Auditor Líder

Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI

Sesión 1 – Contexto

GESTION DEL RIESGO

ISO 9001:2015
-
ISO 14001:2015

E ISO 45001:2018
MODULO N° I: CONTEXTO

Objetivos generales: interpretar la norma ISO 31000:2018, en el marco de la

auditoría de un sistema de gestión Integrado (Calidad, Medio Ambiente,
Sesguridad y Salud en el Trabajo)
Objetivo 01 Objetivo 02
Gestionar los riesgos de forma
integral, tomando como norma de
1 2 Comprender los principios de la
Gestión de riesgos para aumentar
referencia la ISO 31000:2018. la efectividad en los sistemas de
gestión Integrados

Objetivo 03
Establecer un marco de referencia
Objetivo
3 4
para gestionar los riesgos.
Aspectos e Impactos Aplicar la metodología para
Ambientales, Peligros y riesgos identificar, evaluar y controlar los
riesgos del SGI
2

1
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

Contenido

SESIÓN 2 SESIÓN3
SESIÓN 1
Riesgos de Calidad y Ambiental Riesgos de Seguridad y Salud
Contexto
en el Trabajo

:
• Riesgos de Seguridad y Salud
1. Introducción: Definiciones y 1. Marco de referencia en el Trabajo. Peligros y
conceptos relacionados con 2. Proceso de Gestión del Riesgos
Riesgo • Gestión del riesgo
la gestión de los riesgos
• Evaluaciones de los • Esquema del proceso de
2. Principios de la Gestión del auditoría.
riesgos
Riesgo
• Riesgos de la Calidad.
3. Contexto • Riesgos Ambientales,
aspectos e Impactos
ambientales
3

DESARROLLO SOSTENIBLE
la capacidad de las
Desarrollo que satisfaga generaciones futuras para
las necesidades del Sin poner en peligro atender sus propias
presente necesidades.

1 Fuente.- WCED. (1987). Report of the World Commission on Environment and Development: Our Common Future
(p. 43). World Commission on Environment and Development (WCED).

2
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

Asegúrese
lavarse las
manos y
todo estará
bien

MEDIDAS SOSTENIBLES

Mejora la imagen y otorga una

Si una organización evidencia sostenibilidad permite ventajas
ventaja competitiva frente a
comparativas con su competencia..
las demás en el mercado

• Las prácticas sostenibles no perjudican el presupuesto.

Incrementa la productividad y • Optimiza el esfuerzos por conservar los recursos.
reduce los costos • Reduce los costos y hace que la empresa sea más atractiva
para los inversionistas.

• Las MYPES ganan competitividad implementando procesos

Pequeñas Empresas compiten ingeniosos, ágiles y sólidos, permitidos por la sostenibilidad.
con las Grandes Empresas • Las grandes empresas adquieren una ventaja cuando
influyen en todo su proceso logístico, (aguas arriba y aguas
abajo)

11

3
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

INTRODUCCION – GESTION DEL RIESGO

Todas las actividades de una organización implican

riesgos, que se deben gestionar.

Las organizaciones se enfrentan a factores

externos/internos que hacen incierto saber si se
conseguirán sus objetivos.

La gestión de riesgos se puede aplicar:

• a toda la organización,
• a sus áreas principales, o
• Sus proyectos y actividades específicas.

Son consultadas y comunicadas a las partes

interesadas del negocio.

ISO ISO ISO 12

9001 14001 45001

COMPONENTES DEL RIESGO

Evento
Fuente

Consecuencia /
Impacto

Riesgo

Causas

Probabilidad
Impacto 10

¿Cuál de las causas atacarías?... 13

4
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

GESTION DEL RIESGO Ejemplos de Riesgos

No cumplir con los requisitos del

cliente (9001)

Ventas sin identificar la capacidad

de planta (vender mas de lo que se
produce) (9001)

Modificar el Programa de Auditorías

Frente al resultado del proceso en beneficio de un proceso
Efecto de la incertidumbre o (amistad)
desviación (positiva o negativa) esperado y los objetivos de la
organización Confirmar que no se han asignado
recursos para adquirir Equipos de
SST
Probabilidad Impacto o Severidad
No se cuenta con dispositivos para
Que suceda un x Consecuencia si = Indice
de el ahorro de agua y energía
Evento sucede el evento
Riesgo
Riesgo Calidad: No cumplir con los
plazos de entrega

El riesgo positivo es llamado OPORTUNIDAD Riesgo Soborno: Coludirse con el

despachador
14
Riesgo SST: Sin recursos para Plan
ISO ISO ISO
9001 14001 45001 COVID-19
Ver. 20 / 20-11-2020

EJEMPLOS DE GESTION DEL RIESGO DE CALIDAD

Actividad Amenaza/Oortunidad Impacto (Riesgo) Consecuencia Controles
Gestión de los Trabajos en sobretiempo No cumplir con el plazo Perdida de credibilidad Tabla de Plazos de Entrega
Documentos establecido
Dictado de Clases Instructor sin Clases Irregulares Pérdida de confianza, Evaluación de Profesores
competencias No cumplen especificación Aburrimiento Silabus
Profesor Back Up
Reparto de Transportes sin licencias Multas, Incautación Pérdida de movilidad Control de Documentos
Documentos No cumplir con el reparto SOAT
Queja del Usuario Revisión Técnica
Mantenimiento de Sin mantenimiento Pérdida de Operatividad Parada administrativa y de Programa Mantenimiento
Equipos informáticos producción Lista de Proveedores
Entrega de Certificados sin Falsificación de documentos Pérdida de credibilidad Dispositivos de seguridad
Certificados especificaciones Documento sin validez Lista de verificación
Montaje de No contar con planos Montaje Inexacto Perdida de credibilidad Instrucciones
Estructuras exactos Planos
Instalación de Especialista sin Mala instalación Pérdida de confianza, Instrucciones
accesorios competencias No se cumple con la Aburrimiento Protocolo de Pruebas
especificación
Consulta Médica Médico sin competencias No cumple con protocolos Mala atención médica Titulo con Colegiatura
Confirmar en SUNEDU

15

5
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

¿A qué riesgos está expuesta nuestra Organización?

 Go to www.menti.com and use the code 9983 5048
 Deben ser cortos y concisos
 Tres ejemplos

Juan Perez
No cumplir con los requisitos, Calidad, (Producción),
Materia prima de baja acumulada Medio ambiente (Logística),
sin recursos para exámenes medicos, SST (Personal)

17

TALLER.- AMENAZAS Y RIESGOS

Proceso/Actividad Objetivo Amenaza (-) / Oportunidad (+) Riesgos
Identifica la intensión y finalidad del proceso hacia la cual circunstancias, sucesos o eventos negativos (amenazas) o
Conjunto de actividades que dan deben dirigirse los recursos y los esfuerzos positivos (oportunidades) que impiden (o favorecen) el incertidumbre que surge durante la
un resultado consecución de un objetivo
cumplimiento del objetivo
Brindar competencias para que el trabajador cumpla con el Seleccionar a un trabajador con una gran
Recursos Humanos Reclutamiento sin términos de referencia (TDR)
perfil de puesto brecha para ocupar el puesto de trabajo

TALLER N° 3.- AMENAZAS Y RIESGOS (IDENTIFICAR DOS POR NORMA)

ISO ISO ISO 18

9001 14001 45001

6
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

ESTRUCTURA DE LAS NORMAS DE GESTION (ANEXO SL)

0. Introducción:
1. Objeto y campo de aplicación Informativo

2. Referencias normativas
3. Teŕ minos y definiciones
4. Contexto de la organizacion ́ Certificable
P
5. Liderazgo (participación trabajadores)
6. Planificacioń
7. Apoyo Mejora
H 8. Operación Por cada norma
V 9. Evaluación del desempeno ̃
A 10.Mejora

23

ISO 9001:2015, CAPITULO 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACION

Determinar los factores externos e Internos relevantes para su propósito y afectan a su capacidad para lograr los
objetivos de su sistema de gestión de la calidad

4.1 Comprensión de la organización y su

contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema

de gestión (SGI)

4.4 Sistema de gestión (SGI)

ISO ISO ISO

9001 14001 45001

7
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO ISO

9001
1. Determinar
Cuestiones Externas para su Propósito y su Dirección
Estratégica
Cuestiones Internas

Y QUE AFECTAN
Su capacidad para lograr los resultados
previstos de su Sistema de Gestión

2.
SEGUIMIENTO Y REVISIÓN
Cuestiones Externas
DE LA INFORMACION DE LAS
Cuestiones Internas

Nota 1 Nota 2
Cuestiones Externas (Contexto Externo) Cuestiones Internas (Contexto Interno)
PESTEC AMOFHIT
Legales, tecnológicos, competitivos, de mercado, Valores, el conocimiento cultural y el
culturales, sociales y económicos, ya sea desempeño de la organización
internacional, nacional, regional o local.
25

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO ISO ISO

14001 45001
Determinar
Y QUE AFECTAN
Cuestiones Externas para su Su capacidad para alcanzar los
Propósito resultados previstos de su
Cuestiones Internas Sistema de Gestión Ambiental.

Determinar
Y QUE AFECTAN
Cuestiones Externas
para su Su capacidad para alcanzar los
Propósito resultados previstos de su
Cuestiones Internas Sistema de Gestión de la SST

Cuestiones Internas
Cuestiones Externas AMOFHIT
PESTEC FORTALEZAS - DEBILIDADES
A – Administración
OPORTUNIDADES - AMENAZAS M – Marketing
P – Políticas O – Operaciones
E – Económicas T – Tecnológicas
S – Sociales F – Finanzas
T – Tecnológicas H – Recursos Humanos
E – Ecológicas I – Informática 26
C - Conocimiento T – Tecnología

8
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

4.1 CONTEXTO (INTERNO Y EXTERNO)

CONTEXTO EXTERNO

CONTEXTO INTERNO
Valores
Código de Ética
Desempeño de la Organización
Políticas Económico
Social ENTORNO

Tecnológico

Ecológico
27

ANÁLISIS DEL ENTORNO EXTERNO - PESTEC

• Analizar la posición competitiva de la organización; es decir, cuál es su posición en relación a las demás
organizaciones que compiten por los mismos clientes o usuarios.
• A diferencia del análisis general, el análisis del medio específico consiste en relacionar a la organización con
las fuerzas que influyen directamente sobre ella.

P Políticas Gubernamentales Legales

E Económicas Financieras

S Sociales Culturales Demográficas

Tendencias y situaciones
T Tecnológicas
competitivas

E Ecológicas Ambientales

c Competencia Organizaciones se preocupan por capitalizar las

oportunidades y neutralizar las amenazas

28

9
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

ANALISIS DEL ENTORNO EXTERNO (MACRO ENTORNO)

Oportunidades:
Situaciones o factores socioeconómicos, políticos o culturales que están fuera de nuestro control, cuya
particularidad es que son factibles de ser aprovechados si se cumplen determinadas condiciones.

Análisis del Extorno Principales Oportunidades a Aprovechar (9)

Políticas OP1 Creación de TLC
OP2 Apoyo a la Industria Nacional por parte del gobierno
Económicas OE1 Buena Imagen de la Economía Peruana
OE2 Prestamos del estado a bajo interés “Reactiva Perú”
Sociales OS1 Comunidad afín al desarrollo
OS2 Creación de Incentivos para reactivar la economía
OS3 Ampliación puestos de trabajo
Tecnológicas OT1 Adquirir en China equipos de corta duración baratos
OT2
Ecológicas OE1 Maquinaria con bajo consumo de energía
OE2 Disposición de residuos automático
Competencia OC1 Apertura de mercados de comercio exterior
OC2 Vasto mercado regional por explotar

29

PESTEC OPORTUNIDADES

Go to www.menti.com and use

the code 6840 1266
Diseño y desarrollo, Comercialización de Envases Flexibles para el uso
de productos alimenticios.

Producción de Chocolatería Fina

Producción de medicamentos en Blister

CADA PARTICIPANTE DEBERA DAR DOS

EJEMPLOS DEL MACRO ENTORNO –
OPORTUNIDADES CESAR DIAZ
Económicas – Incentivos económicos REACTIVA PERU
Social.- Nuevas formas de aceptación de los productos 30

10
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Sesión 1 – Contexto

ANALISIS DEL ENTORNO EXTERNO (MACRO ENTORNO)

Amenazas:
Factores externos que están fuera de nuestro control y que podrían perjudicar y/o limitar el desarrollo de la
organización. Las amenazas son hechos ocurridos en el entorno, que representan riesgos.

Análisis del Extorno Principales Amenazas a Neutralizar (9)

Políticas AP1 Inestabilidad Política
AP2 Desconocimiento normativa relacionada al producto
Económicas AE1 Volatilidad del tipo de cambio
AE2 Inflación mayor del 5% (9)
AE3 Intereses muy altos prestamos Corto Plazo (9)
Sociales AS1 Producto no es de primera necesidad
AS2
Tecnológicas AT1 Altos costos en el mantenimiento de tecnologías de punta
AT2 Tecnología de punta muy cara a nivel mundial
Ecológicas AE1 Fenómenos naturales u otros
AE2
Competencia AC1 Ingreso de Transnacionales al mercado nacional
AC2

31

PESTEC AMENAZAS

Go to www.menti.com and use

the code 6840 1266
Diseño y desarrollo, Comercialización de Envases Flexibles para el uso
de productos alimenticios.

Producción de Chocolatería Fina

Producción de medicamentos en Blister

CADA PARTICIPANTE DEBERA DAR DOS

EJEMPLOS DEL MACRO ENTORNO – AMENAZAS
CESAR DIAZ
Económica – Contracción de la economía nacional
32
Tecnológica.- Software dedicado muy caro

11
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

TALLER – ANALISIS DEL CONTEXTO EXTERNO - PESTEC

ANALISIS DEL SEGUIMIENTO Y REVISION DE LA
AMENAZAS OPORTUNIDADES
EXTORNO INFORMACION
Políticas

Económicas

Sociales

Tecnológicas

Ecológicas

Competencia

TALLER N° 4.- ANALISIS CONTEXTO EXTERNO - PESTEC

33

¿CÓMO SE LLENA EL FORMATO?

Cuando existe amenaza no
ANALISIS DEL hay oportunidad y viceversa
SEGUIMIENTO Y REVISION DE LA
OPORTUNIDAD AMENAZA
EXTORNO INFORMACION
Políticas AP1

OP1

AP2
Económicas AE1
OE1
Sociales AS1
AS2
Tecnológicas

Ecológicas
Casilleros no utilizados
1. ¿cómo se efectuará el seguimiento y control?
Competencia se recomienda rellenar
2. Posteriormente estos serán los criterios para
(churar) el casillero
determinar el Control Operacional para
reducir/eliminar de los riesgos.
3. DE preferencia poner con evidencias:
a. Contrato 20-2021 del 15-03-21 con Estudio
Echecopar por Análisis político.
b. Programa de renovación de maquinaria 12-
2021 del 15-02-2021 34

12
 Auditor Líder
Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

TALLER– CONTEXTO – PESTEC (9)

ANALISIS SEGUIMIENTO Y REVISION DE LA
OPORTUNIDAD AMENAZAS
EXTORNO INFORMACION
Políticas OP1 Creación de TLC Participar de FORUMs para evaluar
oportunidades
OP2 Apoyo del estado a la Industria Nacional Solicitar sello Hecho en el Perú
AP1 Inestabilidad Política Conocimiento de las tendencias del estado
AP2 Desconocimiento normativa relacionada Confirmar en INACAL normativa
al producto relacionada al producto
Económicas OE1 Buena Imagen de la Economía Peruana AE1 Prestamos a largo plazo o en campañas
OE2 Prestamos del estado a bajo interés Revisar requisitos y evaluar posibilidad de
“Reactiva Perú” préstamo
AE2 Inflación mayor del 5% Ahorros en moneda extranjera
Sociales OS1 Comunidad afín al desarrollo Difusión de bondades
OS2 Incentivos para reactivar la economía Solcitar y seguimiento de incentivos
OS3 Ampliación de puestos de trabajo (9) Contratar personal de la zona
Tecnológicas AT1 Tecnología de punta muy cara a nivel Estudio de mercado y operativo para
mundial adquirir maquinaria
OT1 Adquirir en China equipos de corta Contacto con mercado chino y evaluar
duración baratos (9) oportunidades
Ecológicas AE1 Fenómenos naturales Establecer y mantener Plan de
Contingencia
OE1 Maquinaria con bajo consumo de AE2 Plan de Mantenimiento y control de
energía consumos
Competenci OC1 Apertura de mercados comercio exterior Revisar condiciones de exportación
a AC1 Ingreso de Transnacionales al mercado Fortalecimiento del Gremio
nacional

ANALISIS DEL ENTORNO INTERNO - AMOFHIT

 Actividades controlables que la organización desempeña eficiente o deficientemente en relación a sus
competidores,
 El objetivo de la herramienta es modelar las competencias de la organización de manera objetiva.

A Capacidad de Gestión Administrativa

M Mercado, Marketing, Competencia
O Operaciones productivas/Logística
F Finanzas/Contabilidad
H Recursos Humanos, Gestión del Talento
I Sistemas de información y Comunicaciones
T Tecnología, Investigación y Desarrollo

Organizaciones compiten por lograr estrategias que

capitalicen las fortalezas y mejoren las debilidades

36

13
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

ANALISIS DEL ENTORNO INTERNO (MICROENTORNO)

Fortalezas:
Son las capacidades humanas y materiales con las que se cuenta para adaptarse y aprovechar las ventajas que
ofrece entorno social y enfrentar con mayor posibilidad de éxito, las posibles amenazas.

Intorno Fortalezas
Administración FA1 Certificaciones ISO 9001, BASC, WRAP, a la vanguardia de nuevas certificaciones
FA2 Gestión por procesos
FA3 Organización participativa con alto liderazgo
FA4 Con delegación autoridad, estructura apropiada
Mercadeo FM1 Reconocida imagen de la empresa
FM2 Posición exclusiva en el mercado
Operaciones / FO1 Alto nivel de calidad del producto
Procesos FO2 Versatilidad y Flexibilidad en nuestro producto (variedad de modelos y cantidades pequeñas)
FO3 Producto / Servicio diferenciado
Finanzas FF1 Sólida economía evitando retrasos pago proveedores
FF2 Apalancamiento Financiero
Humanos FH1 Buen Clima Laboral
FH2 Personal altamente calificado
Informática FI1 Con ERP para procesos productivos y contabilidad
FI2
Tecnológicas FT1 Con tecnología de punta

37
Taller Nº 01 Identificación de Fortalezas

Go to www.menti.com and use

the code 6840 1266

Diseño y desarrollo, Comercialización de Envases Flexibles para el uso de

productos alimenticios.
Producción de Chocolatería Fina
Producción de medicamentos en Blister

CADA PARTICIPANTE DEBERA DAR DOS EJEMPLOS DEL

MICRO ENTORNO
CESAR DIAZ
AMOFHIT FORTALEZAS Económica – Con capacidad apalancamiento
Mercado.- Con un prestigio ganado en el sector distribución
de alimentos
38

14
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

ANALISIS DEL ENTORNO INTERNO (MICROENTORNO)

Debilidades:
Son las limitaciones o carencias de habilidades, conocimientos, información y tecnología que impiden el
aprovechamiento de las oportunidades, que ofrece el entorno social y que no le permiten defenderse de amenazas.

Intorno Debilidades
Administración DA1 Deficiente manejo de la gestión por procesos
DA2
Mercadeo DM1 Grandes Almacenes cubren la demanda
DM2
Operaciones/ DO1 Falta de almacenamiento adecuado por falta de espacio
Procesos D02
D03
Finanzas DF1 Sin capacidad de financiar al cliente
DF2
Humanos DH1 Alta rotación del personal
DH2 Falta de un programa agresivo de capacitación de mandos medios.
Informática DI1 Sin capacidad de Teletrabajo
DI2
Tecnológicas DT1 Tecnología de punta muy cara
DT2

39

AMOFHIT DEBILIDADES

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the code 6840 1266

Diseño y desarrollo, Comercialización de Envases Flexibles para el uso de

productos alimenticios.

Producción de Chocolatería Fina

Producción de medicamentos en Blister

CADA PARTICIPANTE DEBERA DAR DOS

EJEMPLOS DEL MACRO ENTORNO
CESAR DIAZ
Financiera – Sin capacidad para renovar maquinaria
Humano.- Alta rotación del personal 40

15
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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

TALLER ANALISIS AMOFITH

ANALISIS DEL SEGUIMIENTO Y REVISION DE LA
Amenaza Oportunidad
INTORNO INFORMACION
R1 O1
Administración
R2 O2

R3 O3
Mercadeo
O4

O5
Operaciones/
Procesos
6

7
Finanzas

Humanos

Informática
F12

Tecnológicas

TALLER N° 5.- ANALISIS CONTEXTO INTERNO - AMOFHIT

41

TALLER N° 10.- ANALISIS DEL CONTEXTO INTERNO – AMOFHIT (1)

ANALISIS DEL SEGUIMIENTO Y REVISION DE LA INFORMACION
FORTALEZAS DEBILIDADES
INTORNO
Administraci FA1 Certificaciones ISO 9001, BASC, a la Mantener la certificación ISO 9 y BASC
ón vanguardia de nuevas certificaciones
FA2 Gestión por procesos Tablero de Control Seguimiento de Indicadores
FA3 Organización participativa con alto Encuesta de clima laboral semestral Mantener el
liderazgo clima laboral
FA4 Con delegación autoridad, estructura Estructura de Gestión apropiada. Capacitación en
apropiada liderazgo (Programa Capacitación 2021)
Mercadeo FM1 Reconocida imagen de la empresa Mantener la imagen con campañas e productos.
(03 programadas año 2021)
DM1 Grandes Almacenes Sin capacidad de crecimiento, aperturar nuevos
cubren la demanda mercados
FM2 Posición exclusiva en el mercado Mantener relaciones sólidas con la comunidad
(Plan de Puestos de Trabajo)
Operaciones/ FO1 Alto nivel de calidad del producto Mantener proveedores con calidad de Materia
Procesos Prima (Relación de proveedores)
FO2 Versatilidad y Flexibilidad en nuestro Brochure electrónico
producto (variedad de modelos y
cantidades pequeñas)
FO3 Producto / Servicio diferenciado Participación en ferias internacionales para
obtener ventajas de product (Berlin ago 2021)
DO1 Almacenamiento no Contratar espacio de almacén en RANSA
adecuado por falta de
espacio 42

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Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

TALLER.- ANALISIS DEL CONTEXTO INTERNO – AMOFHIT (2)

ANALISIS DEL SEGUIMIENTO Y REVISION DE LA
FORTALEZAS DEBILIDADES
INTORNO INFORMACION
Finanzas FF1 Sólida economía evitando retrasos pago Programa de pago a proveedores.
proveedores Movimientos bancarios
FF2 Apalancamiento Financiero Relaciones cercanas con bancos TOP
Humanos FH1 Buen Clima Laboral Campañas de valores y MA
Mantener clima laboral
FH2 Personal altamente calificado Mejora expectativas de participación
Mantener clima laboral
DH1 Alta rotación del personal Campañas de fidelización
DH2 Falta de un programa agresivo
de capacitación de mandos
medios.
Informática FI1 Controles para evitar fuga de No utilizar el USB en las PC. Claves
información trimestrales, Accesos

Tecnología FT1 Con tecnología de punta

DT1 Tecnología de punta muy cara

43

COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU
CONTEXTO

CUESTIONES CUESTIONES
EXTERNAS INTERNAS

“Oportunidades y “Fortalezas y
Amenazas” Debilidades”

Fortaleza Debilidad
ESTRATEGIA – FO ESTRATEGIAS – DO
Estrategia
Potencialidades Desafios
Usar las Fuerzas para aprovechar las Superar las Debilidades aprovechando las
Oportunidad
Oportunidades Oportunidades
ESTRATEGIAS – FA ESTRATEGIAS – DA
Estrategia
Riesgos Limitaciones
Usar las Fuerzas para evitar las
Amenazas Reducir las Debilidades y evitar las amenazas
amenazas
44

17
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Sesión 1 – Contexto

ISO 9001:2015, CAPITULO 4.- CONTEXTO DE LA ORGANIZACION

Determinar los factores externos e Internos relevantes para su propósito y afectan a su capacidad para lograr los
objetivos de su sistema de gestión de la calidad

4.1 Comprensión de la organización y su

contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema

de gestión (SGI)

4.4 Sistema de gestión (SGI)

ISO ISO ISO

9001 14001 45001

PARTES INTERESADAS
Persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse como afectada por una decisión o
actividad.
EJEMPLO.- Clientes, propietarios, personas de una organización, proveedores, banca, legisladores, sindicatos,
socios o sociedad en general que puede incluir competidores o grupos de presión

ESTADO
ORG. REGULADOR

ACCIONISTAS
DIRECTORIO

NUESTRA
PROVEEDORES CLIENTES
ORGANIZACION

Cadena de Valor

COLABORADORES SOCIEDAD

ISO ISO ISO 46

9001 14001 45001

18
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Sesión 1 – Contexto

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

Capacidad en proporcionar • Los requisitos del cliente y

productos y servicios que
• Los requisitos legales y reglamentarios aplicables
satisfagan los

• DETERMINAR LAS PARTES INTERESADAS que son pertinentes al sistema

de gestión de la calidad

• DETERMINAR requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGC

Partes Interesadas
SEGUIMIENTO Y REVISIÓN DE
LA INFORMACION DE LAS Requisitos pertinentes

ISO 47
9001

4.2 COMPRENSION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

Determinar

a) las otras partes interesadas, que son pertinentes del SGA

b) Necesidades y expectativas pertinentes de las partes interesadas

c) Necesidades y expectativas que se convierten en legales y otros requisitos

Determinar

a) las otras partes interesadas, trabajador<es que son pertinentes del SGSST

b) Necesidades y expectativas pertinentes de los trabajadores y otras partes

interesadas

c) Necesidades y expectativas que se convierten en legales y otros requisitos

ISO ISO 48
14001 45001

19
 Auditor Líder
Módulo 1 – Gestión del Riesgo SGI
Sesión 1 – Contexto

IDENTIFICACION DE LAS PARTES INTERESADAS PERTINENTES

Parte Sub Grupos de Descripción de
Requisitos Pertinentes Seguimiento y Revisión
Interesada Interés Partes Interesadas
MTC • Cumplimiento marco normativo
Entidades estatales que se encuentran • Cumplimiento de la Normativa y Otros
MINCETUR • Pago de trámites documentarios
Estado SUNAT
relacionadas con las actividades requisitos
portuarias
• Información íntegra y disponible
PRODUCE • Pago de tributos (PDT, DJ Renta, otros)
• Servicios accesibles y precios justo
• Generar utilidades
Dueños Naturales o Persona natural o jurídica que posee • Acta de Reunión de Accionistas
• Imagen empresarial
Accionistas Jurídicas acciones en la sociedad • Carta de compromiso con el código ético
• Control del mercado
• Reporte de Gestión - Eficacia en el
Clientes Naturales Persona Natural o Jurídica que • Cumplimiento de compromisos pactados y
desarrollo del servicio
(socios de Jurídicas manifieste una necesidad de la acordes al mercado
Estado organización
• Informe de Satisfacción del Cliente
negocios) • Cumplimiento de especificaciones
• Estadística de PNC
Naturales • Cumplimiento de especificaciones • Evaluación del Proveedor
Persona Natural o Jurídica que
Jurídicas • Entrega de productos y servicios sin • Aceptación del Bien/ servicio
Proveedor Estado
manifieste que proporcionan bienes o
servicios
observaciones • Control de pagos proveedores
• Pago oportuno • Facturas canceladas
• Cumplimiento de compromisos pactados y de
Gremios • Pago de planillas y beneficios
acuerdo al entorno
Sindicatos Personas relacionadas con las • Actas de Comité de Calidad
Colabora- • Participación y consulta en asuntos de la
Empresas actividades operativas y • Programa de Motivación y de
dores Personas administrativas de la organización
organización
Capacitación
Naturales • Motivación y crecimiento
• Programa de Bienestar
• Buen clima laboral
Medio Entorno físico en el cual la • Cumplimiento de especificaciones de • Inspecciones de Instrumentos que dan
Ambiente de PRODUCE organización desarrolla sus Ambiente de Trabajo calidad de medio ambiente
Trabajo actividades. • Operaciones limpias • Reportes de Supervisión
49

TALLER - IDENTIFICAR PARTES INTERESADAS

Sub Grupos de Descripción de

Parte Interesada Requisitos Pertinentes Seguimiento y Revisión
Interés Partes Interesadas

Estado

Dueños Accionistas

Clientes (socios de
negocios)

Proveedores

Colaboradores

MEDIO AMBIENTE

TALLER N° 6.- PARTES INTERESADAS 51

20
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Sesión 1 – Contexto

MUCHAS GRACIAS

21