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Detalle de los Requisitos para la inscripción de valores en el Segmento del

Mercado
Alternativo del Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima.
1. Solicitud de inscripción. Deberá utilizarse el formato contenido en el Anexo
2 del Reglamento y marcar las casillas correspondientes (se deberá marcar la
opción de inscripción en el RPMV y en el RBVL consignando “Bolsa de Valores de
Lima”).
2. Declaración Jurada de Responsabilidad, suscrita individualmente por el
principal funcionario administrativo, legal, contable y de finanzas del emisor,
o quien haga sus veces, declarando que la información presentada y preparada
para efectos del trámite solicitado es veraz y suficiente. (Formato obligatorio
contenido en el Anexo N° 3 "Declaración Jurada de Responsabilidad").
3. Declaración Jurada de Estándar de Revelación de Información Financiera,
mediante la cual se debe revelar el tipo de estándar, regulación o normativa
contable que se ha utilizado en la preparación de la información financiera
presentada. (Formato Obligatorio contenido en el Anexo N° 4 "Declaración Jurada
de Estándar de Revelación Información Financiera"
4. Prospecto Informativo (Formato Obligatorio contenido en el Anexo N°
5 "Prospecto Informativo").
5. Información financiera (detallada en el Anexo N° 6 "Información Financiera").
Para este trámite se debe observar lo señalado en el numeral 24.2 del artículo
24 del Reglamento. La información deberá ser presentada documento impreso o
archivo en formato PDF.
a) Copia simple de estados financieros auditados individuales de la Empresa
correspondientes al último ejercicio económico. Deben estar suscritos por los
responsables de su elaboración, incluyendo la identificación del Contador Público
Colegiado, y debidamente aprobados por la junta general de accionistas o del
órgano competente.
b) Copia simple de estados financieros intermedios individuales de la Empresa
correspondientes al último periodo semestral. Deben estar suscritos por los
responsables de su elaboración, incluyendo la identificación del Contador Público
Colegiado, y debidamente aprobados por la junta general de accionistas o del
órgano competente.
6. La Memoria Anual correspondiente al último ejercicio económico, la cual deberá
presentarse de acuerdo a lo señalado en el artículo 18 del Reglamento.
7. Acuerdos societarios, contratos y documentos registrales relacionados con el
trámite de inscripción. Debe presentarse la documentación que se detalla en
el Anexo N° 7 "Acuerdos societarios, contratos y documentos registrales"
Copia simple del acuerdo adoptado por el órgano competente de la Empresa mediante
el cual acuerde incorporar los valores a la negociación bursátil; el sometimiento
a las normas y disposiciones de la Ley, la SMV y la BVL; la designación del
Representante Bursátil; y la designación del representante que tramita el
listado.
b) Copia simple del acuerdo adoptado por el órgano competente de la Empresa
mediante el cual acuerde la política de dividendos, cuando los valores a listar
tengan derecho a dividendos de conformidad con el artículo 85° de la Ley.
c) Copia simple del acuerdo adoptado por el órgano competente de la Empresa
mediante el cual apruebe las Normas Internas de Conducta elaboradas de
conformidad con el Reglamento de Hechos de Importancia, Información Reservada y
Otras Comunicaciones, aprobado mediante Resolución CONASEV N° 107-2002-EF/94.10.
d) Declaración jurada suscrita por el representante legal de la empresa mediante
la cual compromete a su representada a suscribir el contrato con la bolsa en la
que se negociarán los valores y el contrato con la institución de compensación
y liquidación de valores del país, para su representación por anotaciones en
cuenta, de acuerdo al Anexo 12 (incorporado mediante R. SMV 042-2012-SMV/01).
8. Política de dividendos señalando lo siguiente (se deberá observar lo señalado
en el Anexo N° 8 del Reglamento "Política de Dividendos"):
a) En caso se distribuya dividendos:
• Señalar las oportunidades de distribución de dividendos.
• Señalar los criterios para determinar cuánto se repartirá como dividendos a
partir de las utilidades y reservas obtenidas. Indicar un monto o porcentaje
mínimo o máximo a ser distribuido.
• De ser el caso, indicar si se distribuirán dividendos a cuenta señalando los
criterios para su determinación.
• Señalar forma, modo y oportunidad de pago de los dividendos.
• Indicar si existe la posibilidad de delegar la determinación de los criterios
así como la oportunidad para la distribución de dividendos en el Directorio.
b) En caso no se distribuya dividendos:
• Señalar los fundamentos por los que se decide no repartir dividendos.
• Señalar por cuánto tiempo se encontrará vigente dicha política.
9. Normas Internas de Conducta, las cuales deben ser elaboradas y aprobadas de
conformidad con lo establecido en el Reglamento de Hechos de Importancia,
Información Reservada y Otras Comunicaciones aprobado mediante Resolución CONASEV
N° 107-2002-EF/94.10. (se deberá observar el formato contenido en el Anexo N°
9 "Normas Internas de Conducta").
10. En el caso de valores representativos de deuda, un informe de clasificación
de riesgo emitidos por alguna empresa clasificadora de riesgo de conformidad con
la norma correspondiente.
11. Modelo de título, según corresponda.
12. Copia simple del recibo de pago o depósito a favor de la SMV por concepto
del derecho a trámite.

AGENTE DE BOLSA
FUNCIONES DE LOS REPRESENTANTES
Las funciones que una sociedad agente de bolsa realiza a través de sus
representantes son:
a) Comprar y vender valores por cuenta de terceros y también por cuenta propia
en los mecanismos centralizados o fuera de ellos;
b) Prestar asesoría en materia de valores y operaciones de bolsa, así como
brindar a sus clientes un sistema de información y de procesamiento de datos;
c) Colocar en el mercado nacional o internacional, valores con o sin garantía
total o parcial de su colocación, dentro de los plazos y con sujeción a las
condiciones pactadas;
d) Colocar en el país valores emitidos en el extranjero;
e) Suscribir transitoriamente parte o la totalidad de emisiones primarias de
valores así como adquirir transitoriamente valores para su posterior colocación
en el público;
f) Promover el lanzamiento de valores públicos y privados y facilitar su
colocación, pudiendo estabilizar temporalmente sus precios o favorecer las
condiciones de liquidez de tales valores, siempre que medie acuerdo previo con
el emisor u ofertante y sujeto a las disposiciones que dicte CONASEV;
g) Actuar como representante de los obligacionistas;
h) Colocar en el mercado las obligaciones que emitan, aplicando los recursos que
así obtengan a las actividades que les son propias;
i) Prestar servicios de administración de cartera;
k) Brindar servicios de custodia de valores;
p) Realizar operaciones en el mercado internacional con instrumentos de deuda
pública externa del país por cuenta propia o de sus comitentes;
q) Realizar préstamos de valores y operaciones de reporte con arreglo a las
disposiciones de carácter general que dicte CONASEV;
s) Realizar operaciones de futuros, opciones y demás derivados, con arreglo a
las disposiciones de carácter general que dicte CONASEV;
t) Efectuar todas las demás operaciones y servicios que sean compatibles con la
actividad de intermediación en el mercado de valores y que previamente y de
manera general autorice CONASEV.

REQUISITOS PARA SER REPRESENTANTES DE AGENTES DE BOLSA


Por cada persona que actuará como Representante, el Agente debe presentar a la
CONASEV la solicitud de autorización correspondiente y adjuntar la siguiente
información:
1. Declaración Jurada de la persona en la que especifique lo siguiente:
 Tener conocimiento de las funciones, obligaciones, y responsabilidades que
asumirá al ser autorizado y mantenerse como Representante del Agente.
Domicilio Personal
 No estar incurso (a) en los impedimentos señalados en el Anexo 1 del
Reglamento de Intermediación.
Compromiso de informar a CONASEV sobre cualquier modificación que se produzca
en esta declaración.
2. Currículum Vitae y documentación que acredite que la persona cuenta con
estudios superiores vinculados al mercado financiero o con experiencia en la
ejecución de trabajos afines por un plazo mayor a los tres (03) años.

3. Indicar las funciones que desempeñará como representante del Agente, con
especificación de las actividades que en el proceso de intermediación
desarrollará.
Especificar la dirección de la oficina del Agente en la que la persona ejercerá
sus funciones como Representante.

VIGENCIA DE LA AUTORIZACION DE REPRESENTANTE

 La suspensión, cancelación o revocación de la autorización de


funcionamiento de un agente, automáticamente suspende o revoca, según
sea el caso, la autorización de sus respectivos Representantes.
 La desaprobación de la evaluación anual que realice el agente a sus
representantes conlleva la cancelación automática de su autorización
como tales y la exclusión del registro.
 La finalización de la relación contractual entre el Representante y el
agente, conlleva a la cancelación de la autorización del representante,
y debe ser comunicada a CONASEV por el Agente, dentro de los (03) días
de producida, así como a la Bolsa de Valores de Lima.
 Cuando CONASEV inhabilite al representante de un Agente.

Oficinas - CREDICORP CAPITAL Sociedad Agente de Bolsa S.A.


Dirección Teléfono Fax Representante
JOSE CARLOS GODOY
BLANCO

CARLOS ALBERTO
FERRANDO SOLARI

CARLOS MANUEL GARCÍA


PALACIOS

ERIKA ROCÍO FERGUSSON


TRUCIOS

AUGUSTO FELIPE ZAVALA


BARRAGÁN

RICARDO DANIEL SOTO


ZÚÑIGA

WILMER VILLAVICENCIO
ESTRADA

MARÍA MILAGROS
BALMACEDA GARCÍA

AV. EL DERBY N°055 TORRE 4 PISO LUIS ALBETO LUYO


313-2918
8 - SANTIAGO DE SURCO - 313-2915 ZEVALLOS
SANTIAGO DE SURCO - LIMA 313-2916
JUAN KAM PAREDES

ANA PATRICIA COLLANTES


ATO

CARLOS DANIEL MARTÍN


GALLO MUÑOZ

DIANA FABIOLA SALAS


DELGADO

DANIEL ENRIQUE
VILLAFANA VEREAU

MIGUEL ANGEL RODRÍGUEZ


VARGAS

ANDREA ISABELLA
NORIEGA VIACAVA

FIORELLA BENAVENTE
ROMERO

DAVID DEMETRIO
CASTILLO VARGAS

(073)
AV. GRAU 133, PISO 2 - - PIURA
28-6204
AV. JOSE BALTA 630, PISO1 - - (074)
LAMBAYEQUE 23-2855

AUGUSTO FELIPE ZAVALA


AV. LARCO 611, PISO 2 - 206-0027 BARRAGÁN
MIRAFLORES - LIMA 242-5699 SERGIO ALBERTO TAPIA
LIENDO

AV. SAN MARTIN 574, PISO 2 - - (O52) MELISSA SHIRLE PAULLO


TACNA 58- 3820 PÉREZ

(054)
CALLE SAN JUAN DE DIOS 123, 20-6286 LUIS MIGUEL SALINAS
PISO 1 - CERCADO - - AREQUIPA LIZARRAGA
23-3376

JULIANA CECILIA
ALVARADO DURAN

MARIA DEL PILAR


CUESTAS SIERRA

EL DERBY Nº055 - SANTIAGO DE PRISCILA VANESSA


SURCO - LIMA CABRERA GONZALES

ALFREDO SANTIAGO BEJAR


GUTIERREZ

EVANGELINE MARGARET
ARAPOGLOU MC RAE

ESQ. AV. RIVERA NAVARRETE / 422-1607 RICARDO JESÚS SENDER


AV. JUAN DE ARONA - SAN ISIDRO
616 5932 RUEDA
- LIMA

ESQ. CALLE ZEPITA CON AV. 28 (053) ELSA VERONICA


DE JULIO, PISO 2 - - MOQUEGUA 48-2649 RODRIGUEZ MENDOZA

4275600 HUGO DOMINGO LLUMPO


ESQUINA LAMPA Y UCAYALI - ANX 4311 4275600 BELLO
CERCADO DE LIMA - LIMA - ANX 4269
LINDA NOEMI GIRALDO
4282773
LIRA

PIETRO GIOVANI COSTTA


(044)
JR. GAMARRA 562, PISO 1 - OLIVERA
48-3027
CENTRO CIVICO - - LA LIBERTAD JORGE AUGUSTO MORIN
24-7225
CASTRO

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