Proyecto Auditorias Integradas de Gestion

INSTITUTO SUPERIOR TECNOLÓGICO
CORPORATIVO EDWARDS DEMING
Proyecto final de la asignatura de:

AUDITORÍAS INTEGRADAS DE GESTIÓN
ESTUDIANTES:
JHONATAN MONTESE YAGUANA
EVELIN VELASCO AVILA
TUTOR:
ING. CARLOS MORALES ORTIZ
GRUPO:
668V
A continuación, se presentan varios hallazgos encontrados durante un proceso de
auditorías internas.
Como es de conocimiento el hallazgo debe ser evaluado y determinar si éste se deriva en

una no conformidad mayor o menor o si simplemente es una observación.
El proyecto por lo tanto consiste en:

1. Concluir de cada hallazgo si es una no conformidad mayor, menor o es una
observación.
2. En caso que se trate de una no conformidad, llene una Solicitud de Acción
Correctiva (SAC) según se muestra el ejemplo. Esta SAC debe contener el plan de
acción para levantar la no conformidad y acciones correctivas.
3. La SAC debe incluir que parte de la norma (requisito) se está incumpliendo.
4. Se debe redactar la no conformidad.
Hallazgo 1: (Observación)
El registro de Revisión por la Dirección del Sistema de Gestión de Calidad no ha sido
firmado por los asistentes, además se constata que dos gerentes no han asistido a la
reunión y que solo han sido informados de los resultados por correo electrónico a sus
correos electrónicos personales.
Hallazgo 2: (No conformidad menor)

Durante la auditoría le muestran informes de la última auditoría interna, donde se incluyen
un informe de no conformidad en el cual se afirma que tres personas en el Departamento
de Compras no han sido formadas en el uso de la lista de proveedores aprobados. La
acción correctiva fue la de formar a los tres empleados de Compras. El representante de
la dirección le dice que no se ha hecho ninguna investigación adicional porque la acción
correctiva era obvia. El informe de auditoría ha sido cerrado, pero no se verificó los
registros de formación de los empleados.
Hallazgo 3: (No conformidad mayor)

El medidor de agua no tiene un registro de calibración o verificación pues este equipo es
propiedad de la Compañía de Suministro Local. Es objetivo de calidad de la empresa la
reducción de costos de materia prima, en este caso el agua.
En el Departamento de Recursos Humanos no se ha encontrado el listado de cursos de
capacitación para este año, mientras se observa en un escritorio de las oficinas
certificados de aprobación sin firmar con fecha de marzo del 2010.

El programa de calidad de la empresa contempla el objetivo de reducir el consumo de
energía eléctrica dentro de las instalaciones colocando sensores de movimiento para
apagar y encender la iluminación. Los trabajos debieron terminar hace 12 semanas y
todavía están inconclusos. El supervisor del área manifiesta que el presupuesto asignado
tuvo que ser recortado debido a unas compras emergentes pero que el presupuesto
necesario será incluido en el año 2015.
En el Departamento de Producción, se evidencia que el operador de la máquina de coser
uno no ha llenado el registro de producción correspondiente a los días 25 y 26 de octubre.

Revisando el procedimiento de auditorías internas se da cuenta que el Auditor Interno
Líder no ha recibido un curso oficial de capacitación en la norma ISO 9001, mientras que
los demás auditores sí lo han hecho.
Revisado el Manual de Diseño y Desarrollo y usted nota que no contiene procedimientos
para la validación del diseño, lo cual sucedió al revisar la documentación pertinente de
diez proyectos terminados 99/007, 99/010, 99/020, 99/025, 99/031, 99/042, 99/051,
99/054, 99/062 y 99/070 y no pudo encontrar evidencia de la actividad de validación del
diseño. El Director de Diseño le explicó que, debido a que cada diseño era único y fuera
de serie, la validación del diseño no aplicaba a su organización.
En la instalación eléctrica se observan distintas deficiencias: los tableros eléctricos no
cumplen con los colores reglamentarios y en algunos casos no poseen tapa, no poseen
señalización de riesgo eléctrico (este punto no es en todos los casos) y faltan tapas o las
instalaciones eléctricas no están contenidas. En general no se conoce el estado de
mantenimiento de las llaves térmicas, debido a que se observan en varios casos llaves
antiguas y sin un registro de control y no poseen disyuntores.
Instalación Eléctrica defectuosa Tablero sin identificación

Al entrar al área de proceso se da cuenta que en el suelo hay huecos sin las rejas, y en
otros sectores las rejas no están bien encastradas y sobresalen, adicional a eso se
encuentra con los escalones en mal estado.
Hueco sin tapa sin señalizar Escalera en mal estado

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA
PROCESO: AUDITORIA
Gestión de calidad SAC #:01
INTERNA
AREA/OPERACIÓN Auditoria Interna
AUD.001.NC.001
MAYOR MENOR OBSERVACIÓN
DESVIACIÓN:
REQUISITO: ISO 9001: 2015
HALLAZGO 1:
El registro de Revisión por la Dirección del Sistema de Gestión de Calidad no ha sido firmado por los asistentes, además se
constata que dos gerentes no han asistido a la reunión y que solo han sido informados de los resultados por correo
electrónico a sus correos electrónicos personales.
REDACCIÓN FINAL:
AUDITOR: FECHA: 05-11-2021
ANALISIS DE CAUSAS:
No existe una convocatoria que se haya realizado a los dos gerentes sobre la reunión en la que debían participar; y el
secretario de gerencia se olvidó de hacer firmar el registro de asistencia.
RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021
CORRECCIÓN:
Enviar previamente las convocatorias a todos los gerentes para que asistan a las reuniones, y registrar firmas de respaldo de
recibido de los convocados.
Hacer firmar los registros de asistencia a los participantes de cada reunión, de manera obligatoria.
ACCIÓN CORRECTIVA:
Incluir en el procedimiento interno de control de documentos la forma y método de notificar sobre reuniones; vigilar y
constatar el registro de asistencia de los participantes.

PROCESO: AUDITORIA INTERNA Gestión de calidad SAC #:02

AREA/OPERACIÓN: Auditoria Interna
AUD.001.NC.001
DESVIACIÓN:
Numeral 10.2.1 literal b

HALLAZGO 2:
Durante la auditoría le muestran informes de la última auditoría interna, donde se incluyen un informe de no conformidad en el
cual se afirma que tres personas en el Departamento de Compras no han sido formadas en el uso de la lista de proveedores
aprobados. La acción correctiva fue la de formar a los tres empleados de Compras. El representante de la dirección le dice que
no se ha hecho ninguna investigación adicional porque la acción correctiva era obvia. El informe de auditoría ha sido cerrado,
pero no se verificó los registros de formación de los empleados.
REDACCIÓN FINAL:
ANALISIS DE CAUSAS:
No se ha verificado los registros de formación de los empleados, por lo que ningún empleado tiene certificado de formación.
CORRECCIÓN:
Indagar sobre la formación de los empleados sobre el uso de la lista de proveedores aprobados
ACCIÓN CORRECTIVA:
Verificar los registros de formación de los empleados


AUD.001.NC.001
DESVIACIÓN:

Numeral 7.1.5.1 literal b
HALLAZGO 3:
El medidor de agua no tiene un registro de calibración o verificación pues este equipo es propiedad de la Compañía de
Suministro Local. Es objetivo de calidad de la empresa la reducción de costos de materia prima, en este caso el agua.
REDACCIÓN FINAL:
ANALISIS DE CAUSAS:
No existe la instalación de un medidor nuevo de agua por parte de la empresa de agua, a pesar de haber hecho la solicitud
respectiva.
CORRECCIÓN:
Solicitar nuevamente un medidor a la compañía que suministra el agua a la empresa.
ACCIÓN CORRECTIVA:
Seguir el proceso de solicitud y verificación de la instalación de nuevo medidor de agua para la empresa.

PROCESO: AUDITORIA
INTERNA
AUD.001.NC.001
DESVIACIÓN:
HALLAZGO 4:
En el Departamento de Recursos Humanos no se ha encontrado el listado de cursos de capacitación para este año, mientras se
observa en un escritorio de las oficinas certificados de aprobación sin firmar con fecha de marzo del 2010.
REDACCIÓN FINAL:
ANALISIS DE CAUSAS:
No se ha coordinado cursos nuevos de capacitación para este año
No se han firmado ni entregado certificados de cursos antiguos
CORRECCIÓN:
Coordinar para la realización de cursos de capacitación para todos los miembros de la empresa
Firmar y entregar certificados de cursos anteriores
ACCIÓN CORRECTIVA:
Realizar cursos nuevos de capacitación para todo el personal de la empresa antes de terminar el primer trimestre del año
Notificar y entregar certificados de cursos realizados con anterioridad a los miembros de la empresa

PROCESO: AUDITORIA
INTERNA
AUD.001.NC.001
DESVIACIÓN:
Numeral 7.1.1
HALLAZGO 5:
El programa de calidad de la empresa contempla el objetivo de reducir el consumo de energía eléctrica dentro de las
instalaciones colocando sensores de movimiento para apagar y encender la iluminación. Los trabajos debieron terminar
hace 12 semanas y todavía están inconclusos. El supervisor del área manifiesta que el presupuesto asignado tuvo que ser
recortado debido a unas compras emergentes pero que el presupuesto necesario será incluido en el año 2015.
REDACCIÓN FINAL:
ANALISIS DE CAUSAS:
Falta de presupuesto para terminación de contrato
CORRECCIÓN:
Incluir en el presupuesto actual el valor del contrato para la terminación del mismo
ACCIÓN CORRECTIVA:
Terminar con la instalaciones de los sensores de movimiento para apagar y encender la iluminación; para reducir el
consumo de energía
PROCESO: AUDITORIA
INTERNA
AUD.001.NC.001
DESVIACIÓN:
HALLAZGO 6:
En el Departamento de Producción, se evidencia que el operador de la máquina de coser uno no ha llenado el registro de
producción correspondiente a los días 25 y 26 de octubre.
REDACCIÓN FINAL:
ANALISIS DE CAUSAS:
El operador se olvidó de realizar el respectivo registro
CORRECCIÓN:
El supervisor del departamento de producción debe verificar la firma de todos los operadores
ACCIÓN CORRECTIVA:
Llenar todos los registros de producción correspondientes al trabajo que realiza.

PROCESO: AUDITORIA
INTERNA
AUD.001.NC.001
DESVIACIÓN:
Numeral 7.2 literal a
HALLAZGO 7:
Revisando el procedimiento de auditorías internas se da cuenta que el Auditor Interno Líder no ha recibido un curso oficial
de capacitación en la norma ISO 9001, mientras que los demás auditores sí lo han hecho.
REDACCIÓN FINAL:
ANALISIS DE CAUSAS:
Falta de coordinación de la empresa con el auditor para realizar el curso de capacitación
CORRECCIÓN:
Enviar al auditor hacer un curso oficial de capacitación en la norma ISO 9001
ACCIÓN CORRECTIVA:
Verificar y constatar que todos los auditores tengan el curso oficial de capacitación en la norma ISO 9001

PROCESO: AUDITORIA
INTERNA
AUD.001.NC.001
DESVIACIÓN:
HALLAZGO 8:
Revisado el Manual de Diseño y Desarrollo y usted nota que no contiene procedimientos para la validación del diseño, lo
cual sucedió al revisar la documentación pertinente de diez proyectos terminados 99/007, 99/010, 99/020, 99/025, 99/031,
99/042, 99/051, 99/054, 99/062 y 99/070 y no pudo encontrar evidencia de la actividad de validación del diseño. El Director
de Diseño le explicó que, debido a que cada diseño era único y fuera de serie, la validación del diseño no aplicaba a su
organización
REDACCIÓN FINAL:
ANALISIS DE CAUSAS:
Inobservancia del director de diseño sobre los procedimientos que debe realizar y los documentos que debe guardar para la
validación de diseños
CORRECCIÓN:
Completar la documentación necesaria correspondiente a los procedimientos para la validación de diseño de los 10 proyectos
terminados.
ACCIÓN CORRECTIVA:
Notificar al director de diseño e informar sobre la documentación que debe guardar en cada proyecto para la validación de
diseño

AUD.001.NC.001
DESVIACIÓN:
Numeral 7.1.3
HALLAZGO 9:
En la instalación eléctrica se observan distintas deficiencias: los tableros eléctricos no cumplen con los colores reglamentarios y
en algunos casos no poseen tapa, no poseen señalización de riesgo eléctrico (este punto no es en todos los casos) y faltan tapas o
las instalaciones eléctricas no están contenidas. En general no se conoce el estado de mantenimiento de las llaves térmicas,
debido a que se observan en varios casos llaves antiguas y sin un registro de control y no poseen disyuntores.
REDACCIÓN FINAL:
ANALISIS DE CAUSAS:
Falta de personal de mantenimiento especializado en el área eléctrica
CORRECCIÓN:
Cumplir con los colores reglamentarios en los tableros eléctricos
Cubrir los tableros eléctricos con sus debidas tapas
Señalizar los puntos de riesgo eléctrico en los casos que no existen
Realizar el mantenimiento de las llaves térmicas
ACCIÓN CORRECTIVA:
Contratar y designar a personal de mantenimiento para que realice la inspección y cabios necesarios en las instalaciones
eléctricas

AUD.001.NC.001
DESVIACIÓN:
Numeral 7.1.3
HALLAZGO 10:
Al entrar al área de proceso se da cuenta que en el suelo hay huecos sin las rejas, y en otros sectores las rejas no están bien
encastradas y sobresalen, adicional a eso se encuentra con los escalones en mal estado.
REDACCIÓN FINAL:
ANALISIS DE CAUSAS:
Falta de personal de mantenimiento
CORRECCIÓN:
Cubrir con rejas los huecos que se encuentran en el suelo del área de proceso
Instalar rejas adecuadas en el suelo del área de proceso
Realizar un adecentamiento a los escalones del área de proceso
ACCIÓN CORRECTIVA:
Contratar y designar a personal de mantenimiento para que realice el mantenimiento e instalación de rejas y escalones del área
de proceso

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CORPORATIVO EDWARDS DEMING

Proyecto final de la asignatura de:

Como es de conocimiento el hallazgo debe ser evaluado y determinar si éste se deriva en

El proyecto por lo tanto consiste en:

Hallazgo 2: (No conformidad menor)

Hallazgo 3: (No conformidad mayor)

Hallazgo 5: (No conformidad menor)

Hallazgo 7: (No conformidad menor)

Instalación Eléctrica defectuosa Tablero sin identificación

Hallazgo 10: (No conformidad mayor)

Hueco sin tapa sin señalizar Escalera en mal estado

REQUISITO: ISO 9001: 2015

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

PROCESO: AUDITORIA INTERNA Gestión de calidad SAC #:02

Numeral 10.2.1 literal b

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

PROCESO: AUDITORIA INTERNA Gestión de calidad SAC #:03

REQUISITO: ISO 9001: 2015

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

REQUISITO: ISO 9001: 2015

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

Numeral 7.2 literal a

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

PROCESO: AUDITORIA INTERNA Gestión de calidad SAC #:09

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

PROCESO: AUDITORIA INTERNA Gestión de calidad SAC #:10

AUDITOR: FECHA: 05-11-2021

RESPONSABLE AREA AUDITADA: FECHA: 05-11-2021

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