LG - HSE-PRS-014 Gestion - de Incidentes - Rev 4

Procedimiento Sistema: Gestión de Incidentes Documento Número: HSE-PRS-014
• Mantener los campos y registros del incidente en la Herramienta de Soporte del Sistema de
Gestión (MSST).
Todos los empleados y contratistas:
• Reportar todos los incidentes (incluyendo casi incidentes).

• Participar en la investigación de incidentes de acuerdo a lo requerido.
• Actuar sobre lecciones aprendidas sobre la investigación de incidentes.
4.0 Definiciones
[…]
Incidente: Un incidente es un evento único o serie continua /repetitiva de eventos que resultan en, o
pueden resultar en uno o más de los siguientes impactos:
• una lesión o enfermedad ocupacional;
• daños a los activos físicos (por ejemplo, planta y equipo), el medio ambiente, proceso,
producto o la reputación;
• perturbación a la comunidad, la exposición a responsabilidades legales; amenaza a la
seguridad.
Se evalúa tanto por su consecuencia actual y su máximo resultado razonable en cada área de
impacto.
Casi Incidente o “Near miss”: Un evento que efectivamente ha ocurrido y que no ha ocasionado ninguna
lesión, enfermedad, daño al medio ambiente o a la propiedad. Referido en algunos casos como un Casi
Impacto (Near Hit).
Causas de los Incidentes: Es uno o varios eventos relacionados que concurren para generar un
incidente. Se dividen en:
• Causas Básicas: Referidas a factores personales y factores de trabajo:

o Factores Personales.- Son los relacionados con la falta de habilidades, conocimientos,
actitud, condición físico - mental y psicológica de la persona.
o Factores del Trabajo.- Referidos a las condiciones y medio ambiente de trabajo:
liderazgo, planeamiento, ingeniería, organización, métodos, ritmos, turnos de trabajo,
maquinaria, equipos, materiales, logística, dispositivos de seguridad, sistema de
mantenimiento, ambiente, estándares, procedimientos, comunicación y supervisión.
• Causas inmediatas: Debidas a los actos y/o condiciones subestándares:

o Actos Subestándares: Es toda acción o práctica que no se realiza con el Procedimiento
Escrito de Trabajo Seguro (PETS- PRT) o estándar establecido que causa o contribuye a
la ocurrencia de un incidente.
o Condiciones Subestándares: Toda condición existente en el entorno del trabajo y que se
encuentre fuera del estándar y que puede causar un incidente.
• Causas de gestión: Fallas, ausencias o debilidades en el sistema de gestión.
Consecuencia Actual: Describe que fue lo que ocurrió con la(s) persona(s), infraestructura o el medio
ambiente. Las clasificaciones de las consecuencias reales con: menor, mediana, seria, alta o catastrófica.
Consecuencia Máxima Razonable: La mayor consecuencia realista o creíble de un evento, considerando

la falla posible de controles.
Máximo Resultado Razonable (MRR): Recoge el mayor resultado realista o creíble para un incidente
(incluye el casi incidente o near miss) y está basado en la probabilidad máxima razonable y la
Los documentos impresos no son controlados. Usted es responsable de verificar que tiene la última versión. Sólo para uso interno de
Rio Tinto Minera Perú - Proyecto La Granja.
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consecuencia máxima razonable de la Matriz de Evaluación de Riesgo de RTMP. Se clasifica como: bajo,
moderado, alto o critico. […]
Incidente Significativo: Un incidente se clasifica como significativo cuando tiene:

o Consecuencia Actual: Seria, mayor o catastrófica, o
o Máximo Resultado Razonable– Alto o critico.
Incidente con Alto Potencial (SPI – Significant Potential Incident): Cualquier incidente que cumpla
con los siguientes criterios: 1. Tiene un impacto en la salud, la seguridad o el medio ambiente, y 2.
Un Máximo Resultado Razonable (MRR) de crítico, y 3. Una consecuencia actual de Near Miss,
Menor, Media o Seria.
[…]
Lesión: Es el daño que sufre una persona en alguna parte de su cuerpo como por ejemplo: un corte,
fractura, esguince, amputación, etc., originada por un evento relacionado con el trabajo ocurrido en un
turno de trabajo. Todas las lesiones laborales son reportadas como incidente de seguridad con impacto en
la seguridad.
Enfermedad (o dolencia): Es distinta a una lesión, se genera como resultado de una exposición
relacionada con el ambiente de trabajo en más de un turno de trabajo. Por ejemplo: pérdida de la audición
inducida por el ruido (PAIR), síndrome del túnel carpiano, etc. Sólo se puede diagnosticar a una persona
por una sola vez con la misma enfermedad o dolencia laboral a menos que haya logrado una recuperación
completa del caso original. Todas las enfermedades laborales deberán ser reportadas como incidente de
salud.
TapRooT®: Metodología de investigación de incidentes y análisis, usado corporativamente.
Los términos y definiciones aplicables al Sistema de Gestión HSE de Rio Tinto se pueden encontrar en el
siguiente enlace: http://hse.riotinto.org/definitions/Search.aspx
5.0 Requerimientos
N.A.
6.0 Descripción del Procedimiento
RTMP promueve el reporte de todos los incidentes, incluyendo aquellos sin efecto resultante (cuasi
incidentes o “Near Miss”). La gestión de incidentes comprende las siguientes etapas:
- Respuesta inicial
- Reporte de incidentes
- Clasificación e Investigación de incidentes
- Registro de Acciones
- Proceso de Revisión de Incidentes
- Registro y Comunicación de incidentes
6.1 Respuesta Inicial
6.1.1 Ocurrido el incidente se controla, realizando las acciones necesarias para evitar que las
consecuencias sean mayores y se comunica inmediatamente al supervisor inmediato y al Centro
de Control (Anexo 1600).
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6.1.2 En caso de un incendio, explosión, rescate, accidente con vehículos o derrame de

hidrocarburos o químicos (más de 42 galones), contaminación del suministro de agua, el
Operador de Centro de Control es responsable de llamar al equipo de Rescate.
6.1.3 El supervisor inmediato transporta a la persona lesionada al área médica.
6.1.4 El responsable del área implementa las acciones inmediatas para mitigar el evento.
6.1.5 Si es necesario, se debe llevar a cabo lo siguiente:

- Asegurar la escena del incidente.
- Recolectar información inicial (fotografías de la escena, medidas de alturas y
distancias).
- Entrevistar a testigos y personas involucradas. Obtener las declaraciones escritas si
se requiere. Documentar las declaraciones en el formato HSE-PRS-014.F4 Declaración
de Incidentes.
- Registrar factores tales como condiciones climáticas, iluminación, calor, condiciones
de la carretera y dirección del viento.
- Obtener una copia del AST, Permisos de Trabajo y procedimientos relevantes
relacionados a la tarea desempeñada.
- Conducir una prueba de Alcohol y Drogas tras el incidente.
El líder del equipo de investigación debe liberar la escena. Se deben recolectar todos los
documentos disponibles que contribuyan al proceso de investigación.
6.2 Reporte de Incidentes
6.2.1 Todos los incidentes deben ser reportados. Los socios estratégicos deberán conducir su reporte a
través del Responsable del área RTMP.
6.2.2 Se debe completar la Parte1 del Reporte de Incidentes y enviarlo al Supervisor del área de RTMP
con copia al área de Seguridad Industrial de RTMP (Safety.LaGranja@riotinto.com) antes de finalizar la
guardia o turno de trabajo.
6.2.3 Los casi incidentes o “Near Misses” pueden ser reportados a través de la herramienta
HSE-PRS-014.F5 Comunícalo. El área de Seguridad Industrial tiene un plazo de 24 horas para
evaluar si el reporte Comunícalo debe ser considerado un incidente y proceder a completar la
Parte1 del Reporte de Incidentes.
6.2.4 En la Parte1 del Reporte de Incidentes, se realiza una evaluación inicial del impacto del
incidente, la cual será revisada y confirmada durante la investigación (Parte 3).
6.2.5 Todo incumplimiento de límite de control ambiental o límite de exposición ocupacional

debe ser reportado a la Gerencia con responsabilidad en el área afectada dentro de las 24 horas
de haber recibido y confirmado los resultados de los análisis. El no cumplimiento de un límite
de control ambiental o límite de exposición ocupacional debe ser formalmente registrado como
incidente dentro de los 7 días de haber recibido y confirmado los resultados de análisis.
[…]
6.3 Clasificación e Investigación de Incidentes
6.3.1 Todos los incidentes deben ser investigados. El objetivo básico de cualquier investigación de
incidentes es identificar la causa raíz. A partir de esto, se establecen las acciones apropiadas para
evitar reincidencia y se comparten con otros las lecciones aprendidas que permitan evitar
incidentes similares.
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6.3.2 Esta investigación deberá ser efectuada por el Equipo de Investigación, el cual debe estar
conformado por:
• Supervisor del accidentado (propio o contratista) y su personal responsable de HSE.
• Jefe o Superintendente del área afectada o del área donde se produjo el incidente.
• Médico, de ser necesario.
• Personal de Proyecto Social, de ser necesario.
• Miembro del Comité HSE.
El Personal de HSE formará parte del equipo como facilitadores.
6.3.3 El Líder el Equipo de Investigación debe ser un representante del área involucrada o
responsable por el incidente. El líder es responsable de todo el proceso hasta la entrega final del
reporte (Parte 3). Sin embargo, dependiendo de la naturaleza del incidente, se puede designar a
una persona alterna.
A manera de guía, el Equipo de Investigación debe estar liderado de la siguiente manera:
Máximo Resultado Razonable (MRR) Líder del Equipo de Investigación

Crítico Director Gerente / Gerente General
Alto Gerente / Superintendente
Moderado Superintendente/Asesor Senior/ Supervisor
Bajo Asesor Senior/ Supervisor
6.3.4 Todos los incidentes deben ser evaluados según la Consecuencia Actual y un Máximo
Resultado Razonable (MRR) utilizando la Matriz 5x5. Cada impacto debe ser evaluado
independientemente.
6.3.5 La evaluación del impacto del incidente determinará el nivel y la metodología usada para la
investigación requerida. Todos los incidentes deben ser investigados identificando sus causas
inmediatas, causas básicas y causas de gestión.
Adicionalmente, todos los incidentes clasificados como Significativos y SPI, deben ser investigados
usando la metodología y software TapRooT ®, salvo que la Gerencia establezca su uso a discreción
para la investigación de los Incidentes con Alto Potencial (SPI).
6.3.6 A continuación, se presenta un resumen de los requisitos mínimos:
• Incidentes Significativos y SPI:
Todos los incidentes significativos deberán ser reportados de inmediato al supervisor de área, al
Gerente de Área, Gerente General, Director de Área, y Gerente de HSE y la Parte 1 deberá ser
enviado en un plazo menor de 12 horas.
El Equipo de Investigación de un Incidente Significativo estará integrado y liderado por el

Encargado de Área RTMP y Gerente Socio Estratégico (o quien lo represente en el sitio) e incluirá
al personal involucrado, el Supervisor de la tarea, el personal correspondiente de HSE del turno,
así como cualquier otro personal que sea considerado necesario por el Líder del Equipo (persona
capacitada en la metodología TapRooT®). Una vez concluida la investigación, el Formato de
Reporte de Incidente Parte 3 debidamente llenado deberá ser remitido al Gerente de HSE&S, para
su revisión y comentarios finales, dentro de los 7 días […] calendario a partir de emitido el informe
preliminar (Formato Reporte de Incidente Parte 1), inclusión en el análisis del incidente, y para su
distribución final y archivo.
[…]
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La investigación de todos los incidentes Significativos deberá incluir lo siguiente:
• Aislamiento del lugar donde ocurrió el incidente para evitar la modificación y/o pérdida de
evidencias.
• Recopilación y conservación de toda evidencia que pudiera ser relevante.
• Entrevistas a todas las personas (de manera individual y no en grupos) que podrían tener
cualquier información relacionada con el incidente. HSE-PRS-014.F4 Declaración de
Incidentes.
• Revisión de todos y cada uno de los documentos y registros de capacitación pertinentes.
[…]
El equipo de investigación deberá además conservar cualquier evidencia según se indica a
continuación:
• Fotografías y/o videos.

• Obtener y asegurar muestras de materiales para su posterior examen o análisis.
• Obtener y asegurar cualquier otra evidencia física relacionada con el incidente.
• Consecuencia Actual Media (Caso de Tratamiento Médico) y/o MRR Moderado:
Los incidentes clasificados como de consecuencia Media o Moderada, requerirán un proceso de

investigación formal. La investigación estará dirigida por el Supervisor o Gerente de Área, e incluirá
al personal involucrado así como al personal de HSE, como facilitador. Una vez concluida la
investigación y el formulario debidamente llenado (Parte 3) será remitido al Gerente de HSE&S
para su revisión y comentarios finales, y será incluido en el análisis del incidente, distribución final y
archivo, con un plazo de entrega no mayor de 7 días […] a partir de la toma de conocimiento de
ocurrido del evento.
• Consecuencia Actual Menor y/o MRR Bajo:
[…]
En general, en el caso de incidentes clasificados como de Menor o Bajo, el Supervisor o Gerente
del Área consultará con el personal correspondiente y el personal de HSE, y determinará las
acciones correctivas apropiadas para prevenir la recurrencia de la misma (breve investigación).
Una vez concluida la investigación y el formulario debidamente llenado (Parte 3) será
remitido al área HSE para su revisión y comentarios finales, con un plazo de entrega no
mayor de 7 días […] a partir de la toma de conocimiento de ocurrido del evento.
6.3.7 Para todo Incidente que involucre asistencia médica se debe completar la Parte 2 del Reporte de
Incidentes – Detalles de la Lesión. La investigación y el formulario Parte 2, debe ser completada por el
personal medico responsable (Medico de turno del Centro Medico La Granja) y presentado dentro de las 24
horas de ocurrido el evento, aún si no tuviera la parte 1. La Parte 2 es un documento confidencial y sólo se
distribuye entre médicos y en caso excepcionales a la Gerencia. Se debe archivar dentro del archivo
personal del trabajador involucrado en la lesión.
En caso el paciente sea derivado a un especialista, con la información de este, el médico de turno hará el
reporte final Parte 2. Los socios estratégicos, enviaran toda información necesaria al Centro Medico La
Granja, para completar el reporte Parte 2.
En el caso de un incidente relacionado con la salud, los plazos de finalización de la investigación

dependerán de una evaluación médica especializada.
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[…]
6.4 Registro de Acciones
• Cada registro de incidente debe tener por lo menos una acción asignada. Las acciones
correctivas son consideradas parte integral de la investigación de un incidente y refleja la
necesidad de mitigar o tratar un peligro o riesgo identificado para prevenir la repetición del
evento
• Las acciones correctivas y las fechas de implementación deben ser acordadas con el equipo
de investigación y las áreas involucradas para asegurar cumplimiento dentro de los plazos
previstos.
• El líder del equipo de investigación es responsable de verificar la implementación de las
acciones correctivas, aun éstas hayan sido asignadas a otras áreas.
• Por cada acción establecida, se debe asignar el responsable de verificar la eficacia de las
acciones implementadas (Verificador), quien debe ser un miembro del equipo HSE. Para
incidentes que tenga un impacto en las Comunidades, se debe asignar a un responsable de
Proyecto Social.
• Cuando la acción correctiva o preventiva identifica nuevos peligros o cambios a los peligros
existentes o la necesidad de nuevos controles o cambios a los controles existentes, se debe
realizar una evaluación de riesgos a través de un AST o Análisis de Riesgo Nivel II (Elemento 3
Identificación de peligros y gestión de riesgos).
• Las acciones correctivas se establecen en la Parte 3 del Reporte de Incidentes – Investigación
de incidentes.
• El seguimiento y verificación del estado de las acciones se realiza de acuerdo al
procedimiento HSE-PRS-018 Gestión de Acciones.
6.5 Proceso de Revisión de Incidentes
6.5.1 Incidentes Significativos - (Consecuencia Actual Seria (LTI), Mayor o Catastrófica y / o un MRR
de Alto o Crítico):
• Los hallazgos y acciones de la investigación deben ser revisados y aprobados por el
Gerente HSE&S antes de su distribución.
• Todas las causas raíz y acciones deben ser aprobadas por el Gerente/ Director del área y
luego ser incluidas en la Herramienta de Soporte del Sistema de Gestión (MSST).
• Se realizará una revisión de la investigación del incidente seis meses después del incidente
para revisar la efectividad de la investigación y acciones asociadas. La revisión será
realizada por el equipo HSE.
6.5.2 Consecuencia Actual Mediana (Caso de Tratamiento Médico) y/o MRR Moderado:
• El Superintendente responsable presentará los hallazgos y acciones de la investigación al
Gerente/ Director del área, esto incluye la razón por la cual ocurrió el incidente y qué se está
haciendo para prevenir que vuelva a ocurrir.
6.5.3 Todos los demás incidentes

• Todos los demás incidentes incluyendo lesiones de primeros auxilios, incidentes
ambientales e incidentes vehiculares en donde el MRR es bajo serán discutidos al nivel del
área al menos cada semana, por ejemplo en la Reunión Diaria. La razón por la cual ocurrió el
incidente y qué se está haciendo para prevenir que vuelva a ocurrir son los temas
principales de discusión.
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6.6 Registro y Comunicación de incidentes
6.6.1 El área de Seguridad Industrial debe comunicar todos los incidentes reportados por las áreas
a la Gerencia HSE&S, Gerencia General y Gerencia del área donde ocurrió o responsable por
el incidente de manera inmediata, a través de correo electrónico, indicando lo siguiente:
Hora del incidente: fecha y hora (Reportado fecha y hora)

Clasificación de Incidente:
Personal involucradas: Nombre y apellido (Tiempo trabajando para RTMP)
Lesiones:
Descripción del incidente:
Acciones inmediatas:
En caso de incidentes significativos y SPI se difundirá a través de una lista de distribución

cuando se realice el registro en el MSST. Por ejemplo: RTMP Management Team.
6.6.2 En la Parte 3 Investigación de Incidentes, se debe designar a la persona responsable de

ingresar el incidente en la Herramienta de Soporte del Sistema de Gestión (MSST). La
información registrada en el MSST debe coincidir con los formatos Parte 1 y Parte 3 revisados
y aprobados por la Gerencia del área y el personal de HSE o la Gerencia HSE&S, según
categoría de incidente.
6.6.3 El área médica es el responsable de registro de la Parte 2 del Reporte de Incidentes – Detalles
de la Lesión en el MSST.
6.6.4 Todos los incidentes significativos deben resumirse de acuerdo a las lecciones aprendidas
después de la investigación y comunicarse a través del Sistema para Compartir el Conocimiento de
Rio Tinto - KSS (Rio Tinto Knowledge Sharing System).
El siguiente cuadro detalla los niveles necesarios de registro y comunicación basados en el MRR
(Máximo Resultado Razonable).
MRR Nivel de Investigación y Registros

Bajo • Registro en la Herramienta de Soporte del Sistema de Gestión (MSST)
Moderado • Registro en la Herramienta de Soporte del Sistema de Gestión (MSST)
• Registro en la Herramienta de Soporte del Sistema de Gestión (MSST)
• Enlace al SEART y KSS (Rio Tinto Knowledge Sharing System)
• Resumen de investigación de Incidente TapRooT® (Presentación
Alto
PowerPoint)
• Alerta HSE
• Documentación en inglés
• Registro en la Herramienta de Soporte del Sistema de Gestión (MSST)
• Enlace al SEART y KSS (Rio Tinto Knowledge Sharing System)
• Resumen de investigación de Incidente TapRooT® (Presentación
Crítico
PowerPoint)
• Alerta HSE
• Documentación en inglés
El registro del incidente incluirá todos los detalles del incidente incluyendo los resultados de la
investigación así como las acciones determinadas y asignadas como resultado de la investigación.
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Se deben adjuntar los archivos relevantes en la Herramienta de Soporte del Sistema de Gestión
(MSST). Por ejemplo: Alertas HSE, resúmenes de investigación, información de TapRooT®, etc.
Seguridad Industrial mantendrá documentos de carácter confidencial relacionados con el evento y
no publicados en el MSST.
El área médica mantendrá la información de lesiones y enfermedades. Estos detalles deben ser
actualizados en el MSST periódicamente, por lo menos mensualmente, mientras la condición de
lesión o enfermedad esté activa.
6.6.5 Se debe comunicar a todo el personal de RTMP y Socios Estratégicos, los resultados de las
investigaciones de los incidentes. El área de Seguridad Industrial debe emitir la Alerta HSE dentro de
las 12 horas de ocurrido el incidente significativo y SPI.
6.6.6 Notificación e Investigación de Incidentes Catastróficos
Todos los incidentes donde la consecuencia actual es mayor (por ejemplo, una víctima mortal) o
catastrófica (por ejemplo, múltiples fatalidades) deberán ser:
• Reportados dentro de 24 horas a las autoridades gubernamentales pertinentes, al Presidente

Ejecutivo de Rio Tinto, […] y al Líder de Practicas Globales de HSE. Revisar HSE PRO-006 y HSE-
PRO-007.
• Deberán ser Investigados por un equipo nombrado por el Director Gerente de Proyectos Cupríferos y
por el Gerente General de RTMP.
La información detallada sobre las responsabilidades relacionadas con el reporte e investigación de un

incidente Catastrófico se encuentra detallada en el Procedimiento Operativo de HSE respectivo: HSE PRO-
006 y HSE-PRO-007.
[…]
6.6.7 Cierre y Reporte de Estadísticas de los Incidentes
Se requiere que RTMP cierre y reporte las estadísticas de incidentes de acuerdo a lo siguiente:
• Reporte Mensual de Estadísticas:
- Sistema corporativo de reporte (SEART)

- Reportes gubernamentales (MINEM)
- Reportes internos del Proyecto La Granja (Flash Report /Monthly Report)
- Reportes al Comité HSE
[…]
• Reportes Anuales
- Sistema corporativo: SURVEY. Información anual de Relaciones Comunitarias y Medio Ambiente
El detalle de tipo de reportes y forma de reportar se encuentra el HSE-PRS-015.
[…]
7.0 Referencias
• WORK CYCLE WC2120 Incident Management BUS.PRC.035

• WCMS1403 Action Management Work Cycle
• Estándar HSEQ MS V 2.0; Elemento 14 HSE Gestión de conformidades, incidentes acciones
• Norma ISO 14001:2004
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• Norma OHSAS 18001:2007

• Normas legales vigentes (Ley 29873, D.S. 005-2012-TR, D.S. 055-2010-EM)
• HSE-PRS-018 Gestión de Acciones
• HSE-PRO-006 Notificación de Emergencias Ambientales a las autoridades competentes
• HSE-PRO-007 Investigación y Reporte de Incidentes Fatales y Críticos
• MS09 Estándares de Privacidad de Datos y Guía de Orientación
• Guía para la clasificación de lesiones y enfermedades
8.0 Anexos
Anexo 1: Diagrama de Flujo- Gestión de incidentes

Anexo 2: Diagrama de Flujo- Gestión de incidentes significativos
Anexo 3: Identificación de causas inmediatas, básicas y de gestión
HSE-PRS-014.F1 Parte 1: Reporte de Incidentes

HSE-PRS-014.F2 Parte 2: Detalles de la Lesión
HSE-PRS-014.F3 Parte 3: Investigación del Incidente
HSE-PRS-014.F4 Declaración de Incidentes
HSE-PRS-014.F5 Comunícalo
VERSIONES
Fecha de
Versión Generado por Revisado Por Razón del Cambio
Versión
Borrador 23.07.07 Diana Bozzetto Guillermo Tello Original Versión
1.0 18.12.07 Claudia Alvarado Guillermo Tello Versión 1.0, revisado por HSE y GMI
2.0 15.11.08 Carlos Bejarano Guillermo Tello Adecuación al WC 2120
Revisión general y adecuación a V2 de HSE MS y

Norma ISO 14001. Inclusión de concepto de SPI y
3.0 17.09.10 E. Calmell Guillermo Tello
HSE-PRS-014.F4, y proceso de investigación de
No Conformidades
Federico Cornejo/
Jorge Chia/ Revisión general y adecuación a disposiciones
4.0 02.07.2012 Martha Villamarín
Freddy Toribio / corporativas, legales y uso del MSST.
Carlos Bejarano
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Procedimiento de Sistema: Gestión de Incidentes Documento Número: HSE-PRS-014
Anexo 01: Diagrama de Flujo – Gestión de Incidentes
Ocurre el incidente
Cualquier trabajador Comunica el casi incidente o “Near Miss” usando

Comunica al supervisor inmediato y al
Antes de finalizar la guardia o la herramienta HSE-PRS-014.F5 Comunícalo
Centro de Control
turno de trabajo
Equipo HSE Evalúa el reporte HSE-PRS-014.F5 Comunícalo

En un plazo de 24 horas y determina si es un incidente
Responsable del área Implementa acciones inmediatas para

Inmediatamente controlar el evento
Médico Llena el Formato HSE-PRS-

¿Persona lesionada/ SÍ
Inmediatamente 014.F2 Parte 2 – Detalle de
enferma? Ver Diagrama de
Lesión / Enfermedad
Flujo para
Médico Incidentes
Actualiza el estado de salud del
Mensualmente Significativos
trabajador mientras la condición
NO
de lesión o enfermedad se
mantenga
Responsable del área
Llena el Formato HSE-PRS-014.F1 SÍ
Ocurrido el evento, dentro de
Parte 1 – Reporte de Incidente
las 24 horas
Consecuencia Actual: Seria,
Mayor, Catast´rofica
¿El incidente es significativo?
O
Máximo Resultado
Razonable: Alto, Crítico
Equipo HSE Revisa y aprueba formato HSE-PRS-

014.F1 Parte 1 – Reporte de Incidente
NO
Persona designada por el Registra incidente en el MSST – Parte

responsable del área 1
Informa el incidente al Gerente del

Equipo HSE área, Gerente General y Gerente
HSE&S
Equipo de Llena el Formato HSE-PRS-014.F3

investigación/ Líder de Parte 3 – Investigación de incidentes.
Equipo Investigación: causas básicas,
En un Plazo de 7 días inmediatas y de gestión.
Establece acciones, plazo y
responsables de implementación y
verificación
ACRÓNIMOS/GLOSARIO:
Equipo HSE
Realiza un revisión final Líder del equipo de investigación: Representante del
área involucrada o responsable por el incidente.
MSST: Sistema de Soporte del Sistema de Gestión
Persona designada por el PRS: Procedimiento de Sistema
Registra en el MSST – Parte 3
líder de investigación
Responsable de la acción Actualiza el estado de la acción,

adjunta evidencia de sustento en el
MSST
Miembro del equipo HSE o
Proyecto Social Verifica acciones
Incidente cerrado
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Anexo 02: Diagrama de Flujo – Gestión de Incidentes Significativos
Consecuencia Actual: Seria,

Incidente Mayor, Catast´rofica
Significativo O
Máximo Resultado
Razonable: Alto, Crítico
Supervisor del área

Comunica al Gerente del área
Inmediatamente
Gerente del área Informa el incidente al Director del área, Gerente

Inmediatamente General y Gerente Senior HSE&S
Gerente del área

Llena el Formato HSE-PRS-014.F1 Parte 1 –
En un plazo de 12 horas de
Reporte de Incidente
ocurrido el evento
Reporta a la Autoridad Competente el incidente según:

SÍ
Gerente General/ Área legal HSE-PRO-006: Notificación de Emergencias Ambientales
¿Incidente debe ser
En un plazo de 24 horas de HSE-PRO-007 Investigación y Reporte de Incidentes
reportado externamente?
ocurrido el evento Fatales y Críticos.
NO
Comunica al Director Gerente de Proyectos Mayores.
Gerente General SÍ Reporta el Presidente Ejecutivo de Rio Tinto y al Líder de
¿Consecuencia Actual
En un plazo de 24 horas de Prácticas Globales de HSE según HSE-PRO-007
Mayor o Catastrófica?
ocurrido el evento Investigación y Reporte de Incidentes Fatales y Críticos.
NO
Equipo HSE Revisa y aprueba formato HSE-PRS-014.F1

Parte 1 – Reporte de Incidente
Persona designada por el

Registra incidente en el MSST – Parte 1
Gerente del área
Gerente del área

En un plazo de 12 horas de Establece el equipo de investigación y el inicio de
ocurrido el evento la investigación TapRoot®
Llena el Formato HSE-PRS-014.F3 Parte 3 –

Equipo de Investigación de incidentes.
investigación/ Líder de Investigación: causas básicas, inmediatas y de
Equipo gestión y TapRooT®
En un Plazo de 7 días Establece acciones, plazo y responsables de
implementación y verificación
Gerente Senior HSE&S/

Directores de área Realiza un revisión final del Reporte Parte 3 ACRÓNIMOS/GLOSARIO:
incluyendo Lecciones aprendidas y Alerta HSE.
Líder del equipo de investigación: Representante del
área involucrada o responsable por el incidente.
KSS: Sistema de Compartir Conocimiento
Gerente Senior HSE&S Aprueba publicación del incidente al KSS MSST: Sistema de Soporte del Sistema de Gestión
PRO: Procedimiento Operacional
Persona designada por el PRS: Procedimiento de Sistema
líder de investigación Registra en el MSST – Parte 3 TapRooT®: Metodología de investigación utilizada
para incidentes significativos
HSE y responsables del Comunica los detalles del incidente, lecciones
área aprendidas a su personal
Actualiza el estado de la acción, adjunta

Responsable de la acción evidencia de sustento en el MSST
Miembro del equipo HSE o

Proyecto Social Verifica acciones
Incidente cerrado
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Anexo 03: Identificación de causas inmediatas, básicas y de gestión

La siguiente lista incluye ejemplos relacionados a la identificación de causas inmediatas, básicas y de
gestión. El listado no es limitativo y debe ser utilizado como una guía.
A. Causas Inmediatas / Directas

A.1. Actos subestándares A.2 Condiciones subestándares
• Manejo de equipo sin autorización • Protecciones y barreras inadecuadas EPP
• Falta atención a las advertencias inadecuado o impropio Herramienta, equipo o
• Uso inapropiado del equipo material defectuoso Congestión de la zona o
• Manejo a velocidad inadecuada acceso restringido Sistema de advertencia
• Hacer inoperable los instrumentos de seguridad inadecuado
• Uso de equipo defectuoso • Peligro de explosión o incendio
• Uso inapropiado del EPP • Desorden; aseo deficiente
• Carga inadecuada • Exposiciones al ruido
• Almacenamiento inadecuado • Exposiciones a radiación
• Levantamiento inadecuado • Exposición a temperaturas extremas
• Posición de tarea inadecuada • Iluminación inadecuada
• Manutención de equipo en operación • Ventilación inadecuada
• Bromas • Condiciones ambientales peligrosas
• Bajo influencia del alcohol u otras drogas
• No seguir procedimientos
• Falta de aseguramiento de las condiciones del sitio
B. Causas Básicas
B.1. Factores personales B.2. Factores de trabajo
• Capacidad física / fisiológica inadecuada • Liderazgo y/o supervisión inadecuada

• Capacidad mental / sicológica inadecuada • Ingeniería inadecuada
• Tensión física o fisiológica • Adquisiciones inadecuadas
• Tensión mental o sicológica • Mantenimiento inadecuado
• Falta de conocimiento • Herramientas y equipos inadecuados
• Falta de habilidad • Estándares de trabajo inadecuados
• Motivación inadecuada • Uso y desgaste excesivo
• Abuso o mal uso
C. Fallas en el sistema de gestión

Ausencia, debilidades en relación a: • Gestión del Cambio (Elemento 11)
• Política (Elemento 1) • Preparación y respuesta a emergencias
• Requisitos legales y otros (Elemento 2) (Elemento 12)
• Identificación de peligro y gestión de riesgos • Seguimiento y medición (Elemento 13)
(Elemento 3) • Gestión de Incidentes, No Conformidades y
• Planificación, Objetivos, Programa (Elemento 4) Acciones (Elemento 14)
• Definición de responsabilidades(Elemento 5) • Gestión de datos y registros (Elemento 15)
• Consulta y comunicación (Elemento 9) • Evaluación de desempñeo y auditorías
• Documentos, procedimientos (Elemento 8) ((Elemento 16)
• Control operacional (Elemento 10) • Revisión por la Dirección (Elemento 17
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LG - HSE-PRS-014 Gestion - de Incidentes - Rev 4

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Procedimiento Sistema: Gestión de Incidentes Documento Número: HSE-PRS-014

Todos los empleados y contratistas:

• Reportar todos los incidentes (incluyendo casi incidentes).

• Causas Básicas: Referidas a factores personales y factores de trabajo:

• Causas inmediatas: Debidas a los actos y/o condiciones subestándares:

• Causas de gestión: Fallas, ausencias o debilidades en el sistema de gestión.

Consecuencia Máxima Razonable: La mayor consecuencia realista o creíble de un evento, considerando

Incidente Significativo: Un incidente se clasifica como significativo cuando tiene:

TapRooT®: Metodología de investigación de incidentes y análisis, usado corporativamente.

6.0 Descripción del Procedimiento

6.1 Respuesta Inicial

6.1.2 En caso de un incendio, explosión, rescate, accidente con vehículos o derrame de

6.1.3 El supervisor inmediato transporta a la persona lesionada al área médica.

6.1.5 Si es necesario, se debe llevar a cabo lo siguiente:

6.2 Reporte de Incidentes

6.2.5 Todo incumplimiento de límite de control ambiental o límite de exposición ocupacional

6.3 Clasificación e Investigación de Incidentes

El Personal de HSE formará parte del equipo como facilitadores.

A manera de guía, el Equipo de Investigación debe estar liderado de la siguiente manera:

Máximo Resultado Razonable (MRR) Líder del Equipo de Investigación

6.3.6 A continuación, se presenta un resumen de los requisitos mínimos:

• Incidentes Significativos y SPI:

El Equipo de Investigación de un Incidente Significativo estará integrado y liderado por el

La investigación de todos los incidentes Significativos deberá incluir lo siguiente:

• Fotografías y/o videos.

• Consecuencia Actual Media (Caso de Tratamiento Médico) y/o MRR Moderado:

Los incidentes clasificados como de consecuencia Media o Moderada, requerirán un proceso de

• Consecuencia Actual Menor y/o MRR Bajo:

En el caso de un incidente relacionado con la salud, los plazos de finalización de la investigación

6.4 Registro de Acciones

6.5 Proceso de Revisión de Incidentes

6.5.3 Todos los demás incidentes

6.6 Registro y Comunicación de incidentes

Hora del incidente: fecha y hora (Reportado fecha y hora)

En caso de incidentes significativos y SPI se difundirá a través de una lista de distribución

6.6.2 En la Parte 3 Investigación de Incidentes, se debe designar a la persona responsable de

MRR Nivel de Investigación y Registros

6.6.6 Notificación e Investigación de Incidentes Catastróficos

• Reportados dentro de 24 horas a las autoridades gubernamentales pertinentes, al Presidente

La información detallada sobre las responsabilidades relacionadas con el reporte e investigación de un

6.6.7 Cierre y Reporte de Estadísticas de los Incidentes

• Reporte Mensual de Estadísticas:

- Sistema corporativo de reporte (SEART)

- Sistema corporativo: SURVEY. Información anual de Relaciones Comunitarias y Medio Ambiente

El detalle de tipo de reportes y forma de reportar se encuentra el HSE-PRS-015.

• WORK CYCLE WC2120 Incident Management BUS.PRC.035

• Norma OHSAS 18001:2007

Anexo 1: Diagrama de Flujo- Gestión de incidentes

HSE-PRS-014.F1 Parte 1: Reporte de Incidentes

Borrador 23.07.07 Diana Bozzetto Guillermo Tello Original Versión

2.0 15.11.08 Carlos Bejarano Guillermo Tello Adecuación al WC 2120

Revisión general y adecuación a V2 de HSE MS y

Anexo 01: Diagrama de Flujo – Gestión de Incidentes

Cualquier trabajador Comunica el casi incidente o “Near Miss” usando

Equipo HSE Evalúa el reporte HSE-PRS-014.F5 Comunícalo

Responsable del área Implementa acciones inmediatas para

Médico Llena el Formato HSE-PRS-

Equipo HSE Revisa y aprueba formato HSE-PRS-

Persona designada por el Registra incidente en el MSST – Parte

Informa el incidente al Gerente del

Equipo de Llena el Formato HSE-PRS-014.F3

Responsable de la acción Actualiza el estado de la acción,

Anexo 02: Diagrama de Flujo – Gestión de Incidentes Significativos