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TIP Manual Mod 13
TIP Manual Mod 13
Módulo 13
V.09-80670—Mayo de 2010 13
OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO
Viena
NACIONES UNIDAS
Nueva York, 2010
Las denominaciones empleadas en esta publicación y la forma en que aparecen presentados los datos que con-
tiene no entrañan, de parte de la Secretaría de las Naciones Unidas, juicio alguno sobre la condición jurídica de
ninguno de los países, territorios, ciudades o zonas citados o de sus autoridades, ni respecto de la delimitación
de sus fronteras o límites. Los nombres de los países y las regiones son los que eran de uso oficial en el momento
en que se recopilaron los datos pertinentes.
La presente publicación es traducción de un texto que no ha pasado por los servicios oficiales de edición.
Módulo 13
Indemnización de las víctimas
de la trata de personas
Objetivos
Al terminar el presente módulo, los usuarios podrán:
"" Comprender el concepto de indemnización y su valor en casos de trata de personas;
"" Exponer la base jurídica internacional de la indemnización;
"" Explicar las diferentes modalidades de administración de la indemnización;
"" Explicar el mecanismo de financiación de la indemnización;
"" Conocer los distintos procedimientos para solicitar indemnización.
Introducción
Por “indemnización” se entienden distintas cosas, según el contexto y las circunstancias. Se
suele confundir con “restitución” y a veces se emplea con carácter intercambiable. Es impor-
tante comprender las definiciones y las connotaciones jurídicas de los dos términos desde
el principio.
Mientras que por indemnización se suele entender el pago o la reparación por lesiones o
daños, la restitución, en cambio, es una forma de pago o una medida adoptada para restituir
a la víctima la condición en que habría estado de no haber sido por la victimización. En el
presente módulo, el sentido empleado connota una forma de pago, habitualmente en dinero
efectivo, a una persona que ha sufrido daño como víctima de un delito, especialmente un
delito de trata de personas.
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2 MANUAL SOBRE LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS PARA PROFESIONALES DE LA JUSTICIA PENAL
Además, el párrafo 6 del artículo 6 del Protocolo contra la trata de personas obliga a los Estados
Parte a velar por que su ordenamiento jurídico interno prevea medidas que brinden a las víctimas
de la trata de personas la posibilidad de obtener indemnización por los daños sufridos.
Ejemplo
En un caso de trata, una pareja norteafricana se declararó culpable de los cargos de trabajos
forzados y la ocultación y acogida de un extranjero por mantener a su sobrina como esclava. A
cambio de alojamiento y la oportunidad de recibir una buena educación, la víctima cuidó del
hijo pequeño de los acusados, preparó el desayuno y la cena, hizo tareas de limpieza doméstica,
y trabajó durante los fines de semana y los veranos sin remuneración en el puesto de café de
los acusados. Cuando llegaron a conocimiento de éstos las quejas de malos tratos de la víctima,
la agredieron, amenazaron denunciar su situación ilegal en el país, la sacaron del colegio, y la
obligaron a trabajar más horas en el puesto de café, sin remuneración.
En las actuaciones judiciales, se ordenó a los acusados pagar una elevada suma de dinero en
concepto de restitución a la víctima y uno de los acusados fue condenado a seis meses de
arresto domiciliario controlado electrónicamente, 240 horas de servicio comunitario y tres años
de libertad vigilada. El otro acusado fue condenado a 90 días de arresto domiciliario controlado
electrónicamente, 60 horas de servicio comunitario y tres años de libertad vigilada.
Módulo 13: Indemnización de las víctimas de la trata de personas 3
Ejemplo
En un caso de trata de personas, dos prósperos médicos y su hijo fueron declarados culpables
de asociación ilícita para trabajos forzados por coaccionar durante más de 20 años a una joven
nacional de las islas del Pacífico para que les proporcionara mano de obra doméstica y les
prestara servicios. Los acusados presuntamente dijeron a la víctima que sería encarcelada si se
marchaba de su servicio y recurrieron a una serie de otros medios coercitivos para forzar su
voluntad, por ejemplo, prohibiéndole que mantuviera contactos sociales, vigilando y limitando
su correo, prohibiéndole utilizar el teléfono y obligándola a ocultarse en un cuarto del sótano
cuando había invitados en la casa. Los padres fueron condenados a 48 meses de cárcel y al
pago de una elevada cantidad en concepto de sueldos atrasados a la víctima por sus jornadas
laborales de 15 horas durante esos 20 años. El hijo fue condenado a 120 días de arresto
domiciliario, a tres años de libertad vigilada y al pago de una multa.
Habitualmente, cada sistema recurre a dos métodos básicos para financiar la indemnización:
a través de los activos de los delincuentes (en este caso, los traficantes) y mediante programas
de indemnización financiados por el Estado. De los dos, la indemnización financiada por el
delincuente es mucho más deseable que la financiada por el Estado.
La administración de los pagos de indemnización a las víctimas puede realizarse por vía
judicial o por vía administrativa. En el caso de la vía judicial, podría adoptar dos formas, a
saber:
"" El tribunal que juzga al traficante ordena que se pague indemnización a la víctima al
final del juicio penal, o
"" La víctima presenta una reclamación civil por separado.
Así pues, las solicitudes de indemnización podrían presentarse por la vía judicial penal o la
vía judicial civil. Los dos tribunales son juzgados de igual jurisdicción en lo referente al fallo.
Es difícil establecer definiciones de cada sistema, pero en líneas generales los tribunales
penales resuelven en delitos cometidos contra el Estado y los civiles deciden sobre reclama-
ciones presentadas por un ciudadano (o entidad) contra otro. Una variante de los juzgados
civiles son los juzgados con funciones específicas, como los tribunales de trabajo.
1
Véase el informe de la OSCE titulado Compensation for Trafficked Persons in the OSCE Region, OSCE-OIDDH 2007.
4 MANUAL SOBRE LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS PARA PROFESIONALES DE LA JUSTICIA PENAL
El empleo de los términos “juzgado de lo penal” y “juzgado de lo civil” se puede confundir con
“sistemas de common law” (basados en gran medida en el precedente y la jurisprudencia) y los
“sistemas de derecho civil” (basados en gran medida en la legislación codificada y el proceso
legal). Tanto los sistemas de common law como los de derecho civil tienen un grupo de tribu-
nales que juzgan delitos contra el Estado y otro grupo que juzga reclamaciones privadas por
daños o perjuicios.
En esta sección del módulo se explica en qué consiste cada uno de los procesos judiciales
(penal, civil y laboral) y cuáles son por lo general los procesos comunes de adjudicación de
indemnizaciones en el marco de cada sistema. Luego se ofrece una breve exposición similar
de los programas financiados por el Estado y sus procesos comunes.
Tribunales de lo penal
El grupo de tribunales que administran causas penales se consideran tribunales de jurisdic-
ción penal o tribunales de lo penal. Durante el juicio penal de un delito de trata de personas,
el tribunal podrá (en función de la ley vigente) otorgar indemnización. En muchas jurisdic-
ciones, la indemnización podrá otorgarse como parte del proceso judicial penal. Si se declara
a una persona culpable del delito imputado, puede existir una disposición específica que
prevé que el delincuente declarado culpable indemnice a la víctima como parte de la condena
impuesta por el tribunal.
En cuanto al cálculo del salario no percibido que pueda ser parte de una demanda de indemni-
zación, existen varias posibilidades. Por ejemplo, la cantidad demandada podría basarse en el
salario local vigente, un salario mínimo previsto en la legislación o en función del salario
contractual prometido.
Tribunales de lo civil
Los tribunales de lo civil entienden en causas civiles y no penales. La demanda en un tri-
bunal de lo civil no conlleva la imposición de sanciones sino la adjudicación de daños y
perjuicios contra la parte demandada. Las causas suelen ser entre dos personas o una persona
contra el Estado en una demanda reivindicativa de derechos. Estos tribunales están facultados
para resolver demandas de indemnización. En las jurisdicciones y en los casos en que un
tribunal de jurisdicción penal no esté facultado para otorgar daños y perjuicios en causas
penales, la víctima tiene la opción de presentar su demanda a un tribunal de lo civil. En
algunas jurisdicciones, tanto si la ley contempla esas demandas como si no, la víctima tiene
derecho a presentar esa demanda donde haya sufrido los daños y perjuicios. Esto se basa
en el principio de derecho de que para todo dolo hay una reparación.
Según de qué jurisdicción se trate, puede que los daños y perjuicios no estén estrictamente
definidos o que la legislación prevea tipos específicos de daños y perjuicios. Los daños pue-
den ser consecuencia de que alguien sea víctima de un delito previsto en el derecho penal
del Estado, o pueden haber tenido otras causas, como el incumplimiento de contrato.
La estructura y los procesos de todos los tribunales dependen en alto grado de la estructura
jurídica de los distintos Estados. Es imposible describir todas las expresiones jurídicas en estas
páginas, ya que son objeto de interpretaciones diferentes en distintas jurisdicciones.
Las víctimas pueden presentar demanda de indemnización por daños y perjuicios debidos
a actos ilícitos tipificados en la legislación nacional o por daños y perjuicios derivados de
actos ilícitos más generales (responsabilidad extracontractual o delito culposo).
Las actuaciones en los tribunales de lo civil exigen que haya una parte identificada como
demandado. En la mayoría de los casos de trata de personas será un traficante determinado,
aunque es posible que sea una empresa u otra organización que haya explotado a una
víctima.
Algunas víctimas pueden considerar que la vía civil es una alternativa interesante a los tribunales
de lo penal. Sin embargo, como se ha señalado más arriba, sigue siendo preciso identificar a
alguien que haga frente a su demanda (es decir, alguien contra quien interponer querella) en
un tribunal de lo civil. Igualmente, un tribunal de lo civil puede preguntarse por qué no se ha
enjuiciado al demandado en un tribunal penal si el presunto daño ha entrañado actividades
delictivas.
Base internacional
Las normas de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) sobre trabajos forzados, migrantes,
salarios y agencias privadas refuerzan numerosos derechos laborales que son pertinentes a la
persona objeto de trata, así como el derecho a una reparación, incluida la indemnización, para
las personas sujetas a abusos de esos derechos.
La ratificación y aplicación práctica de los Convenios de la OIT son necesarias para proteger a
las personas objeto de trata mejorando sus derechos laborales y su acceso a indemnización.
Las demandas se pueden basar en el impago de salarios, la omisión de prever la paga por
enfermedad, no conceder vacaciones, accidentes relacionados con el trabajo, discriminación
en el lugar de trabajo, impago de horas extraordinarias, etc. La práctica de la prueba en estas
actuaciones será por lo general menos estricta que en una causa penal.
Al igual que en las demandas ante tribunales civiles, el autor de los hechos ilícitos debe ser
identificable, localizable y poseer activos que se puedan recuperar. Una posible ventaja del
recurso a los juzgados laborales es que los empleadores pueden estar asegurados contra
demandas, lo que podría aumentar la posibilidad de éxito de una demanda de
indemnización.
En cuanto al cálculo del salario no percibido que pueda formar parte de una demanda de
indemnización en derecho laboral, existen varias posibilidades. Por ejemplo, la cantidad
demandada podría basarse en el salario local vigente, un salario mínimo previsto en la
legislación o en función del salario contractual prometido.
La ley suele prescribir las fuentes de financiación de los programas y fondos de indemnización.
Ejemplo de esta práctica es el caso en que la ley prevé que pueden efectuarse pagos de los
fondos de los programas de indemnización únicamente con cargo a determinadas fuentes, como
los activos decomisados de los delincuentes, o la venta de los activos decomisados de los
delincuentes. Algunas leyes abarcan una base más amplia y prevén donaciones y consignaciones
presupuestarias del Gobierno central. Es buena práctica crear una base amplia de financiación
de los programas de indemnización. Es posible que no se determinen o localicen a tiempo los
activos del delincuente o, si son localizables, se puede tardar mucho en enajenarlos y pagar el
producto como lo dispone la ley.
En algunas jurisdicciones, las víctimas de la trata tal vez puedan recurrir también a daños y
perjuicios calificados, ejemplares o punitivos. Su finalidad es castigar al malhechor por una
conducta particularmente ultrajante. Los daños y perjuicios punitivos pueden guardar relación
con la riqueza del malhechor.
Módulo 13: Indemnización de las víctimas de la trata de personas 9
Autoevaluación
Si los activos se pueden localizar, embargar preventivamente e incautar, los Estados deben
estar facultados para decomisarlos. Si esos activos pueden utilizarse para pagar la indemni-
zación, los procedimientos en una causa civil son distintos de los de una causa penal. En
una causa civil, el decomiso se suele limitar al valor de los daños y perjuicios otorgados,
pero en una causa penal todos los activos producto del delito o de la actividad delictiva en
general pueden ser decomisados en función de las normas vigentes en esa jurisdicción.
Debe existir un vínculo legal explícito entre los activos decomisados y el pago de órdenes
de indemnización. Si no existe, puede entorpecer o retrasar el pago de la indemnización.
Subsidiariamente, la totalidad o parte de los activos decomisados se podría utilizar para
establecer o contribuir a un fondo para realizar pagos en concepto de indemnización a las
víctimas, incluidas las de la trata de personas.
10 MANUAL SOBRE LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS PARA PROFESIONALES DE LA JUSTICIA PENAL
Orientación práctica
Resumen
Existen dos métodos básicos de financiar la indemnización: con los activos de los delincuentes
(los traficantes en este caso) y mediante programas de indemnización financiados por el
Estado.
Una demanda podría tener varios fundamentos por los que se solicita compensación, entre
ellos:
"" Salarios impagados o pagados de menos;
"" Gastos de abogados;
"" “Descuentos” excesivos, fraudulentos o ilegales del salario por “pagos” en concepto de
alquiler, subsistencia, transporte, impuestos o seguridad social;
Módulo 13: Indemnización de las víctimas de la trata de personas 11
Agradecimientos
Lista de expertos
Introducción
Panorama general de los módulos
Bibliografía
V.09-80670—Mayo de 2010