INFORME DE AUDITORIA RESSO

1. ANTECEDENTES GENERALES
Nombre EECC COBRE Y METALES LOGISTICA SPA

RUT 77139396-9

Nombre Contrato SERVICIO DE CHANCADO DE CIRCULANTE CON PLANTA MOVIL

N° Contrato 4600023658S
Área auditada FUNDICION
Gerencia FURE
Administrador EECC PABLO SUAREZ O
Mail PSUAREZCYM@GMAIL.COM

Experto de Prevención FRANCISCO MORAGA

Correo Electrónico FRANCISCO.MORAGA@COBRE-Y-METALES.COM

Administrador Codelco SILVANA BERTOGLIO L

Correo Electrónico sbert001@codelco.cl

Categoría B
Dotación 11
Fecha ene-23

Resultado final
Resultado Auditoria Documental 46%

Resultado Auditoria Terreno 0%

Descuento por Hallazgo Detectado: 5%

42%
Calificación de Auditoría
Inaceptable

2. RESULTADOS GLOBALES

% por % por
EVALUACION DOCUMENTAL (75%) Pond. Resultado EVALUACION TERRENO (25%) Pond.
Ítem Ítem
A.- Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo 5,0% 0,0% N/A #¡REF! Planificación de la tarea 18,5% 0%
B.- Programa de seguridad y salud en el trabajo 40,0% 21,9% 51% Aislación y Bloqueo 13,0% 0%
C.- Implementación y operación 17,0% 10,7% 58% #¡REF! Trabajo en Altura 15,5% 0%
D.-Resultados de fiscalizaciones internas y externas 5,0% 4,0% 50% 0,0% Equipos y herramientas portátiles y manuales 7,0% 0%
E.- Procedimientos en caso de accidentes e incidentes 6,0% 4,0% 67% 0,0% Carga suspendida e Izaje 10,0% 0%
F.- Obligaciones y prohibiciones de las empresas EECC 5,0% 2,0% 40% 0,0% Manejo de Sustancias Peligrosas 8,0% 0%
G.- Medidas de prevención especiales (Titulo XI RESSO) 5,0% 5,0% 100% 0,0% Vehículo liviano / Equipo pesado 16,0% 0%
H.- Estándares mínimos (Titulo XII RESSO) 5,0% 5,0% 100% 0,0% Incendio 12,0% 0%
I.- Comités paritarios de higiene y seguridad (Titulo XIII) 5,0% 5,0% N/A 0,0%
J.- Estadística e información (Titulo XIV) 5,0% 4,0% 80% #¡REF!
K.-Infracciones o faltas de los contratistas / trabajadores 5,0% 0,0% 0%
93% 62%

3. DESCUENTOS POR HALLAZGOS

Tablero de Ponderaciones Hallazgos

Funciones Ad
Hallazgos Terreno Conductas Liderazgo Aprendizaje Otros Terreno Otros Liderazgo Aprendizaje Total
EECC

Cantidad 0 0 0 2 0 0 0 1 0 0 3
% 0% 0% 0% 4% 0% 0% 0% 1% 0% 0% 5%
 Respaldo Fotográfico

N/A

No se evidencia cumplimiento de actividades de No se evidencia perfil de actividades de Gerente de

No se evidencia Categorización de contrato
Liderazgo en sistema SGHP empresa

4. COMENTARIOS /OBSERVACIONES/ CONCLUSIONES

Se realiza Auditoria, RESSO 2023 a empresa colaboradora con la participación de Adc de contrato Cobre y Metales, APR de apoyo Francisco Moraga, no se presenta a reunión de inicio Adc de contrato
Codelco.
No se informa por la vía establecido en el RESSO, Nota Interna de Auditoria RESSO, por lo tanto empresa solo se informa por correo electrónico enviado desde el área de prevención de riesgos Codelco.
No se evidencia difusión de PSSO de empresa.
PSSO de empresa no indica como se dará cumplimiento a los Elementos del SIGO que son aplicables al contrato. No se da seguimiento al avance del programa SSO.
No se evidencian cumplimientos de Liderazgo de la línea de supervisión que cuenta con perfil en sistema SGHP.Durante el mes de noviembre solo alcanza un 28% de cumplimiento como contrato.(Nivel
1)
No se evidencian actividades de liderazgo de Gerente de empresa.(Nivel 1)
Se debe formalizar la participación de trabajadores en CPHS de faena.
No se evidencian las listas de Verificación de los ECF aplicables al contrato.
No se evidencian las listas de Verificación de los EST aplicables al contrato
No cuenta con Programa interno de auditorias, en el cual se consideren los CC,ECF,ETS aplicables al contrato.
No cuenta con Plan de capacitación .
No se evidencia Categorizacion de contrato (Nivel 2 )
RIOHS de emrpesa no se encuentra actualizado, no se ajusta a los lineamientos indacados en el Título IX del RESSO
No se evidencian cumplimientos del titulo III del RESSO , que hace referencia a Roles, responsabilidades y coordinaciones de los ADC de contrato de empresa colaboradora y Adc Codelco.
Empresa tuvo auditoria de salud en noviembre, no se evidencia cierre y levantamiento de plan de acciones cual debió ser cerrado en el plazo establecido de 15 días.
Se debe realizar plan de acción el cual será verificado en 7 días desde la entrega del presente informe , plazo indicado se encuentra establecido en el RESSO.
Se deben considerar dentro del plan de acción , todas las observaciones indicadas en cada uno de los ítem aplicables de la lista de verificación.

5. LISTA DE CHEQUEO NO

REVISION DOCUMENTAL
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO
A Pond. Resul. % Cumpl. Criterio
IV)
¿Cuenta la empresa contratista con un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo, certificado en la norma OHSAS 18.001 o ISO 45001, asociada al
1 alcance de la obra o servicios prestados específicamente a la División/VP? 5,00% 5,0% N/A N/A NO APLICA

Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 0

B PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO V RESSO) Pond. Resul. % Cumpl.

B.1 Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el trabajo

¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la

empresa, se consideró los enunciados de la Política Corporativa de Gestión de
EVIDENCIA PSSO DEL AÑO 2022,NO ESPECIFICA COMO DARA CUMPLIMIENTO A
Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco (descrita en
2 3,00% 1,5% 50% LOS ENUNCIADOS DE LA POLITICA CODELCO.NO SE EVIDENCIA DIFUSION A LOS
el Título I RESSO) y, en especial, las que contengan las medidas para la TRABAJDORES POR PARTE DEL ADC DEL CONTRATO
prevención y control del riesgo que disponga la autoridad sanitaria para los casos
de Pandemias ( Anexo N°3 RESSO)? 63%

¿Política Corporativa se dio a conocer a todos los trabajadores de la contratista y

3 1,00% 1,0% 100% CUMPLE
subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello?

Ponderación Parcial 4,00% 2,5% 2

B2 Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas)
¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas consistentes
en la política de seguridad y salud ocupacional, cuenta con indicadores de
SE EVIDENCIAN OBJETIVOS Y METALES SIN EMBARGO ESTOS NO SON
4 desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes con la criticidad de las 7,00% 3,5% 50% 50% TRAZABLES CON LA EVIDENCIA PRESENTADA.
actividades definidas, así también como los 12 Elementos del SIGO de
CODELCO?
Ponderación Parcial 7,00% 3,5% 1
B.3 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Identificación y cumplimiento del marco regulatorio)

¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y

5 evaluación del marco regulatorio legal que aplica a sus procesos identificando 4,00% 0,0% 0% 0% NO SE EVIDENCIA
nivel de cumplimiento, programas de brechas y monitoreo?

Ponderación Parcial 4,00% 0,0% 1

B.4 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos)
El programa de seguridad cuenta con un registro de identificación de peligros y CUMPLE. SIN EMBARGO DEBE CORREGIR QUIEN IMPLEMENTA Y QUIEN VERIFICA
6 evaluación de riesgos actualizado acorde a las actividades del contrato y está en 2,00% 1,4% 70% YA QUE NO DEBE SER EL MISMO CARGO , MATRIZ NO ES TRAZABLE CON MAPA
concordancia con la Carta Gantt del contrato? DE PROCESO

El programa de SST cuenta con la validación previa, por parte del organismo
7 administrador del seguro correspondiente?. Además, ¿está suscrito por el 6,00% 6,0% 100% CUMPLE
representante legal y por el administrador de la empresa contratista? 78%

¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición

Similar), un Programa de Vigilancia Ambiental, un listado de expuestos y un
8 Programa de Vigilancia Médica en coordinación con el organismo administrador del 4,00% 2,0% 50% CUMPLE PARCIALMENTE
seguro?
¿Cumple con las medidas prescritas emitidas por el organismo administrador?
 Ponderación Parcial 12,00% 9,4% 3
B.5 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos)

¿Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de Higiene Industrial en el

CUMPLE, MAPAS DE RIESGOS HIGIENICOS FUERON ENTREGADOS POR
lugar donde realiza sus actividades?, a partir de éstos, ¿se cuenta con un
9 3,00% 3,0% 100% 100% PERSONAL DE HIGUIENE OCUPACIONAL CODELCO.
programa de gestión, con responsables, acciones y fechas? ¿Realizo difusión del
mapa de riesgo a los trabajadores (as)?

Ponderación Parcial 3,00% 3,0% 1

B.6 Estandarización de los controles operacionales

Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos de los

10 requisitos de los “ECF” que aplican a sus procesos o servicios y cuenta con plan de 2,00% 0,0% 0% NO SE EVIDENCIA
brechas, si aplica?

¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST” que

11 1,00% 0,0% 0% NO SE EVIDENCIA
aplican a sus procesos o servicios y cuenta con plan de brechas, si aplica?

¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el “Estándar CUENTA CON PERFIL, SIN EMBARGO NO SE EVIDENCIA CUMPLIMIENTO DE
12 1,00% 0,0% 0%
de Liderazgo”, de acuerdo a lo programado? ACTIVIDADES DE MANERA MENSUAL

36%
Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el “Estándar de
NO APLICA, SIN EMBARGO DEBE RESPALDAR CON PERSONAL A CARGO DEL
13 Seguridad Conductual” de acuerdo a lo programado (N° Observadores, cierre de 1,00% 1,0% N/A SISTEMA.
ciclo, conductas preocupantes y plan de acción)?

Respecto al “Estándar de Aprendizaje”. ¿Se difunden los reportes de incidentes

Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio?. Si aplica, SE EVIDENCIA DIFUSION , SIN EMBARGO NO DE TODAS SOLO DE ULTIMO
14 1,00% 0,5% 50% ACCIDENTE FATAL DE FRANCK OLGUIEN EN DIV TENIENTE.
¿la empresa realiza una evaluación de la probabilidad de ocurrencia del incidente y
de los controles existentes en su área de responsabilidad?

¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación
respectiva, las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del
15 1,00% 1,0% N/A NO APLICA
plazo de acuerdo a la investigación y se privilegia la definición de medidas de
control de alta jerarquía?. Estas medidas; ¿fueron verificadas en terreno?
Ponderación Parcial 7,00% 2,5% 4
B.7 Preparación y Respuesta ante emergencias

¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la

SE ADHIERE A PLAN DE EMERGENCIA DIVISIONAL , SE SUGIERE REALIZAR
16 comunicación, coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte y 1,00% 1,0% N/A PROTOCOLO EN CASO DE EMERGENCIA PROPIA DEL CONTRATO.
se difundió a sus trabajadores (as)?

¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias

17 1,00% 0,0% 0% NO SE EVIDENCIA
que afecten a su servicio? 33%

¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de

18 mando respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las áreas 0,50% 0,0% 0% NO SE EVIDENCIA
donde ejecutaran sus actividades?
¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal
considerando los ECF identificados y de las tareas críticas? De lo anterior se
19 0,50% 0,0% 0% NO CUENTA CON PROGRAMA DE SIMULACRO
realizo un simulacro documental, implementado la medidas correctiva y
preventivas dentro de los plazos definidos?
Promedio Total 3% (Punto 8) 3,00% 1,0% 3
 C IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (TITULO VI RESSO)
C.1 Obligación de Informar / ODI

¿La empresa informa a todos sus trabajadores(a) a través de la “Obligación de

Informar” acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas
20 preventivas y de los métodos de trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de 1,00% 0,6% 60% 70% CUMPLE, SIN EMBARGO NO SE ENVIDENCIA LA EVALUACION DE COMPRENSION .
actividad? (Evidencia de la Obligación de Informar y la evaluación de comprensión
de la misma).

¿La empresa cuenta con un procedimiento de capacitación, en el cual incluye un

21 1,00% 1,0% N/A 50% NO APLICA , NO CUENTA CON TRABAJADORES BEL
programa de trabajadores (as) de baja experiencia laboral (BEL)?.

Ponderación Parcial 2,00% 1,0% 1

C.2 Participación de los trabajadores
¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de los
trabajadores en materias de SST (procedimiento/ instructivos trabajos críticos,
22 1,00% 0,0% 0% NO SE EVIDENCIA
matriz de riesgos, etc.)? ¿Y este considera un plan de motivación y reconocimiento
de sus trabajadores?.
50%
¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la
NO APLICA CPHS , SIN EMBARGO DEBE DESIGNAR A PERSONAL QUE
23 participación de sus trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités 1,00% 1,0% N/A PARTICIPARA EL REUNIONESD E CPHS DE FAENA
Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena?

Ponderación Parcial 2,00% 1,0% 1

C.3 Documentación que debe mantener la empresa principal.

¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del NO SE EVIDENCIA LA TOTALIDAD DE LOS DOCUMENTOS ASOCIADOS A
24 6,00% 4,2% 70% 70% CUMPLIMIENTOS DEL RESSO.
SIGO, indicados en el Titulo VI de la guía de implementación del RESSO?

Ponderación Parcial 6,00% 4,2% 1

C.4 Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD)

¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra

25 2,00% 2,0% 100% 100% CUENTA CON LIBRO DE OBRA DIGITAL
Digital ?

Ponderación Parcial 2,00% 2,0% 1

C.5 Libro SERNAGEOMIN

¿La empresa gestiona en los plazos estipulados por el servicio, a través de un plan,
26 y programa las observaciones detectadas por SERNAGEOMIN y éstas son 1,00% 1,0% N/A N/A NO APLICA
enviadas por LOD al Administrador de Contrato Codelco ?

Ponderación Parcial 1,00% 1,0% 0

C.6 Control y actualización de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo

¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los
27 documentos en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo estén 1,00% 0,0% 0% NO SE EVIDENCIA
disponibles, revisados y actualizados periódicamente?

50%

¿Los trabajadores (as) cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el

28 1,00% 1,0% 100% CUENTA SOLAMENTE CON 1 PTS
área de trabajo?

Ponderación Parcial 2,00% 1,0% 2

C.7 Estándares de control operacional
¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las
29 actividades asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, 1,00% 0,5% 50% CUMPLE PARCIALMENTE
EST y Riesgos Críticos?
25%
La empresa realiza auditorias a los ECF, EST, y Riesgo Critico?. De los hallazgos
30 N1 levantados en terreno ¿estos son cerrados e informados al administrador de 1,00% 0,0% 0% NO SE EVIDENCIA
contrato Codelco?
Ponderación Parcial 2,00% 0,5% 2
 D RESULTADOS DE FISCALIZACIONES INTERNAS Y EXTERNAS (TITULO VII RESSO)
D.1 Registro y seguimiento de instrucciones

¿La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los

organismos administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato INFORME DE VISITA DE OAL SE ENCUENTRA ENTREGADO POR LOD A ADC
31 2,00% 2,0% 100% CODELCO.
Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División,
mediante LOD / Carta Contractual?
100%

¿Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas

32 correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de los 2,00% 2,0% N/A NO APLICA, NO CUENTA CON INFORMES TECNICOS DEL OAL
organismos administradores de la Ley 16.744?

Ponderación Parcial 4,00% 4,0% 1

D.2 Calificación de Empresas Contratistas

¿La empresa contratista o subcontratista solicitó y recibió la notificación de su

33 categorización mediante el LOD / Libro de Obra, enviada por su Administrador de 1,00% 0,0% 0% 0% NO SE EVIDENCIA.
Contrato de Codelco?

Ponderación Parcial 1,00% 0,0% 1

E PROCEDIMIENTOS EN CASO DE ACCIDENTES E INCIDENTES (TITULO VIII RESSO)

¿Cuenta la empresa con personal capacitado en el método para investigar

34 2,00% 0,0% 0% NO SE EVIDENCIA.
incidentes definido por Codelco?

67%
¿En los Accidentes, la empresa aplica los lineamientos del Procedimiento de CUENTA CON PROCEDIMIENTO , A LA FECHA NO TIENE INCIDENTES
35 4,00% 4,0% N/A REPORTADO
Gestión de Incidentes?

Ponderación Parcial 6,00% 4,0% 1

F OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS (TITULO IX y X RESSO)

¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus
36 trabajadores (as) cumplan con las obligaciones indicadas en el Título IX del 1,00% 0,0% 0% NO SE EVIDENCIA
RESSO?

¿Están los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente actualizados 40% CUENTA CON RIOHS, SIN EMBARGO NO SE ENCUENTRA ACTUALIZADO, NO
37 y correctamente asociados con las obligaciones indicadas en el Título IX del 2,00% 1,0% 50% CONSIDERA EL TITULO IX DEL RESSO.
RESSO?

¿La empresa difundió a todos (as) sus trabajadores (as) la información acerca de
38 2,00% 1,0% 50% CUMPLE PARCIALMENTE
las normas, estándares y procedimientos que le competen en sus labores?

Ponderación Parcial 5,00% 2,0% 3

G MEDIDAS DE PREVENCION ESPECIALES (TITULO XI RESSO)

¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas
Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que CUMPLE, SIN EMBARGO NO SE REALIZA INFORME SOLO SE TRASPASAN
39 5,00% 5,0% 100% 100% ALGUNAS INFORMACIONES POR LOD
implican riesgos inherentes altos, indicando los métodos seguros para realizar sus
tareas críticas?

Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 1

H ESTANDARES MINIMOS (TITULO XII RESSO)
H1 Estándares Corporativos

¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”, adecuadamente firmado, donde

acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco y
40 2,50% 2,5% 100% CUMPLE
en especial el RESSO a la empresa contratista y por extensión a los
subcontratistas?

100%
¿Existe registro formal de “Reunión de Arranque”, adecuadamente firmado, donde
acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco,
41 2,50% 2,5% 100% CUMPLE
incluyendo la declaración de los subcontratos, toma de conocimiento del RESSO,
de la empresa contratista y por extensión a los subcontratistas?

Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 2

I COMITES PARITARIOS DE HIGIENE Y SEGURIDAD (TITULO XIII)

¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las

42 5,00% 5,0% N/A N/A NO APLICA
actas y los puntos legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54?

Ponderación Parcial 5,00% 5,0% 0

J ESTADISTICA E INFORMACIÓN (TITULO XIV)

¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez por
mes en la fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las actividades
CUMPLE PARCIALMENTE , DEBE CANALIZAR LA INFORMACION DE MANERA
43 impresas en él son concordante, con la información existente en el área de 2,00% 1,0% 50% MENSUAL EN INFORME ENTREGADO POR LOD
trabajo? (EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones del RESSO,
etc.)
80%

¿La empresa entrega las estadísticas de información de riesgos profesionales en

44 3,00% 3,0% 100% CUMPLE SE EVIDENCIA POR LOD
los formatos y plazos requeridos por Codelco?

Ponderación Parcial 5,00% 4,0% 1

K INFRACCIONES O FALTAS DE LOS CONTRATISTAS / TRABAJADORES (TITULO XV y XVI)

¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para que

sus trabajadores, supervisores y línea de mando cumplan y conozcan el proceder
45 5,00% 0,0% 0% 0% SIN EVIDENCIA
ante faltas menores, graves e infracciones de los contratistas o subcontratistas y de
los trabajadores (as) indicadas en el Título XV y XVI del RESSO?

Ponderación Parcial 5,00% 0,0% 1

 REVISION TERRENO
1 PLANIFICACION DE LA TAREA Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

Realización del análisis de riesgo de la tarea

Se ha realizado el ART en terreno antes de la actividad 3,00% 0,0% 0%
1.1 Cuenta con la participación de los trabajadores 2,00% 0,0% 0%
Es revisado por el supervisor 4,00% 0,0% 0%
Se han implementado las medidas de control identificadas 2,00% 0,0% 0%
0%
1.2 Se realiza permiso especial de trabajo (si aplica) 2,50% 0,0% 0%
1.3 Personal cuenta y utiliza los EPP exigidos por el área 1,25% 0,0% 0%
1.4 Se encuentra el área segregada / delimitada. 1,25% 0,0% 0%
1.5 Se identifican interacciones con otros trabajos en el área 2,50% 0,0% 0%
Ponderación Parcial 18,5% 0,0% 8
2 AISLACION Y BLOQUEO Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
2.1 Se realiza bloqueo personal de equipo, maquina, sistema. 7,25% 0,0% 0%
0%
2.2 Elementos de bloqueo en buen estado, personales e identificados. 5,75% 0,0% 0%
Ponderación Parcial 13,00% 0,0% 2
3 TRABAJOS EN ALTURA Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
3.1 Personal cuenta con autorización. 2,00% 0,0% 0%

3.2 Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspección. 3,25% 0,0% 0%

Herramientas, equipos y elementos cuentan con sistemas que eviten su caída
3.3 4,00% 0,0% 0% 0%
desde altura.
3.4 Se cuenta con puntos de anclaje certificados. 4,25% 0,0% 0%
Se cuenta con certificados, inspeccionados, y con código de color
3.5 2,00% 0,0% 0%
correspondiente.
Ponderación Parcial 15,50% 0,0% 5
4 EQUIPOS Y HERRAMIENTAS PORTÁTILES Y MANUALES. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
Herramientas se encuentran en buen estado, con código de color de inspección del
4.1 2,25% 0,0% 0%
mes.

4.2 Herramientas eléctricas se encuentran aisladas, en buen estado. 2,25% 0,0% 0% 0%

4.3 Equipos y Herramientas cuentan con sistema de hombre muerto. 2,50% 0,0% 0%
Ponderación Parcial 7,00% 0,0% 3
5 CARGAS SUSPENDIDAS E IZAJE. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones

5.1 Se cuenta con plan de Izaje / procedimiento. 5,00% 0,0% 0%

0%
Elementos de Izaje en buen estado, inspeccionado y con código de
5.2 5,00% 0,0% 0%
color correspondiente.
Ponderación Parcial 10,00% 0,0% 2
6 MANEJO SUSTANCIAS PELIGROSAS. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
6.1 Se cuenta con hoja de datos de seguridad. 4,00% 0,0% 0%
0%
6.2 Contenedores Originales o de re envase rotulados. 4,00% 0,0% 0%
Ponderación Parcial 8,00% 0,0% 2
7 VEHÍCULOS LIVIANOS / EQUIPOS PESADOS. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
7.1 Operador o conductor cuenta con licencia respectiva. 3,00% 0,0% 0%
7.2 Se realiza Check list del vehículo / Encuesta Fatiga y Somnolencia. 4,50% 0,0% 0%
0%
7.3 Se cuenta con plan de transito. 2,00% 0,0% 0%
7.4 Existe segregación equipo - persona en la actividad. 6,50% 0,0% 0%
Ponderación Parcial 16,00% 0,0% 4
8 INCENDIO. Pond. Resul. % Cumpl. Observaciones
Se cuenta con equipos en buen estado y procedimiento en caso de
8.1 5,00% 0,0% 0%
emergencia.
0%
8.2 Trabajos en caliente autorizados / Medidas de control implementadas. 7,00% 0,0% 0%
Ponderación Parcial 12,00% 0,0% 2
100,00%

7. CRITERIO DE HALLAZGOS

Hallazgos Criterio Hallazgos Criterio

Hallazgo que evidencia el incumplimiento
Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o mas requisitos críticos de
de uno o mas requisitos críticos de
estándares o procedimientos
estándares o procedimientos
Desviaciones a
normas,
Condición / acción con potencial de producir procedimientos,
Terreno 5% Terreno 0,5%
accidentes con consecuencias fatales. condiciones sin el
potencial de producir
incidentes con

Funciones Ad Incumplimiento de 2 o más actividades de Hallazgos Otros Otros hallazgos

5% 0,5%
EECC administrador de contrato EECC según RESSO. Nivel 2 hallazgos documentales

Hallazgos Cierre de ciclo sin plan de acción

Cumplimiento bajo el
90% del plan de
Nivel 1 Conductas
No implementación de Estándar de Seguridad
2% Liderazgo liderazgo Actividades 0,5%
Conductual (Observadores, cierre de ciclo, plan
no realizadas o falta
de acción).
de evidencia.
Acción correctiva de
accidentes CTP/STP
Liderazgo Gerente / Supervisor sin programa de liderazgo. 2% Aprendizaje 0,5%
no implementada en
plazo en el contrato.
Acción correctiva de incidente de alto potencial
Aprendizaje 2%
no implementada en plazo en el contrato.

Incumplimiento de controles a riesgos críticos

Controles
(No realizar ART, No realizar control de fatiga o 2%
Críticos
somnolencia, No realizar plan de Izaje, otros).
Nombre / Apellidos Cargo

Claudia Carvajal