Gestión admva.
Manual de Gestión de
Revisa Aprueba
Calidad
Procedimientos del
Sistema de Gestión de Elabora Revisa Aprueba
Calidad
Procedimientos
Elabora Revisa Aprueba
operativos
Planificación de
Revisa Aprueba
objetivos de calidad
Análisis de Riesgos Revisa Aprueba
Análisis FODA Revisa Aprueba
Formatos e
Elabora Revisa Aprueba
instructivos
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CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2015

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN.

4.1. Comprensión de la organización y su contexto.

La SCG ha determinado las cuestiones externas e internas que tienen impacto en el
cumplimiento de nuestros objetivos, de igual manera, tenemos determinadas las partes
interesadas y sus requisitos. (Ver Documento Contexto de la Secretaría de la Contraloría
General).

4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.

Las cuestiones y las partes interesadas con sus requisitos son revisadas al menos una vez al
año y se les da seguimiento dentro de las revisiones por la dirección (Ver Acta de Comité de
Calidad).

4.3. Determinación Del alcance Del Sistema de Gestión de Calidad.

En El capítulo II Del Manual de Gestión de Calidad se encuentra definido el alcance. (Ver
capítulo II).

4.4. Sistema de gestión de Calidad y sus procesos. (Ver manual de calidad).

5. LIDERAZGO.

5.1. Liderazgo y compromiso.

El capítulo VII Del presente documento habla del representante de la Alta Dirección. El
liderazgo y compromiso de la alta dirección se demuestra como la realización trimestral de
las reuniones Del Comité de Control y Desarrollo Institucional (COCODI) y a la misma vez con
la Revisión por la Dirección, ambas se realizan simultáneamente cada tres meses.

5.2. Política.
La política de calidad la encontramos plasmada en el capítulo VI Del manual de Gestión de
Calidad, también la podemos encontrar en la página de la Secretaría de la Contraloría
General (http://contraloria.sonora.gob.mx) y en el Sistema de Integración y Control de
Documentos Administrativos (SICAD: http://sicad.sonora.gob.mx/Publicaciones).

5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.

El capítulo XIII del presente documento habla sobre la relación de firmas autorizadas como
roles y responsabilidades, además cada procedimiento tiene especificado los roles y
responsabilidades de cada participante.

6. PLANIFICACIÓN.

6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades.

La SCG ha determinado las cuestiones externas e internas que tienen impacto en el
cumplimiento de nuestros objetivos, de igual manera, tenemos determinadas las partes
interesadas y sus requisitos. (Ver Documento Contexto de la Secretaría de la Contraloría
General).
De la misma manera se está trabajando en la elaboración de una matriz de riesgos de la
Institución, coordinada por el área de calidad y Control Interno; en ella se establecen riesgos
por macro procesos y de la misma manera se pretende abordar oportunidades.

6.2. Objetivos de calidad y planificación para lograrlos.

Dentro del apartado VI del presente documento se encuentran plasmados los objetivos de
calidad.
Estos se miden trimestralmente por el área de calidad de la Contraloría por medio de
resultados que cada Coordinador Interno Publica en una bitácora compartida en Google
Drive.
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6.3. Planificación de cambios.

Se cuenta con un procedimiento de control de información documentada (06-DAC-P06), cuyo
objetivo es: Definir el procedimiento a seguir para llevar un adecuado control de la
contratación del personal para efectos de nómina y trámites administrativos.

7. APOYO.

7.1.2 Personas: La Subdirección de Recursos Humanos cuenta un procedimiento de contrataciones (06-

DAC-P12), cuyo objetivo es: Definir el procedimiento a seguir para llevar un adecuado control de la
contratación del personal para efectos de nómina y trámites administrativos.

7.1.3 Infraestructura: Existe el procedimiento (06-DAC-P02), cuyo objetivo es: Contar con los recursos
materiales necesarios para realizar sus funciones adecuadamente., aunado al procedimiento de
mantenimiento de infraestructura (06-DAC-P03), cuyo objetivo es: Mantener la infraestructura
necesaria para que cada unidad administrativa realice sus funciones adecuadamente.

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos: Anualmente, se aplica un cuestionario por parte de
control interno refiriéndose al clima organizacional cuyos resultados se analizan en las reuniones
trimestrales de COCODI mencionadas en el procedimiento Autoevaluación y fortalecimiento del
sistema de control interno institucional (06-DDA-P06), cuyo objetivo es: Coordinar y promover la
integración y continuidad del comité de control y desempeño institucional en dependencias y
entidades, mediante el acercamiento, capacitación, asesoría y seguimiento trimestral a cada
instancia, a fin de coordinar, deliberar y adoptar las acciones para fortalecer el control interno
institucional.

7.1.5.2. Trazabilidad de las mediciones: El laboratorio de Obra Pública, el cual pertenece a la Dirección
General de evaluación y Control de la Obra Pública, está certificado en la Norma ISO/IEC-17025:2005. Lo
anterior utilizado en el procedimiento Auditorías a Programas de Inversión Pública (06-DOP-P03), cuyo
objetivo es: Comprobar mediante procedimientos de auditoría que los recursos públicos destinados a la
inversión en infraestructura, se ejerzan en estricto apego a las leyes, normas y lineamientos que les
aplican.

7.1.6 Conocimientos de la organización: Dentro de la página de la Secretaria de la Contraloría General, se

encuentra una biblioteca electrónica en el apartado de gobierno, información de interés en el cual se
encuentran fuentes de referencias en documentos, dando cumplimiento a la gestión del conocimiento, la
cual está en modo público para cualquier consulta.

7.2 Competencia: Esta Secretaría cuenta con un procedimiento de capacitación (06-DAC-P04), cuyo
objetivo es: Proporcionar la capacitación necesaria al personal de la Secretaría de la Contraloría
General en base a su competencia, así como también un procedimiento de evaluación al desempeño
(06-DAC-P05), cuyo objetivo es: Evaluar el desempeño del personal de la SECOG para mantener su
competencia, manteniéndose los registros requeridos de las competencias en las áreas de recursos
humanos y de capacitación .

7.3 Toma de conciencia: El manual de calidad hace referencia a todo el Sistema de Gestión de Calidad, el
cual se encuentra público en el SICAD, (http://sicad.sonora.gob.mx/Publicaciones).

7.4 Comunicación: En el capitulo IX Comunicación del manual de calidad se determinan las

comunicaciones internas y externas pertinentes al Sistema de Gestión de Calidad.

7.5 Información documentada: Se cuenta con un procedimiento Control de Información Documentada

(06-DAC-P06), cuyo objetivo es: Asegurar la eficaz operación del sistema de Gestión de Calidad de la
SECOG, con base en información documentada vigente.
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8. OPERACIÓN.

8.1. Planificación y control operacional: Sistema de gestión de Calidad y sus procesos. (Ver
manual de calidad), Capítulo XII Planificación de los cambios.

8.2. Requisitos para los productos y servicios

8.2.1. Comunicación del cliente: Las unidades administrativas que tienen atención directa
con la ciudadanía aplican una encuesta de satisfacción del cliente, la cual es
reportada trimestralmente en las reuniones de revisión por la dirección.

8.2.2. Determinación de los requisitos para los productos y servicios: En el manual de

calidad, capítulo XII está un apartado del enfoque al cliente donde la alta dirección
demuestra su liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente y sus
necesidades.

8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y servicios: Los requisitos de los
clientes están determinados en la normatividad y en el Plan Estatal de Desarrollo,
(manual de calidad capítulo XII) aunado a esto el Sistema de Gestión de Calidad
cuenta con un documento de relación de salidas esperadas donde vienen
establecidos los requisitos de conformidad de cada uno de los productos, el cual se
encuentra público en el SICAD, (http://sicad.sonora.gob.mx/Publicaciones).

8.3. Diseño del desarrollo de los productos y/o servicios: Este requisito aplica únicamente a la
Dirección General de Control de Tecnologías de la Información y Comunicaciones de esta
Secretaría, misma que cuenta con procedimientos documentados para el diseño de
desarrollo de los productos.

8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente: Se cuenta con
un procedimiento documentado denominado designación, contratación y evaluación de los
despacho de auditoría externa (06-DAG-P02), cuyo objetivo es: Designar y contratar a los
Despachos que auditarán a los entes públicos, con el fin de obtener la dictaminación de los
estados financieros en apego a la normatividad establecida ; así como revisar los resultados
que se presentan a través de los informes y/o dictámenes con el fin de evaluar la actuación
del despacho en posteriores contrataciones; así mismo, existen evaluaciones al
cumplimiento de los proveedores externos especificados en el procedimiento de
adquisiciones (06-DAC-P02), cuyo objetivo es: Contar con los recursos materiales necesarios
para realizar sus funciones adecuadamente.

8.7. Control de salidas no conformes: La organización cuenta con un procedimiento de salidas no

conformes (06-DAC-P09), cuyo objetivo es: Identificar y controlar los productos y/o servicios
que no cumplan con los requisitos establecidos con el fin de asegurar la calidad en el servicio
prestado.

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO.

9.1. Seguimiento, medición análisis y evaluación: La organización cuenta con un procedimiento

de evaluación del desempeño (06-DAC-P05), cuyo objetivo es: Evaluar el desempeño del
personal de la SECOG para mantener su competencia.

9.1.2. Satisfacción del cliente: Las unidades administrativas que tienen atención directa
con la ciudadanía aplican una encuesta de satisfacción del cliente, la cual es
reportada trimestralmente en las reuniones de revisión por la dirección.

9.2. Auditoría Interna: Esta Secretaria cuenta con un procedimiento con auditorías internas (06-
DAC-P11), cuyo objetivo es: Asegurar que el Sistema de Gestión de Calidad implementado en
la SECOG cumpla con los requisitos establecidos.

9.3. Revisión por la dirección: La alta dirección se asegura de revisar el Sistema de Gestión de
Calidad mediante revisiones por la dirección, las cuales son llevadas a cabo cada trimestre.
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10. MEJORA.

10.2. No conformidad y acción correctiva: La organización cuenta con un procedimiento de acciones

correctivas (06-DAC-P13), cuyo objetivo es: Identifica, documentar, analizar y solucionar oportunamente
las no conformidades que se presenten y puedan afectar al Sistema de Gestión de Calidad.

10.3. Mejora continua: La organización cuenta con un procedimiento de documentación de acciones de

mejora, (06-DAC-P07), cuyo objetivo es: Identificar y documentar mejoras de las unidades administrativas,
para gestionar su implementación y su seguimiento y trabajar bajo un proceso de mejora continua.