Derecho Penal General

Unidad:

Las consecuencias del delito

Docente: Alcides Mario CHINCHAY CASTILLO

Logro
Al finalizar la unidad, los estudiantes identifican las diversas
consecuencias del delito y la forma en la que éstas se
configuran:
• pena,
• medida de seguridad,
• reparación civil, y
• consecuencias accesorias
 Importancia
Las consecuencias del delito suponen la afectación de derechos
fundamentales de la persona que las asume: libertad, patrimonio,
libertad de trabajo, libertad de empresa, participación en la vida
política del país, principalmente.
Por lo tanto nos deben quedar claras las bases sobre las cuales
tales medidas se aplican y cuáles son los principios que limitan su
aplicación.
 Contenido general
• La pena
• La medida de seguridad
• La reparación civil
• Las consecuencias accesorias
• El listado del art. 105°
• El listado en la Ley de Crimen Organizado
• El listado en la Ley contra el lavado de activos
• Excurso: la responsabilidad ¿administrativa? ¿penal? de las
personas jurídicas
Pena
La pena - hacia una noción
Afectación de derechos

• Por su naturaleza, la pena consiste en afectar un derecho

• Por eso se engloba dentro de la categoría consecuencias aflictivas

Finalidad

• No se trata de hacer sufrir por el sufrimiento mismo

• Los fines preventivos (los fines re-) son su sustrato
• Esto implica la dimensión dialógica de la pena: el que sancionado
debe poder entender por qué (acción) se lo sanciona) y para qué
(qué espera el Estado de él tras ser sancionado

Principio de legalidad

• Sólo la ley puede estatuir a una determinada consecuencia como

«pena»
• Esto incluye lo cuantitativo: cuánto (cantidad , tiempo) va a ser lo
aplicado en un supuesto dado
La pena - clasificación Mínima: 2 días
Determinada
Privativa de Máxima: 35 años
la libertad Cadena perpetua
Indeterminada Sujeta a revisión a los 35 años

Restrictivas La expatriación de extranjeros

de la libertad Se aplica luego de cumplida la privativa de la libertad

Prestación de servicios a la comunidad

Limitación de días libres
Mencionada en
el tipo penal
De seis meses
Principal Determina
Limitativa da
s de A 10 años
Art· 28º del CP: derechos Duración
elenco oficial de Arma de fuego
penas posibles Permanen Brevete
te Terrorismo
Inhabilitación
Docencia
No está mencionada Violación sexual
en el tipo penal

Fluye de la
el dese hizo en el ejercicio de una
Accesori naturaleza de
actividad mencionada en el art· 36º
las cosas
a
Dura lo que la
pena principal
(privativa de
Parte De 10 días multa libertad)
general A 365 días multa
Multa
Parte Lo que diga el tipo
especial penal
La pena - clasificación
Mínima: 2 días
Determinada

Privativa de la Máxima: 35 años

libertad
Cadena perpetua
Indeterminada
Sujeta a revisión a los 35 años
La expatriación de
Restrictivas extranjeros
de la
libertad
Se aplica luego de cumplida la privativa de la libertad

Prestación de servicios a la comunidad

Art· 28º
del CP: Limitación de días libres
elenco
oficial de Limitativas
penas de derechos Mencionada en el tipo
penal
posibles

Inhabilitación Principal De seis meses

Determinada
De 10 días A 10 años
multa
Parte Duración
general Arma de
fuego
A 365 días multa
Multa
Permanente Brevete
Parte Lo que diga el tipo Terrorismo
especial penal
Docencia
Violación sexual
Medida de Seguridad
La medida de seguridad — parte general

Requisitos generales (art· 72º)

• Haber cometido un delito

• Revelar conducta peligrosa

Requisito específico

• Alguna clase de afectación de la salud psíquica

Fines

• «La medida de seguridad sólo puede ser ordenada por intereses

públicos predominantes» (art· VIII del TP del CP)
• «Las medidas de seguridad persiguen fines de curación, tutela y
rehabilitación» (art· IX del TP del CP)
La medida de seguridad - parte especial

Internación (art· 74º del CP)

• Ingreso y tratamiento del inimputable en un centro
hospitalario especializado u otro establecimiento adecuado,
con fines terapéuticos o de custodia
• Delitos especialmente graves
• Dura lo que hubiera durada la pena privativa de la libertad
• Contradicción con la Psiquiatría

Tratamiento terapéutico (art· 75º)

• Al imputado que lo requiera
• Se aplica conjuntamente con la pena
• El ejemplo más célebre es el del art· 178º-A (delincuentes
sexuales)
Reparación civil
La reparación civil - parte general
Delitos de resultado lesivo
• Se supone que sólo en estos
delitos debería haber reparación
civil
• Sin embargo, el AP -2006
‘autoriza’ que también en los
delitos de peligro haya reparación
civil
• En estos casos es más bien una
multa
Incorporación al proceso penal
• No es parte esencial del proceso
penal
• Por ello se puede reclamar
alternativamente en la vía
extrapenal
• Se incorpora para facilitar que la
víctima sea reparada
prontamente
• Por ello, se aplica el derecho civil
(art· 101º)
• Debe reparar el que causó el
daño, y ello no es solamente el
delincuente
• Art· 95º: si la norma civil no
estableciera solidaridad, el
derecho penal lo establece
• Puede ser objeto de un MARC
La reparación civil - parte general
Prescripción (art· 100º)
• Si la civil es más corta que a
penal: aquélla permanece
mientras que ésta permanece
• Si la civil es más larga que la
penal: la extinción de ésta no
afecta a aquélla
Principio de daño causado
• Su determinación se rige por la
magnitud del daño causado
• No interesa la capacidad
económica del obligado
• Esa capacidad puede ser objeto
de comprensión en la ejecución
La reparación civil - parte especial

Devolución

Restitución

Entrega

Reparación Daño cuantificable

civil (o “patrimonial”)

Daño
Daños.
emergente Daño Daño
estimabl moral
Indemniza e (o “no
ción por patrimon Daño a la
Lucro ial”) persona
Perjuicios
cesante
Consecuencias accesorias
• Los bienes delictivos en el art· 102º del CP
• Proporcionalidad en los arts· 102º y 103º
del CP
• La privación de beneficios en el art· 104º
del CP
 Consecuencias accesorias — los bienes
delictivos en el art· 102º del CP
Restitución

Asignación
Objeto Entrega Para posterior uso
legal (delitos en
agravio del Estado)
Remate
Decomiso

Bienes delictivos Bienes

Decomiso Para destrucción intrínsecamente
delictivos
«aun cuando
Instrumentos pertenezcan a
terceros, salvo cuando
estos no hayan
prestado su
consentimiento para
su utilización» Se refiere a todos los
bienes delictivos
Decomiso El bien estuvo en
Se centra en ciertos poder de persona que
delitos graves no podía haber sido
Efectos incluida en proceso
Ley de pérdida de penal
dominio (D· Leg· 1104) Se refiere a

El bien no pudo ser

incorporado al proceso
Respeta al adquiriente penal
de buena fe a título
oneroso
 Consecuencias accesorias —proporcio-
nalidad en los arts· 102º y 103º del CP

Art· 102º Art· 103º

• «Efectos o ganancias» • «Efectos o instrumentos»

• Mezcla • Abstención total o parcial de
• Decomiso por valor proporcional decomiso
• Salvo que mezcla haya tenido por fin • Con dos requisitos
ocultar o convertir los bienes de ilícita • no sean de ilícito comercio
procedencia — decomiso total
• su valor no guarde proporción
• Imposibilidad de decomiso por
con la naturaleza y gravedad de
ocultados, destruidos,
la infracción penal
consumidos, transferidos a
tercero de buena fe y a título
oneroso o por cualquier otra
razón análoga
• Decomiso se dirige a bienes del
delincuente o de terceros
• Por el valor proporcional
Consecuencias accesorias - la privación
de beneficios en el art· 104º del CP

Supuesto 1.- Los delincuentes han delinquido como funcionarios o

dependientes de una persona jurídica, pero no tienen para pagar la
reparación civil

Supuesto 1.- La persona jurídica se benefició de la actividad delictiva

Resultado.- Los beneficios obtenidos por la persona jurídica servirán

para cubrir la reparación civil

La reparación civil es solidaria (art· 95º del CP)

• ¿Se establece aquí un beneficio de excusión?
• Se entiende que si se trata de funcionarios, ello no haga a la persona
jurídica tercero civil. ¿Pero si son dependientes, no debería ello generar la
responsabilidad del art· 1981º del CC?
Consecuencias accesorias para personas jurídicas / 1ª parte
Consecuencias accesorias
CP, art· 105º Ley 30077, art· 23º D· Leg· 1106, art· 8º

Si cualquiera de los delitos previstos en la Si cualquiera de los delitos previstos en la

Si el hecho punible fuere cometido en
presente Ley han sido cometidos en ejercicio presente Ley han sido cometidos en ejercicio
ejercicio de la actividad de cualquier persona
de la actividad de una persona jurídica o de la actividad de una persona jurídica o
jurídica o utilizando su organización para
valiéndose de su estructura organizativa para valiéndose de su estructura organizativa para
favorecerlo o encubrirlo, el Juez deberá
favorecerlo, facilitarlo o encubrirlo, el Juez favorecerlo, facilitarlo o encubrirlo, el Juez
aplicar todas o algunas de las medidas
debe imponer, atendiendo a la gravedad y debe imponer, atendiendo a la gravedad y
siguientes:
naturaleza de los hechos… naturaleza de los hechos…

1. Clausura de sus locales o establecimientos,

con carácter temporal o definitivo. La clausura
temporal no excederá de cinco años. 1.b. Clausura definitiva de locales o 2. Clausura definitiva de locales o
establecimientos establecimientos

2. Disolución y liquidación de la sociedad,

asociación, fundación, cooperativa o comité. 1.f. Disolución de la persona jurídica 6. Disolución de la persona jurídica

3. Suspensión de las actividades de la

sociedad, asociación, fundación, cooperativa o
comité por un plazo no mayor de dos años. 1.c. Suspensión de actividades por un plazo no 3. Suspensión de actividades por un plazo no
mayor a cinco años mayor de tres años.
Consecuencias accesorias para personas jurídicas / 2ª parte
Consecuencias accesorias
CP, art· 105º Ley 30077, art· 23º D· Leg· 1106, art· 8º

4. Prohibición a la sociedad, fundación,

1.d. Prohibición de llevar a cabo actividades de 4. Prohibición de realizar en el futuro
asociación, cooperativa o comité de realizar
la misma clase o naturaleza de aquellas en cuya actividades, de la clase de aquellas en cuyo
en el futuro actividades, de la clase de
realización se haya cometido, favorecido o ejercicio se haya cometido, favorecido o
aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido,
encubierto el delito. encubierto el delito
favorecido o encubierto el delito.

La prohibición podrá tener carácter temporal

o definitivo. La prohibición temporal no será
mayor de cinco años.

1.a. Multa por un monto no menor del doble ni

mayor del triple del valor de la transacción real 1. Multa con un valor no menor de cincuenta ni
5. Multa no menor de cinco ni mayor de
que se procura obtener como beneficio mayor de trescientas Unidades Impositivas
quinientas unidades impositivas tributarias.
económico por la comisión del delito Tributarias.
respectivo.

1.e. Cancelación de licencias, derechos y otras 5. Cancelación de licencias, derechos y otras

autorizaciones administrativas o municipales. autorizaciones administrativas o municipales
Consecuencias accesorias para personas jurídicas / 3ª parte
Consecuencias accesorias
CP, art· 105º Ley 30077, art· 23º D· Leg· 1106, art· 8º

Cuando alguna de estas medidas fuera

2. Simultáneamente a la medida impuesta, el Simultáneamente a la medida impuesta, el
aplicada, el Juez ordenará a la autoridad
Juez ordena a la autoridad competente que juez ordenará a la autoridad competente que
competente que disponga la intervención de
disponga, de ser el caso, la intervención de la disponga la intervención de la persona jurídica
la persona jurídica para salvaguardar los
persona jurídica para salvaguardar los para salvaguardar los derechos de los
derechos de los trabajadores y de los
derechos de los trabajadores y de los trabajadores y de los acreedores, hasta por un
acreedores de la persona jurídica hasta por
acreedores, hasta por un período de dos años periodo de dos años.
un período de dos años

El cambio de la razón social o denominación

El cambio de la razón social, la personería
de la persona jurídica o su reorganización
jurídica o la reorganización societaria, no
societaria, no impide la aplicación de estas
impedirá la aplicación de estas medidas.
medidas

3. Para la aplicación de las medidas previstas

en el inciso 1 del presente artículo, el Juez
tiene en consideración los criterios
establecidos en el artículo 105º-A del Código
Penal.
 Consecuencias accesorias para personas
jurídicas / 4ª parte — art· 105º-A del CP
1. Prevenir la continuidad de la utilización de la persona jurídica en
actividades delictivas.

Factores que considera el juez para imponer CC· AA·

2. La modalidad y la motivación de la utilización de la persona jurídica en
el hecho punible.

3. La gravedad del hecho punible realizado.

4. La extensión del daño o peligro causado.

5. El beneficio económico obtenido con el delito.

6. La reparación espontánea de las consecuencias dañosas del hecho

punible.

7. La finalidad real de la organización, actividades, recursos o

establecimientos de la persona jurídica.

La disolución de la persona jurídica se aplica siempre que resulte evidente

que ella fue constituida y operó habitualmente para favorecer, facilitar o
encubrir actividades delictivas.
 La responsabilidad ¿administrativa?
¿penal? de las personas jurídicas / 1ª
parte
El Perú quiso ser parte de la Organización para la Cooperación
y el Desarrollo Económicos (OCDE)

Origen Ésta puso como condición la creación de la responsabilidad

administrativa de las personas jurídicas para casos de
Cohecho activo transnacional
Esto debía ir asociado con el compliance o normas de
cumplimiento
Primera versión. —Ley nº
Sólo cohecho activo trasnacional (art· 397º-A)
30424 (ABR2016).
Marco general

Cohecho activo genérico (art· 397º)

Segunda versión. —D· Leg·
nº 1352 (ENE2017). Amplía Lavado de activos (D· Leg· 1106)
a:
Financiamiento del terrorismo (art· 4º-A del D L nº 25475)

¿Cómo determinar un factor de reproche

para una PJ?
En contra.
¿No debería ser general y no sólo para
ciertos delitos?
Balance
El Perú necesita ingresar a la OCDE
A favor
Muchos actos de crimen impiden punición
por el enmarañado uso de una PJ
 La responsabilidad ¿administrativa? ¿penal?
de las personas jurídicas / 2ª parte
a. Multa no menor al doble ni mayor al
séxtuplo del beneficio obtenido o que
se espera obtener con la comisión del 1. Suspensión de sus actividades
delito, sin perjuicio de lo dispuesto en sociales por un plazo no menor de seis
el artículo 7. meses ni mayor de dos años.

2. Prohibición de llevar a cabo en el

b. Inhabilitación, en cualquiera de las futuro actividades de la misma clase o
siguientes modalidades: naturaleza de aquellas en cuya
Elenco de sanciones realización se haya cometido,
favorecido o encubierto el delito

c. Cancelación de licencias,
concesiones, derechos y otras 3. Para contratar con el Estado de
autorizaciones administrativas o carácter definitivo.
municipales.

d. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o definitivo. La

clausura temporal es no menor de un año ni mayor de cinco años.

e. Disolución.

Intervención
 Conclusiones
• Ante el hecho delictivo, el Derecho Penal reacciona bajo cuatro formas:
La pena
La medida de seguridad
La reparación civil
Las consecuencias accesorias
• La pena tiene varias modalidades
Todas portan un fin dialógico
Todas buscan los fines re-
• La medida de seguridad supone:
Que el destinatario ha cometido delitos
Que es un sujeto peligroso
• La reparación civil
Intenta resarcir a la víctima del delito
Se fija en función del daño causado
• Las consecuencias accesorias se refieren a:
Los objetos delictivos
La reparación civil
Medidas contra las personas jurídicas
• El Perú ha adoptado un sistema de responsabilidad de las personas jurídicas
 Gracias
Docente: Alcides Mario CHINCHAY CASTILLO