UNIVERSIDAD MARIANO GALVEZ DE GUATEMALA

DERECHO BANCARIO Y BURSATIL

MA. WALTER GEOVANI MACZ POOU

TRAMITES: REGISTRO DE MERCADO DE VALORES Y MERCANCIAS https://www.rmvm.gob.gt/

ESTUDIANTE: GUSTAVO ISRAEL SIERRA CAAL CARNE: 0504-19-5124 SECCION:*A*

INSCRIPCIONES:
Inscripción de Agente de Bolsa
REQUISITOS:
1. Copia legalizada de la escritura constitutiva de la entidad y sus modificaciones.
2. Copia simple de la Patente de Comercio de Sociedad
3. Copia simple de la Patente de Comercio de Empresa
4. Copia simple del RTU de la entidad
5. Documentos que acreditan la admisión de la entidad en la Bolsa de Comercio
6. COSTO: Q1,000.00
Inscripción de Agente de Valores

1. Las anteriores y
2. Copia legalizada de la Póliza de Fianza que caucione sus responsabilidades en el mercado extrabursátil, por un monto de
Q1,000,000.00.
Inscripción de Calificadora de Riesgo
1. Las anteriores y:
2. Copia simple de las Metodologías de Calificación, las cuales deben contener, como mínimo, los requisitos del artículo 7 del
Reglamento de Entidades Calificadoras de Riesgo.
3. Libro de Actas de Reuniones del Comité de Calificación: Si es físico, deberá enviarse el original a las oficinas del Registro; Si
es electrónico, deberá enviarse en Formato “.Pdf” a efecto que pueda firmarse electrónicamente cada folio.
4. Copia simple de los procedimientos o mecanismos de control interno para:
5. Identificar, eliminar, administrar o revelar potenciales conflictos de intereses
6. La oportuna divulgación de las calificaciones otorgadas
7. La divulgación de información sobre la metodología aplicada en la emisión de calificaciones
8. Proteger la información confidencial puesta a su disposición

Inscripción de Oferta Pública de Valores Bursátil

1. Presentar documentos que integraron expediente presentado a la Bolsa de Comercio, actualmente la Bolsa de Valores Nacional,
S.A., y que incluye:
2. Solicitud de inscripción del valor para su cotización en bolsa, firmada por el representante legal
3. Copia legalizada de la resolución de la Bolsa de Comercio que aprueba la emisión
4. Copia legalizada de la escritura constitutiva y modificaciones del emisor
5. Copia legalizada del nombramiento del representante legal (Puede inscribirse más de 1)
6. Copia de los Estados Financieros correspondientes a los últimos 3 años de funcionamiento del Emisor con opinión de Contador
Público y Auditor Externo e Independiente
7. Copia del informe de la única o última calificación de riesgo emitida;
8. Copia legalizada de la resolución del órgano competente en que se acuerde la emisión
9. Opinión legal la cual debe seguir los lineamientos y versar sobre los puntos establecidos por el Comité de Emisiones
10. Modelo de certificados o títulos valores
11. Proyecto del aviso de oferta pública de emisión de serie o series
12. Copia de los documentos necesarios para la inscripción bajo programa en el país, inscrita con anterioridad
13. Ejemplar del prospecto, el cual debe contener los requisitos que establece la Bolsa de Comercio.
14. Boleta de pago de arancel.
Inscripción de Oferta Pública de Valores Extrabursátil
Inscripción de Contrato de Fondo de Inversión
1. Texto del Contrato de Fondo de Inversión en formato “.pdf”
2. Texto del Certificado que acredita la inversión en un fondo de inversión, en formato “.pdf”
3. Pago de Arancel
4. COSTO: Q1,100.00

MODIFICACIONES:
Modificación de Contrato de Fondo de Iinversión
1. Certificación emitida por el órgano competente de la entidad en la que conste la autorización para modificar el “texto del
contrato” y/o “el texto del certificado de inversión” del Fondo de Inversión respectivo.
2. Copia simple del texto del contrato con las modificaciones efectuadas.
3. Copia simple del texto del certificado de inversión con las modificaciones efectuadas.

CANCELACIONES:

Cancelación de Agente de Bolsa

1. Copia legalizada de la escritura pública de disolución o liquidación de la sociedad o bien, de la escritura de modificación de
objeto y denominación social.
2. Constancia emitida por la Bolsa de Comercio correspondiente de que la entidad ha cancelado su puesto de bolsa.
3. Documentos que garanticen el cumplimiento de las obligaciones de la entidad, derivadas de su actuación como agente:
4. Declaración del representante legal de la entidad en que se haga constar que se han suspendido las actividades de agencia y
que no existen deudas u obligaciones pendientes con los clientes;
5. Estados Financieros actuales;
6. Fianza de cumplimiento de obligaciones;
7. Pago de arancel.
COSTO: Q1,000.00
Cancelación de Agente de Valores
1. Las mismas que las anteriores.
Cancelación de Nombramientos de Personeros de Agente de Bolsa
1. Certificación emitida por el Registro Mercantil General de la República en la cual conste la cancelación del nombramiento
respectivo.
2. Pago de arancel.
COSTO: 200.00

Cancelación de Nombramientos de Personeros de Agentes de Valores

1. Las mismas que las anteriores.

Cancelación de Operadores de Agentes de Bolsa

1. Las mismas que las anteriores.
Cancelación de Operadores de Agentes de Valores
1. Solicitud registral debidamente firmada.
2. Pago de arancel.
COSTO: 200.00
Cancelación de Oferta Pública Bursátil de Valores por Renuncia de Inscripción
1. Certificación en la que conste que el órgano correspondiente de la entidad emisora resolvió Renunciar a la Inscripción de Oferta
Pública.
2. Declaración del representante legal de la entidad emisora, en que conste que no se han generado obligaciones y que no existen
cumplimientos pendientes derivados de la oferta pública inscrita.
3. Constancia de cancelación de inscripción de oferta pública en la Bolsa de Comercio respectiva.
4. Pago de arancel.
COSTO: 1,000.00
Cancelación de Oferta Pública Extrabursátil de Valores por Renuncia de Inscripción
1. Los mismos requisitos anteriores
2. COSTO: 1,000.00
Cancelación de Oferta Pública Bursátil de Valores por Renuncia de Solicitud de Inscripción
1. Certificación en la que conste que el órgano correspondiente de la entidad emisora resolvió Renunciar a la Solicitud de
Inscripción de Oferta Pública.
2. Constancia de cancelación de inscripción de oferta pública en la Bolsa de Comercio respectiva.
3. Pago de arancel.
COSTO: 500.00
Cancelación de Oferta Pública Extrabursátil de Valores por Renuncia de Solicitud de Inscripción
1. Certificación en la que conste que el órgano correspondiente de la entidad emisora resolvió Renunciar a la Solicitud de
Inscripción de Oferta Pública.
2. Pago de arancel.
3.COSTO: 500.00
Cancelación de Oferta Pública Extrabursátil de Valores por Vencimiento del Plazo
1. Certificación contable de los estados financieros y balance general de la entidad del último trimestre.
2. Declaración prestada por el Representante Legal de la entidad, mediante la cual indique si se ha cumplido con las
obligaciones contraídas derivadas de la emisión vencida y que no existen cumplimientos pendientes.
3. Pago de arancel.
Cancelación de Oferta Pública Bursátil de Valores por Vencimiento del Plazo
1. Certificación contable de los estados financieros y balance general de la entidad del último trimestre.
2. Declaración prestada por el Representante Legal de la entidad, mediante la cual indique si se ha cumplido con las
obligaciones contraídas derivadas de la emisión vencida y que no existen cumplimientos pendientes.
3. Certificación emitida por la Bolsa de Comercio respectiva.
4. Pago de arancel.
5. COSTO: 200.00
Cancelación de Oferta Pública Extrabursátil de Valores por Retiro
1. Copia legalizada del acuerdo adoptado por el órgano social competente de la entidad emisora de retirar la
oferta pública, en caso de ser acciones.
2. Copia legalizada del acuerdo de la asamblea de obligacionistas, en caso de ser obligaciones.
3. Declaración del representante legal de la entidad emisora en que conste que no existen obligaciones pendientes
de cumplimiento, derivadas de la oferta pública.
COSTO. 1,150.00
Cancelación de Oferta Pública Bursátil de Valores por Retiro
1. Copia legalizada del acuerdo adoptado por el órgano social competente de la entidad emisora de retirar la oferta pública,
en caso de ser acciones.
2. Copia legalizada del acuerdo de la asamblea de obligacionistas, en caso de ser obligaciones.
3. Declaración del representante legal de la entidad emisora en que conste que no existen obligaciones pendientes de
cumplimiento, derivadas de la oferta pública.
4. Certificación emitida por la Bolsa de Comercio en donde conste la anuencia del retiro.
COSTO: 1,150.00