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SSO - Estandar de Reportabilidad
SSO - Estandar de Reportabilidad
DIR-SSO-004
NOTA DE CONFIDENCIALIDAD
Este documento contiene información de propiedad de Antofagasta Minerals S.A. que ha sido preparada
estrictamente con el propósito de ser utilizada en las operaciones de la Compañía y no podrá ser proporcionada o
revelada parcial o totalmente a terceros sin autorización expresa por parte de la Compañía.
CONTENIDO
1. OBJETIVO .................................................................................................................................................... 3
2. ALCANCE ..................................................................................................................................................... 3
3. ESTRATEGIA DE GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y SALUD DE ANTOFAGASTA MINERALS ...................... 3
3.1. Gestión de Riesgos de Seguridad y Salud .............................................................................................................. 4
3.2. Reportabilidad y mejoramiento ............................................................................................................................. 4
3.3. Liderazgo para la seguridad ................................................................................................................................... 5
4. PROCESO DE GESTIÓN DE INCIDENTES ......................................................................................................... 6
4.1. Reportar ................................................................................................................................................................. 7
4.2. Investigar ............................................................................................................................................................. 10
4.3. Controlar .............................................................................................................................................................. 12
4.4. Comunicar ............................................................................................................................................................ 12
5. PROCESO DE VERIFICACIONES EN TERRENO ............................................................................................... 13
5.1. Planificación de las verificaciones ........................................................................................................................ 13
5.2. Ejecución de las verificaciones ............................................................................................................................. 13
5.3. Reportabilidad de verificaciones.......................................................................................................................... 13
6. ROLES Y RESPONSABILIDADES ................................................................................................................... 15
6.1. Reportador ........................................................................................................................................................... 16
6.2. Asesor de incidentes SSO ..................................................................................................................................... 16
6.3. Dueño del Riesgo ................................................................................................................................................. 17
6.4. Gestor de incidentes ............................................................................................................................................ 17
6.5. Gerencia Seguridad y Salud de las Compañías del Grupo AMSA ......................................................................... 17
6.6. Gerencias de Seguridad y Salud Corporativo ....................................................................................................... 18
6.7. Líder de investigación .......................................................................................................................................... 18
6.8. Facilitador de Metodología de Investigación AMSA (P1) ..................................................................................... 19
6.9. Miembros de la comisión investigadora ............................................................................................................. 19
6.10. Administrador de Contrato AMSA ....................................................................................................................... 19
6.11. Administrador de Contrato Empresas Contratistas ............................................................................................. 19
7. INFORMES DE REPORTABILIDAD ................................................................................................................ 20
8. ANEXOS..................................................................................................................................................... 21
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Carta de Valores de Antofagasta Minerals
Política de Seguridad y Salud de Antofagasta Minerals
Matriz de Impacto de Antofagasta Minerals
Manual de Gestión Operativa de Riesgos
Estándar de Liderazgo para la Seguridad
Guía de Gestión de Consecuencias y Reconocimientos
El objetivo del Estándar de Reportabilidad es establecer los requerimientos obligatorios para proceder de forma única ante
un incidente de seguridad que acontezca y que deba ser reportado y gestionado. En este contexto, se dan a conocer los
procesos asociados a la gestión de incidentes con foco en los incidentes de Alto Potencial, las formas en cómo se deben
evaluar, reportar, comunicar, investigar y generar las acciones correctivas y controles asociados a algún incidente ocurrido
en una operación o instalación que se encuentre bajo la responsabilidad del Grupo Antofagasta Minerals. El Estándar de
Reportabilidad define los roles, responsabilidades, procesos y acciones de coordinación para apoyar la implementación de
la estrategia de Seguridad y Salud definida por el Grupo AMSA, orientada a eliminar los accidentes graves y fatales, y las
enfermedades laborales en todas las personas que prestan servicios en el Grupo AMSA.
El presente documento se respalda en las leyes y normativas nacionales referentes a la seguridad y salud en el trabajo,
dando cumplimiento a los procesos exigidos por la Superintendencia de Seguridad y Salud Ocupacional (SUSESO) a través
de la Circular 2345, y a lo establecido en el artículo 66 bis de la Ley Nº 16.744 y en el Decreto Supremo Nº 76 de 2006, del
Ministerio del Trabajo y Previsión Social.
El Estándar de Reportabilidad se basa en las mejores prácticas de la industria definidas por el International Council on
Mining and Metals (ICMM), alineando las definiciones e indicadores de gestión de Seguridad y Salud según las
recomendaciones del ICMM. Del mismo modo, el Estándar de Reportabilidad busca cumplir con los requerimientos y
definiciones de la OHSAS 18.001:2007.
Los requerimientos contenidos en este Reglamento no reemplazan, bajo punto de vista alguno, algún requisito o
disposición legal o reglamentaria vigente en Chile, y Antofagasta Minerals se reserva el derecho de cambiar, modificar o
agregar cualquier especificación en éste documento que sirva o vaya en beneficio de la salud e integridad de los
trabajadores propios, contratistas o subcontratistas.
2. ALCANCE
El Estándar de Reportabilidad aplica a todos quienes trabajan en las obras, faenas, servicios, proyectos, trabajos o
actividades de Antofagasta Minerals.
Todo el personal tanto propio, como de empresas contratistas y subcontratistas que realice trabajos en Antofagasta
Minerals deberá someterse al presente Estándar y es obligación de cada trabajador reportar los incidentes de Seguridad y
Salud de los que éste sea testigo por los medios disponibles para éste propósito, aportando todos los antecedentes
definidos en este estándar.
Las compañías deben definir un método o procedimiento para el tratamiento y gestión de los eventos con nivel de impacto
1,2 y 3 (bajo potencial) de acuerdo a la tabla de niveles de impacto del Grupo AMSA y en línea con los requerimientos
normativos y legales. Esto considera pero no se limita a la definición de un método de investigación en particular,
monitoreo de tendencias, generación de planes de acción y alertas.
La Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud de Antofagasta Minerals, alineada a la “Carta de Valores” y la “Política de
Seguridad y Salud”, ha implementado la “Estrategia de Gestión de Riesgos de Seguridad y Salud”, enfocada en los riesgos
que tienen el potencial de generar fatalidades y accidentes o enfermedades graves, según los niveles de impacto 4
(Accidente que causa una incapacidad permanente mayor al 40% o una fatalidad) y 5 (Accidente que cause fatalidades
múltiples) definidos en la “Matriz de Impactos de Antofagasta Minerals”.
GESTIÓN DE GESTIÓN DE
RIESGOS DE RIESGOS DE
SEGURIDAD SALUD
REPORTABILIDAD Y
MEJORAMIENTO
LIDERAZGO PARA LA
SEGURIDAD
Figura 1 - Estrategia de Gestión de Riesgos de Seguridad y Salud AMSA
El Liderazgo para la seguridad se complementa con las Conductas Críticas definidas por Antofagasta Minerals. Las
Conductas Críticas definen las conductas que deben ser potenciadas y las definidas como inaceptables. Para este propósito
se ha implementado la “Guía de Gestión de Reconocimientos y Consecuencias”, una herramienta que facilita la aplicación
de sanciones y reconocimientos.
La conducta crítica primordial para Antofagasta Minerals, transversal para todos los niveles organizacionales y todas las
Compañías, Proyectos y Exploraciones, corresponde a la detención de trabajos ante la ausencia de un control crítico o si
no se encuentran las condiciones de seguridad adecuadas para realizar una tarea.
Antofagasta Minerals busca que todos los integrantes, internos o externos, actúen de acuerdo a las siguientes conductas:
a. Reporte de incidentes de Alto Potencial.
b. Planificación de trabajo (coordinación con todos los involucrados en la tarea, identificación riesgos y controles
críticos).
c. Disciplina Operativa en cumplir la Planificación del trabajo.
d. Por último, la conducta transversal más importante de todas: la detención de trabajos ante la ausencia de un
control crítico o si no se encuentran las condiciones de seguridad adecuadas para realizar la tarea.
Del mismo modo, las siguientes conductas se consideran como inaceptables en el Grupo AMSA:
a. Trabajar o manejar bajo influencia del alcohol o drogas.
b. No respetar controles críticos.
c. Ocultamiento de incidentes de Alto Potencial.
d. Conducta que incentive la ocurrencia de un riesgo de fatalidad.
Las definiciones del Liderazgo para la Seguridad se encuentran contenidas en el “Estándar de Liderazgo para la Seguridad”.
El proceso de gestión de incidentes se compone de 3 fases secuenciales y una transversal, las cuales deberán ser cubiertas
de forma íntegra y tal como se establece en el Estándar de Reportabilidad establecido por Antofagasta Minerals.
El proceso de Reportabilidad determina los conceptos claves que se deben conocer para llevar adelante de forma óptima
la reportabilidad de un incidente.
Las fases que conforman el proceso son: Reportar, Investigar, Controlar y Comunicar. Cada una de estas etapas cuenta con
actividades específicas tal como se muestran en la Figura 2.
El proceso de reportabilidad comienza con la ocurrencia de un incidente ante el cual cualquier trabajador propio o
contratista que haya identificado un incidente (Reportador), tenga la obligación de reportar.
El ocultamiento de incidentes es una conducta considerada como inaceptable en el Grupo AMSA según se indica en la Guía
de Gestión de Consecuencias y Reconocimiento.
Los antecedentes del incidente informados por el Reportador pueden ser modificados en cualquier etapa del proceso de
Reportabilidad.
a) Validación de incidentes:
Los asesores de incidentes SSO de la Compañía deben revisar y validar todos los incidentes que son reportados en el
sistema corporativo de reportabilidad. La validación de los asesores de incidentes SSO debe considerar:
Información del incidente
Criterios de clasificación (Tipo de incidente, Alto o Bajo Potencial, Accidente o Cuasi Accidente, etc.)
Los asesores pueden declarar un incidente como no válido, incorporar información, modificar y/o reclasificar según
corresponda y de acuerdo a su criterio experto. En caso de existir dudas respecto a la clasificación de incidentes será la
Gerencia SSO de la Compañía en primera instancia definirá la clasificación.
Reglamento de
Accidente Criterio SERNAGEOMIN (*) Si P1 Si
seguridad minera 132
Base de datos de
Criterio de la Gerencia SSO de
Accidente Si P1 reportabilidad del No
la Compañía (**)
Grupo AMSA
Además los incidentes de bajo potencial en los que aplique notificación a las autoridades (circular 2345 y Reglamento de
seguridad minera 132) serán tratados como Prioridad 1 (P1) independiente del potencial de fatalidad del evento.
c) Distribución
La información contenida en éste reporte deberá estar validada por el Gestor de incidentes del área (Dueño del riesgo) en
dónde se ha registrado el incidente y deberá ser emitido desde el sistema Corporativo de reportabilidad.
El informe flash será distribuido a los siguientes roles de manera automatizada por el sistema corporativo de reportabilidad
(SAP EHS):
Presidente Ejecutivo
Vicepresidentes Supervisores y Superintendentes del Grupo
Gerentes Corporativos minero
Gerencia SSO Corporativa Equipo SSO Corporativo
Gerencias SSO compañías Equipo SSO Compañías
Gerentes generales Compañías Gerentes Compañías
La distribución a otros roles y áreas no consideradas en la lista de distribución corporativa, ya sea de personal propio o
Empresas Contratistas y subcontratistas será responsabilidad de la Gerencia SSO de las compañías y de las propias áreas
de la compañía.
El informe de cierre de investigación se genera por sistema y proporciona información de los resultados de la investigación,
identificación de factores contribuyentes, las acciones correctivas que se implementaran y los principales aprendizajes
obtenidos
a) Validación del informe de cierre para incidentes de prioridad de análisis P1
Para los incidentes con prioridad de análisis P1, sólo se podrá emitir el informe de cierre con la validación previa de la
gerencia SSO de la Compañía y del Dueño del Riesgo, la validación es responsabilidad del Dueño del riesgo.
d) Distribución
La información contenida en éste informe deberá estar aprobada por el Dueño del riesgo y la Gerencia SSO de la Compañía
donde se ha registrado el incidente y deberá ser emitido desde el sistema SAP EHS.
El informe de cierre será distribuido a los siguientes roles de manera automatizada por la herramienta SAP EHS:
Presidente Ejecutivo Equipo SSO Corporativo
Vicepresidentes Equipo SSO Compañías
Gerentes Corporativos Gerentes generales Compañías
Gerencia SSO Corporativa Superintendentes
Gerencias SSO compañías
Sólo se considerará la investigación como cerrada cuando el informe de cierre ha sido emitido por el sistema corporativo
de reportabilidad (SAP EHS).
4.4. Comunicar
Los eventos de Alto Potencial de seguridad serán reportados en el grupo minero de acuerdo a la prioridad de análisis
definida por la Gerencia SSO de la Compañía según el proceso indicado en la sección 4.1.2 de este documento.
La Gerencia de SSO Corporativa tendrá una semana de plazo para la generación del aprendizaje. Posteriormente, las
Gerencias de SSO de las Compañías tendrán una semana de plazo para validar el aprendizaje. La difusión en cada Compañía
será responsabilidad de las Gerencias SSO de las Compañías.
5.3.2. Responsabilidad
Es responsabilidad del Verificador asegurar que la(s) brecha(s) que se identifiquen en el proceso de verificación sean
reportados en la herramienta corporativa de gestión de reportabilidad junto a sus respectivos planes de acción. Todas las
verificaciones en terreno que resulten insatisfactorias deben ser reportadas en la herramienta corporativa de gestión de
reportabilidad y su número de ID registrado como resultado de la verificación.
El reporta debe indicar el riesgo de fatalidad que se estaba verificando y los controles críticos presentes, ausentes o fallidos.
Para asegurar la correcta implementación, funcionamiento y control de la Reportabilidad, así como la correcta gestión de
los incidentes de Alto Potencial por parte de los trabajadores del Grupo, los roles definidos en este estándar deberán
efectuar todas las coordinaciones que fueren necesarias para dar cumplimiento a las normas legales y exigencias de
Antofagasta Minerals. El Estándar de Reportabilidad define funciones y responsabilidades para los siguientes roles:
Reportador – Todos los trabajadores propios y contratistas de Antofagasta Minerals
Asesor de incidentes SSO
Dueño del riesgo
Gestor de incidentes
Gerencias de Seguridad y Salud de Compañías
Gerencia de Seguridad y Salud Corporativo
Miembros de la comisión investigadora
Líder de investigación
Administrador de contrato EECC
Administrador de contrato AMSA
Testigos
La manera de gestionar los incidentes de Seguridad y Salud de Alto Potencial de Antofagasta Minerals y la coordinación
entre los distintos roles, queda descrito en este estándar.
Las Gerencias de Seguridad y Salud de las Compañías deberán verificar el cumplimiento de este estándar por parte de
todos los trabajadores de éstas, así como el cumplimiento de los planes de acción derivados de las investigaciones de
incidentes ocurridos en sus respectivas compañías.
Paralelamente, ante un accidente de Alto Potencial o lesión se debe dar aviso inmediato a su supervisor. El ocultamiento
de incidentes de Alto Potencial es una conducta considerada como inaceptable en el Grupo AMSA, lo anterior se encuentra
explicitado en la “Guía para la Gestión de Consecuencia y Reconocimiento”.
Ante un incidente el asesor de incidentes SSO debe asegurar que se hayan realizado las acciones inmediatas necesarias
para controlar el evento.
Todas las Compañías del Grupo Minero deben emitir a la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud información estadística
de Seguridad con la frecuencia y forma que se determinen para éste propósito.
Las áreas de reportabilidad de las compañías deben mantener registro de la siguiente información la cual será solicitada
en las distintas instancias de reportabilidad:
Indicadores de reportabilidad
Leading indicators (Indicadores preventivos, definidos según las mejores prácticas de ICMM)
- Resultado de Verificaciones en terreno
- Plan de verificaciones v/s Real
- Prácticas de liderazgo
- Estado de implementación de acciones correctivas
- Estado de las investigaciones
- Índice de cuasi accidentes de Alto Potencial. (ICA)
Lagging indicators (Indicadores reactivos, definidos según las mejores prácticas de ICMM)
- IF
- IG
- Índice de Alto Potencial (IAP)
Accidentes fatales
Accidentes Alto Potencial CTP
Accidentes Bajo Potencial CTP
Accidentes Alto Potencial STP
Accidentes Bajo potencial STP
Cuasi accidentes de Alto Potencial
Días perdidos
HH de exposición propios y contratistas
Cumplimiento de plan de verificaciones e implementación de controles críticos
Estado de Cumplimiento RECSS
4. Flujo de reportabilidad
a. Incidentes de sustentabilidad
Seguridad: Son todos aquellos accidentes o cuasi accidentes relacionados con el trabajo en que la lesión o enfermedad (a
pesar de la severidad) o fatalidad ocurren o podrían haber ocurrido.
Salud: Son aquellos que, por incumplimiento legal, falta de sistemas de gestión específico para un agente o factor de
riesgo a la salud genere consecuencias a la salud de los trabajadores con resultado de daño a la organización. (Caso fatal,
sumario sanitario, suspensión de faena, imposición para medidas a desarrollar en muy corto plazo, demandas a la
organización).
Medio ambiente: Son aquellos incidentes operacionales que generan una pérdida, disminución, detrimento o
menoscabo significativo inferido al medioambiente o a uno de sus componentes o transgresión legal (nivel 4 y 5 según
manual de riesgo del Grupo AMSA.
Social: Son todos aquellos eventos relacionados con la gestión de la unidad de negocios y/o sus empresas contratistas
que pueda dañar la relación de la unidad de negocios con uno o más de sus partes interesadas (stakeholders) o que dañe
o pueda dañar la reputación de la unidad de negocios y/o Grupo Minero.
b. Planes de Acción
Verificaciones en terreno: Corresponde a los hallazgos detectados en las verificaciones de controles críticos realizadas
para riesgos de fatalidad y realizada por ejecutivos o supervisores.
Auditorías / Fiscalizaciones: Corresponde al plan de acción que proviene de las observaciones identificadas en una
auditoría interna y o una fiscalización externa.