GLOBAL RAS ENGAGEMENT GUIDE

MEMORANDUM DEL PROYECTO (PROJECT CHARTER)

PROCAPS
Reingeniería de roles e implementación de SAP
GRC.
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MEMORANDUM DEL PROYECTO (PROJECT CHARTER)
ESENTTIA
EVALUACIÓN DE SEGREGACIÓN DE FUNCIONES PARA SAP Y SIUX

Índice de Contenido

1. OBJETIVOS DEL PROYECTO..................................................................................................................3

2. ALCANCE Y ENFOQUE..............................................................................................................................3
3. FASES DEL PROYECTO.............................................................................................................................3
4. ENTREGABLES............................................................................................................................................4
5. STAKEHOLDERS.........................................................................................................................................5
6. SUPUESTOS CLAVE, RESTRICCIONES Y DEPENDENCIAS............................................................5
7. ROLES Y RESPONSABILIDADES DEL PROYECTO...........................................................................6
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KPMG Advisory, Tax & Legal S.A.S., sociedad colombiana por acciones simplificada y Firma miembro de la red de firmas miembro
independientes de KPMG afiliadas a KPMG International Cooperative (“KPMG International”), una entidad suiza. Derechos reservados.
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EVALUACIÓN DE SEGREGACIÓN DE FUNCIONES PARA SAP Y SIUX

1. Objetivos del Proyecto

Objetivos: General:
Realizar la evaluación de conflictos de segregación de funciones para las
transacciones estándar de los módulos implementados por la Compañía
dentro de SAP en ambiente PPP y del sistema SIUX

2. Alcance

Alcance: KPMG Advisory, Tax & Legal S.A.S. prestará los siguientes servicios en el
alcance de la propuesta:
1. Evaluación de segregación de funciones se realizará sobre:
• Ambiente productivo del ERP SAP y SIUX
• Para el total de usuarios activos del ambiente productivo de SAP
y SIUX
• Sobre la totalidad de módulos del ERP SAP productivo y SIUX
2. La evaluación contempla las siguientes actividades:
• Sesiones de acompañamiento a los líderes y dueños de los
procesos de SIUX para la revisión y definición de los controles
compensatorios para el negocio para los casos que por las
condiciones propias de la operación se deben tener conflictos de
segregación de funciones .

3. Fases del Proyecto

Fases del Proyecto Criterio de finalización.

Fase 1 Planeación
Integración del equipo de proyecto, presentación de
responsabilidades del equipo, definición de plan de
trabajo detallado, definir aspectos de tipo logístico,
establecer el protocolo de comunicaciones, Definir la
periodicidad de reuniones de seguimiento,
conformación y fechas a realizarse, mecanismos para la
organización del proyecto y solicitudes de información
a que haya lugar para adelantar el proyecto

Fase 2 Entendimiento
Entender cómo se llevará a cabo el proceso de
segregación de funciones, cuáles son las políticas,
procedimientos y plataforma tecnológica que soportará

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el proceso de ejecución del mismo, entendimiento y

análisis de la lógica utilizada para el análisis de
segregación de funciones, identificar los responsables de
la administración y gestión de cada uno de los módulos
funcionales del ERP SAP y SIUX, Identificar los riesgos
y controles
asociados a cada proceso y/o modulo, definir el plan
detallado.

Fase 3 Ejecución
Evaluar las transacciones consideradas críticas para el
negocio, Ejecutar el análisis de segregación de funciones
teniendo en cuenta los lineamientos estándar del ERP
SAP y SIUX frente a buenas prácticas y estándares
internacionales, identificar las transacciones que generen
conflicto para así evaluar sus controles compensatorios

Fase 4 Revisión de Resultados

Identificar resultados obtenidos en la evaluación de
segregación de funciones, presentar a Esenttia S.A. el
resultado de la revisión efectuada al ambiente SAP y la
aplicación SIUX

Fase 4 Cierre
Dar cierre al proyecto emitiendo los informes con las
recomendaciones producto del ejercicio de evaluación
de segregación de funciones.

4. Entregables

Entregables. Descripción. Fase/Fecha

Cronograma de
Cronograma detallado del proyecto Fase de planeación
trabajo

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Entregables. Descripción. Fase/Fecha

Fase de planeación,
Actas Acta de inicio y acta de cierre organización y
Acta de liquidación del contrato administración,
cierre.
Presentación de inicio del proyecto que incluye
Presentación de
esquema de trabajo, cronograma, plan de Fase de Planeación
inicio del proyecto
comunicaciones, riesgos del proyecto
Presentaciones
reuniones de Fase de planeación,
Presentaciones de reuniones de seguimiento
seguimiento organización y
sostenidas
administración

Informes de
evaluación de Informe de nivel de cumplimiento el cual incluye el
segregación de resultado de validaciones efectuadas frente a
funciones SAP y Fase de evaluación
evaluación de segregación de funciones de SAP y
SIUX. SIUX

5. Stakeholders

Identificación del involucrado Requerimientos a satisfacer

Camilo Andrés Pachón
Dar a conocer los conflictos de segregación de funciones
Analista de Efectividad Organizacional
que se tiene en el ambiente de producción para los

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aplicativos SAP Y SIUX.

Dar a conocer hallazgos y oportunidades de mejora
encontradas en la auditoría realizada.

6. Supuestos Clave, Restricciones y Dependencias

Supuestos:  El cliente se compromete a facilitar los recursos técnicos,

profesionales y utilitarios requeridos en nuestra labor. Así mismo,
deberá comprometer el tiempo y participación de estos recursos.
 El cliente se compromete a revisar y aprobar en forma oportuna
(dentro de los tres días hábiles siguientes a partir de la fecha de
entrega de los trabajos) cada uno de los entregables definidos en
nuestro alcance.
 Toda actividad o producto no considerado en la consultoría, será
objeto de análisis de KPMG, a fin de determinar si se incurre en
costos adicionales a los contemplados en la propuesta. Las
herramientas y metodologías utilizadas por KPMG son de carácter
confidencial.

7. Roles y Responsabilidades del Proyecto

CARGO ROL

Socio KPMG Director Ejecutivo de Proyecto

Socio EQCR Director Ejecutivo de Calidad de Proyecto
Directora Líder del Proyecto
Consultor senior SAP
Profesional de Consultoría
Consultor Staff SAP

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