Código DSPI-12.

1
Versión 1.1
Matriz de Identificación, Análisis y Evaluación de Riesgos Fecha Enero 2022
Página 1 de 3

Nombre de la Entidad

Nombre del macroproceso

Nombre de proceso

Unidad Responsable del Proceso

Alcance del Proceso

Actividades

Productos y/o servicios

PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE SEVERIDAD

Número de FACTOR DE
Riesgo RIESGO RIESGO INDICATIVO ACTIVIDADES DEL PROCESO COMPLEJIDADES EFECTO BAJA ALTA TRIVIAL INTOLERABLE

REMOTA INUSUAL POSIBLE PROBABLE RECURRENTE INSIGNIFICANTE MODERADO SERIO GRAVE CATASTRÓFICO BAJO MODERADO ALTO CRÍTICO
1-2 3-4 5-6 7-8 9-10 1-2 3-4 5-6 7-8 9-10 Para determinar el grado de
Capacidad Instalada / Capacidad severidad dirigirse a la
1
de Producción Mantenimiento pestaña "Nivel de Severidad"
Funcionalidad y ubicar el valor
2 Operatividad y operabilidad de Saber Operar
maquinaria y equipos ((impacto);y(probabilidad)) en
el plano cartesiano. Según
INFRAESTRUCTURA

Control físico y aseguramiento de los valores de x,y se podrá

3 la Infraestructura requerida establecer el color (nivel de
Control del Patrimonio
existente severidad) correspondiente
Infraestructura asegurada
Riesgo Laboral - Factor de Riesgo del riesgo.
4 Físico
Riesgo Laboral - Factor de Riesgo
5 Mecánico
Riesgo Laboral - Factor de Riesgo
6 Químico
Riesgo Laboral - Factor de Riesgo
7 Biológico
Actos inconsistentes con las leyes
8 o contratos de empleo, salud o
seguridad Estructura Orgánica desvinculada a
los Procesos
Liderazgo, compromiso de la Falta de Orgánico
9 Dirección o Responsabilidad Numérico inconsistente con el
Orgánico requerido

10 Orgánico Estructural y Numérico

TALENTO HUMANO

11 Desvinculación de Personal Renuncia

Despidos
12 Rotación de Personal
Competencia del Personal:
13 Educación, Formación,
Habilidades y Experiencia
Capacitación e inducción al
14 personal
Riesgo Laboral - Factor de Riesgo
15
I Ergonómico
Riesgo Laboral - Factor de Riesgo
16 N Psicosocial
Soporte a las Operaciones Mantenimiento
17 T Funcionalidad
SISTEMAS DE INFORMACIÓN

actuales y futuras Saber Operar

Operatividad y operabilidad de
18 E las TICs
Salvaguarda, invulnerabilidad y
19 R fiabilidad de las TICs
Incluye Seguridad Informática

N Integración de los Sistemas de

20 Información
O Vigencia de la Tecnología de
Procesos Integrados
Toma de decisión en función de
21 Información y Comunicaciones la Información alimentada desde
la Data Base.
Doctrina Integral entre lo
22 Estratégico y lo Operacional

23 Alineamiento Estratégico en los

diversos niveles de Gestión

Disponibilidad de los Recursos

24 Financieros Proyecto dispone de Recursos; y ese
Presupuesto está alineado algún
resultado de un Proceso y/u Objetivo
Definición de Resultados por Institucional
25 Proceso; Subproceso y
procedimientos
PLANIFICACION / PROCESOS PRESUPUESTO

Medición Estratégica y
ENFOQUE DE GESTIÓN

26 Operacional acorde a los niveles

de Gestión
Exceso de Información;
27 Información innecesaria;
Información a destiempo
28 Exceso de Inventario
29 Exceso de Tiempos de Ciclo
CICLO TTL = Ideal + Pérdidas
Reparaciones que no generan
30 valor / Rechazo de Productos o
Servicios defectuosos
Procesos y/o procesamientos
31 innecesarios; Reprocesos y/o
correcciones

32 Transporte que no genera valor

33 Mecanismos de control interno

Falta de planificación de la Gestión
Logística. El desplazamiento de un lugar a
otro de los productos NO GENERA VALOR

(f.) (f) (f)

Nombre: Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo: Cargo:
Elaboración Revisión Aprobación
 Código DSPI-12.1

Matriz de Identificación, Análisis y Evaluación Versión 1.1

de Riesgos (Nivel de Severidad) Fecha Enero 2022

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Nombre de la Entidad

Nombre del macroproceso

Nombre de proceso

Responsable

Alcance

Actividades

Productos y/o servicios

10

8
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

GRADO DE IMPACTO
OBSERVACIONES DURANTE LA EVALUACIÓN :
 Código DSPI-12.1

Matriz de Identificación, Análisis y Evaluación de Riesgos Versión 1.1

(Plan de Mitigación de Riesgos)
Fecha Enero 2022

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Nombre de la Entidad

Nombre del macroproceso

Nombre de proceso

Responsable

Alcance

Actividades

Productos y/o servicios

PRESUPUESTO
DESCRIPCIÓN ESPECÍFICA PLAN DE ACCIÓN / ACTIVIDAD REFERENCIAL EJECUCIÓN DEL PLAN & DISTRIBUCIÓN PRESUPUESTARIA
RIESGO INDICATIVO PRODUCTO ESTÁNDAR MONTO TOTAL RESPONSABLE COORDINADOR FINAL
DEL POSIBLE EVENTO
SI NO Jan-20 Feb-20 Mar-20 Apr-20 May-20 Jun-20 Jul-20 Aug-20 Sep-20 Oct-20 Nov-20 Dec-20

EL plan de mitigación
se aplicará sólo a los
riesgos con niveles de
severidad crítico o
alto

(f.) (f) (f)

Nombre: Nombre:
Nombre:
Cargo: Cargo:
Cargo:
Elaboración Revisión Aprobación