Directrices de Evaluacion Formel Q

Capacidad de calidad proveedores
Directrices para la evaluación

Auto-auditoría
Análisis de potencial
Auditoría de Proceso, Auditoría de Producto
Comprobación (Piezas D/TLD)
Revisión técnica de proveedores
Gestión de sub-proveedores
Análisis de problema
Formel Q – Capacidad de Calidad - contiene

especificaciones contractuales de las sociedades del
CONSORCIO VOLKSWAGEN para garantizar la calidad
de los procesos así como los componentes en la
cadena de adquisición y suministro.
Enero 2012
7a. revisión revisada
1
1. Edición - 1991
2. Edición - Enero 1994
3. Edición completamente revisada - Enero 1997
4. Edición completamente revisada - Abril 2000
6. Edición completamente revisada - Agosto 2009
Esta publicación ya solo se pone a disposición del proveedor de manera electrónica en la

plataforma B2B del Consorcio VOLKSWAGEN bajo la dirección www.vwgroupsupply.com
Los documentos válidos y obligatorios más recientes se encuentran en la plataforma B2B

previamente mencionada.
Ante cualquier duda de interpretación la edición en alemán de Formel Q – Capacidad de Calidad

– es la edición regente.
Propiedad de VOLKSWAGEN AG
La multiplicación en forma de copias, la aplicación y la transmisión solo se permite a los
proveedores dentro de la cadena de suministro de las sociedades del CONSORCIO
VOLKSWAGEN.
Quedan reservados todos los derechos de autor. Todos los derechos son de VOLKSWAGEN
AG.
Editor : VOLKSWAGEN AG
Consorcio Aseguramiento de la Calidad Partes de Compra
Consorcio Auditoría de Calidad Proveedores
Apartado Postal 1467/0, 38436 Wolfsburg
2
33
Prologo
Prólogo
Los requerimientos cada vez más altos de los clientes, la competencia global y la presión de
costos, exigen productos maduros para el arranque de serie y procesos de producción robustos a
lo largo de la cadena de suministro con una orientación preventiva para evitar fallos. Debemos
afrontar juntos este reto para tener éxito en el mercado con nuestros productos y asegurar
exitosamente nuestro futuro común.
Aquí nuestros proveedores y su cadena de suministro son de gran importancia.
Todo proceso debe ser diseñado preventivamente de manera tan robusta y estable, que antes del
arranque de la serie se asegure que toda parte de construcción, y de esta manera, el vehículo
completo, corresponda a las exigencias del Consorcio VOLKSWAGEN. Solamente de esta manera
lograremos alcanzar la meta de cero fallas.
En la mira se encuentra el cumplimiento de la satisfacción del Cliente.
Para excluir las dificultades de arranque en los nuevos modelos, el grado de madurez es de vital
importancia a lo largo de toda la cadena.
La presente edición 7 representa una versión totalmente revisada, actualizada y desarrollada

basada en VDA 6 parte 3.
El presente lineamiento Formel Q Capacidad, es una guía para evaluar la capacidad de calidad de
los proveedores del Consorcio VOLKSWAGEN (proveedores 1st tier) y las respectivas cadenas de
suministro (proveedores n tier). Los resultados anteriores de acuerdo a los requisitos previos
mantienen su vigencia y no son convertidos o adecuados con base en los nuevos requerimientos;
por lo tanto no es necesaria ninguna nueva evaluación de Capacidad de Calidad en la locación.
Ud. como proveedor directo tiene la obligación de asegurar que ha comprendido las exigencias del
Consorcio VOLKSWAGEN a lo largo de la cadena de suministro (Supply Chain) y que las cumple.
El Formel Q Capacidad es obligatorio para los proveedores directos y sus sub-proveedores para
partes de construcción y materiales que permanecen en el vehículo. Es válida para todas las
marcas del Consorcio VOLKSWAGEN así como para las empresas participantes a nivel mundial.
Para la mejora de la comunicación, encontrará informaciones en varios idiomas y documentos del
Consorcio VOLKSWAGEN en la plataforma B2B bajo B2B www.vwgroupsupply.com.
Ud. como proveedor está obligado a dar cumplimiento a los requerimientos del Consorcio
VOLKSWAGEN y de asegurar que éstos sean implementados en su cadena de suministro.
El presente requisito es contractual a partir del día de la publicación de este documento
Wolfsburg, Enero 2012
3
44
Índice
Índice

Prólogo -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------3
Indice --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------4
Acuerdos de Gestión de Calidad Partes de Compra ---------------------------------------------------------6
Documentos de apoyo en la última edición ---------------------------------------------------------------------7
1 Introducción --------------------------------------------------------------------------------------------------------------8
1.1 Objetivo-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------8
1.2 Requerimientos de evaluaciones de capacidades de calidad --------------------------------------------8
1.3 Responsabilidades para el sistema QM y los resultados de la auditoría ------------------------------9
1.4 Evaluación de la Capacidad de Calidad ------------------------------------------------------------------------9
1.5 Resultados de clasificación y actividades subsecuentes ---------------------------------------------------9
1.6 Área de aplicación de Formel Q Capacidad en el ciclo de vida de un producto ------------------- 10
2 Expectativas de Clientes / escalación / recuperación -------------------------------------------------- 11

2.1 Expectativas de Clientes ------------------------------------------------------------------------------------------ 11
2.2 Recuperación --------------------------------------------------------------------------------------------------------- 11
3 Auto-auditoría Proveedores (SL) ------------------------------------------------------------------------------- 12

3.1 Generalidades -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 12
3.2 Ejecución--------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 12
3.3 Escalación ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 12
4 Auditoría de Producto ---------------------------------------------------------------------------------------------- 13

4.1 Generalidades -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 13
4.2 Ejecución y medidas ----------------------------------------------------------------------------------------------- 13
4.3 Clasificación de fallas, decisiones, medidas ----------------------------------------------------------------- 14
4.4 Obligaciones de notificación, informaciones voluntarias ------------------------------------------------- 14
5 Análisis de potencial ----------------------------------------------------------------------------------------------- 15

5.1 Meta y objetivo del análisis de potencial ---------------------------------------------------------------------- 15
5.2 Preparación del análisis de potencial -------------------------------------------------------------------------- 15
5.3 Pasos de un análisis de potencial ------------------------------------------------------------------------------ 15
5.3.1 Catálogo de requisitos ------------------------------------------------------------------------------------------ 15
5.3.2 Evaluación ---------------------------------------------------------------------------------------------------------- 15
5.3.3 Reportes y programa de mejora ------------------------------------------------------------------------------ 15
5.3.4 Liberación de la localidad -------------------------------------------------------------------------------------- 15
6 Auditoría de Proceso ----------------------------------------------------------------------------------------------- 16

6.1 Generalidades -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 16
6.2 Auditoría de Proceso en la producción en serie ------------------------------------------------------------ 16
6.3 Evaluación del resultado de la auditoría de proceso ------------------------------------------------------ 16
6.4 Criterio de escalación ---------------------------------------------------------------------------------------------- 16
4
55
Índice
7 Auditoría de calidad control de comprobaciones partes D/TLD ------------------------------------- 17

7.1 Generalidades -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 17
7.2 Determinación de grupo de producto / selección de partes --------------------------------------------- 18
7.3 Evaluación individual de las preguntas / resultados de auditoría -------------------------------------- 18
7.4 Reporte de Auditoría / programa de mejora ----------------------------------------------------------------- 18
7.5 Identificación de documentos técnicos ------------------------------------------------------------------------ 19
7.5.1 Identificación TLD ------------------------------------------------------------------------------------------------- 19
7.5.2 Sistemática de identificación en planta del proveedor -------------------------------------------------- 19
8 Revisión técnica de proveedores (TRL) ---------------------------------------------------------------------- 20

8.1 Generalidades -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 20
8.2 Razones para la ejecución de TRL ----------------------------------------------------------------------------- 20
8.3 Registro----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 20
8.4 Ejecución de TRL ---------------------------------------------------------------------------------------------------- 20
8.5 Evaluación TRL ------------------------------------------------------------------------------------------------------ 21
8.6 Reporte ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 21
9 Gestión de sub-proveedores (ULM) --------------------------------------------------------------------------- 22

9.1 Meta y objetivo de la gestión de sub-proveedores --------------------------------------------------------- 22
9.2 Generalidades -------------------------------------------------------------------------------------------------------- 22
9.3 Cambios en la cadena de suministro -------------------------------------------------------------------------- 23
10 Análisis de problema --------------------------------------------------------------------------------------------- 24

10.1 Generalidades ------------------------------------------------------------------------------------------------------ 24
10.2 Ejecución / desarrollo -------------------------------------------------------------------------------------------- 24
10.3 Principio de escalación ------------------------------------------------------------------------------------------- 24
11 Documentos y registro de las visitas a proveedores -------------------------------------------------- 25

Anexos ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 26
5
Acuerdos de Gestión de Calidad Partes de Compra

Los requerimientos de calidad específicos de Clientes del Consorcio VOLKSWAGEN están
especificados en los tomos de Formel Q representados abajo.
Elementos
“Filosofía“
Formel Q
Acuerdo general como parte
Formel Q-Konkret esencial del contrato
Formel Q Formel Q Formel Q Sistemas de evaluación y

Capacidad Capacidad del Partes nuevas procesos auxiliares de apoyo
Capacidad de calidad Software Grado de

de los proveedores
Directrices para la Capacidad de Calidad de madurez
evaluación los proveedores Programa de
Directriz para la
Auto-auditoría evaluación Software
calificación partes
Análisis potencial nuevas (QPN)
Análisis de potencial
Auditoría proceso Auto-assessment Recepción de 2 días de
Comprobaciones Assessment
producción
Revisión técnica Análisis de clave
Gestión de Análisis del problema
subproveedores
Evaluación de proveedores
para la mejora continua
Calidad, servicio, precio, logística, medio ambiente e innovación
La presente publicación describe este elemento
Imagen: Acuerdos de Gestión de Calidad Partes de Compra
6
Documentos de apoyo en la última edición

Documentos de calidad del Consorcio en www.vwgroupsupply.com:
Informaciones actuales para la solicitud de partes dañadas de campo para la marca

VOLKSWAGEN PKW
Formel Q-Konkret
Formel Q-Capacidad Software
Formel Q-Partes nuevas
VOLKSWAGEN Formulario del Consorcio: información propia de proveedores
Formel Q – Capacidad Auditoría de Proceso (anexo)
Formel Q – Capacidad TRL catálogo de preguntas (formatos)
Formel Q – Capacidad D/TLD catálogo de preguntas (formatos)
Formel Q – Capacidad Gestión de sub-proveedores (ULM) catálogo de preguntas
(formatos)
Estos documentos y formatos en forma electrónica se encuentran en la plataforma B2B

www.vwgroupsupply.com.
Índice de normas del Consorcio en www.vwgroupsupply.com (FE Online textos de

normas):
VW 60250 Tornillos altamente resistentes y piezas roscadas similares; condiciones

técnicas de suministro
VW 10130 Análisis de capacidad de máquina para características medibles
VW 10131 Análisis de capacidad de proceso para características medibles
VW 10119 Capacidad de los medios de medición – Consideración de la inseguridad de
medición en procesos de prueba
VW 99000 Requerimientos trascendentales para obtener el desempeño en el marco
de desarrollo de las partes de construcción.
VW10540 Identificación / código de fabricación en partes de vehículo
VW01064 Identificación de grupos de construcción – codificación en partes de
vehículo
VW 01155 Partes de suministro de vehículo, autorización de primeros suministros y
modificaciones
Tomos VDA y estándares automovilísticos en www.vda-qmc.de :
Tomos VDA "Gestión de Calidad en la Industria Automotriz" así como "La Gestión de
Calidad compartida en la cadena del suministro " (serie de tomos de la Asociación de
la Industria Automotriz)
ISO/TS 16949, como alternativa VDA 6.1
Documentos de regulación de apoyo:
ISO 19011 Guía para la Auditoría de los Sistemas de Aseguramiento de la Calidad –

relaización de una auditoría.
Además básicamente son válidos los lineamientos de suministro técnicos válidos para el
producto correspondiente y las normas Volkswagen, como por ejemplo durabilidad
mínima de partes de construcción así como especificaciones legales, determinaciones,
etc.
7
1 Introducción
1 Introducción
1.1 Objetivo
El sistema de evaluación de la capacidad de calidad de proveedores para el Consorcio

VOLKSWAGEN se basa en los estándares de calidad para la industria automovilística preparado
por el grupo especializado VDA / DGQ.
Según esto, el sistema GC basado en ISO/TS 16949 y VDA 6.1 es la base para proveedores de
material de producción, el cumplimiento de estas exigencias debe comprobarse para el Consorcio
VOLKSWAGEN mediante un certificado reconocido IATF (tercera parte).
En forma complementaria a las comprobaciones del sistema de gestión de calidad, se aplica una
auditoría de proceso / producto comparable con VDA 6.3/6.5 para grupos de productos especiales
y así evaluar la capacidad de calidad de proveedores. Además de las exigencias básicas a un
sistema GC, considera también los requerimientos especiales para las partes de compra del
Consorcio VOLKSWAGEN en lo referente al producto, al proceso y a los requerimientos técnicos
de prueba especiales.
Las auditorías de proceso para determinar la capacidad de calidad son realizadas exclusivamente
por auditores del Consorcio VOLKSWAGEN ó por sus sociedades de participación.
La valoración por parte del Auditor del Consorcio VOLKSWAGEN permite una evaluación y
selección de los solicitantes / proveedores antes de tomar la decisión con respecto a la
adjudicación. Otras evaluaciones se llevarán a cabo en la fase de desarrollo del producto y del
proceso así como en el proceso de serie.
Para mayor información con respecto a la evaluación de proveedores, ver Formel Q Konkret
1.2 Requerimientos para la evaluación de capacidad de la calidad
Básicamente antes de adjudicar los pedidos para piezas nuevas (Forward Sourcing) ó piezas de
serie (Global Sourcing) es necesario que los proveedores elegidos y sus sub-proveedores
comprueben su capacidad para la calidad.
Esta comprobación se puede aportar mediante información propia y auditoría interna de los
proveedores y auditorías suplementarias de proceso / análisis potencial realizadas por los
organismos responsables del Consorcio VOLKSWAGEN.
Una nueva comprobación de la capacidad para la calidad es necesaria también en el caso de que
solicitara el suministro de un nuevo grupo de productos, para el que no se haya realizado hasta
ahora una evaluación de calidad por parte del Consorcio VOLKSWAGEN.
Por parte del departamento de Compras del Consorcio VOLKSWAGEN se asegura que el
proveedor tenga acceso a todos los criterios y exigencias del Consorcio VOLKSWAGEN mediante
la liberación de la conexión a la plataforma de proveedores B2B (www.vwgroupsupply.com). Estos
criterios se tomarán en cuenta para el cálculo del proveedor. Cuando el proveedor haya sido
liberado para la plataforma de proveedores B2B, debe de completar y mantener el banco de datos
de proveedor según número DUNS.
Antes de la adjudicación de un pedido, el proveedor debe contar con una calificación positiva (“A“
ó “B“) con respecto a su capacidad de calidad que es otorgada por el Consorcio VOLKSWAGEN
con referencia a la localidad y a los grupos de productos. Un proveedor con una calificación “C“
(sin capacidad de calidad) no se toma en cuenta al otorgarse el pedido. El proveedor está obligado
a alcanzar una calificación “A“ antes del arranque de la serie (SOP).
8
1 Introducción
El proveedor tiene la obligación de especificar todas las modificaciones en la cadena del proceso
de acuerdo a Formel Q Konkret.
1.3 Responsabilidades para el sistema QM y los resultados de auditoría
El proveedor está obligado a poner a disposición de VOLKSWAGEN todos los resultados de las
certificaciones / auditorías, incluso los de la auto-auditoría, si Volkswagen así lo solicita. Con estos
documentos deben entregarse también los programas de mejora ya elaborados / introducidos.
En caso de faltar aún la certificación ISO TS 16949 ó VDA 6.1, el proveedor deberá dar la fecha
del plazo de la certificación. El procedimiento posterior debe acordarse con el área de
Aseguramiento de la Calidad, Gerencia de Auditoría, del Consorcio VOLKSWAGEN.
El acuerdo y la comunicación para las actividades posteriores requeridas, como por ejemplo el
seguimiento del programa de mejora, se lleva a cabo a través del área de Aseguramiento de la
Calidad Adquisiciones ó las áreas de auditoría de las marcas / empresas filiales correspondientes.
1.4 Evaluación de la capacidad de calidad
La evaluación total de la capacidad de calidad está conformada por los resultados – según el
grupo de productos – de:
la auto-auditoría,
la auditoría de proceso con auditoría de producto,
la evaluación de la cadena de suministro, por ejemplo tratándose de pasos de proceso
externalizados y
determinación de la capacidad de calidad con referencia al proyecto a través de evaluaciones
de riesgo específicos del producto y del producto.
En los siguientes capítulos del presente documento se presenta la forma de proceder para
determinar y evaluar la capacidad de calidad.
1.5 Resultados de clasificación y actividades subsecuentes
Con base en los resultados de la auditoría, el proveedor está obligado a analizar las causas de las
desviaciones y a definir las medidas de mejora apropiadas, siempre señalando al responsable. Se
espera que el proveedor implemente de forma efectiva y sustentable las medidas necesarias,
proceda y ejecute a corto plazo el programa de mejora y que además confirme la sustentabilidad y
efectividad de las medidas implementadas.
Después de la ejecución de las medidas de mejora debe comprobarse una eficacia sostenida a
través de la auto-auditoría del proveedor.
Una nueva evaluación y clasificación puede ser necesaria cuando la capacidad de calidad no es
aceptable ó bien se puede llevar a cabo como una medida preventiva.
9
1 Introducción
1.6 Área de aplicación de Formel Q Capacidad en el ciclo de vida de un producto
adjudicación SOP
Desarrollo del Producción en serie Servicio a

Selección de cliente (After
producto / del
proveedores Sales)
proceso
SL SL
ULM ULM ULM
POT VA VA
D/TLD D/TLD
PA PA
TRL
Imagen: Ciclo de vida del producto de Formel Q Capacidad
PA Análisis de problema
POT Análisis de potencial
SL Auto-auditoría
D/TLD Auditoría de calidad, control de comprobaciones – Partes D/TLD
TRL Revisión técnia de proveedores
ULM Gestión de subproveedores
VA Auditoría de proceso (Contenida auditoría de producto)
10
2 Expectativas de Clientes / escalación / recuperación
2 Expectativas de Clientes / escalación / recuperación

2.1 Expectativas de Clientes
El Consorcio VOLKSWAGEN exige de sus proveedores el cumplimiento de Formel Q Capacidad,

es decir, el cumplimiento de la meta de clasificación “A” como proveedor. Los elementos básicos
para lograr esto es la implementación de un proceso de mejora continua (KVP) y el seguimiento de
una estrategia de cero fallos.
La evaluación de la satisfacción del cliente del Consorcio VOLKSWAGEN, la introducción y el

seguimiento activo de las medidas de mejora son requeridos como elementos básicos en la
revisión por la Alta Dirección.
En caso de que las medidas necesarias y los programas de mejora requeridos por el Consorcio
VOLKSWAGEN no se realicen de manera sustentable y esto conduzca a fallos repetitivos, se
aplica el principio de escalación existente dentro del Consorcio VOLKSWAGEN (programa
“Proveedores críticos de proyecto y de serie“) de acuerdo a lo señalado en Formel Q Konkret.
2.2 Recuperación
Una recuperación siempre es necesaria si, a causa del proveedor, el Consorcio VOLKSWAGEN
tiene gastos adicionales en forma de costos de viaje o gastos diarios para los auditores del
Consorcio Volkswagen y que el resultado requerido (cumplimiento de la meta) por parte del
proveedor no sea el exigido. La regresión se lleva a cabo según gasto diario (número de días
hombre de los auditores del Consorcio VOLKSWAGEN en planta del proveedor) y costos de viaje
como monto en el interior y en el extranjero.
En los siguientes casos se prevé una recuperación de los costos adicionales por el Consorcio
VOLKSWAGEN:
Si debido a un tiempo de reacción inaceptable por parte del proveedor se debe fijar una
auditoría de proceso del Consorcio VOLKSWAGEN ó un análisis de problema.
Si debido a problemas de suministro ó de calidad del proveedor en nuestras empresas
receptoras se generan auditorías del Consorcio VOLKSWAGEN ó análisis de problemas fuera
de lo planeado.
Si el proveedor realiza una autoevaluación a través de una auto-auditoría (SL con clasificación
“A“) que en la auditoría de proceso del Consorcio VOLKSWAGEN no puede confirmarse.
Si la clasificación A no se alcanza en el tiempo acordado, y debido a ello se requiere una
auditoría de proceso de Consorcio VOLKSWAGEN adicional.
Si los volúmenes de fabricación existentes o ya otorgados a proveedores se transfieren a otra
planta distinta a la nombrada en la „Nomination Letter“ (pedido) y se requiere una nueva
evaluación del nuevo lugar de fabricación.
Al haber modificaciones de proceso esenciales, así como cambios en la cadena de suministro
ó pasos de proceso externalizados que hacen necesarios un nuevo muestreo y/o evaluación de
la capacidad de calidad.
Si durante la realización de una acción según Formel Q Capacidad, como por ejemplo una
TRL, se deben de fijar aseguramientos directos o si se evalúa con „rojo“ el TRL, se pueden
cobrar al proveedor los costos de viaje y demás costos que surjan.
VOLKSWAGEN se reserva el derecho de ejecutar en cualquier momento una auditoría de proceso

y de producto en proyectos críticos y al haber un tiempo de reacción inaceptable. Otras causas de
recuperación y sus respectivas regulaciones se encuentran establecidas por contrato (por ejemplo
Formel Q Konkret, „Definición de metas con respecto a la capacidad Q“, „Calificación A no se
obtuvo como acordado”, etc.).
11
3 Auto-auditoría Proveedores (SL)
3 Auto-auditoría Proveedores (SL)

3.1 Generalidades
Con la auto-auditoría de acuerdo a Formel Q Capacidad basada en VDA 6.3, el proveedor

comprueba el cumplimiento de todos los requerimientos (requerimientos legales, de organismos
gubernamentales, específicos del Cliente y producto, requerimientos propios y especificaciones de
las normas de certificación ISO/TS 16949 ó VDA 6.1) en la planta de producción en cuestión para
el grupo de producto correspondiente.
La auto-calificación del proveedor es parte esencial del proceso de mejora continua y tiene como
meta la clasificación “A“. Después de una auto-auditoría con calificación „A“, el Consorcio
VOLKSWAGEN se reserva el derecho de realizar una Auditoría de Proceso y Producto en planta
del proveedor, para verificar el estatus „Proveedor A“. La evaluación actual del Consorcio es la
decisiva para la clasificación del proveedor.
La meta es que el proveedor alcance una clasificación A en su planta a más tardar después de
dos auto-auditorías. Si no se llegara a alcanzar una clasificación A mediante una auto-auditoría en
un tiempo razonable, el Consorcio VOLKSWAGEN se reserva el derecho de realizar una auditoría
con el proveedor. Si no se cumple la exigencia de una “clasificación A” a través de una auto-
calificación del proveedor a causa de responsabilidades propias del proveedor, los costos de la
auditoría del Consorcio VOLKSWAGEN se cobrarán al proveedor. Para más acciones de
recuperación, ver capítulo Expectativas del Cliente / escalación / recuperación.
La realización y envió de una auto-auditoría incluyendo el programa de mejoras puede ser exigido
por el Grupo Volkswagen cada vez que lo considere oportuno.
3.2 Ejecución
La auditoría interna debe ser realizada por auditores VDA 6.3 correspondientemente calificados
(ver VDA 6.3: requerimientos a cumplir por auditores internos).
El proveedor tiene la obligación, como parte importante de la auto-auditoría, de supervisar

internamente la efectividad del programa de mejora. El Consorcio VOLKSWAGEN espera de sus
proveedores que la auto-auditoría realizada trascienda el volumen de exigencias acordadas de los
programas de mejora para justificar el derecho de una auto-calificación. La auto-auditoría debe
realizarse como una auditoría de proceso según capítulo 6 con una auditoría de producto paralela,
según capítulo 4. Aquí es fundamental tener en cuenta los procesos externalizados. Para la
evaluación completa de la capacidad de calidad deben aplicarse las reglas según el capítulo
Auditoría de Proceso.
El consorcio VOLKSWAGEN exige de sus proveedores la realización de una auto-auditoría

mínimo 1 vez al año (período de vigencia máximo 12 meses) para todos los pasos de proceso de
los grupos de producto encargados por el Consorcio VOLKSWAGEN. La auto-auditoría debe
enviarse al cliente, si éste lo exige.
3.3 Escalación
El proceso de escalación, al no cumplirse los requerimientos del cliente, se encuentra regulado en

Formel Q Konkret capítulo „Programa Proveedores de proyecto y de serie críticos“).
VOLKSWAGEN se guarda el derecho de ejecutar en cualquier momento una auditoría de proceso
y de producto cuando se trata de proyectos críticos ó en el caso de un incumplimiento de los
plazos acordados con el proveedor.
12
4 Auditoría de producto
4.1 Generalidades
Las variaciones del proceso y la falta de capacidad del proceso frecuentemente afectan no solo a
la calidad del producto sino también a los requerimientos de los Clientes. A través de una
Auditoría de Producto es posible identificar las desviaciones con respecto a los requerimientos
de los Clientes, aplicando medidas directamente a los procesos de influencia. Tomando en
consideración las desviaciones detectadas, es posible identificar y analizar los puntos críticos de
los procesos afectados y tomar las medidas de corrección necesarias.
4.2 Realización y medidas
La Auditoría de producto debe ser realizada de acuerdo a VDA 6.5. Para cada producto
fabricado en serie es indispensable realizar una vez por año una Auditoría de Producto. La
manera exacta de proceder se encuentra regulada contractualmente en los cuadernos de
especificaciones (LH) y en los requerimientos (ejemplo „Lineamiento del Consorcio Auditoría de
producto - arneses“) adicionalmente válidos. La Auditoría de producto debe estar regulada en el
Plan de Control de Producción. En base a los puntos críticos, VOLKSWAGEN también lleva a
cabo Auditorías de Producto en paralelo a las Auditorías de Proceso en planta del proveedor,
para poder evaluar características importantes del producto desde la perspectiva del Cliente y
para poder identificar los procesos críticos..
El objetivo de la Auditoría de Producto es verificar los productos listos para su embarque en

cuanto a si cumplen con las características relevantes predeterminadas por el Cliente, para
deducir la calidad de las piezas / del suministro, para atribuir las desviaciones a deficiencias del
proceso y eventualmente para definir las medidas de corrección (ver también VDA tomo 6 parte
5; Formel Q en concreto).
En el caso de las auto-auditorías y Auditorías de Proceso a instancias del Grupo

VOLKSWAGEN y sus Marcas, se realiza en paralelo una Auditoría de Producto de la producción
en serie. Los resultados de esta Auditoría de Producto deben ser tomados en consideración para
la evaluación de la capacidad de calidad.
13
4.3 Clasificación de fallos, decisiones, medidas
En el caso de desviaciones detectadas en una Auditoría de Producto, el proveedor tiene la

obligación de implementar de inmediato medidas apropiadas y de verificar la efectividad de éstas
en un período adecuado, por ejemplo mediante una re-auditoría.
Clase Descripción de falla / Medidas

Medidas inmediatas
de falla consecuencia subsecuentes
El defecto lleva con toda •Bloquear / apartar las •Analizar más

seguridad a reclamaciones piezas existentes profundamente las
por parte del Cliente. •Información a fábricas actividades del proceso y
destinatarias y de la verificación
•Riesgo de seguridad, evaluación de riesgo • Elaborar y llevar a la
A infracción de ley, paro

funcional del coche
•Producto no vendible o
•Medidas correctivas en
el proceso de
fabricación / de
práctica medidas
correctivas
• Comprobación de la
función no cumplida verificación y en dado capacidad del proceso y
•Quejas extremas sobre la caso prueba al 100 % de cero fallos.
calidad de la superficie • Medidas intensificadas • Comprobar la eficacia
de verificación en el de las medidas iniciadas
proceso y en el • Según el caso iniciar un
Se pueden esperar producto terminado cambio de especificación
inconformidades del cliente •En dado caso
ó reclamaciones. verificación al 100 %
antes de suministro. Se
B •falla previsible requiere de una
autorización para una
•Utilidad disminuida desviación en el
desarrollo
•Demás medidas en
mutuo acuerdo con la
planta del cliente del
Consorcio
VOLKSWAGEN (ver
Formel Q Konkret)
Se pueden esperar •Información a las

reclamaciones de clientes plantas receptoras para
exigentes. el acuerdo de medidas
C •Desviaciones que no
influyen en el
funcionamiento o en la
operatividad
•No disminuye la utilidad
Imagen: Clasificación de fallos, decisiones, medidas
4.4 Notificaciones obligatorias, información voluntaria

En el caso de fallos A y B así como el caso de fallos sistemáticos C, el proveedor deberá
informar de forma voluntaria a las instancias responsables del área de Aseguramiento de Calidad
Partes de Compra del Grupo VOLKSWAGEN. En caso necesario, se acordará la implementación
de medidas adicionales
.
14
5 Análisis de potencial (POT)
5 Análisis de potencial (POT)

5.1 Meta y objetivo del análisis de potencial
El análisis de potencial es realizado en base a la forma de proceder descrita en VDA 6.3. Sirve
para la evaluación de proveedores nuevos y desconocidos (candidatos), plantas y tecnologías en
caso dado, para la evaluación del potencial de desarrollo y proceso del candidato. Sirve también
para la preparación de la decisión de adjudicación sobre la base de procesos de fabricación y
productos comparables. El análisis de potencial se refiere a las partes ó a los grupos de
productos especialmente señalados por Compras así como a sus respectivos procesos.
Un análisis de potencial evaluado como positivo no está vinculado forzosamente con una
decisión de adjudicación. Pero un análisis de potencial evaluado como negativo si excluye la
adjudicación.
5.2 Preparación del análisis potencial
Para la recopilación de informaciones, Compras Consorcio VW le solicita al proveedor la entrega

de una auto-información de proveedor (LSA), auto-auditoría (P2-P7) y, en dado caso, QTR. La
auto-información proporcionada por el proveedor forma parte integral del análisis de potencial
(anexo al reporte).
5.3 Desarrollo de un análisis potencial
5.3.1 Catálogo de requisitos
Para un análisis sistemático y reproducible se aplica el catálogo de requisitos del análisis de

potencial P1. El catálogo de requisitos consta básicamente de preguntas seleccionadas de los
elementos del proceso P2 – P7 de VDA 6.3. Haciendo referencia al proceso, es posible hacer
más preguntas con respecto a los requisitos, tomando como base los documentos de pedido del
Consorcio VOLKSWAGEN. Y en cuanto a las preguntas individuales, se deben de considerar los
„requisitos complementarios de Formel Q Capacidad“ del anexo, que son adicionales a los
requisitos de VDA 6.3 (ver plataforma B2B).
5.3.2 Evaluación
La evaluación se lleva a cabo en el reporte de forma análoga a la sistemática del semáforo y en

base a las reglas de evaluación acorde a VDA 6.3.
5.3.3 Reporte y programa de mejora
El reporte sobre el análisis de potencial así como el programa de mejoras, siempre y cuando
éste fuese necesario, serán entregados a la empresa evaluada el día de la visita. La empresa
tiene la obligación de elaborar y presentar en la fecha señalada un programa de cumplimiento
obligatorio que contenga las fechas y/o plazos de realización y las actividades subsecuentes al
área de Aseguramiento de Calidad responsable (por ejemplo Aseguramiento de la Calidad –
Partes de Compra).
En el caso de una asignación, el programa de mejoras debe ser implementado por el proveedor
nominado en las fechas establecidas (por ejemplo Nomination Letter). La eficacia de las medidas
debe ser comprobada por el proveedor sin que le sea solicitado por la entidad de auditorías del
Grupo Volkswagen, a través de una auto-auditoría en la fecha señalada antes del arranque de la
serie (SOP).
5.3.4 Liberación del centro de fabricación
La validación de la capacidad de calidad en el sentido de la liberación del centro de fabricación,

solamente puede realizarse sobre la base de requisitos y procesos asociados con el Cliente ó
bien sobre la base de productos propios del Cliente en la producción en serie.
15
6 Auditoría de proceso (VA)
6 Auditoría de proceso (VA)

6.1 Generalidades
La Auditoría de Proceso sirve para evaluar la capacidad de calidad de los proveedores. La

Auditoría de Proceso se lleva a cabo de acuerdo a VDA 6.3 y utiliza las preguntas de los
elementos del proceso. P2 hasta P7
Y en cuanto a las preguntas individuales, se deben de considerar los „requisitos

complementarios de Formel Q Capacidad“ del anexo, que son adicionales a los requisitos
de VDA 6.3 (ver plataforma B2B).).
La Auditoría de Proceso se orienta en los requisitos del Consorcio VOLKSWAGEN para

productos ó bien grupos de productos y en los procesos de fabricación correspondientes. Esto
también aplica para partes de compra y procesos externalizados.
El cumplimiento insatisfactorio puede poner en duda la certificación ya existente de un Sistema

de Gestión de Calidad, lo que puede conducir a una clasificación como “Business on hold“ por
parte del Consorcio VOLKSWAGEN (ver Formel Q Konkret).
6.2 Auditoría de Proceso en la producción en serie
La Auditoría de Proceso en la producción en serie parte de un proceso de creación del producto

ya concluido (desarrollo del producto / del proceso) teniendo en consideración, en gran medida,
la satisfacción del Cliente así como los procesos de apoyo.
La realización / seguimiento de las medidas establecidas debe llevarse a cabo una vez concluido
el proceso de creación del producto, lo que será verificado en la auditoría.
La auditoría en la producción en serie – sin desarrollo del proceso – puede llevarse a cabo al
momento del arranque de la serie (SOP) ó durante todo el período de fabricación.
La Auditoría de Proceso se lleva a cabo de acuerdo a VDA 6.3 y utiliza las preguntas de los
elementos del proceso.
P5: Gestión de proveedores

P6: Análisis del proceso / Producción
P7: Asistencia al Cliente, satisfacción del Cliente, servicio.
Y en cuanto a las preguntas individuales, se deben de considerar los „requisitos

complementarios de Formel Q Capacidad“ del anexo, que son adicionales a los requisitos
de VDA 6.3 (ver plataforma B2B).).
6.3 Evaluación del resultado de la auditoría de proceso
El procedimiento de evaluación está descrito en el anexo “Formel Q Capacidad Auditoría de

Proceso”. Además se tendrán en consideración los resultados de las auditorías de producto
realizadas en paralelo. Para la determinación del resultado total de la capacidad de calidad
aplicarán las reglas de degradación especificadas en el anexo „Formel Q Capacidad – Auditoría
de proceso“.
6.4 Criterio para subir de nivel
Básicamente, solamente puede llevarse a cabo una elevación de nivel por medio de una
auditoría del Consorcio VOLKSWAGEN en el lugar de fabricación del proveedor después de
haber alcanzado los grados de cumplimiento arriba mencionados.
Una elevación de nivel de C a B solo se lleva a cabo con un resultado de clasificación de

auditoría del Consorcio VOLKSWAGEN “B estable“ – es decir mayor o igual a 85%.
16
7 Auditoría de calidad, control de comprobaciones – Partes
D/TLD (D/TLD)
7 Auditoría de calidad, control de comprobaciones – Partes D/TLD (D/TLD)
7.1 Generalidades
Los productores de automóviles están obligados a cumplir por ley una serie de requisitos
mínimos en la producción en serie de vehículos. Además el fabricante y también el proveedor
están sujetos a la presentación de evidencias paralelamente a la responsabilidad del producto
independientemente de la culpabilidad (responsabilidad del producto) con el fin de proteger a
proveedores y productores de automóviles frente a daños posteriores, como pueden ser
prohibiciones de venta y otras sanciones convencionales (responsabilidad delictiva, ver leyes de
los países, en los cuales se venden los vehículos del Consorcio VOLKSWAGEN).
Para poder contrarrestar la responsabilidad de los productores en forma satisfactoria, en el
marco legal en el Consorcio VOLKSWAGEN existe la obligación de completar este documento
de comprobación para las llamadas piezas críticas o de seguridad.
Además de los requerimientos generales para el sistema de gestión de calidad, existen

documentos de comparación de calidad específicos para las piezas D/TLD que los proveedores
deben poseer y conservar durante 15 años como mínimo. A la documentación técnica, por
ejemplo dibujos, tablas, autorizaciones de producción, condiciones técnicas de entrega,
instrucciones para las pruebas, reportes de muestras y otros documentos de calidad, etc. se les
asigna la identificación “D“ ó “TLD“. Esta documentación se solicita en caso de tener que
presentar pruebas y pueden absolver cargos.
También se incluyen entre los justificantes de calidad, comprobantes de las actividades de

planificación programadas, selección y calificación del personal, idoneidad de las instalaciones
para las pruebas y análisis, la capacidad de los procesos y la documentación relacionada.
El proveedor debe poder demostrar en caso de daños y/o a petición por parte de VOLKSWAGEN
que ha realizado satisfactoria y escrupulosamente las obligaciones empresariales para evitar
fallos en el producto.
El Consorcio VOLKSWAGEN espera por parte de los proveedores que apliquen la sistemática en
cada una de las partes de suministro D/TLD.
Para la supervisión de los requerimientos correspondientes, el proveedor debe de llevar a cabo y

documentar una auto-auditoría en su planta bajo su propia responsabilidad de acuerdo al
catálogo de preguntas actual (ver documentos de apoyo en plataforma B2B-Plattform) como
mínimo 1 vez al año, con un período de vigencia de máximo 12 meses. El proveedor se
compromete aplicar esta forma de proceder de forma análoga para su cadena de suministro, sus
partes de compra y para los pasos del proceso externalizados. Es indispensable documentar en
BeOn al momento del muestreo la fecha de la última auto-auditoría D/TLD aprobada (todas las
preguntas contestadas con „si“).
Para las carencias reconocidas en la auditoría, se espera que el proveedor aplique las medidas
necesarias tan pronto sea posible y en forma autónoma.
La ejecución de las medidas de mejora y su efectividad debe examinarse por parte del proveedor
con una nueva auditoría D/TLD, la cual debe queda documentada.
Los resultados de la auto-auditoría deben archivarse mínimo 15 años y estar a disposición del
Consorcio VOLKSWAGEN para su verificación en cualquier momento. La comprobación de las
actividades del proveedor para el aseguramiento y el cumplimiento de los requerimientos de
calidad debe garantizarse y estar accesibles en todo momento. Para los comprobantes de
documentación obligatoria se ha de tener en cuenta según VDA Tomo 1 y Tomo 6 Parte 1 así ó
bien ISO/TS 16949 así como los requerimientos específicos del Cliente (entre otro Formel Q
Konkret).
17
D/TLD (D/TLD)
El Consorcio VOLKSWAGEN se guarda el derecho de supervisar el cumplimiento de los

requerimientos con los proveedores en el marco de las auditorías de proceso, revisiones
técnicas, auditorías D/TLD u otras visitas de proveedores.
Si así lo requiere el Consorcio VOLKSWAGEN deberán ponerse a disposición los resultados de

la auto-auditoría.
7.2 Determinación de los grupos de productos / selección de partes
El proveedor debe asegurar que todas las piezas de documentación obligatoria (D/TLD) y/o
todas las características especificadas de documentación obligatoria que también lo sean, se
consideren piezas ó características importantes. Para cada característica de documentación
obligatoria durante la auditoría se deben elegir todas las piezas D/TLD en las que se deban
comprobar la inclusión de los requisitos establecidos durante la auditoría de procesos y
productos. La selección de las piezas de referencia se produce a partir de una lista de suministro
totalmente actualizada por parte del proveedor denominada „Piezas de documentación
obligatoria para el Consorcio VOLKSWAGEN“. Para el alcance de las pruebas, se utilizará una
selección de piezas del ejemplar de la lista de suministro, en la que se contemplan todas las
características de documentación obligatoria. Además se exhorta al proveedor, como
especialista de su producto y de su proceso de fabricación, a nombrar las características que él
considera y clasifica como relevantes en su función y seguridad, independientemente de las
características ya nombradas por el Consorcio VOLKSWAGEN.
7.3 Evaluación de preguntas individuales / resultados de la auditoría
Cada una de las preguntas pertinentes se valora de la forma siguiente según el cumplimiento
consecuente de la misma, teniendo en cuenta también la seguridad del proceso:
Evaluación
Circunstancias
Requisitos satisfechos totalmente si
Los requisitos no se satisfacen o lo hacen de forma

no
insatisfactoria
Se deben contemplar todas las preguntas aplicables y el proveedor debe corregir las
desviaciones mediante un programa de mejora. Si el proveedor encuentra desviaciones que
puedan influir directamente sobre la calidad del producto (por ejemplo falta de dispositivo de
control), el proveedor deberá tomar medidas inmediatas (por ejemplo pruebas externas) que
garanticen una seguridad inmediata del producto.
Si el proveedor no puede cumplir los requisitos, deberá informar de inmediato a la persona de

contacto en el área de Compras en la planta receptora del Cliente del Consorcio VOLKSWAGEN
y a las empresas participantes.
7.4 Reporte de auditoría / programa de mejora
El informe comprende los documentos y comprobaciones siguientes:

Carátula „Auditoría de calidad, documentación para la comprobación de piezas D/TLD“ con
la relación de la selección de piezas y las características D/TLD, los resultados de la
auditoría del productor (dentro de un período de vigencia de máximo 12 meses) y el
cumplimiento de las características de documentación obligatoria. Determinación de medidas
inmediatas que son obligatorias cuando no se satisfagan los requisitos del Cliente.
Determinación de los plazos de un programa de mejora obligatorio (fecha de finalización de
todas las medidas que se deban realizar).
Catálogo de requerimientos documentación para la comprobación de piezas D/TLD con
valoración (ver plataforma B2B).
18
D/TLD (D/TLD)
Programa de mejora al determinarse desviaciones de las preguntas del catálogo de

requerimientos, se debe determinar un programa de mejora (en el que se mencionen los
puntos débiles y medidas correctivas, responsables y plazos relativos a la introducción de las
mismas).
Para las piezas de construcción en la fase de pre-serie, el proveedor debe de asegurar que
todas las preguntas hasta la serie = (plazo nota 1 muestreo) hayan sido contestadas con „si“.
Para las piezas de construcción en la serie, si el proveedor ha detectado desviaciones, debe
definir medidas inmediatas / aseguramiento directo e informar al área de Aseguramiento de
Calidad de la planta receptora.
En caso de un incumplimiento de los puntos arriba señalados se llevará a cabo la
degradación de la capacidad de calidad a „C“ (Business on Hold) ó bien integración al
programa „Proveedores de Proyecto y de Serie críticos“.
Los puntos débiles que se observen se deben subsanar antes de la fecha establecida.
Los resultados de la auditoría de producto con los resultados de las pruebas para la
selección de partes afectadas, incluyendo todas las características D/TLD, que deben estar
marcadas de manera especial.
La manera de proceder sistemática y consecuente en la documentación de las auto-auditorías

TLD es comprobada y valorada por parte de VOLKSWAGEN AG en el marco de las auditorías
de proceso de manera aleatoria.
7.5 Identificación de la documentación técnica
En el Consorcio VOLKSWAGEN existen dos variantes de registro de la misma categoría (“D“

más viejo y “TLD“ más nuevo).
7.5.1 Identificación TLD
En el campo de anotaciones (encabezado de dibujo) no aparece la D en el campo “documento

de seguridad/Safety Doc.“; en su lugar aparece la inscripción TLD. En el campo "documentación"
se anota por lo tanto el número de la hoja TLD, que incluye las características obligatorias de
documentación e indicaciones sobre las prescripciones legales. Ya no aparece la barra superior
de las características ó prescripciones.
En las hojas TLD solo se mencionan las principales condiciones técnicas de entrega (TL). Si en
una TL se hiciera referencia a otra TL, entonces también se debería incluir la obligación de llevar
la documentación de esta última.
Para dibujos antiguos rigen las reglas de identificación previas.
7.5.2 Sistemática de identificación con el proveedor
Si el proveedor utiliza una identificación diferente a la arriba mencionada para sus documentos y
registros, debe llevar una correlación para la obligación de identificación indicada anteriormente
(por ejemplo matriz general con las identificaciones para todos los Clientes y de las
identificaciones internas) a modo de documentación de especificación dirigida.
19
8 Revisión técnica de Proveedores (TRL)
8 Revisión técnica de proveedores (TRL)

8.1 Generalidades
La revisión técnica de los proveedores no sustituye las auditorías de proceso ó producto, sino
que se trata de un instrumento de calidad adicional en el marco de la estrategia de calidad del
Consorcio VOLKSWAGEN.
Con la revisión técnica, el Consorcio VOLKSWAGEN persigue las siguientes metas:

Asegurar la conformidad de partes y componentes respecto a los requerimientos específicos.
Supervisar la fabricación del producto en el lugar y de todas las actividades de
aseguramiento.
Verificar la efectividad de las medidas correctivas y verificar los estándares acordados de
gestión de calidad.
La TRL es una supervisión que asegura que las partes y los componentes cumplan en cualquier
momento las exigencias legales y las del Consorcio VOLKSWAGEN. Además supervisa la
orientación de la Organización GC del proveedor. El Consorcio VOLKSWAGEN puede realizar
una revisión técnica a corto plazo en cualquier momento y cualquier proveedor.
8.2 Razones para la ejecución de la TRL
1. Medida preventiva sin causa directa ó motivo.

2. Razones basada en eventos, entre otros:
No se cumplió con la obligación de informar a VOLKSWAGEN al descubrirse desviaciones
de especificación (prueba de confiabilidad / de vida).
No se anunciaron los traslados de la producción a otros lugares de fabricación, no se
consiguieron las liberaciones BMG/ EMPB.
Las características del producto se controlaron de manera insuficiente en el marco de una
prueba de serie.
Desempeño deficiente de calidad por procesos inseguros internos / externos.
Procesos inseguros en la cadena del proceso de producción subordinada.
8.3 Registro
La revisión técnica se anuncia por escrito vía fax o por otros medios a la dirección de la empresa
ó a la dirección de calidad de la empresa un día antes de su ejecución.
8.4 Ejecución TRL
La TRL se orienta en un grupo de producto ó bien en un número de parte. La ejecución se

realiza a través de colaboradores calificados del área de Aseguramiento de la Calidad – Partes
de Compra ó por auditores del Consorcio VOLKSWAGEN.
20
8 Revisión técnica de Proveedores (TRL)
8.5 Evaluación TRL
En el catálogo de requerimientos Revisión técnica de proveedores (documentos de apoyo en

B2B) se encuentran los criterios de evaluación TRL. La evaluación en la planta del proveedor se
enfoca en un volumen de suministro concreto ó bien en un número de parte de construcción ó en
una familia de productos. En cada uno de los criterios se evalúa el cumplimiento del
requerimiento y en dado caso, los potenciales y las medidas necesarias. La evaluación individual
se califica con un „SI“, es decir se cumple el requerimiento, ó bien con un “NO”, es decir se
requiere de una medida.
El número de evaluaciones individuales con „no“ y su significado para el aseguramiento de la

calidad del proceso y producto conducen al resultado total con una lógica de colores de
semáforo.
Un semáforo rojo desencadena una escalación. El principio de escalación y demás aclaraciones

están descrito en Formel Q. La escalación puede conducir como última consecuencia a una
degradación del proveedor a una clasificación “C” (desempeño de calidad). De esta manera se
bloquearían todos los otorgamientos nuevos hasta nuevo aviso (Business on hold).
8.6 Reporte
Después de la ejecución de la TRL se elabora en el momento un reporte. Para la eliminación de

las deficiencias se acuerda con el Management un programa de mejora. Deben proporcionarse
los plazos para la aplicación por escrito al responsable de la TRL en el Consorcio
VOLKSWAGEN en la fecha acordada.
21
9 Gestión de sub-proveedores (ULM)

9.1 Meta y objetivo de la Gestión de sub-proveedores
La Gestión de sub-proveedores sirve en el proceso de adjudicación y en la producción en serie

para identificar y asegurar posibles riesgos en la cadena de suministro.
La gestión de sub-proveedores está integrada de manera procesal en la oferta, en la fase de

desarrollo del producto y del proceso y, en la producción de serie. Durante el lanzamiento de un
vehículo después de la adjudicación, se identifican los riesgos potenciales en la estructura de sub-
proveedores en forma de grupo interdisciplinario con análisis profundos y se determinan las
medidas necesarias. El socio contratante de Volkswagen sigue siendo a este respecto, 100%
responsable de la gestión global de sus sub-proveedores (incluyendo las piezas de proveedores
dirigidos). El acuerdo de calidad entre los tier 1 y sus sub-proveedores está específicamente
regulado en el Formel Q Konkret.
9.2 Generalidades
El proveedor es responsable de su cadena de suministro, incluyendo partes de compra y pasos de

proceso que se encuentren fuera de sus instalaciones. El proveedor debe asegurar que identifica,
evalúa y reduce mediante acciones de eliminación sistemática apropiadas y en forma autónoma
todos los riesgos dentro de su proceso y su cadena de suministro. Para la evaluación de la cadena
de suministro tienen que cumplirse todos los requerimientos y evaluaciones análogamente al
Formel Q Capacidad. El proveedor es responsable del cumplimiento de todos los requerimientos
en la cadena de suministro y sus procesos. En el caso de ofertas ó solicitud, así como en la auto-
auditoría deberá presentarse la cadena de suministro. Esto incluye obligación autoimpuesta básica
según la norma ISO/TS 16949 de las evaluaciones específicas de proyecto, los análisis de riesgos
(rutas críticas análogas al aseguramiento del grado de madurez de VDA) y la evaluación de la
capacidad de calidad de toda la cadena de suministro. El Consorcio VOLKSWAGEN se reserva el
derecho a inspeccionar dichos documentos y verificar las evaluaciones de los proveedores, por
ejemplo a través de recorridos locales conjuntos con el proveedor directo (proveedor 1st Tier) en la
cadena de suministro ó en los pasos de procesos externos. Básicamente pueden utilizarse las
evaluaciones de la cadena de suministro para la evaluación global de la capacidad de calidad. La
evaluación se lleva a cabo en base al actual catálogo de preguntas ULM ó en base al proceso de
auditoría aquí descrito (ver plataforma B2B). En el caso de una evaluación negativa, el Consorcio
VOLSKWAGEN se reserva el derecho de tenerlo en consideración para la clasificación de los
proveedores directos.
Se insta a todos los proveedores del Consorcio VOLKSWAGEN a presentar en la entrega de

ofertas su cadena de suministro (supply chain) y documentarla. Para todos los pasos de
fabricación (proceso propio / proceso ajeno) y proveedores de componentes es necesaria una
evaluación de la capacidad de calidad. El proveedor directo tiene la obligación de llevar a cabo las
evaluaciones de sus proveedores bajo responsabilidad propia.
Una premisa fundamental para ello, es que el proveedor directo informe a sus sub-proveedores a
lo largo de la cadena de suministro acerca de los requerimientos del Consorcio VOLKSWAGEN y
se asegure de que dichos requerimientos sean conocidos, entendidos e implementados a lo largo
de la cadena de suministro.
Cadena de suministro, cadena de proveedores, Supply Chain, cadena del proceso. Este proceso
abarca todas las creaciones de valor planeadas y realizadas así como las actividades / servicios
que pudieran tener una influencia sobre la calidad del producto exigida, como por ejemplo
22
creaciones de valor solicitadas (por ejemplo pasos del proceso externalizados,

emplazamiento remoto, lugar de producción lejano, banco de trabajo, socios de producción,
asalariados, terceros contratados en el lugar de producción),
Proveedor de servicios de ensayos, laboratorios, laboratorios de calibración,
Funciones de apoyo como por ejemplo proveedor de servicios logísticos,
otros proveedores de servicios que pudieran tener una influencia directa sobre la calidad del
producto ó sobre el proceso de producción.
9.3 Modificaciones en la cadena del suministro

Las modificaciones en la cadena de suministro ó de los procesos deberán ser informadas y
acordadas con Compras y con las áreas afectadas (DT, Calidad) y pueden conducir a una
recalificación del proveedor y a un nuevo muestreo de los volúmenes. VOLKSWAGEN se reserva
el derecho a verificar la estructura modificada de los sub-proveedores. Ver también VW 01155
“Las partes de compra de Volkswagen, autorización de primeras entregas y modificaciones“.
23
10 Análisis de problema (PA)
10 Análisis de problema (PA)

10.1 Generalidades
El motivo del análisis de problema es, por regla general, la acumulación de reclamaciones de
Clientes en las plantas receptoras del Consorcio VOLKSWAGEN.
Aseguramiento de Calidad Partes de Compra de las plantas receptoras del Consorcio

VOLKSWAGEN es el responsable de solicitar al servicio de Aseguramiento de la Calidad Exterior
la realización del análisis de problema en planta del proveedor. Aseguramiento de Calidad Partes
de Compra de las plantas receptoras del Consorcio VOLKSWAGEN es responsable del reporte del
procesamiento de la reclamación.
El análisis del problema es siempre específico del componente. A través de una investigación
dirigida y una eliminación de los puntos débiles en el proceso de fabricación, se busca eliminar las
causas de los fallos.
La ejecución del análisis de problema se lleva a cabo, si se requiere, junto con los expertos de
Aseguramiento de Calidad de las plantas receptoras del Consorcio VOLKSWAGEN ó bien de otras
áreas de negocio.
También el análisis de problema sirve para la mejora de la calidad de partes de compra y el

desempeño de la calidad, así como para la eliminación de problemas actuales de calidad y/o de
campo.
10.2 Ejecución / desarrollo
Todos los procesos que pudieran ser responsables de los fallos de calidad, se analizan
intensamente en planta del proveedor ó en conjunto con él, bajo su responsabilidad, tratándose de
pasos del proceso externos de la cadena de suministro. Así se determinan sistemáticamente las
causas de los fallos y se introducen medidas de eliminación. Para la aplicación de las medidas de
eliminación se establecen responsables y plazos.
El proveedor debe comprobar tanto la aplicación oportuna de las medidas, como también su
efectividad. Aseguramiento de la Calidad del Consorcio VOLKSWAGEN se reserva el derecho de
verificarlo.
El análisis de problema puede anunciarse a la dirección de la empresa ó a la Dirección de Calidad

de la empresa del proveedor correspondiente por escrito vía fax el día anterior a la ejecución.
10.3 Principio de escalación
En tanto no se pueda garantizar una eliminación duradera de los problemas, está prevista una
escalación, como está descrita en Formel Q Konkret.
24
11 Requerimientos complementarios de FQF adicionales a los
requerimientos de VDA 6.3
11 Documentos y reportes de las visitas a proveedores.

Una vez finalizado el análisis potencial, la auditoría de proceso, la auditoría de calidad referente
a las piezas D/TLD, así como después de la ejecución del análisis de problema ó bien de la
revisión técnica del proveedor, se determina con el proveedor las medidas necesarias y las
fechas para la elaboración del programa de mejora y la realización del mismo.
Los resultados de la valoración del Consorcio VOLKSWAGEN se hacen constar en forma

resumida en un informe de auditoría según los anexos. Indicación: los formatos del Consorcio
Volkswagen se encuentran en la plataforma B2B (www.vwgroupsupply.com) bajo documentos
de calidad online. Este informe se firma por un ejecutivo responsable del proveedor y por el
colaborador responsable del Consorcio VOLKSWAGEN.
Las informaciones de la visita al proveedor, los resultados de clasificación y los reportes se

comunican al Grupo Volkswagen y a las marcas.
El proveedor está obligado a llevar a cabo los programas de mejora complementarios

correspondientemente y presentarlos al departamento especializado responsable del Consorcio
VOLKSWAGEN en el plazo convenido. Para esto deberá completarse el programa de mejora
con los datos detallados de las medidas realizadas ó previstas, cada uno de los plazos de
ejecución con datos del estatus así como proporcionar el nombre del responsable.
En caso de que sobrepasen los plazos, es decisión del responsable del Consorcio
VOLKSWAGEN, escalar esta situación (ver Formel Q Konkret - Programa „Proveedores críticos
de Proyecto y de Serie“).
25
Anexo
Anexo
2TP Recepción de dos días de producción, ver Formel Q Partes Nuevas QPN
8D Report Reporte para el procesamiento y seguimiento de problemas de producto y
de proceso (comparable con “5 fases“ en ISO/TS 16949, ver también
www.vda-qmc.de)
B2B Business to Business (plataforma e-commerce en Internet para la
comunicación entre los proveedores y el Consorcio VW.
www.vwgroupsupply.com
BeOn Muestreo en línea
BMG Liberación de la muestra de construcción
BTV Responsable de la parte de construcción
CMK Índice de capacidad de la máquina
COP Carry over part
COP Conformidad de la producción
CPK Índice de capacidad del proceso
D/TLD Documentación obligatoria / lineamiento técnico documentación
DUNS-Nr Data Universal Numbering System
EMPB Reporte de primera muestra
EOP End of Production (fin de la producción)
FiFo First in First Out (primeras entradas primeras salidas)
FQF Formel Q Capacidad
FMEA Análisis de modo y efecto de falla (AMEF)
IATF International Automotive Task Force
IMDS Sistema de datos de material internacional
IO OK
JIT Just in Time (concepto logístico para la entrega de materiales)
KSK- Directriz del Consorcio Auditoría de producto – arneses
Produktaudit
KVP Proceso de mejora continua
KVS Volkswagen AG Banco de datos para dibujos técnicos
LDB Banco de datos de proveedores
LSA Información proporcionada por el proveedor
NIO No OK
NOLIS Banco de datos para especificaciones de Volkswagen AG (también
existente vía online bajo textos de normas en la plataforma B2B).
OEM Original Equipment Manufacturer (fabricante de automóviles)
PA Análisis de problema
POT Análisis de potencial
PV Especificaciones de prueba del Consorcio VOLKSWAGEN
QTR Requerimientos técnicos de calidad
QPN Programa de calificación partes nuevas
SL Auto-auditoría
SOP Start of Production (arranque de la producción)
TL Condiciones técnicas de suministro del Consorcio VOLKSWAGEN
TLD Lineamiento técnico Documentación
TLD SL TLD Auto-auditoría Proveedores
TRL Revisión técnica Proveedores
ULM Gestión de sub-proveedores
VA Auditoría de proceso (incluye auditoría de producto)
VDA Asociación de la industria automovilística alemana
VP Programa de mejoras
VW AG VOLKSWAGEN Sociedad Anónima
Zsb. Ensamble
26
Anexo
Aclaración / definición de conceptos
Proveedor
La denominación proveedor en Formel Q significa lo mismo que proveedor directo (proveedor 1st
Tier). Describe la organización que ha obtenido un pedido del Consorcio Volkswagen, siendo así
socio contractual del Consorcio VOLKSWAGEN. En ISO/TS 16949 se le nombra „Organización“.
Proveedor directo (Proveedor 1st Tier)

El proveedor directo es el socio contractual del Consorcio Volkswagen y que ha obtenido un pedido
para el suministro a una planta receptora (planta del Cliente) del Consorcio VOLKSWAGEN.
Sub-proveedor (Proveedor 2nd – n Tier)

El sub-proveedor es el socio contractual en la cadena de suministro (Supply Chain) del proveedor
directo (proveedor 1st Tier). Por consiguiente el proveedor 2nd – n Tier es el sub-proveedor del
Consorcio Volkswagen. En ISO/TS 16949 se le denomina „proveedor“, anteriormente se le
denominada „sub-comisionista“.
Consorcio VOLKSWAGEN
Consorcio VOLKSWAGEN abarca todas las marcas y empresas filiales así como del extranjero.
Auditor del Consorcio VOLKSWAGEN

Auditor GC calificado del CONSORCIO VOLKSWAGEN
Aseguramiento directo
El aseguramiento directo en el marco de una evaluación local / visita, por ejemplo TRL, abarca
todas las medidas de corrección, las cuales se acuerdan con el proveedor inmediatamente después
del reconocimiento de las deficiencias. La ejecución debe ser iniciada de inmediato, sin embargo no
es necesario visualizar su cierre durante la Revisión Técnica. Para la realización se define con el
proveedor el plazo correspondiente dentro del programa de mejora.
Comentario
Si en el marco de una evaluación local / visita por ejemplo TRL se reconoce que el producto no
cumple las exigencias técnicas, el proceso de fabricación no está asegurado y/o no se cumplen los
requerimientos legales, se tiene que definir con el proveedor un aseguramiento directo, que debe
ejecutarse de inmediato a corto plazo.
Ejemplo de un aseguramiento directo:

• Bloqueo y supervisión de la existencia del almacén
• Prueba adicional del 100 % en la fabricación
• Aseguramiento de la característica por un Laboratorio de Prueba externo.
Características con comprobación obligatoria:

Abarcan además de las características D/TLD determinadas por el Consorcio Volkswagen también
aquellas que el proveedor considera relacionadas con la seguridad y ha definido que requieren
comprobación obligatoria en forma interna.
Auto-auditoría:
Es una auditoría de proceso que en el marco de una auto-evaluación / Self Assessment debe
llevarse a cabo por parte del proveedor.
27

Directrices de Evaluacion Formel Q

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Capacidad de calidad proveedores

Directrices para la evaluación

Formel Q – Capacidad de Calidad - contiene

2. Edición - Enero 1994

3. Edición completamente revisada - Enero 1997

4. Edición completamente revisada - Abril 2000

5. Edición completamente revisada - Enero 2005

6. Edición completamente revisada - Agosto 2009

7. Edición completamente revisada - Enero 2012

Esta publicación ya solo se pone a disposición del proveedor de manera electrónica en la

Los documentos válidos y obligatorios más recientes se encuentran en la plataforma B2B

Ante cualquier duda de interpretación la edición en alemán de Formel Q – Capacidad de Calidad

Aquí nuestros proveedores y su cadena de suministro son de gran importancia.

En la mira se encuentra el cumplimiento de la satisfacción del Cliente.

La presente edición 7 representa una versión totalmente revisada, actualizada y desarrollada

El presente requisito es contractual a partir del día de la publicación de este documento

Wolfsburg, Enero 2012

2 Expectativas de Clientes / escalación / recuperación -------------------------------------------------- 11

3 Auto-auditoría Proveedores (SL) ------------------------------------------------------------------------------- 12

4 Auditoría de Producto ---------------------------------------------------------------------------------------------- 13

5 Análisis de potencial ----------------------------------------------------------------------------------------------- 15

6 Auditoría de Proceso ----------------------------------------------------------------------------------------------- 16

7 Auditoría de calidad control de comprobaciones partes D/TLD ------------------------------------- 17

8 Revisión técnica de proveedores (TRL) ---------------------------------------------------------------------- 20

9 Gestión de sub-proveedores (ULM) --------------------------------------------------------------------------- 22

10 Análisis de problema --------------------------------------------------------------------------------------------- 24

11 Documentos y registro de las visitas a proveedores -------------------------------------------------- 25

Acuerdos de Gestión de Calidad Partes de Compra

Formel Q Formel Q Formel Q Sistemas de evaluación y

Capacidad de calidad Software Grado de

La presente publicación describe este elemento

Imagen: Acuerdos de Gestión de Calidad Partes de Compra

Documentos de apoyo en la última edición

 Informaciones actuales para la solicitud de partes dañadas de campo para la marca

Estos documentos y formatos en forma electrónica se encuentran en la plataforma B2B

Índice de normas del Consorcio en www.vwgroupsupply.com (FE Online textos de

 VW 60250 Tornillos altamente resistentes y piezas roscadas similares; condiciones

Tomos VDA y estándares automovilísticos en www.vda-qmc.de :

Documentos de regulación de apoyo:

 ISO 19011 Guía para la Auditoría de los Sistemas de Aseguramiento de la Calidad –

El sistema de evaluación de la capacidad de calidad de proveedores para el Consorcio

1.2 Requerimientos para la evaluación de capacidad de la calidad

1.3 Responsabilidades para el sistema QM y los resultados de auditoría

1.4 Evaluación de la capacidad de calidad

1.5 Resultados de clasificación y actividades subsecuentes

1.6 Área de aplicación de Formel Q Capacidad en el ciclo de vida de un producto

Desarrollo del Producción en serie Servicio a

ULM ULM ULM

Imagen: Ciclo de vida del producto de Formel Q Capacidad

2 Expectativas de Clientes / escalación / recuperación

El Consorcio VOLKSWAGEN exige de sus proveedores el cumplimiento de Formel Q Capacidad,

La evaluación de la satisfacción del cliente del Consorcio VOLKSWAGEN, la introducción y el

VOLKSWAGEN se reserva el derecho de ejecutar en cualquier momento una auditoría de proceso

3 Auto-auditoría Proveedores (SL)

Con la auto-auditoría de acuerdo a Formel Q Capacidad basada en VDA 6.3, el proveedor

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