PROYECTO

DE

AUDITORIA

INTEGRAD

AS DE

GESTIÓN

NOMBRE:

INGRITH

GARCIA

GRUPO: 480

SEMESTRE:

5TO

TUTOR: ING.

DIANA

QUINTEROS
A continuación, se presentan varios hallazgos encontrados durante un proceso de
auditorías internas.

Como es de conocimiento el hallazgo debe ser evaluado y determinar si éste se deriva en

una no conformidad mayor o menor o si simplemente es una observación. El proyecto
por lo tanto consiste en:

1. Concluir de cada hallazgo si es una no conformidad mayor, menor o es una

observación.

2. En caso que se trate de una no conformidad, llene una Solicitud de Acción

Correctiva (SAC) según se muestra el ejemplo. Esta SAC debe contener el plan
de acción para levantar la no conformidad y acciones correctivas.

3. La SAC debe incluir que parte de la norma (requisito) se está incumpliendo.

4. Se debe redactar la no conformidad.

 SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

J MAYOR X MENOR OBSERVACION

REQUISITO:
Los documentos requeridos por el sistema de la gestión de la calidad deben controlarse de
acuerdo con los requisitos debe establecer un procedimiento documentado que defina los
controles necesarios.

HALLAZGO:
El registro de Revisión por la Dirección del Sistema de Gestión de Calidad no ha sido
firmado por los asistentes, además se constata que dos gerentes no han asistido a la
reunión y que solo han sido informados de los resultados por correo electrónico a sus
correos electrónicos personales.

ACCION CORRECTIVA:
Es cualquier acción o actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y
eliminar su recurrencia
 Hallazgo 2:

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA N° SAC 001-2020

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

MAYOR X MENOR OBSERVACION

REQUISITO: los requisitos deben establecer un procedimiento documentado que defina

los controles necesarios.

HALLAZGO:
Durante la auditoría le muestran informes de la última auditoría interna, donde se incluyen
un informe de no conformidad en el cual se afirma que tres personas en el Departamento
de Compras no han sido formadas en el uso de la lista de proveedores aprobados. La
acción correctiva fue la de formar a los tres empleados de Compras. El representante de la
dirección le dice que no se ha hecho ninguna investigación adicional porque la acción
correctiva era obvia. El informe de auditoría ha sido cerrado, pero no se verificó los
registros de formación de los empleados.

ACCION CORRECTIVA:
Es cualquier acción o actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y
eliminar su recurrencia
 Hallazgo 3:

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA N° SAC 001-2020

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

MAYOR MENOR X OBSERVACION

REQUISITO: los documentos requeridos por el sistema de la gestión de la calidad deben

controlarse de acuerdo con los requisitos debe establecer un procedimiento documentado
que defina los controles necesarios.

HALLAZGO:
El medidor de agua no tiene un registro de calibración o verificación pues este equipo es
propiedad de la Compañía de Suministro Local. Es objetivo de calidad de la empresa la
reducción de costos de materia prima, en este caso el agua.

ACCION CORRECTIVA:

Es cualquier acción o actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y

eliminar su recurrencia
 Hallazgo 4:

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA N° SAC 001-2020

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

MAYOR X MENOR OBSERVACION

REQUISITO: los documentos requeridos por el sistema de la gestión de la calidad deben

controlarse de acuerdo con los requisitos debe establecer un procedimiento documentado
que defina los controles necesarios.

HALLAZGO:
En el Departamento de Recursos Humanos no se ha encontrado el listado de cursos de
capacitación para este año, mientras se observa en un escritorio de las oficinas certificados
de aprobación sin firmar con fecha de marzo del 2010.

ACCION CORRECTIVA:

Es cualquier acción o actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y

eliminar su recurrencia
 Hallazgo 5:

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA N° SAC 001-2020

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

MAYOR MENOR X OBSERVACION

REQUISITO: los documentos requeridos por el sistema de la gestión de la calidad deben
controlarse de acuerdo con los requisitos debe establecer un procedimiento documentado
que defina los controles necesarios.

HALLAZGO:
El programa de calidad de la empresa contempla el objetivo de reducir el consumo de
energía eléctrica dentro de las instalaciones colocando sensores de movimiento para
apagar y encender la iluminación. Los trabajos debieron terminar hace 12 semanas y
todavía están inconclusos. El supervisor del área manifiesta que el presupuesto asignado
tuvo que ser recortado debido a unas compras emergentes pero que el presupuesto
necesario será incluido en el año 2015.

ACCION CORRECTIVA:

Es cualquier acción o actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y

eliminar su recurrencia
 Hallazgo 6:

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA N° SAC 001-2020

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

MAYOR MENOR X OBSERVACION

REQUISITO: los documentos requeridos por el sistema de la gestión de la calidad deben

controlarse de acuerdo con los requisitos debe establecer un procedimiento documentado
que defina los controles necesarios.

HALLAZGO:
En el Departamento de Producción, se evidencia que el operador de la máquina de coser
uno no ha llenado el registro de producción correspondiente a los días 25 y 26 de octubre.

ACCION CORRECTIVA:

Es cualquier acción o actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y

eliminar su recurrencia
 Hallazgo 7:

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA N° SAC 001-2020

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

MAYOR X MENOR OBSERVACION

REQUISITO: los documentos requeridos por el sistema de la gestión de la calidad deben

controlarse de acuerdo con los requisitos debe establecer un procedimiento documentado
que defina los controles necesarios.

HALLAZGO:
Revisando el procedimiento de auditorías internas se da cuenta que el Auditor Interno
Líder no ha recibido un curso oficial de capacitación en la norma ISO 9001, mientras que
los demás auditores sí lo han hecho.

ACCION CORRECTIVA:

Es cualquier acción o actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y

eliminar su recurrencia
 Hallazgo 8:

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA N° SAC 001-2020

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

X
MAYOR MENOR OBSERVACION
REQUISITO: los documentos requeridos por el sistema de la gestión de la calidad deben
controlarse de acuerdo con los requisitos debe establecer un procedimiento documentado
que defina los controles necesarios.

HALLAZGO:
Revisado el Manual de Diseño y Desarrollo y usted nota que no contiene procedimientos
para la validación del diseño, lo cual sucedió al revisar la documentación pertinente de
diez proyectos terminados 99/007, 99/010, 99/020, 99/025, 99/031, 99/042, 99/051,
99/054, 99/062 y 99/070 y no pudo encontrar evidencia de la actividad de validación del
diseño. El Director de Diseño le explicó que, debido a que cada diseño era único y fuera
de serie, la validación del diseño no aplicaba a su organización

ACCION CORRECTIVA:

Es cualquier acción o actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y

eliminar su recurrencia
 Hallazgo 9:

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA N° SAC 001-2020

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

X MAYOR MENOR OBSERVACION

REQUISITO: los documentos requeridos por el sistema de la gestión de la calidad deben

controlarse de acuerdo con los requisitos debe establecer un procedimiento documentado
que defina los controles necesarios.

HALLAZGO:
En la instalación eléctrica se observan distintas deficiencias: los tableros eléctricos no
cumplen con los colores reglamentarios y en algunos casos no poseen tapa, no poseen
señalización de riesgo eléctrico (este punto no es en todos los casos) y faltan tapas o las
instalaciones eléctricas no están contenidas. En general no se conoce el estado de
mantenimiento de las llaves térmicas, debido a que se observan en varios casos llaves
antiguas y sin un registro de control y no poseen disyuntores.

ACCION CORRECTIVA:

Es cualquier acción o actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y

eliminar su recurrencia
 Hallazgo 10:

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA N° SAC 001-2020

Auditoria Interna: Gestión de Calidad SAC N°: AUD. 001 NC 001

Área Operación: Auditoria Interna

CATEGORIA:

X MAYOR MENOR OBSERVACION

REQUISITO: los documentos requeridos por el sistema de la gestión de la calidad deben

controlarse de acuerdo con los requisitos debe establecer un procedimiento documentado
que defina los controles necesarios.

HALLAZGO:
Al entrar al área de proceso se da cuenta que en el suelo hay huecos sin las rejas, y en
otros sectores las rejas no están bien encastradas y sobresalen, adicional a eso se encuentra
con los escalones en mal estado.

ACCION CORRECTIVA:

Es cualquier acción, actividad llevada a cabo para corregir, una no conformidad y eliminar
su recurrencia