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Resumen
Versión
V 1.0 Alex Gualoto 24/04/2021 Gregory Zambrano 24/04/2021
Inicial
Log
2.0 Respuestas Ronald Limon 07/05/2021 Gregory Zambrano 07/05/2021
Fatca
3.0 Modulo Ronald Limon,
Contacto Fabricio Castro 06/07/2021 Gregory Zambrano 06/07/2021
Banca CNO
4.0 Caso Michael Patiño 30/07/2021 Darío Larenas 30/07/2021
PeopleSoft
Diners Club del Ecuador © - 2021 1
Requerimiento #: 73142 DTG003 – Análisis técnico
Contenido
1. Motivo......................................................................................................................................................... 3
2. Versión del aplicativo.................................................................................................................................. 3
2.1 Beneficiario y Área................................................................................................................................. 3
3. Objetivo....................................................................................................................................................... 3
4. Alcance....................................................................................................................................................... 3
5. Análisis Funcional....................................................................................................................................... 4
5.1 Situación Actual..................................................................................................................................... 4
5.2 Situación Propuesta............................................................................................................................... 4
5.2.1. Diagrama de Procesos y Flujos de Datos – Situación Propuesta.....................................................................14
6. Arquitectura de Implementación............................................................................................................... 20
7. Diagrama de interacción del negocio........................................................................................................ 20
8. Identificación del Riesgo........................................................................................................................... 20
9. Análisis de Impacto................................................................................................................................... 20
10. Pruebas sugeridas............................................................................................................................... 20
11. Anexos................................................................................................................................................. 21
11.1 Anexo 1 - Parametrización................................................................................................................... 21
1. Motivo:
El objetivo es otorgar cuentas bancarias para los clientes incluyendo las preguntas FATCA y CRS en las
transacciones de Cross Sell Cuentas, Crédito y Anticipos de Facturación y su actualización en los sistemas de
PeopleSoft, AS400 y Cliente Único.
Motivo actualizado:
[N/A]
Descripción actualizada:
[N/A]
[N/A]
3. Objetivo
Replicar La información de los Datos CRS desde el Canal hacia los sistemas de PeopleSoft, AS400 y
Cliente Único.
Replicar La información de los Datos FATCA desde el Canal hacia los sistemas de PeopleSoft, AS400 y
Cliente Único.
Generar la Auditoría Histórica de los Datos CRS y FATCA a nivel de Base de Datos.
Generar un Log General de los Clientes, ya sean para flujos de Consulta y/o Mantenimiento.
Habilitación de Campos CRS y FATCA para cualquier Tipo de Cliente en PeopleSoft. Personas Naturales
y Jurídicas.
4. Alcance
Replicar La información de los Datos CRS desde el Canal hacia los sistemas de PeopleSoft, AS400 y
Cliente Único.
Replicar La información de los Datos FATCA desde el Canal hacia los sistemas de PeopleSoft, AS400
y Cliente Único.
Generar la Auditoría Histórica de los Datos CRS y FATCA a nivel de Base de Datos.
Generar un Log General de los Clientes, ya sean para flujos de Consulta y/o Mantenimiento.
Habilitación de Campos CRS y FATCA para cualquier Tipo de Cliente en PeopleSoft. Personas
Naturales y Jurídicas.
5. Análisis Funcional
No Aplica.
Se requiere ajustar las funcionalidades de Cross Sell de cuentas, crédito y anticipo de facturación, las
mismas que son la continuación de la transacción de Ofertas de valor, donde el cliente selecciona su
producto pre aprobado, e inicia el flujo de cross sell correspondiente. Dentro de cada flujo, en el caso que
el cliente no posea una cuenta Diners se debe realizar pregunta FATCA y CRS que son de carácter
normativo para la apertura de la cuenta, si el cliente responde a todas ellas con “No”, se continua con los
procesos, en el caso que responda con “Si”, se debe detener el proceso e indicar al cliente que requiere
otorgar más información.
Al presionar en “Continuar” se debe validar las respuestas de las preguntas FATCA, si el cliente selecciona
“si” en cualquiera de ellas no se procederá a dar de alta la cuenta y en el caso que seleccione todo No, las
Diners Club del Ecuador © - 2021 4
Requerimiento #: 73142 DTG003 – Análisis técnico
respuestas de las preguntas deben ser almacenadas en el módulo de PeopleSoft, asociado al cliente con el
número de cédula, es decir, si bien en T24 se crea la cuenta con el número de RUC del establecimiento
para el caso de personas naturales con RUC, en PeopleSoft se debe almacenar las respuestas en la ficha de
la persona natural dueña del establecimiento, lo que significa el RUC del establecimiento sin el 001.
Por ende, se procederá a utilizar dos nuevos Roles para cada uno de las secciones; esto es, el rol
“DO_MANT_CRS” para los datos CRS y el rol “DO_MANT_FATCA” para los datos FATCA.
En estas páginas serán habilitadas sus campos indistintamente de los productos que tenga el cliente.
Adicionalmente a nivel de PeopleCode ya no deberá existir un control de los campos solo para
Inversionistas; sino, abrirlo para cualquier producto.
De la misma manera, al momento de enviar la información al AS400; ya no debe haber el control solo para
Inversionistas; ahora debe enviarse los Datos CRS y FATCA al AS400 independiente del producto que tenga
el cliente.
IMPORTANTE: Se debe considerar e indicar a los usuarios; que al momento que se asigne a un usuario el Rol
“DO_MANT_CRS” y/o “DO_MANT_FATCA”, también se debe asignar el Rol “DO_CRE_DIR”.
Por otra parte, con la información del Canal se debe realizar lo siguiente:
“¿Tienes residencia fiscal en otro (s) país (es) diferente (s) a Ecuador?”, se debe enviar la información hacia
PeopleSoft para almacenar en la siguiente pantalla:
Tributa en un país diferente de Ecuador: No (ya que la respuesta seleccionada fue no)
Fecha Auto Certificación: Fecha en la que se está generando la cuenta.
Si selecciona que “NO” en la sección FATCA para las siguientes 4 preguntas se debe enviar las respuestas de
“NO” hacia el sistema PeopleSoft donde se debe almacenar.
Para los campos de “Datos de formulario”, existen dos casos como se debe actuar:
El cliente no cuenta con información ingresada en esta sección, por lo que se debe mantener los
campos vacíos o sin selección.
o Estado Manual FATCA: en blanco
o Tipo de formulario FATCA W8 o W9: sin ninguno seleccionado
o Fecha firma de formulario: en blanco
En el caso que esta sección se encuentre llena o seleccionado un dato, se debe mantener la
información que se encuentra ingresada.
Para ello se implementará un nuevo Servicio Web (WSDL) a nivel de PeopleSoft, la misma que será
consumida desde el Integration Broker para exponerlo hacia el Canal.
DIN-IntegracionWSIn
sertCustomerFatcaAns
El Servicio Web almacenará la información de las secciones CRS y FATCA en los sistemas de PeopleSoft,
AS400 y Cliente Único de acuerdo con las reglas y parametrizaciones indicadas anteriormente.
NOTA: Como se indicó anteriormente en caso de que alguna de las preguntas recabe como respuesta un
“SI”, no debe continuar el proceso desde el canal y no se debe invocar al Servicio Web.
Es por ello que se implementará la Auditoría a nivel de Base de Datos de la información de Datos FATCA
Personas Naturales y Datos CRS (Cabecera y Detalle) Personas Naturales. La auditoría consiste en la réplica
a tablas históricas con los mismos campos de las tablas transaccionales.
La auditoría de Datos FATCA Personas Naturales y Datos CRS (Cabecera y Detalle) Personas Naturales se
aplicarán dentro de los Procesos de Afiliación de Clientes, Mantenimiento de Clientes en Línea,
Actualización Masiva de Clientes y Actualización Masiva de Contactos.
Finalmente, a nivel de PeopleSoft se implementará un Log General a nivel de Base de Datos para los
siguientes eventos:
Consulta de Clientes.
Mantenimiento de Clientes.
Id del Cliente.
Fecha y Hora de la Transacción.
Usuario de Transacción.
Tipo de Transacción.
Módulo donde se Transacciona.
El Log General se aplicará dentro de los Procesos de Afiliación de Clientes, Consulta / Mantenimiento de
Clientes, Consulta Vista Integral 360 de Clientes y Actualización Masiva de Clientes.
En el Gestor se va a guardar un log con las respuestas de las preguntas FATCA a través de la invocación de
un servicio Broker, los Parámetros de entrada del Servicio son:
RUC
Tipo Identificación
Identificación
Contacto
Respuesta 1
Respuesta 2
Respuesta 3
Respuesta 4
Respuesta 5
Familia Producto Principal
Como parámetro de salida si alguna de las respuestas es SI va a devolver después de cuantas horas se debe
contactar al cliente
Horas Contacto
Se creará el nuevo módulo CNO - Cliente Mantenimiento Contacto PN Banca, el cual contendrá los campos que
son obligatorios para el Mantenimiento de un contacto Banca, para la creación de este modulo se tomo como
referencia el módulo MNN - Cliente Mantenimiento PN, la informacion viene desde de PeopleSoft
Para que exista una homologación con los campos del Gestor y Peoplesoft se crea la parametrización 4240 la cual
contendrá los campos obligatorios y su homologación con los campos en PeopleSoft esta informacion se carga en
el proceso de generación de tablas x CRM
Realiza el registro de las respuestas en PeopleSoft únicamente si todas las respuestas son negativas.
El registro de toda la información se la realiza en el Gestor, independiente si las respuestas son positivas o negativas.
Desde el Gestor se obtiene el tiempo (parámetro configurable) en el cual un asesor se contactará con el cliente, este dato es retornado a
Canal como respuesta del Servicio Web.
P1 P2
Proceso Cross Sell
Ingreso al Canal de cuenta, crédito
y
Digital anticipo de
facturación
P4 P3
P6
P5
Proceso
Mantenimiento WS Proceso
Datos CRS / Datos Generación Datos
FATCA Personas FATCA / CRS
Naturales
P7 P9
P8
Log General
Personas Naturales
Gestión
P2
Proceso Consulta/
Mantenimiento
Datos FATCA
P5
P1 Log Auditoria P6 P7
Datos
Ingreso Opción FATCA / CRS Proceso
Clientes de CRM / WS Mantenimiento
Mantenimiento
Búsqueda de en Línea Clientes
Datos Cliente
Personas P4
Log General
Personas Naturales
P3
Proceso Consulta/
Mantenimiento
Datos CRS
Mantenimiento
P1 P2
Ingreso Opción
Proceso Consulta
Vista Integral de
Información del
Clientes /
Cliente
Búsqueda de
Clientes
P3
P5
Proceso Consulta
Tarjetas de Crédito,
HTML / Proceso HATS
Inversiones, POST AS400
Establecimientos,
Productos Bancarios
P4
Log General
Consulta Clientes
Consultas
P3 P2 P1
Proceso Afiliación / WS integrador Procesos RPG
Mantenimiento de Afiliación /
AS400 - PS
Clientes en PS Notificación Clientes
LOTES LOTES
P4
Proceso Auditoria
Datos CRS/FATCA
(Clientes Naturales)
P5
Log General de
Clientes (Personas
Naturales)
P6 P7
Ingreso Opción
Proceso Consulta/
Clientes de CRM /
Mantenimiento
Búsqueda de
Personas Naturales
Personas
Afiliación
P1 P2
P3 P4 P5
Proceso WS integrador Trigger Procesos RPG para
Notificaciones de actualización de
PS - AS400
Datos de Cliente cliente
Data Datos
Masivos Masivos
Actualiza Estado
P6
Proceso Recepción
de Datos Exitosos Trigger
de Clientes
P7
Proceso
Mantenimiento de
Clientes en PS
P8
Log General y si
corresponde
Auditoria CRS/
FATCA (Clientes
Naturales)
Actualización
P1 P2
Generación de una
Proceso Carga de
base externa de
Contactos CRS a dar
clientes contactos
Mantenimiento
CRS
P3
Proceso
Mantenimiento de
Datos CRS para
Contactos en PS
P4
P4 P5 P6
Proceso Procesos RPG para
Transacciones de WS integrador actualización de
Datos CRS de PS - AS400 Datos CRS de
Contactos Contactos
Actualización
N/A
9. Análisis de Impacto
MODULO/
TIPO NOMBRE OPERACION IMPACTADAS MODELO
SUBMODULO
PRUEBAS SUGERIDAS
PARAMETRIZACIÓN CASO DE ASISTENCIA ABIERTO PS
PARAMETRIZACIÓN HORA DE CONTACTO
REVISIÓN ESTILOS
Revisión Reporte req 72066
71917 Cross sell cuenta PERFIL PJNR - PJBN
PORTAL WEB - CONTESTACIÓN A PREGUNTAS NO - CLIENTE SIN
INFORMACIÓN EN FORMULARIO FACTA
PORTAL WEB - CONTESTACIÓN A PREGUNTAS NO CLIENTE CON
INFORMACIÓN EN FORMULARIO FACTA
PORTAL WEB - CONTESTACIÓN A PREGUNTAS SI - CLIENTE SIN
INFORMACIÓN EN FORMULARIO FACTA
PORTAL WEB - CONTESTACIÓN A PREGUNTAS SI - CLIENTE CON
INFORMACIÓN EN FORMULARIO FACTA
APP - CONTESTACIÓN A PREGUNTAS NO - CLIENTE SIN INFORMACIÓN EN
FORMULARIO FACTA
APP - CONTESTACIÓN A PREGUNTAS NO CLIENTE CON INFORMACIÓN EN
FORMULARIO FACTA
APP - CONTESTACIÓN A PREGUNTAS SI - CLIENTE SIN INFORMACIÓN EN
FORMULARIO FACTA
APP - CONTESTACIÓN A PREGUNTAS SI - CLIENTE CON INFORMACIÓN EN
FORMULARIO FACTA
71917 Cross sell de crédito
11. Anexos
Parametrizar en la tabla alfanumérica 4003 (TABEAP) el nuevo CODIGOS DE TRANSACCION FTC y asignar el número
autogenerado en el módulo de textos en el archivo TABVAP, parametrizar en todas las marcas.
Se debe recibir las tablas con el nuevo código FTC para poder parametrizar la tipificación
Ingresar a la pantalla “Usuarios Casos Autoservicio” a través de la siguiente navegabilidad “Asistencia > Usuarios
Casos Autoservicio” y realizar la creación de los códigos de aplicación indicados a continuación:
Código
Aplicación Nombre Aplicación
0040 BANCA WEB
0041 BANCA MOVIL
Parametrización de Tipificaciones para Casos de Autoservicio.
Una vez creados los códigos de aplicación se debe proceder a configurar las respectivas tipificaciones que van a
trabajar con este código de aplicación.
Id Subti Catego
Set Tipo po Catego ría
Caso Caso ría Caso
CLN Perso VENTA
TE na
COMER Jurídi
CIO ca VENT
Seleccionar cada una de las categorías indicadas en el punto anterior y seguidamente ubicarse en la pestaña “Tipo
y Detalles” y pulsar el botón “Crear tipo” el cual está ubicado en la parte inferior de la pantalla. Al pulsar el mismo
los campos de la pantalla se limpian para el ingreso de la información.
Especialid Descripció
ad n
Descripció autoservic Descripci
n corta io ón larga
XX, código CUENTA ORIGEN
de FATCA ORIGEN DE
especialid DE CUENTA -
ad CUENTA FATCA
disponible
Parametrización Casos Autoservicio
Una vez ingresada la tipificación realizar la parametrización del caso autoservicio para lo cual se debe ingresar a la
pantalla “Parametriz. Casos Autoservicio” a través de la siguiente navegabilidad: “Asistencia > Parametriz. Casos
Autoservicio”.
En la pantalla “Parametriz. Casos Autoservicio” pulsar el botón “Buscar” y seleccionar e ingresar para el código de
aplicación correspondiente la información indicada a continuación: