Grupo6 Apf3 Sigc 1

*“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”
Trabajo del curso de Sistema integrado de gestión en la construcción
“CONSTRUCCIÓN DE PISTAS EN EL AA.HH. LAS LOMAS DE LOS LICENCIADOS,

DISTRITO DE VENTANILLA - PROV. CALLAO - CALLAO PROV. CONST.”
Integrantes:
Agapito Inga, Dora Martha 1624873 Cárdenas
Quispe, alma Gianella 1624874 Lozano
Flores, Maryori Lisett 1620760 Saavedra
Villanueva, Camila U17203682 Grupo 6
Julio 2022
1
ÍNDICE
1. Antecedentes
1.1. Ubicación de la empresa
1.2. Ubicación del proyecto
2. Referencias
2.1 Misión, Visión y Valores
2.1.1. Misión
2.1.2. Visión
2.1.3. Valores
2.2. Organización
2.2.1. Organización de la empresa
2.2.2 Organización del proyecto
3. Términos y definiciones
4. Contexto
4.1. Compresión de la organización y de su contexto
4.2. Compresión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión, ambiental y de la

SST
4.4. Sistema Integrado de Gestión, ambiental y de la SST
5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y compromiso
5.1.1. Generalidades
5.1.2. Enfoque al cliente
2
5.2. Política de la Gestión , ambiental y de la SST
5.2.1. Establecimiento de la política de la calidad
5.2.2. Comunicación de la política de la calidad
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.4. Consulta y participación de los trabajadores
6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades y ambientales
6.1.2. Aspectos ambientales
6.1.3 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y

oportunidades
6.1.4. Requisitos legales, ambientales, SST y otros requisitos
6.1.5. Planificación, ambientales, SST y de acciones
6.2. Objetivos de la calidad, ambientales, SST y planificación de la

calidad, ambientales, SST para lograrlos
6.3. Planificación de los cambios
6.4 Objetivos ambientales y planificación para lograrlo
6.4.1. Objetivos ambientales
6.4.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos

ambientales
6.5. Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
6.5.1. Objetivos de la SST
6.5.2. Planificación para obtener los objetivos SST
7. Apoyo
7.1. Recursos, ambiental y SST
3
7.1.2. Personas
7.1.3. Infraestructura
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5. Recursos de seguimiento y medición
7.1.6. Conocimientos de la organización
7.2. Competencia, ambientales y SST
7.3. Toma de conciencia, ambientales y SST
7.4. Comunicación, ambientales y SST
7.4.2. Comunicación interna
7.4.3. Comunicación externa
7.5. Información documentada
7.5.1. Generalidades de la gestión de calidad, ambiental y SST
7.5.2. Creación y actualización de la gestión de

calidad ambiental y SST
7.5.3. Control de la información documentada de la gestión

de calidad ambiental y SST
8. Operación
8.1. Planificación, ambiental, SST y control operacional
8.1.1. Generalidades de la SST
8.1.2. Preparación, ambiental y respuesta ante emergencias
8.1.3. Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
8.1.4 Gestión al cambio de la SST
8.1.5 Compras SST
4
8.1.6 Preparación y respuesta ante emergencia
8.2. Requisitos para los productos y servicios
8.2.1. Comunicación con el cliente
8.2.2. Determinación de los requisitos para los productos

y servicios
8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y servicios
8.2.4. Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios
8.3.2. Planificación del diseño y desarrollo
8.3.3. Entradas para el diseño y desarrollo
8.3.4. Controles del diseño y desarrollo
8.3.5. Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6. Cambios del diseño y desarrollo
8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados

externamente
8.4.2. Tipo y alcance del control
8.4.3. Información para los proveedores externos
8.5. Producción y provisión del servicio
8.5.1. Control de la producción y de la provisión del servicio
8.5.2. Identificación y trazabilidad
5
8.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores
externos
8.5.4. Preservación
8.5.5. Actividades posteriores a la entrega
8.5.6. Control de los cambios
8.6. Liberación de los productos y servicios
8.7. Control de las salidas no conformes
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. Seguimiento, medición, análisis, evaluación, ambiental y del

desempeño.
9.1.2. Satisfacción del cliente
9.1.3. Análisis y evaluación del cumplimiento
9.2. Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de Auditoría Interna
9.3. Revisión por la dirección
9.3.2. Entradas de la revisión por la dirección
9.3.3. Salidas de la revisión por la dirección
10. MEJORA
10.1. Generalidades
10.2. Incidentes, No conformidad y acción correctiva
10.3. Mejora continua
11. Conclusiones
6
12. Recomendaciones
13. Bibliografía
7
Proyecto:
“CONSTRUCCIÓN DE PISTAS EN EL AA.HH. LAS LOMAS DE LOS LICENCIADOS,

DISTRITO DE VENTANILLA - PROV. CALLAO - CALLAO PROV. CONST.”
1. Antecedentes
Razón Social : Municipalidad Distrital de Ventanilla
Ruc : 20131369809
Representante Legal : Pedro Spadaro
Dirección : Av. La Playa N°188 – Frente a Metro
Provincia : Callao
Distrito: Ventanilla
Número de Teléfono : (01) 631-1400
Correo Electrónico: contacto@muniventanilla.gob.pe
1.1. Ubicación
1.1.1. Ubicación de la empresa
Ubicación de la empresa
Departamento/Región Callao
Provincia Callao
Distrito Ventanilla
8
Localidad Ex Zona Comercial
Región Geográfica Costa
Altitud -11.8706
1.1.2. Ubicación del proyecto
Ubicación del proyecto
Departamento/Región Callao
Provincia Callao
Distrito Ventanilla
Localidad AA.HH. Las lomas de los licenciados
Región Geográfica Costa
Altitud -11.8706
2. Referencias
2.1. Misión , Visión y Valores
2.1.1 Misión:
La Municipalidad Distrital de Ventanilla tiene la Misión de promover el desarrollo integral de la

persona humana, el desarrollo integral y sostenido del distrito, manteniendo niveles óptimos de
servicios públicos, complementando y desarrollando una infraestructura. La Municipalidad Distrital
de Ventanilla tiene la Misión de promover el desarrollo integral de la persona humana, el desarrollo
integral y sostenido del distrito, manteniendo niveles óptimos de servicios públicos, complementando
y desarrollando una infraestructura moderna, coordinando y concertando con los organismos
públicos, sector privado y la comunidad, fortalecer la
9
democracia participativa local, a fin de alcanzar una eficiente y eficaz administración de la inversión
social que eleven la calidad de vida de la población ventanillense.ra moderna, coordinando y
concertando con los organismos públicos, sector privado y la comunidad, fortalecer la democracia
participativa local, a fin de alcanzar una eficiente y eficaz administración de la inversión social que
eleven la calidad de vida de la población ventanillense.
2.1.2. Visión:
Somos un distrito próspero y ordenado, donde se ha logrado alcanzar el bienestar social, orden urbano
y desarrollo económico, donde la preservación del medio ambiente así como la ecología representa
una prioridad para la protección del hábitat natural así como la salud de su población. En Ventanilla,
la relación gobierno local – sociedad civil se ha consolidado gracias a mecanismos de participación
ciudadana y transparencia fiscal.
2.1.3. Valores:
Los valores institucionales que deben guiar el desempeño de los servidores públicos de la
Municipalidad Distrital de Ventanilla son los siguientes:
A. Compromiso: Actitud que se refleja en el cumplimiento de normas internas, la lealtad,

responsabilidad e identificación institucional, generando valor en beneficio de los
administrados y compañeros de trabajo, sin distinción de nivel jerárquico.
B. Innovación : Consiste en el desarrollo e implementación de nuevos productos, servicios y
procesos orientados a elevar la productividad y atención a los requerimientos y necesidades
de los administrados.
C. Sensibilidad social :Se refleja en la no discriminación y la consolidación de la presencia
incluyente de la Municipalidad Distrital de Ventanilla,de todos los administrados y de la
sociedad en general.
D. Confianza: Consiste en brindar seguridad, transparencia y calidad en los servicios que
brinda la Municipalidad Distrital de Ventanilla , de todos los administrados y de la Sociedad
en en general
E. Integridad con eficiencia: Implica actuar con honestidad y transparencia cuidando el
mejor uso de los recursos institucionales y cumplimiento de los objetivos
F. Ecoeficiencia: Se refleja en el uso racional y eficiente de la energía del agua del papel, de
los materiales de oficina y de los recursos naturales en general, con el objetivo de que la
Municipalidad Distrital de Ventanilla brinda sus servicios generando menos desechos y
residuos, para lograr así una menor contaminación ambiental.
10
2.2. Organización
2.2.1. Organización de la empresa
Alcaldía
Concejo Municipal
Gerencia de Mantenimiento Urbano
Gerencia de Desarrollo Económico
Gerencia de Asentamientos Humanos
Gerencia de Desarrollo urbano e Infraestructura
Gerencia de Asentamientos Humanos
Gerencia de Desarrollo Humanos
Gerencia de Planificación Local y Presupuesto
Gerencia de Administración y Finanzas
Sub Gerencia de Fiscalización y Control
Sub Gerencia de Obras Públicas
Sub Gerencia de Tesorería
Sub Gerencia de Atención al Vecino y Registro Civil
Sub Gerencia de Catastro y Planeamiento Urbano
Sub Gerencia de Presupuesto
Sub Gerencia de Planificación e Inversiones
Gerencia de desarrollo humano Acosta Begazo Guillermi Jorge Gerente
Gerencia de desarrollo urbano e Orihuela Carpio Luis Antonio Gerente
11
infraestructura
Gerencia de desarrollo urbano e Valero Terreros Mirko Gerson Jefe de equipo de

infraestructura estructuras
2.2.2. Organización del proyecto
12
3. Términos y Definiciones
Gerente de proyecto (GP): Es la persona que se encarga de la planificación, ejecución y

seguimiento de un proyecto desde el inicio hasta el fin.
Sistema de Gestión de Calidad (SGC): Herramienta que implementa la organización

que permite planear, controlar y mejorar todo elemento que influya en la satisfacción del
cliente y en el logro de los resultados deseados.
Organización: Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con
responsabilidades, autoridades y relaciones para lograr sus objetivos
Proyecto: Proceso único, consistente en un conjunto de actividades coordinadas y

controladas con fechas de inicio y de finalización, llevadas a cabo para lograr un objetivo.
Conforme con requisitos específicos, incluyendo las limitaciones de tiempo, costo y recursos.
4. Contexto de la organización
4.1. Comprensión de la organización y de su contexto
La Municipalidad Distrital de Ventanilla, como organismo competitivo determina las

cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica,
esto permite conformar la situación actual del objeto de estudio permitiendo de esta manera
obtener un diagnóstico preciso que permite, en función de ello, tomar decisiones acordes con
los objetivos y políticas formulados.
Fortalezas Debilidades
F.1 Se cuenta con funcionarios D.1 Falta de coordinación de las unidades

calificados y con experiencia en Gobierno orgánicas en la realización de actividades
Local, que se encuentran plenamente programadas en el Plan Operativo
identificados con la Municipalidad. (Q) Institucional, ocasionando duplicidad de
F.2 Las relaciones interpersonales son funciones. (Q)
buenas, permitiendo el trabajo en equipo, lo D.2 La falta de liquidez financiera, afecta la
cual redunda en beneficio de los ejecución de algunas acciones programadas
contribuyentes. (Q) y de importancia para el Distrito. (Q)
F.3 Existe un compromiso, de atención D.3 Carencia de información y base de
13
personalizada en relación a los servicios que datos de años anteriores, tanto del sector
presta la Municipalidad de manera empresarial, comercial y otros del distrito,
descentralizada. (Q) que dificulta la toma de decisiones en forma
F.4 Se ha incrementado la calidad en la oportuna. (Q)
prestación de los servicios que brinda la D.4 Existe baja sensibilidad en relación con
entidad. (Q/MA) el impacto ambiental en nuestras
F.5 Interés por las actividades cotidianas actividades. (MA)
que contribuyen al cambio climático D.5 Escasa información sobre el reciclado
(gestión de residuos, ahorro de energía, de residuos. (MA)
depuración y reutilización de aguas). (MA) D.6 Falta de capacitación continua al
F.6 Posibilidad de realizar actividades y personal sobre temas ambientales. (Q/MA)
cursos de formación para mejorar en la D.7 Gerencia no da la importancia debido
gestión medioambiental. (MA) a una implementación
F.7 Compromiso de dar cumplimiento de del sistema de gestión de seguridad y salud
los requerimientos legales exigidos en en el trabajo. (SST)
materia de Seguridad y seguridad. (SST) D.8 Carencia de mapa de riesgos, salud y
F.8 Se cuenta con un personal seguridad en el trabajo.(SST)
comprometido y preocupado por la D.9 Poca cultura sobre los objetivos,
realización de las actividades asociadas a la documentos y mejora continua del sistema o
implementación del sistema y salud protocolos de seguridad y salud. (SST)
ocupacional. (SST)
F.9 Personal clínico adaptable a sistemas
o protocolos de seguridad. (SST)
Oportunidades Amenazas
O.1 Apoyo de instituciones públicas y A.1 La crisis económica y recesiva que

privadas en las acciones que ejecuta la atraviesa el mundo, afecta las inversiones en
Municipalidad, algunos de ellos plasmados el país por ende los ingresos Municipales,
en Convenios u otros documentos que entre otros. (Q)
formalizan la colaboración. (Q) A.2 Existen grupos reducidos de personas
O.2 El avance de la tecnología, permite que distorsionan la información sobre la
gestión, con el fin de confundir y
14
ofrecer una mejor prestación de servicios. alarmar a los vecinos. (Q)
(Q/MA) A.3 La situación política del país
O.3 Existencia de entidades y actualmente atraviesa cierta
organismos no gubernamentales que brindan inestabilidad. (Q)
servicios de capacitación en temática A.4 Limitación presupuestal para
municipal, a costos accesibles. (Q) capacitación, actualización y
O.4 La nueva Ley Orgánica de capacitación continua en las certificaciones
Municipalidades, Leyes de y acreditaciones. (Q/MA)
Descentralización y demás dispositivos A.5 Alta dependencia de otras unidades
Legales que promueven la descentralización, para implementar documentos para el
permiten reforzar el accionar de los sistema de seguridad y salud para el trabajo.
Gobiernos Locales. (Q) (SST)
O.5 Mejorar la transparencia en relación a A.6 El entorno laboral es inestable por falta
temas ambientales. (MA) de un sistema de gestión de seguridad y
O.6 Desarrollo de nuevas tecnologías, uso salud en el trabajo. (SST)
de tecnologías alternas y nuevas fuentes de
energía. (Q/MA)
O.7 Formación integral y desarrollo de
proyectos para la mejora del medio
ambiente con la intención de obtener
reconocimientos ambientales. (MA)
O.8 Establecimiento de normas
ambientales y preocupación por la difusión
de la cultura medioambiental. (MA)
O.9 Inversión de la implementación de un
sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional con una petición a identidades.
(SST)
O.1 Inversión de la implementación de un
sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional con una petición a identidades.
(SST)
15
Taller 4.1 (Ver anexo)
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
La Municipalidad Distrital de Ventanilla tiene como deber realizar el seguimiento y la

revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes, la cual se
muestra en el siguiente cuadro.
TIPO PARTES NECESIDAD EXPECTATIVA REQUISITO FRECUENC PROCE ENTRE

IA SO GABLE
INTERES
ADAS
Competencia y Análisis de
Maximizar formación para los costes Gestión
Interna Gerencia beneficios y desarrollar para cada Mensual de Conform
s de la calidad de servicios de proyecto y planeami idad del
proyectos servicios. calidad. seguimiento ento servicio.
mensual de de
cada obra. proyecto
s.
16
Buen clima Pago de
Jefes de Pago de laboral, remuneració n Quincenal/ Gestión Entrega
proyectos y salarios utilidades/línea y mensual del de
personal puntuales de carrera/ EPS beneficios de talento boletas
operativo /seguridad acuerdo con humano. de
laboral. ley. Recurso s pago y
Implementación Contrato por humano depósito
de un SGA planilla. s. de
eficiente que Capacitacion remuner
mejore el es aciones
desempeño ambientales.
ambiental. Conocer la
Implementar, Programació n
mantener y de los
mejorar Servicios de
continuamente el Seguridad y
Sistema de Salud en el
Gestión de Trabajo.
Seguridad y
Salud en el
Trabajo.
Extern Empresas Pagos de Socios Contrato y Según el Gestión Depósit o

as contratista facturas estratégicos para pago cronograma de de
s puntuales el de facturas de pagos. planeami pagos /
desarrollo de puntuales. ento conformi
convenios para la de dad del
.
realización de proyecto servicio o
proyectos. s. producto
17
4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión de calidad y sistema de
gestión ambiental
Alcance del Plan de Calidad
La Municipalidad Distrital de Ventanilla, busca de manera permanente la satisfacción en los

servicios brindados a través de la aplicación eficaz de un plan de Calidad donde se describe el
conjunto de acciones que se deben afrontar para la mejora de la calidad de los sectores de la
construcción e instaladores industriales, teniendo como objetivos principales el aumento de la
satisfacción y el cumplimiento de los requisitos reglamentarios. Este plan de calidad establece
los requerimientos de calidad a ser aplicados en el Proyecto “Construcción de pistas en el
aa.hh. las lomas de los licenciados, distrito de ventanilla - prov. callao - callao prov.
const.".
El plan de calidad ha sido desarrollado con base en los lineamientos de ISO 90015:2005, que
se implementará en la ejecución del proyecto y siguiendo los requisitos establecidos en dicha
norma.
Alcance del Plan Ambiental
La Municipalidad Distrital de Ventanilla, busca la protección del ambiente, a través de la

aplicación eficaz de un plan ambiental donde se describe el conjunto de acciones que se deben
afrontar para la mejora de los sectores de la construcción e instaladores industriales con el fin
de prevenir y mitigar posibles impactos ambientales derivados de sus actividades. Este plan
de calidad establece los requerimientos ambientales a ser aplicados en el Proyecto
“Construcción de pistas en el aa.hh. las lomas de los licenciados, distrito de ventanilla - prov.
callao - callao prov. const.".
El plan ambiental ha sido desarrollado con base en los lineamientos de ISO 14001:2015, que
se implementará en la ejecución del proyecto y siguiendo los requisitos establecidos en dicha
norma.
Alcance de la SST
La Municipalidad Distrital de Ventanilla, busca disminuir los riesgos a los que están
expuestos los trabajadores, a través de la aplicación eficaz de un plan donde se describe todas
las actividades a las que están expuestos con diferentes niveles de riesgo y por esta razón se
hace necesario identificarlas, valorarlas, clasificarlas para establecer una prioridad de atención
con el fin de prevenir y mitigar posibles accidentes y enfermedades derivadas de sus
actividades. Este plan establece los
18
requerimientos de seguridad y trabajo a ser aplicados al personal del Proyecto
“Construcción de pistas en el aa.hh. las lomas de los licenciados, distrito de ventanilla
- prov. callao - callao prov. const.".
El plan de seguridad y salud en el trabajo ha sido desarrollado con base en los lineamientos de
ISO 45001, que se implementará en la ejecución del proyecto y siguiendo los requisitos
establecidos en dicha norma.
● Campo de Aplicación
El plan de calidad tiene como objetivo el de implementar y ejecutar el Sistema de
Gestión de calidad (SGC) de la Municipalidad Distrital de Ventanilla en la obra,
y es aplicado para:
Proyecto general: “Construcción de pistas en el aa.hh. las lomas de los

licenciados, distrito de ventanilla - prov. callao - callao prov. const.".
Ubicación: AA.HH. las lomas de los licenciados, distrito de ventanilla - prov.

callao - callao prov. const.
Propietario: Municipalidad Distrital de Ventanilla
Contratista Postor: Consorcio COSAPI-ICSK
Duración: 12 meses
Tipo de contrato: Precios Unitarios
Gerente del Proyecto: Marco Zeña Armas
El alcance del proyecto comprende la ejecución total de la obra. Los

trabajos incluidos en el alcance comprenden principalmente:
➢ Rotura y retiro de pavimento

➢ Construcción de Subbases
➢ Base granular
➢ Imprimación
➢ Riego de Liga
19
➢ Concreto asfáltico
➢ Reparación de pavimento flexible existente
4.4. Sistema Integrado de Gestión de calidad, Sistema de Gestión ambiental y

de la SGSST
La municipalidad distrital de Ventanilla para su sistema de gestión de la calidad sistema de

gestión ambiental abordará los riesgos y oportunidades identificados de conformidad con los
requisitos del apartado. Además, de evaluar estos procesos y hacer los cambios necesarios
para asegurar que estos procesos logren los resultados previstos. Asimismo, mantener
información documentada que apoye la operación del proceso garantiza que el proceso se está
ejecutando según lo planeado. Asimismo, para tener los resultados la municipalidad establece,
implementa, mantiene y mejora de forma continua el Sistema de Gestión Ambiental,
incorporando a los procesos e interacciones. (ISO 14001, 2015)
Taller 4.4-A (Ver anexo)
Taller 4.4-B (Ver anexo)
20
5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y compromiso
El compromiso del Gerente del Proyecto (GP), en representación de La Municipalidad

Distrital de Ventanilla, tiene el deber de implementar y fomentar adecuadamente el SGC del
Municipio a toda la organización que intervenga en el proyecto, además este debe dar a
conocer la importancia de este, con el fin de satisfacer los requisitos establecidos por el
CLIENTE, considerar los alcances, las metas, las bases legales, reglamentos, objetivos de la
Municipalidad Distrital de Ventanilla.
Asimismo, se compromete a incrementar los compromisos que tendrá que asumir la

organización para proteger el medio ambiente en general, y no sólo el entorno natural
inmediato, y la contaminación que las actividades del proyecto pueden causar en él. Entre las
responsabilidades que tomara el Gerente del Proyecto, será informar a todos los miembros de
la organización de la importancia del SGA y fomentar su participación, asegurar que se siga
la política ambiental, en la que se alcancen los objetivos ambientales. Además, que solo se
utilicen los recursos necesarios, donde toda la organización esté informada de la importancia
de una gestión eficaz de los recursos, que el sistema de gestión ambiental logre los resultados
esperados y tenga lo necesario para apoyar y promover la mejora continua.
a. Rendir cuentas del funcionamiento del SGC.

b. El establecimiento de la política de calidad y los objetivos.
c. Asegurar la integración de la calidad en el resto de procesos. El SGC es parte de los
procesos de negocio, no un proyecto paralelo.
d. La promoción del uso enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos.
e. La disponibilidad de los recursos necesarios. Los recursos son revisados y
abordados por la dirección.
f. La comunicación de la importancia de una gestión de calidad eficaz.
g. Asegurar que el SGC logre los resultados previstos.
h. Dirigir a las personas para contribuir a la eficacia del sistema de gestión.
i. Promover la mejora continua.
j. Apoyar a las personas claves en la organización para el desarrollo del SGC Además,
se realizará el cronograma de implementación el cual estará alineado con todos los
requerimientos del cliente y del Municipio.
Para ello el Gerente de Proyecto establecerá:
21
● Reuniones semanales con todo el personal de trabajo, para asegurar la disponibilidad
de los recursos, para prevenir retrasos en los procesos, y con ello; verificar el avance
del cronograma de trabajo.
● Reuniones quincenales documentadas para revisar los informes de calidad, avance y
cumplimiento de los alcances
La difusión en todo el proyecto de la política de calidad establecida por el Municipio
El cumplimiento de los objetivos de Calidad.
5.1.2. Enfoque al cliente
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente
asegurándose de que:
a. Se determinan y se cumplen los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios

aplicables;
b. Se determinan y se tratan los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la

conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción
del cliente;
c. Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.
Referencia: ISO 9001-2015 Sistemas de Gestión de la Calidad
5.2. Política
5.2.1. Establecimiento de la política de la calidad, política ambiental y SST
La municipalidad de Ventanilla, organiza su funcionamiento partiendo de tres pilares

fundamentales: la Calidad del servicio, la satisfacción del ciudadano y la mejora continua del
Sistema de gestión de calidad.
POLÍTICA DE CALIDAD
Por ello, La Municipalidad de Ventanilla. Se compromete a:
● Cumplir con los requisitos aplicables, que incluye los requisitos del cliente, los
requisitos legales aplicables y otros requisitos del Sistema de Gestión de Calidad.
● Mejorar continuamente el sistema de gestión de calidad, principalmente en:
22
➢ Promover la captación continua de su personal con la finalidad de
mantener las competencias necesarias que les permita la realización de
un trabajo eficaz.
➢ Minimizar los tiempos de atención y procesamientos de licencias y
autorizaciones.
Asimismo, la municipalidad distrital de Ventanilla, para poder identificar y evaluar los

aspectos ambientales que permitan mantener una gestión ambiental, se basa en 3 pilares
fundamentales: Precaución, Prevención y Corrección.
POLÍTICA AMBIENTAL
Por ello, La Municipalidad de Ventanilla. Se compromete a:
● Asegurar la protección del medio ambiente, trabajando de forma respetuosa, previniendo

la contaminación y minimizando los efectos ambientales producidos como consecuencia
de la actividad que desarrollamos en nuestros proyectos.
● Mantener la conciencia y sensibilidad de todos nuestros empleados, promover la
formación ambiental de estas personas y fomentar participar activamente, incluyendo sus
sugerencias de mejora para promover la mejora continua.
● Garantizar el cumplimiento de los requisitos legales ambientales aplicables en el país y los
requisitos voluntariamente asumidos por la organización.
● Asimismo, implementar los medios para:
➢ Establecer objetivos para reducir las emisiones de gases de efecto
invernadero, que ayuden a reducir nuestra huella sobre el medio
ambiente.
➢ Respetar la naturaleza y la biodiversidad en los entornos en los que se
encuentran los proyectos.
● Determinar y cumplir los requisitos legales aplicables en materia de calidad, seguridad,
salud ocupacional y medio ambiente, los establecidos por los clientes y otros requisitos
asumidos por la organización.
23
POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Por ello, La Municipalidad de Ventanilla. Se compromete a promover una cultura de prevención de

riesgos laborales, comprometiéndose a:
● Propiciar y desarrollar planes de formación, entrenamiento, sensibilización y capacitación

del personal sobre las obligaciones y responsabilidades en materia de Seguridad y Salud
en el trabajo.
● Actualizar las herramientas y registros del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo optimizando el mecanismo de mejora continua.
● Implementación del sistema de gestión SSOMA, así como mejorar los índices de
seguridad.
● Difusión y Aplicación de las mejores prácticas de Seguridad y Salud Ocupacional.
● Evitar lesiones o daños a la salud de nuestros trabajadores, nuestros clientes, las
comunidades y todas las personas que podrían resultar afectadas por nuestras actividades.
● Implementar mecanismos adecuados para garantizar la participación efectiva de los/las
servidores/as civiles y sus organizaciones en el SST.
5.2.2. Comunicación de la política de la calidad
Así mismo la Política del Sistema de Gestión de Calidad de la Municipalidad Distrital es

comunicada a través de capacitación, publicaciones, medios de comunicación y también en la
página web dirigido a la Partes Interesadas.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
La responsabilidad y autoridad
Las responsabilidades y autoridad de personal que realiza actividades que inciden en el

cumplimiento de los requisitos del producto de la Municipalidad Distrital de Ventanilla, son
comunicadas dentro de la organización, así mismo están indicadas en los procedimientos y en
el presente Manual .Adicionalmente la Municipalidad Distrital de Ventanilla cuenta con una
Matriz de Perfiles y Funciones del personal involucrado en el alcance del SGC ISO 9001-
2015, así como también del ROF en el que se describen las responsabilidades y autoridades
de los Subgerentes y Gerentes de los
24
Procesos involucrados en el alcance del Sistema de Gestión de Calidad , Sistemas de gestión
ambiental y Sistema de seguridad y salud en el trabajo.
Las responsabilidades y autoridad respecto al sistema de gestión de calidad, se describen a

continuación:
Alta Dirección
-Aprueba los objetivos de Gestión de Calidad.
-Aprueba la Política de Gestión de Calidad.
-Aprueba el procedimiento del SGC.
-Aprueba los recursos necesarios para el mantenimiento y mejora de la eficacia del Sistema
de Gestión de calidad.
-Realiza la Revisión de Sistema de Gestión de Calidad.
-Revisa los documentos del sistema de gestión de Calidad antes de su aprobación en conjunto
con el Subgerente de Procesos.
-Apoya en la ejecución de acciones que se estimen necesarias para la difusión, conocimiento

y entendimiento de la Política de Gestión de Calidad, Objetivos de Gestión de calidad y de los
demás documentos del Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001.
-Evalúa y aprueba las propuestas de modificación de los documentos del Sistema de Gestión
de Calidad.
Gerentes y Subgerentes de los Procesos de la Municipalidad Distrital de

Ventanilla dentro del alcance ISO 9001
-Investigan las causas de las no conformidades originadas en su área y proponen las acciones
correctivas o preventivas que sean necesarias.
-Mantienen los registros de su área en forma ordenada, de acuerdo a lo establecido en la lista

maestra de registros.
-Verifican que las acciones inmediatas tomadas para el control de los productos no
conformes detectadas en su área sean eficaces.
-Realizan reuniones con el personal a su cargo para asegurar que conocen la

importancia de actividades y su contribución en el logro de los objetivos de gestión.
25
-Las funciones específicas de cada Subgerente y Gerente de Proceso están identificadas en el
perfil de puestos y funciones y en el ROF de la Municipalidad Distrital de Ventanilla.
Subgerente de Procesos
-Es responsable de la ejecución para el mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad en

la Municipalidad Distrital de Ventanilla.
-Apoya a la Alta Dirección en el seguimiento, elaboración y actualización de la

documentación del Sistema de Gestión de Calidad.
-Es responsable de realizar el análisis, consolidación y reporte de los resultados de la encuesta

de satisfacción del ciudadano a la Alta Dirección.
-Es responsable de hacer seguimiento al cumplimiento de los objetivos del Sistema de

Gestión de Calidad y objetivos de los Procesos.
-Es responsable de ejecutar y hacer seguimiento a otras funciones que encomiende la Alta
Dirección respecto al desempeño del Sistema de Gestión de Calidad.
De acuerdo, al sistema de gestión ambiental la alta dirección asigna la responsabilidad y

autoridad a un trabajador designado con la necesaria titulación y nivel de conocimiento. Estos
roles y responsabilidades se reflejan en los diferentes niveles de gestión, el estado interno de
la empresa, la eficiencia y participación en el funcionamiento diario del sistema de gestión
ambiental y, en algunos casos, pueden tener responsabilidades de informar a las partes
interesadas., los medios de comunicación o el gobierno, según la escala, el tamaño y la
industria de la organización. Asimismo, deberá:
-Asegurar que el sistema de gestión ambiental cumpla con los requisitos de la norma.
-Informar sobre el funcionamiento del sistema de gestión ambiental a la alta dirección de la

organización.
El encargado del SGSST, también conocido como el líder del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, es la persona que la alta dirección ha asignado para liderar el
diseño, la implementación y la ejecución del Sistema, por ello es responsabilidad del
empleador, quien asume el liderazgo y compromiso de estas actividades en la organización.
Dicho encargado deberá:
26
-Elaborar y ejecutar el programa de capacitación anual en promoción y prevención, que
incluye los peligros/riesgos prioritarios y sea extensivo a todos los niveles de la organización.
-Elaborar y ejecutar los Programas de Vigilancia Epidemiológica, de acuerdo con los riesgos
de la empresa.
-Reportar a la alta dirección las situaciones que puedan afectar la Seguridad y Salud de los
trabajadores Contratistas y visitantes.
-Solicitar a la dirección, la realización de exámenes médicos de ingreso, periódicos y de retiro

para los trabajadores.
-Elaborar y actualizar las políticas de Seguridad y Salud en el Trabajo, necesarias para el

manejo de proveedores y contratistas y solicitar la aprobación por parte de la gerencia.
5.4. Consulta y participación de los trabajadores
Consulta:
● Se establece la asignación de roles, responsabilidades y autoridades del SST

● Determinación de la forma en que se cumplirá los requisitos legales y otros
● El cumplimiento de los objetivos establecidos
● Controles para la contratación externa y compras
● Indicadores de medición e indicadores
Participación:
● Mecanismos para la consulta y participación

● Identificación de riesgos y peligros
● Requisitos de competencias, necesidades de formación
Mecanismos
● Línea de atención al trabajador, buzón de sugerencias

● Promover la participación del trabajador mediante la participación en la
elaboración de políticas
● Verificar el grado de educación de cada responsable respecto a sus roles
● Elaboración de análisis de riesgo
● Implementar planes de capacitación y formación.
27
6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
La organización debe considerar y determinar los riesgos y oportunidades con el fin de

asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados previstos,
aumentar los efectos deseables, prevenir o reducir efectos no deseados. Asimismo, la
organización debe planificar para abordar dichos riesgos y oportunidades de manera que se
logré integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la calidad.
Se realizó mediante la matriz de evaluación de riesgos.
Con relación, al sistema de gestión ambiental la organización establece expectativas para

prevenir efectos negativos, aprovechar los efectos positivos y reducir los efectos no deseados,
y mantener toda la información documentada, sobre todo los riesgos y oportunidades que
desea abordar. Además, utilizará herramientas metodológicas de acuerdo con las
características, la situación, los aspectos y el contexto en el que la organización opera, para
aportar mayor nivel de seguridad al Sistema de Gestión Ambiental y conseguir una mejora
continua. Las herramientas metodológicas que se utilizarán serán las siguientes:
❖ Norma UNE ISO 31000, “Gestión del Riesgo. Principios y directrices” que aportan las
mejores prácticas recogidas mediante la gestión de riesgos llevada a cabo en diferentes
ámbitos.
❖ Norma UNE EN 31010 “Gestión del Riesgo. Técnicas de apreciación del riesgo”, que se
utiliza para el apoyo a la norma anterior y aporta las directrices necesarias para seleccionar y
aplicar las técnicas más eficientes para apreciar el riesgo.
❖ Norma UNE 15008 “Análisis y evaluación del riesgo ambiental” describe el método para
analizar y evaluar el riesgo ambiental y establecer una gestión eficiente.
Asimismo, para el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se establecerá,

implementará los procesos de identificación de peligros. Los procesos deben considerar, pero
no limitarse a las actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias incluyen los peligros que
surgen de la infraestructura de la organización, el equipo utilizado y las condiciones físicas del
lugar de trabajo. Por ello, se debe adoptar un enfoque basado en un plan, con un enfoque
en la gestión de riesgos y el aprovechamiento de oportunidades, de modo que se tomen
las acciones correctas en una escala prioritaria. Las acciones para abordarlas pueden incluir lo
siguiente:
28
➢ Evitar los riesgos.
➢ Tomar riesgos para aprovechar una oportunidad.
➢ Eliminar la fuente del riesgo.
➢ Modificar la probabilidad o el impacto del riesgo.
➢ Compartir el riesgo.
➢ Retener el riesgo mediante una decisión informada.
➢ Utilizar una matriz como la de análisis FODA.
➢ Realizar evaluaciones de riesgos comerciales.
➢ Utilizar un enfoque de procesos en la evaluación de riesgos.
La Municipalidad Distrital de Ventanilla cuentan con el Procedimiento de Gestión de Riesgos

,Procedimiento de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales y
Oportunidades del Sistema Integrado de Gestión, asimismo para el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo, en el que se establecen las disposiciones para gestionar los
riesgos, a través de elaboración de las Matrices de Riesgos y Controles a nivel entidad y a
nivel de procesos, así como para gestionar las oportunidades, a través de la Matriz de
Oportunidades del Sistema Integrado de Gestión. Por ello, se asegurará que las acciones de
control tomadas para abordar los riesgos y oportunidades son proporcionales al impacto
potencial sobre la conformidad de los servicios y sus aspectos e impactos ambientales.
Además, se deben identificar los riesgos y oportunidades que deben abordarse para asegurar
que el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo pueda lograr los resultados
esperados, también prevenir y minimizar los efectos secundarios, logrando una mejora
continua.
6.1.2. Aspectos ambientales
La Municipalidad Distrital de Ventanilla es el responsable de brindar el soporte para la

identificación, evaluación y control de los aspectos ambientales que están involucrados en su
sistema de gestión ambiental, para ello cuenta con el Procedimiento de Identificación de
Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales, incluyendo en esta última la metodología,
responsables y controles de los aspectos e impactos en el medio ambiente bajo la perspectiva
del ciclo de vida; así como también la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de
Impactos Ambientales y Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
29
6.1.3 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
La Municipalidad Distrital de Ventanilla, considera que uno de los puntos más importantes es
identificar cada riesgo asociado a las actividades o tareas que los empleados realizan en su
trabajo. Para ello, considera lo siguiente como los principales peligros y riesgos a los que se
enfrentan los trabajadores en el ejercicio de sus funciones donde se pueden clasificar de la
siguiente manera:
● Trabajos realizados con maquinaria y equipos.

● Trabajos realizados con ruido.
● Trabajos realizados con productos químicos.
Una vez identificadas, se establecen metodologías, detalladas en guías técnicas, sobre cómo
los trabajadores deben desempeñar sus funciones frente a los peligros y riesgos diferentes,
incluidos en la clasificación anterior. Por ello, la organización se compromete a entregar
formación periódica a los empleados para que conozcan las metodologías de la empresa.
Asimismo, el alcance de la identificación se debe revisar cuando:
● Modificaciones en el mapa de procesos, es decir, se añade o modifica algún proceso

de la empresa, y los trabajadores tienen que modificar sus tareas.
● Levantamiento de Peligros,
● Investigación de Accidentes/Incidentes
● Informes de Evaluación de Ambientes de Trabajo
● Resultados de Inspecciones
● Nuevas actividades
● Programas de Capacitación e Instrucción laboral
● Otros.
Los documentos que ayudarán a identificar los diferentes peligros, riesgos y oportunidades
son los siguientes:
● Matriz de riesgos, donde el mismo documento contenga la identificación, evaluación

y plan de contingencia o prevención (acciones para reducir el riesgo), así como análisis de
desarrollo, recursos y su responsabilidad.
● Instrucción técnica que detalle cada tarea a realizar por el trabajador y los peligros
que pueden surgir en el curso de la realización de esa tarea.
● Informes periódicos analizando la gestión de amenazas, riesgos y oportunidades.
30
6.1.4. Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
La Municipalidad Distrital de Ventanilla es el responsable de brindar el soporte para la

identificación, evaluación y control de los aspectos ambientales que están involucrados en su
sistema de gestión ambiental, para ello cuenta con el Procedimiento de Identificación de
Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales, incluyendo en esta última la metodología,
responsables y controles de los aspectos e impactos en el medio ambiente bajo la perspectiva
del ciclo de vida; así como también la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de
Impactos Ambientales y Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.
Para el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, la organización recurre al

proceso para establecer y tener acceso a los requisitos legales u otros requisitos aplicables a su
sistema de seguridad y salud en el trabajo para determinar cómo se aplican estos requisitos,
por ello se basa asegurar que los trabajadores relevantes tengan el conocimiento de cómo
acceder a la información sobre los requisitos legales u otros que les sean aplicables.
Además, se requiere que se mantenga y retenga información documentada sobre este proceso.
Esto ayuda a que la información esté actualizada para reflejar cualquier cambio en el perfil de
salud y seguridad de la organización.
Asimismo, la empresa se rige por las siguientes normas:
● Ley Nº 29783 (Ley de Seguridad y Salud en el trabajo), la cual ha sido modificada

por la Ley Nº 30222 y desarrollada por su reglamento (a través del Decreto Supremo
Nº 006-2014-TR)
● Ley Nº 26842 (Ley General de Salud) y la Ley Nº 26790, de la modernización de la
seguridad social en salud.
● Ley Nº 30102, Ley de protección a exposición a radiación solar
● Decreto de Urgencia Nº 044-2019, que establece medidas para fortalecer la
protección de la salud y vida de los trabajadores en el contexto de la pandemia
mundial.
6.1.5. Planificación de acciones de calidad, ambientales y SST
La Municipalidad Distrital de Ventanilla, ha determinado los siguientes mecanismos para

abordar los Aspectos Significativos, Requisitos Legales/, Situaciones de Emergencias y
Riesgos que son una prioridad para que la organización logre los
31
resultados previstos del SIG, con la consecuente toma de acciones, asegurando su integración
e implementación en los procesos del SIG, según corresponda, mediante:
Aspectos Significativos:
- Programa de Objetivos del Sistema Integrado de Gestión.
- Procedimiento de Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales.
- Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales.
Requisitos legales y otros:
- Procedimiento de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos.
- Matriz Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos.
Riesgos y oportunidades:
- Procedimiento de Gestión de Riesgos y Oportunidades del Sistema Integrado de Gestión.
- Matriz de Riesgos y Controles.
- Matriz de Oportunidades del Sistema Integrado de Gestión.
- Reuniones gerenciales.
Situaciones de Emergencia:
- Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencias. La
Municipalidad de Ventanilla tiene que planificar:
● Las acciones para abordar los riesgos, oportunidades y requisitos legales

● La forma de integrar e implantar las acciones en los procesos del sistema de gestión
32
La Municipalidad de Ventanilla debe tener en cuenta la jerarquía de los controles y las salidas
del sistema de gestión cuando planifique la toma de decisiones. A la hora de planificar las
acciones de la empresa deberá considerar las mejores prácticas, las opciones tecnológicas y
los requisitos financieros, operacionales y de negocio.
33
6.2. Objetivos de la calidad, ambientales, SST y planificación de la calidad y
ambiental, SST para lograrlos
El logro de estos objetivos tendrá un impacto positivo sobre la calidad del producto, de la
eficacia operativa y del desempeño de los costos y en consecuencia, sobre la satisfacción y
confianza del cliente. Nuestro compromiso en todas las etapas del Proyecto está expresado de
la siguiente manera.
6.3. Planificación de los cambios
Los objetivos reflejados como indicadores y que se implementarán y controlarán en el

Proyecto son los siguientes:
34
6.4. Objetivos ambientales y planificación para lograrlo
6.4.1. Objetivos ambientales
La Municipalidad tiene que establecer todos los objetivos ambientales, considerando

los aspectos ambientales significativos del proyecto y el cumplimiento de sus
obligaciones, además, de identificar los riesgos. Estos objetivos deben ser medibles,
coherentes, comunicados, monitoreados, etc.(ISO 14001,2015).
6.4.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
En este punto, la organización determina el plan para conseguir cumplir los objetivos
ambientales, como se hará, los recursos pertinentes, los responsables, el tiempo que
se requerirá, la evaluación de los resultados, etc. La Municipalidad realizará las
acciones para cumplir con los objetivos ambientales que se integren en los procesos
del proyecto en el tiempo de operación de este (ISO 14001, 2015).
6.5. Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
6.5.1. Objetivos de la SST
La Municipalidad de Ventanilla debe plantear objetivos de la SST para las

funciones y niveles pertinentes con la finalidad de mantener y mejorar
continuamente el sistema de gestión de la SST y sobre todo el desempeño de está.
(ISO 45001, 2018).
Los objetivos deben cumplir lo siguiente:
● Tener coherencia con la política de la SST

● Poder medirlas
● Considerar los requisitos aplicables y los resultados de la evaluación de
riesgos y oportunidades
● Los resultados previstos de la consulta de los trabajadores
● Poder realizar seguimiento
● Comunicarse
● Actualizarse según lo requiera
35
6.5.2. Planificación para obtener los objetivos SST
Al plantear la planificación de cómo lograr los objetivos se debe determinar lo

siguiente:
● ¿Qué se hará?
● ¿Qué recursos se requieren?
● ¿Quién será responsable?
● Tiempo de finalización
● ¿Cómo se evaluarán los resultados (indicadores de seguimiento)?
● ¿Cómo se integrará las acciones y la conservación de la información
documentada sobre los objetivos de la SST de la organización’
7. Apoyo
7.1. Recursos
La Municipalidad Distrital de Ventanilla determina y proporciona los recursos necesarios

para garantizar el correcto funcionamiento del Sistema Integrado de Gestión y mejorarlo, para
aumentar la satisfacción del cliente, la protección del medio ambiente y prevenir riesgos
ocupacionales mediante el cumplimiento de sus requisitos; considerando:
a) Las capacidades y limitaciones de los recursos internos y externos.
b) Qué se necesita obtener de los proveedores externos, estableciendo controles en la compra

y/o adquisición de productos y servicios.
Asimismo, para establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente el sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo.
La Gerencia aprueba anualmente presupuestos, en el que considera los recursos requeridos

para desarrollar los procesos operativos y los de apoyo. Estos recursos están orientados a
mantener el SIG, mejorar continuamente su eficacia y aumentar la satisfacción de las partes
interesadas.
36
7.1.1. Generalidades.
La organización establece y proporciona los recursos para implementar, mantener y establecer

la mejora continua del sistema de gestión de la calidad (ISO 9001, 2015).
7.1.2. Personas
La organización establece el personal necesario para que la implementación del sistema de

gestión de calidad sea eficaz, que se compone de la siguiente manera:
7.1.3. Infraestructura
El CONSORCIO suministrará los equipos de construcción, así como, proveerá en obra las
instalaciones temporales para el personal, equipos tecnológicos (computadoras, laptop, wifi,
internet, etc) para desarrollar adecuadamente la ejecución de la obra.
También para el tema de comunicación el CONSORCIO proveerá el uso ya sea de celulares,

teléfonos, correo electrónico para el personal que lo requiera.
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos
La organización deberá establecer un ambiente adecuado para la operación y cumplimiento de

los procesos y lograr la conformidad de ellos
● Ambiente laboral: Prohibir la discriminación, conflictos, evitar estrés

● Charlas de discriminación laboral
● Charlas para control de conflictos
● Actividades de prevención de estrés laboral y agotamiento, entre otros Ambiente
de trabajo: Establecer ambientes confortables para cada área operativa
● Comedor
● Servicios higiénicos
● Áreas de descanso
● Área de operaciones libres de riesgo
● Circulaciones diferenciadas
7.1.5. Recursos de seguimiento y medición
El CONSORCIO implementará en el proyecto el seguimiento y medición de sus equipos para

garantizar el eficaz funcionamiento de estos, implementando una tabla de medición,
calibración y verificación descrita a continuación:
37
Equipo Medición Proceso/ Calibrarse/ Estado Identificación Responsable
subproceso/ verificarse
act.
INSTRUMENTOS
Cinta métrica Longitud Control de Verificarse Operativo Cinta Métrica 01 Jefe de

calidad - CC calidad
Calibre Control de Calibrarse Operativo Calibre 02 - CC Jefe de

calidad calidad
Nivel Control de Verificarse Operativo Nivel 03 - CC Jefe de

calidad calidad
Plomada Control de Calibrarse Operativo Plomada 04 - CC Jefe de

calidad calidad
HERRAMIENTAS MANUALES
Destornillador Control de Verificarse Operativo Destornillador Jefe de

calidad 05 - CC calidad
LLave, pinzas, Control de Verificarse Operativo HM 06 - CC Jefe de

alicates calidad calidad
Transpaleta Control de Verificarse Operativo Transpaleta 07 - Jefe de

calidad CC calidad
Carretilla Control de Operativo Carretilla 08 - Jefe de

calidad CC calidad
MÁQUINAS
Taladro Control de Verificarse Operativo Taladro Manual 09 Jefe de

manual calidad - CC calidad
Amoladora Control de Verificarse Operativo Amoladora 10 - Jefe de

calidad CC calidad
Sierras Control de Verificarse Operativo Sierra Elec 11 - Jefe de
38
electricas calidad CC calidad
Cepillo Control de Verificarse Operativo Cepillo Elc 12 - Jefe de

eléctrico calidad CC calidad
generador Control de Verificarse Operativo Generador Elec Jefe de

electrico calidad 13 - CC calidad
Mezcladora Control de Verificarse Operativo Mezcladora 14 - Jefe de

calidad CC calidad
Placa Control de Verificarse Operativo Placa compact. Jefe de

compactadora calidad 15 - CC calidad
Vibrador de Control de Verificarse Operativo Vibrador de Jefe de

concreto calidad Conc. 16 -CC calidad
Alisadora Control de Verificarse Operativo Alisadora 17 - Jefe de

calidad CC calidad
MAQUINARIA DE CONSTRUCCIÓN
Montacargas Control de Verificarse Operativo Montacargas 18 Jefe de

calidad - CC calidad
Tractores Control de Verificarse Operativo Tractor Bull. 19 - Jefe de

bulldozer calidad CC calidad
Motonivelador Control de Verificarse Operativo Motonivel. 20 - Jefe de

a calidad CC calidad
Retroexcavad Control de Verificarse Operativo Retroexcavador a Jefe de

ora calidad 21 - CC calidad
Excavadora Control de Verificarse Operativo Excavadora 22 - Jefe de

calidad CC calidad
Rodillo Control de Verificarse Operativo Rodillo Comp 23 Jefe de

compactador calidad - CC calidad
39
7.1.6. Conocimientos de la organización
El GP establecerá el control de las actividades conforme a lo establecido en el plan de

calidad, para ello, tendremos en cuenta lo siguiente:
Fuentes internas Fuentes Externas
Lecciones aprendidas en proyectos Normas

anteriores
Mejoras realizadas en los procesos
Experiencia Conocimiento de transferencia
Conocimiento
7.2. Competencia
La municipalidad distrital de Ventanilla establece:
● La competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que
tiene que ver con el desempeño y eficacia del sistema integrado de gestión.
● Establecer la competencia necesaria de las personas que trabajan en su organización,
lo que hará que éstas trabajen bajo control y no afecten al Sistema de Gestión
Ambiental y el Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, de la
organización, además de incrementar la capacidad de cumplir con sus obligaciones de
cumplimiento.
● El aseguramiento de la competencia de las personas, teniendo en cuenta la educación,
formación o experiencia apropiadas.
● La toma de acciones, según sea necesario, para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
● Establecer las necesidades de formación asociadas a los aspectos ambientales y el
Sistema de Gestión Ambiental.
● Reasignación de empleados, contratación de personas competentes.
● Capacidades individuales que incluyan habilidades de lenguaje y alfabetización.
40
7.3. Toma de conciencia
El CONSORCIO tiene el deber de ofrecer todos los medios posibles para que el personal de
la obra reconozca sobre los elementos pertinentes e importantes que influyen en la realización
eficaz del trabajo y el logro de los objetivos.
Para ello se realizará las siguientes actividades:
● Avisos y boletín
● El gerente del proyecto colocará las notas de información sobre temas de calidad en
el boletín y tablero de avisos. Con la finalidad de que si hay alguna contribución, ésta
pueda ser transmitida al GP.
● Pláticas de equipos por parte de los supervisores de las áreas
● Pláticas individuales si así se requiere
● Esquemas de incentivos
● Manuales y protocolos
● Encuestas para saber el nivel de conocimiento del personal con respecto al sistema
de gestión de calidad implementado
● Registros
● Política ambiental
● Aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con el trabajo.
● Contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los
beneficios de una mejora del desempeño ambiental.
● Implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental.
● Incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización.
● Contribución a la eficacia del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,
incluidos los beneficios relacionados con la mejora del desempeño.
● Consecuencias del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo, incluidas las consecuencias reales y potenciales
derivadas de sus actividades laborales.
● Demostrar la efectividad de las capacitaciones a través de los logros y resultados de
los procesos.
● La información extraída de incidencias relevantes ocurridas.
41
7.4. Comunicación
La organización establece y proporciona los recursos para implementar, mantener y establecer

la mejora continua del sistema de gestión ambiental (ISO 14001 , 2015).
La organización debe tener en cuenta la diversidad, tanto género, idioma, cultura,

alfabetización, discapacidad, puesto que, esto debe tenerse en cuenta a la hora de realizar toda
comunicación hacía los trabajadores.
También la organización debe considerar los puntos de vista de las partes interesadas externas
para establecer su proceso de comunicación.
● Debe tener en cuenta, sus requisitos legales y otros requisitos.

● Corroborar que la información del SST sea coherente y fiable
● La organización debe responder a la comunicación pertinente sobre su sistema de
gestión
● La organización debe asegurar que toda información sea debidamente documentada
7.4.2. Comunicación interna
El consorcio se encargará del registro de las necesidades y expectativas de partes interesadas.

Además, de comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión
ambiental entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en
el sistema de gestión ambiental, según corresponda.
El GP difundirá los requisitos que deben cumplirse durante todo el proyecto para que el
personal en obra lo conozca claramente y comprenda, esto lo comunicará a través de los
siguientes medios:
Charlas informativas y correos electrónicos Manuales
o folletos, murales y ficheros en la obra
Reuniones internas: El Gerente de proyecto (GP) establecerá reuniones periódicas las cuales
serán documentadas de 1 semana o cada 15 días en caso lo requiera, con el fin de coordinar
internamente con la dirección del proyecto, y con las áreas de apoyo. Todo ello, se dará para
realizar el seguimiento de Control y Aseguramiento de la Calidad de la obra a
realizar.Además, de dar seguimiento a la gestión ambiental
42
brindada por la organización. Posterior a ello, se adicionan distintas acciones relativas a la
Calidad y gestión ambiental con los distintos subcontratistas.
Reuniones con los subcontratistas: El GP organizará reuniones periódicas registradas, con los
principales subcontratistas.
Revisión por la dirección:
Comunicación con el cliente
El GP deberá aprobar al inicio del proyecto el Plan de comunicaciones entre el

CONSORCIO y CLIENTE.
Se enviará comunicaciones o documentos, así como:
Informes semanales y mensuales: Informes a la propiedad, informar a la propiedad del avance

de las obras y de los contratistas en cada momento que intervengan en la misma.
Informe semanal: Lo realizará el director de ejecución, informando la evolución de la obra,

estos son de carácter informativo.
Informe mensual: Este es obligatorio, pues será redactado y presentado por el director de
ejecución de la obra en la fecha estipulada.
El contenido de este es variable según las peticiones o requerimientos. Para ello, debe
considerar los siguientes puntos de obligatoriedad.
● Ficha técnica de la obra

● Resumen ejecutivo
● Memoria descriptiva
● Presupuesto
● Hechos relevantes ocurridos dentro del mes
● Relación del personal
● Relación de maquinaria
● Pruebas y ensayos ejecutados
● Reporte fotográfico
● Informes de incidencia: Control de incidencias, por cada incidencia ocurrida en obra,
se realizará un informe de los hechos.
● Informes de cambio y contradictorios: Control de cambios
● Control de las entregas de planificación: Control de tiempos
43
La Municipalidad distrital de Ventanilla (organización) está en el deber:
Establecer comunicación interna pertinente para el sistema de gestión del SST entre los
niveles y funciones de la organización, incluyendo los cambios que se realice en la gestión
Asegurarse que la comunicación con los trabajadores sea la adecuada y colabore con la
mejora continua, es decir, ya sea en formaciones o capacitaciones se debe informar de la
visión y misión del proyecto, así como, de los objetivos que se han planteado, todos los
requisitos sean legales u otros, las funciones y responsabilidades de cada trabajador de
acuerdo al área donde se desempeñe, los resultados de satisfacción del cliente, desempeño del
proceso, planes de mejoramiento y los programas de auditorías.
7.4.3. Comunicación externa (MA)
La municipalidad distrital de Ventanilla, tiene como requisitos definidos la obligación de

reportar externamente toda la información relacionada con un sistema de gestión ambiental.
Esta información debe ser de naturaleza relevante y cubrir todas las consultas necesarias,
incluidas las partes interesadas. Para ello, se utilizarán las siguientes indicaciones:
❖ Transparencia en la explicación de la fuente de la información proporcionada.

❖ Debe adaptarse a las necesidades de las partes involucradas.
❖ La honestidad debe prevalecer sin dar lugar a ninguna forma de engaño.
❖ Para ello debe basarse en hechos y pruebas.
❖ Deben distinguirse por la exactitud y fiabilidad de la información transmitida.
❖ La información relevante no debe ser excluida.
❖ Utilizar un lenguaje y un lenguaje que sea comprensible para todas las partes
interesadas.
La municipalidad distrital de Ventanilla, debe comunicar externamente la información

pertinente para el sistema de gestión de la SST, según se establece en los procesos de
comunicación de la organización y teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos.
Además de comunicar los requisitos específicos de seguridad y salud dentro y fuera del lugar
del trabajo deben tener en cuenta los siguientes aspectos:
44
● Las observaciones que haya podido realizar un contratista, proveedor o parte externa
interesada sobre el sistema de gestión de salud en el trabajo.
● Los requisitos legales y otro tipo que afecten al método del alcance de la
comunicación.
● Planes de respuesta de emergencia.
7.5. Información documentada
Los documentos del PC del CONSORCIO están jerarquizados como:
- De primer orden (gerenciamiento): Plan de calidad e Inspection Test Plan (ITP).
- De segundo orden (gestión): procedimientos, matrices.
- De tercer nivel (a nivel operativo): Instrucciones de trabajo, listas de verificación, formatos,

otros).
- De cuarto nivel (resultados): registros, protocolos, pruebas, ensayos y certificaciones.
En relación a los subcontratistas el CONSORCIO en la obra; a través del JOC, controlará y

exigirá a los subcontratistas la elaboración de procedimientos e instructivos de trabajo, así
como el Control de Laboratorio, al igual que todo proceso que lo amerite.
El Sistema de gestión ambiental incluirá:
Información documentada establecida por la norma ISO 14001:
● Aspectos ambientales
● Requisitos legales
● Competencia, formación y toma de conciencia
● comunicación
● Control operacional
● Preparación y respuesta ante emergencias
● Seguimiento y medición
● Evaluar el cumplimiento legal
● No conformidades, acciones correctivas y preventivas
● control de registros
● Auditorías internas
45
Información documentada establecida por la Municipalidad
La información documentada presentada por la organización controla y mantiene la relación

de no solo con la forma en que se almacena los documentos, sino también con el SG-SST, en
particular donde :
● La información documentada debe almacenarse en cualquier medio y provenir de

fuentes confiables.
● La información debe tener un vínculo directo con el SG-SST, sus procesos o los
resultados alcanzados, incluyendo evidencias de incumplimiento.
7.5.2. Creación y actualización
El SGC,Sistemas de Gestión Ambiental y SGSST implementado para este proyecto está

estructurado sobre la base del sistema de gestión documental del CONSORCIO, pero durante
la ejecución del proyecto puede ser acondicionado según los requerimientos específicos de la
Municipalidad Distrital de Ventanilla (acuerdo u orden escrita).
Como parte de la implementación del SGC, Sistemas de Gestión Ambiental y SGSST, la obra
dispondrá de toda la documentación necesaria, y a lo exigido por el SGC del CONSORCIO.
Los entregables de los subcontratistas del CONSORCIO serán controlados por la OCO, quien
exigirá la elaboración de procedimientos e instructivos de trabajo, relacionados a sus
procesos, alineados a los requerimientos del CONSORCIO y de la Municipalidad Distrital de
Ventanilla.
Al crear y actualizar la información documentada de la empresa debe asegurarse según sea

apropiado la identificación y descripción, el formato y los medios de comunicación(ISO
14001, 2015).
Asimismo, para la creación, actualización y control de la información documentada se tomará

en cuenta lo siguiente:
● Verificar que el documento o registro esté identificado.

● Verificar que el documento o registro haya sido aprobado antes de su uso.
● Verificar que el documento o registro esté listo para usarse cuando sea
necesario
46
7.5.3. Control de la información
documentada Control de Documentos:
Implementado en el proyecto por el CONSORCIO a través de sus procedimientos y

referencias, disponible en archivos de la red del CONSORCIO:
● PG-SG-01 “Procedimiento para la Elaboración y Control de la Información

Documentada de Sistemas de Gestión”
● PG-GGO-07 Procedimiento para Codificación de Documentos y Registros
● PG-SG-01-F2 Lista Maestra
● Transmittal (para comunicación externa)
● PG-SG-01-F5 Listado de Distribución de Documentos
● PG-SG-01-F6 Acta de reunión
● PG-SG-01-F4 Plan de firmas
El Document Control de la Obra perteneciente a OTO, controla y distribuye toda la

documentación del Proyecto que contenga datos e información que pueda afectar la calidad de
los trabajos por ejecutar.
OCO controla y distribuye en copia controlada, toda la documentación del Plan de Calidad
(Procedimientos e Instrucciones, Inspection Test Plan (ITP) y otros documentos, incluido las
Políticas y Objetivos de la calidad del Proyecto) a todos los involucrados.
La gestión y archivo de la documentación en la Obra es efectuada según:
● PO-CON-00-011 “Gestión y archivo de doc. en el Área Productiva”, y su

referencia:
● RE-CON-GE-F032 Control de documentos en Obra
Control de Registros
Implementado en el Proyecto para definir los controles para la identificación,

almacenamiento, protección, recuperación y eliminación de los registros provenientes
47
del SGC y los elaborados en Obra, con el fin de contar con evidencias de la conformidad con
los requisitos establecidos:
● PG-SG-01 “Procedimiento para la Elaboración y Control de la Información

Documentada de Sistemas de Gestión” y su referencia.
● PG-SG-01-F2 “Lista Maestra”
Son señalados todos los formatos suministrados por el CONSORCIO, incluidos los generados
por la obra; previamente aprobado por la Municipalidad Distrital de Ventanilla.
El Sistema de Gestión Ambiental y la norma requerirán de información documentada con el

fin de controlar y asegurar que:
● esté disponible para su uso

● Se encuentre protegida de forma correcta
La municipalidad para controlar la información documentada realizará las siguientes

actividades
● Distribución, acceso, recuperación y utilización • Almacenamiento y

conservación • Control de cambios • Retención y disposición
Registros
Sirven como evidencia de las actividades realizadas, además, de indicar en qué grado está
implementado el Sistema de Gestión Ambiental del proyecto, su relación con la norma.
48
● Registros o documentos del cumplimiento de legislación ambiental
● Informes de no conformidades
● Registro de aspectos e impacto ambientales
● Resultados de auditorías internas
● Revisiones de la alta dirección
● Registro de comunicación
● Verificación
Documentación auxiliar
Documentos adicionales, que referencian al manual, procedimientos o instrucciones los

cuales son los siguientes:
● Normativa y textos legales

● Manuales de buenas prácticas
● Planos
● Organigramas y diagramas de flujo
● Revisión ambiental inicial (Escuela Europea de Excelencia, 2015)
Para el control de la información documentada se tomará en cuenta lo siguiente:
● Asegurar que el documento o registro sea identificado.

● Asegurar que el documento o registro sea aprobado antes de su uso.
● Controlar el documento o registro para que esté disponible donde sea necesario.
● Proteger adecuadamente el documento o registro contra el deterioro o el cambio
involuntario.
● Almacenamiento de documentos y registros, incluyendo retención y
disposición.
Para aprovechar la oportunidad que ofrece la norma de crear un sistema flexible, funcional,
eficiente y productivo,la organización incluye los siguientes documentos establecidos por el
ISO 45001:
● Alcance del SG-SST.

● Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.
● Proceso de Seguridad y Salud en el Trabajo, para abordar riesgos y oportunidades.
● Metodología y criterios para la evaluación de riesgos de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
49
● Procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias.
● Objetivos y planes de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Además, se tomarán en cuenta los siguientes registros,de acuerdo al ISO 45001.
● Riesgos y oportunidades del SST y acciones para abordarlos.

● Evidencia de competencia.
● Planes para responder a posibles situaciones de emergencia.
● Requisitos legales y otros requisitos.
● Resultados en monitoreo, mediciones, análisis y evaluaciones.
● Programa de auditoría interna.
● Resultados de cualquier acción o acción correctiva, incluida su efectividad.
● Evidencia de los resultados de mejora continua.
8. Operación
8.1. Planificación , ambiental ,SST y control operacional
El área de programación y control de obra del CONSORCIO genera un programa semanal de

actividades, de acuerdo al Plan de Ejecución, el cual es informado y distribuido a los entes
involucrados en ellas para su coordinación y ejecución, generando planillas de control de
acuerdo a las variables de mayor importancia, para llevar el control en caso de
reprogramaciones futuras. Se controlará el avance de acuerdo al Programa de Obra entregado,
que considera todas las partidas del presupuesto, en relación a las cantidades entregadas por el
cliente.
El CONSORCIO mantendrá registros de todas las inspecciones y ensayos ejecutados

(registros, protocolos, listas de verificación, certificados, informes, etc.). Pueden considerarse
recursos internos u organismos externos evaluados para realizar alguno de los ensayos
indicados en las especificaciones técnicas del proyecto.
La calidad de los trabajos será controlada y evidenciada en los formatos de calidad del
CONSORCIO o del cliente (notificados por escrito), registrándose el nombre, cargo, fecha y
firma del responsable.
Se han priorizado aquellos riesgos e impactos ambientales que hayan sido identificados como
de Riesgo Alto y Aspecto Ambiental Significativo en la Evaluación de Riesgos y Valoración
de Aspectos Ambientales respectivamente, o que por requerimientos legales o mejores
prácticas internacionales requieran medidas de control.
50
8.1.1 Generalidades
La empresa tiene que planificar, implementar controlar y mantener todos los procesos
necesarios para cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, además de implantar acciones establecidas :
El establecimiento de criterios para los procesos.
● Implantación del control de los procesos según los diferentes criterios.

● El mantenimiento y la conservación de información documentada en la medida
necesaria para confiar en los procesos que se han realizado según lo establecido.
● La adaptación del trabajo a los empleados.
8.1.2. Preparación, ambiental, SST y respuesta ante emergencias
La Municipalidad Distrital de Ventanilla, a través del Especialista de Seguridad, Salud

Ocupacional y Sistemas de Gestión Ambiental, ha establecido, implementado y mantiene los
procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de
emergencia.
8.1.3. Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
La Municipalidad Distrital de Ventanilla establece, implementa procesos para eliminar los

peligros y reducir los riesgos para la seguridad y salud en el trabajo usando una jerarquía de
controles:
● Eliminar el peligro.
● Sustituir procesos, materiales o equipos menos peligrosos.
● Utilizar equipos de protección personal adecuada.
● Incluir formación.
● Reorganizar el trabajo y utilizar controles de seguridad.
51
8.1.4. Gestión al cambio
La Municipalidad Distrital de Ventanilla establece, implementa procesos establecidos de

forma temporal o permanentes que impactan en el desempeño de la seguridad y salud en el
trabajo, incluyendo:
● Los nuevos productos, servicios y procesos.

● Los cambios en los requisitos legales.
● Cambio en el conocimiento o la información sobre peligros y riesgos de
seguridad y salud en el trabajo.
La Municipalidad Distrital de Ventanilla tendrá que revisar las consecuencias de los cambios
no previstos, teniendo en cuenta las acciones que se deben llevar a cabo para mitigar cualquier
efecto adverso.
8.1.5. Compras
La Municipalidad Distrital de Ventanilla, establecerá, implementará y mantendrá procesos

para controlar la compra de productos y servicios de manera que se asegure de conseguir la
conformidad con el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
8.1.6. Preparación y respuesta ante emergencia
La Municipalidad Distrital de Ventanilla tiene que establecer, implantar y mantener los

procesos necesarios para prepararse y responder ante situaciones de emergencia
potenciales, incluyendo:
● Establecer una respuesta planificada ante las situaciones de emergencia,

incluyendo la prestación de primeros auxilios.
● La provisión de formación para la respuesta planificada.
● Las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta
planificada.
● Evaluar el desempeño y revisar la respuesta ante emergencias.
● Comunicar de forma provisional la información necesaria a los empleados sobre
sus deberes y responsabilidades.
● La comunicación de la información a los contratistas, visitantes, servicios de
respuesta ante emergencias, autoridades y comunidad local.
52
● Tener en cuenta todas las necesidades de las partes interesadas.
También debe mantener y conservar información documentada sobre los procesos y sobre los
planes de respuesta ante situaciones de emergencia potenciales.
8.2. Requisitos para los productos y servicios
8.2.1. Comunicación con el cliente
En el inicio del proyecto y con aprobación del GP deberá generarse un Plan de

comunicaciones, entre el CONSORCIO y la Municipalidad Distrital de Ventanilla. Se
enviarán comunicaciones y/o documentos tales como:
- RFI: para realizar consultas técnicas
- Ordenes de Cambio: con el objeto de oficializar las modificaciones a los alcance de este
trabajo, que constituya un cambio en el precio o en el cronograma establecido en el contrato
asociado a este alcance de trabajo. El CONSORCIO notificará a la Municipalidad Distrital de
Ventanilla de este cambio dentro de cinco días desde la recepción del documento oficial que
ordena dicho cambio.
- Cartas: estas sólo se usarán exclusivamente relacionados con el documento contractual),

entre otros.
- Transmittal: con el objeto de oficializar entregas de todos los documentos técnicos.
Notificaciones: las inspecciones y ensayos deberán ser notificadas por el CONSORCIO a la

Municipalidad Distrital de Ventanilla según se acuerde en Obra.
Además del intercambio de correos, el CONSORCIO llevará a cabo la ejecución del proyecto
en coordinación permanente con la Municipalidad Distrital de Ventanilla , con reuniones
contractuales semanales que quedarán registradas en minutas. Estas reuniones a las que
asistirán la dirección y supervisión del CONSORCIO, permitirán captar los resultados del
proyecto a través de la Municipalidad Distrital de Ventanilla y a su vez retroalimentar y
mejorar el desarrollo de los procesos y productos del proyecto.
53
8.2.2. Determinación de los requisitos para los productos y servicios
Para establecer los procesos y recursos necesarios para la realización de los productos, el
CONSORCIO hace una revisión completa del contrato, extrayendo los requerimientos de la
Municipalidad Distrital de Ventanilla y definiendo las acciones a ejecutar para cumplir con
dichos requerimientos; también se incluyen aquellos involucrados con requerimientos legales
y /o reglamentarios.
8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y servicios
La revisión de los requisitos relacionados con las actividades de construcción se realiza desde
que El CONSORCIO participa en el concurso o licitación cuando el Área de Presupuestos
prepara una propuesta técnico-económica.
Cuando se recibe la Buena Pro (Notice to Procedure), el CONSORCIO designa a los

integrantes del equipo básico de ejecución del Proyecto; los cuales se reúnen con el Área de
Presupuestos para hacer la transferencia de información. En dichas reuniones; el personal del
Proyecto recibe los alcances principales de éste e identifica los requisitos de los trabajos a
ejecutar.
Después del proceso de transferencia, el personal del Proyecto hace una inspección general
del contrato.
8.2.4. Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Durante la ejecución del Proyecto documentamos los pedidos de información, órdenes de

cambio, adicionales y en general todos los acontecimientos que sean relevantes a la relación
contractual con nuestros clientes, lo que nos permite fijar el alcance y definir cambios de
especificaciones de tal manera de sostener una relación transparente con nuestros clientes y
que finalmente estén satisfechos con el producto final.
TALLER 8.1 (ANEXO)
8.3. Comunicación
La Municipalidad del distrito de Ventanilla , establece en el proceso de diseño y metodología

para el control del diseño que cubre los siguientes puntos:
54
8.3.2. Planificación del diseño y desarrollo
La planificación se realiza, considerando los siguientes aspectos:
a)La naturaleza, duración y complejidad de las actividades de diseño y desarrollo
b) Las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseño y desarrollo
aplicables.
c) Las actividades requeridas de verificación y validación del diseño y desarrollo
d) Las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseño y

desarrollo.
e) Las necesidades de recursos internos y externos para el diseño y desarrollo del servicio.
f) La necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan activamente en
el proceso de diseño y desarrollo.
g) La necesidad de la participación activa de los clientes y usuarios en el proceso de

diseño y desarrollo.
h) Los requisitos para la posterior provisión del servicio.
i)El nivel de control del proceso de diseño y desarrollo esperado por los clientes y otras
partes interesadas pertinentes.
Se determina gestionando las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el diseño
y desarrollo para asegurarse de una comunicación eficaz y una clara asignación de
responsabilidades. Los resultados de la planificación se registran en el documento Diseño y
desarrollo capacitación y entrenamiento, según sea apropiado, a medida que progresa el
diseño y desarrollo. Se han desarrollado procedimientos de diseño para nuevos temas de
formación o entrenamiento, donde se definen las etapas, las responsabilidades y autoridades
para el diseño y desarrollo del servicio.
55
8.3.3. Entradas para el diseño y desarrollo
Se han definido los siguientes datos de entrada: topografía, estudio de suelos, estudio
geotécnico, otros estudios. Asimismo, se determinan los elementos de entrada relacionados
con los requisitos del servicio y se mantienen los registros. Estos elementos de entrada
incluyen:
a) Los requisitos funcionales y de desempeño.
b) La información proveniente de actividades previas de diseño y desarrollo similares.
c) Los requisitos legales y reglamentarios.
d) Normas o códigos de prácticas que la Municipalidad Distrital de Ventanilla ,se ha

comprometido a implementar.
e) Las consecuencias potenciales de fallar debido a la naturaleza del servicio.
Las entradas aplicables para el diseño y desarrollo son revisadas para comprobar que sean las
adecuadas para el servicio.
Cuando los requisitos de las entradas fueran conflictivos, o sean difíciles de tratar o de
alcanzar, realizar reuniones con las partes interesadas pertinentes para implementar
actividades para resolver estos temas.
8.3.4. Controles del diseño y desarrollo
La revisión del diseño se realiza durante la elaboración de los estudios, en la revisión de los
entregables, para evaluar la capacidad de los resultados del diseño para cumplir los requisitos,
la cual está a cargo del Administrador de Contrato y la Jefatura de Proyectos. Luego, los
estudios son revisados por la Gerencia de Operaciones. En caso se detecten observaciones en
los entregables, se realizan las correcciones o modificaciones necesarias, las cuales son
nuevamente revisadas y quedan registradas en los informes técnicos y en las cartas de
comunicación.
56
8.3.5. Salidas del diseño y desarrollo
La Municipalidad del distrito de Ventanilla , asegura que la salidas:
a) Cumplen los requisitos de las entradas.
b) Son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión del servicio.
c) Incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea

apropiado, y a los criterios de aceptación.
d) Especifican las características del servicio que son esenciales para su propósito previsto y
su provisión segura y correcta.
Los resultados del diseño y desarrollo se proporcionan de manera adecuada para la

verificación respecto a los elementos de entrada, y se aprueban antes de su liberación.
8.3.6. Cambios del diseño y desarrollo
Los cambios necesarios del diseño son identificados y registrados en la primera hoja del
Estudio Definitivo o Expediente Técnico.
8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
-La Municipalidad Distrital de Ventanilla , se asegura que los productos adquiridos cumplen
con los requisitos especificados , cuando estos afectan al cumplimiento de los requisitos de
los productos que ofrece al ciudadano y que se encuentren dentro del alcance de sus sistema
de gestión de calidad.
-La Municipalidad Distrital de Ventanilla pone especial atención al cumplimiento de los

requisitos establecidos para cada producto o materia prima , los mismos que verifica mediante
inspecciones de recepción y actas de conformidad.
-La Municipalidad Distrital de Ventanilla, realiza estas actividades, de acuerdo con lo

establecido en el Procedimiento de compra de bienes y servicios .
8.4.2. Tipo y alcance del control
La Municipalidad Distrital de Ventanilla para garantizar que los procesos, productos y

servicios que proporcionen no afecten negativamente la capacidad de la organización
57
para entregar productos y servicios de compatibilidad coherentes para sus clientes,define
aquellos controles que se aplicarán a proveedores externos y las cuales se aplicarán a las
salidas resultantes.Para determinar así de manera eficiente la revisión u otras actividades
necesarias para asegurar que los procesos,productos y servicios proporcionados externamente
cumplan con los requisitos.
El tipo y los alcances de control que se tomarán en cuenta para los proveedores externos son
los siguientes:
Por Inspección:
● Bajo: Inspección reducida, revisión de documentación de equipos,

● Medio: Inspección normal, revisión con patrones internos
● Alto: Inspección estricta, revisiones de equipos por entes externos.
Documental:
● Bajo: procedimientos documentados y aprobados, registros de calidad,

● Medio: resultados de indicadores, planes de acción y sus resultados,
● Alto: planes de calidad, objetivos de calidad y sus resultados.
Por Auditorías:
● Bajo: Revisión del informe de auditoría de 1era parte (o auditoría interna)

presentado por el proveedor,
● Medio: Realización de auditoría de 2das partes
● Alto: Resultados de auditorías presentadas por organismos de certificación o un
tercero establecido por la organización.
8.4.3. Información para los proveedores externos
La Municipalidad Distrital de Ventanilla se asegura en comunicar a los proveedores externos

los requisitos que se tomara en cuenta, con el objetivo que la organización monitoree el
desempeño de los proveedores externos.Además de obtener un información documentada que
describe los resultados obtenidos de la calidad del producto y/servicio; así como del
cumplimiento de los requisitos establecidos para el producto , servicio y proceso.
58
Estos son los siguientes:
Aprobación
● Productos y servicios
● Métodos proceso y equipos
● Liberación
Competencia
● Experiencia
● Formación
● Educación
● Calificación
Interacción
● Solicitante — Proveedor
Controles
● Seguimiento
● Desempeño
● Verificación
● Validación
Asimismo , se hace entrega de una información documentada a los proveedores externos, con
el fin asegurar una óptima comunicación por parte de la Municipalidad Distrital de Ventanilla
con los posibles proveedores,lo cual se muestra a continuación.
Estimado proveedor,
Por parte de La municipalidad de Ventanilla queremos agradecer su colaboración

para seguir dando el mejor servicio a nuestros clientes.
Nosotros anualmente realizamos una evaluación de nuestros proveedores

homologados en donde los productos y servicios contratados son inspeccionados
por el responsable de área, según los requisitos contractuales (calidad,
documentación, plazos de entrega, tasa de fallos en productos, etc.).
59
En la homologación del pasado mes su compañía [NOMBRE DEL PROVEEDOR]
ha resultado ACEPTADA.
Muchas gracias nuevamente por esta colaboración continua.
Para cualquier consulta al respecto no dude en contactarnos. Un saludo.
Procesos , Proveedor Nivel criticidad(1 Criterios de selección Responsable

productos y al 5)
servicios
-Números de
conformidades detectadas de
los productos
-Revisión de
Almacenamiento Municipalidad 1 documentación de Jefe de Calidad
Distrital de equipos.
Ventanilla -Revisiones de equipos
por entes externos.
-Tiempo de entrega
-Costo
-Números de reclamos
8.5. Producción y provisión del servicio
8.5.1. Control de la producción y de la provisión del servicio
La Municipalidad Distrital de Ventanilla para asegurar las condiciones controladas en la

producción y provisión del servicio, aplicará las siguientes condiciones como:
La disponibilidad de información documentada que defina,las características de los productos

a producir, los servicios a prestar, o las actividades a desempeñar,además de la disponibilidad
y el uso de los recursos de seguimiento y medición adecuados.Además, se llevarán a cabo
actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas para comprobar si los
criterios de gestión de los
60
procesos o de sus resultados, así como los criterios de aceptación de los bienes y servicios son
cumplidos.
Los recursos de seguimiento y medición que la La Municipalidad Distrital de Ventanilla

realizará para el control de la producción y de la provisión del servicio son los siguientes :
● Listas de chequeo
● Diagrama de Ishikawa
● Gráfico de control
● Histograma
● Diagrama de Pareto
● Muestreo estratificado
● Diagrama de dispersión o Diagrama de Flujo
8.5.2. Identificación y trazabilidad
La Municipalidad Distrital de Ventanilla como organización utiliza los medios apropiados

para identificar las salidas, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los
productos y servicios. Para ello, se identifica que el tipo de Trazabilidad es ascendente (hacia
atrás): lo cual nos ayuda a saber cuáles son los productos que son recibidos en la empresa,
acotados con alguna información de trazabilidad (lote, fecha de caducidad/consumo
preferente), y quienes son los proveedores de esos productos.Donde, se da una identificación
documental como “hoja de ruta” en la que se incluyen datos del producto tales como
denominación, código o número de pedido, y los procesos por los que ha de pasar, así como
lugares de las distintas etapas de producción y control en la cual ha estado relacionada.
También contiene la descripción del material, el número de pedido, lote de fabricación, etc.
8.5.3. Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La Municipalidad Distrital de Ventanilla está comprometida a identificar la propiedad

perteneciente a clientes o proveedores externos (identificación y trazabilidad) y sus requisitos,
además de asegurar su protección y salvaguarda, y en caso de que la propiedad se vea
afectada, se informará al cliente o proveedor dejando evidencia documentada. Donde, la
propiedad de un cliente o de un proveedor externo puede incluir materiales, componentes,
herramientas y equipos, instalaciones, propiedad intelectual y datos personales.
61
8.5.4. Preservación
La Municipalidad Distrital de Ventanilla como organización se hace responsable de preservar

las salidas durante la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para
asegurarse de la conformidad con los requisitos y prevenir robo, pérdida, modificación,
obsolescencia, deterioro, extravío y validez.Donde, nos brinda un avance significativo en el
cumplimiento de los requisitos, que nos llevan a revisar métodos de identificación,
manipulación, control de la contaminación, embalaje, almacenamiento, transmisión de la
información, transporte y protección destinados para la preservación de las salidas.
8.5.5. Actividades posteriores a la entrega
La Municipalidad Distrital de Ventanilla está comprometido a cumplir los requisitos para las
actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios, donde actividades
posteriores a la entrega incluyen :
● Compromiso con los clientes para determinar si los servicios fueron

satisfactorios
● Arreglos contractuales tales como soporte técnico o garantías
● Servicios de reparación y mantenimiento
● Acceso del cliente a información en línea relacionada con la entrega del
servicio.
8.5.6. Control de los cambios
La Municipalidad Distrital de Ventanilla identifica, revisa y realiza de forma controlada y

conserva información documentada los cambios en la producción y provisión del producto o
servicio. Además,de describir los resultados de la revisión de los cambios, las personas que
autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria que surja de la revisión.
8.6. Liberación de los productos y servicios
La Municipalidad Distrital de Ventanilla adoptó disposiciones planificadas, en las etapas

adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.Donde la
liberación de los productos y servicios al cliente debe llevarse a cabo hasta que se hayan
completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas. Esto se da por medio de la
herramienta de checklist, además de
62
conservar la información documentada que incluye la evidencia de la conformidad con los
criterios de aceptación y trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.
8.7. Control de las salidas no conformes
La Municipalidad Distrital de Ventanilla con el fin de asegurarse de que las salidas que no
sean conformes con estos requisitos se identificarán y se controlarán para prevenir su uso o
entrega no intencionada.Para el control de las salidas no conformes se mantendrá un registro
documental que describa la no conformidad,las acciones tomadas,todas las concesiones
obtenidas,la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.Además, de
realizar el tratamiento de salida no conforme (plan de acción)
● Actividad: Definición de condiciones para ajuste de negociación con proveedor.

● Actividad: Negociación con proveedor
● ctividad: Verificar desarrollo de proveedor
9. Evaluación del desempeño
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación ambiental y del desempeño
EL CONSORCIO implementa en sus proyectos el procedimiento PO-SGC-00-015, en busca

de garantizar la eficacia en sus equipos IME, implantando una Tabla de frecuencia de
calibraciones, previamente aprobada por el cliente.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de gestión

ambiental. Debe comunicar su desempeño ambiental tanto interna como externamente, según
lo determinado por su proceso de comunicación y como lo requieren sus obligaciones de
cumplimiento.
Será necesario realizar un seguimiento y medir la relación que guarda con las operaciones que
pueden generar un impacto ambiental significativo, las obligaciones de cumplimiento, los
controles operacionales, el progreso con relación a los objetivos ambientales de la
organización.
Los equipos de inspección, medición y ensayo usados en Obra deberán tener sus certificados
de calibración vigentes, con el fin de asegurar que los valores que midan sean exactos y se
cumpla con las especificaciones técnicas y los planos del proyecto.
63
Se efectuará seguimiento continuo a las NC, SAC, auditorías internas y reclamos del cliente.
Para el caso de Seguridad y Salud en el Trabajo los indicadores, se revisan en las sesiones de
comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y revisión por la dirección, donde el Gerente
General las revisa, aprueba y dispone la ejecución de las recomendaciones de mejora que
estime conveniente para la mejora continua del SIG.
El CONSORCIO determina y proporciona los recursos para implementar el presente Plan de

Calidad y mantener el Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar continuamente su eficacia y
aumentar la satisfacción de la Municipalidad Distrital de Ventanilla mediante el cumplimiento
de sus requisitos.
Asimismo, para poder implementar el sistema de gestión ambiental la organización debe

ubicar todas las actividades que se realizan en el proyecto y saber si tiene suficiente potencial
para impactar en el medio ambiente. Para lograrlo, se utilizan ciertos indicadores ambientales,
y son integrarlos con herramientas que apoyen la confiabilidad, productividad y trazabilidad
de los datos obtenidos. Al determinar qué monitorear y medir, y además del progreso en el
logro de los objetivos ambientales, como organización consideramos lo siguiente:
❖ Aspectos ambientales importantes.

❖ Requisitos legales y otros.
❖ Controles operativos.
9.1.2. Satisfacción del cliente
La Dirección del Proyecto del CONSORCIO deberá estar en permanente comunicación con la
Municipalidad Distrital de Ventanilla a fin de recibir su información acerca de que sus
requisitos están siendo cumplidos a su satisfacción. Para ello se disponen los siguientes
métodos:
- Encuestas al cliente.
- Reuniones con el cliente.
64
- La retroalimentación del cliente sobre los productos y servicios entregados.
- Los informes de agentes comerciales.
9.1.2 Evaluación del cumplimiento (MA)
La municipalidad distrital de Ventanilla como organización procura establecer, implementar y

mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus obligaciones dentro del
enfoque ambiental.Por ello,la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento será de un
mes,para poder evaluar y tomar medidas si es necesario,además de mantener el conocimiento
y la comprensión de su cumplimiento.Asimismo , se tomará los siguientes métodos para la
evaluación:
➢ Selección de indicadores
➢ Recopilación y análisis de datos
➢ Evaluación de la información basada en criterios de desempeño ambiental
➢ Preparación de informes y correspondencia.
➢ Evaluar y mejorar periódicamente este proceso.
9.1.3. Análisis y evaluación del cumplimiento
La Municipalidad Distrital de Ventanilla, ha determinado los datos apropiados que deben ser
medios para poder demostrar la idoneidad y la eficacia de su Sistema de Gestión de Calidad,
con la finalidad de poder evaluar las acciones necesarias para lograr la mejora continua de
Sistema, en lo referente al cumplimiento de los requisitos de los productos para el logro de la
satisfacción del cliente.
Cada responsable de proceso debe llevar a cabo la determinación, recopilación y análisis de la

información pertinente a su proceso. Estos resultados son presentados a la Gerencia General
quien revisa con cada Dueño de Proceso la información más importante relativa a su proceso.
Los resultados de análisis proporcionan información para evaluar:
a) La conformidad de los productos y servicios.
b) El grado de satisfacción del cliente,que se asegure de conseguir la conformidad con el

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
d) La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades. Véase el
procedimiento ``Procedimiento de Gestión del Riesgos y Oportunidades”.
65
e) El desempeño de los proveedores externos
9.2. Auditoría interna (MA y Q )
Mediante el Procedimiento de auditorías internas P-SCG, han dispuesto y definido los

mecanismos necesarios para la realización de las autorías internas para determinar si el
Sistema de Gestión de calidad y Gestión Ambiental, en conforme con las disposiciones
planificadas, con los requisitos establecidos en las correspondientes Normas y con los
requisitos del sistema; si se han implementado y se mantienen de manera eficaz. Asimismo,
para verificar si el SGA ha sido implementado y mantenido de manera correcta, donde se
implementara el uso de un check list que permite la verificación continua del desarrollo
satisfactorio del sistema de gestión ambiental y la verificación continua del cumplimiento de
los objetivos.
Las auditorías que se programan, contemplan todos los Procesos y áreas por los menos una
vez del año, debiendo verificarse en el periodo indicado todas las cláusulas de las Normas que
le son aplicables a sus Sistema, dejándose evidencia de estas actividades.
Las auditorías, se realizan con auditores calificados y seleccionados como tales del personal
de la Organización, los mismos que han recibido la capacitación necesaria para desempeñarse
como tales, asegurando la objetividad e imparcialidad necesarias en este proceso.
9.2.1. Generalidades (MA)
La Municipalidad realizará las auditorías internas en tiempos planificados,esto se dará cada

quince días para dar a conocer la información sobre el sistema de gestión ambiental cumple
todos los requerimientos, su correcta implementación y eficiencia. (ISO 14001, 2015)
9.2.2. Programa de auditoría interna(MA y SST )
La Municipalidad tiene el deber de implementar, mantener un programa de auditoría interna,

que incluya la frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos de planificación, reporte de
informes
Al establecer el programa de auditoría interna, la Municipalidad debe recalcar la importancia

ambiental en cada uno de sus procesos, los cambios que afectan el proyecto y los resultados
de las auditorías anteriores realizadas (ISO 14001, 2015).
66
Asimismo,teniendo en cuenta el contexto de la organización, el liderazgo, la planificación, el
apoyo, el control del desempeño, la evaluación del desempeño, incluidas las auditorías
internas y la mejora continua.La empresa toma en cuenta lo siguiente:
● Asegurarse de que los resultados de las auditorías se envían a los directivos,

trabajadores y a los representantes de los trabajadores.
● Tomar acciones para abordar las no conformidades y mejorar de forma continua su
desempeño de seguridad y salud en el trabajo.
● Selecciona auditores y realiza auditorías para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría.
● Definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría.
9.1.3. Revisión por la dirección
La gerencia de la dirección debe revisar el Sistema de Gestión Ambiental de la organización,

en intervalos de tiempo planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia. La revisión por la dirección debe incluir la consideración de:
• El estado de las acciones de las revisiones por la dirección
• Grado en que los objetivos ambientales se han alcanzado
• Información sobre el desempeño ambiental de la organización.
La alta dirección del proyecto establece que una vez por mes se realizará la reunión para
realizar la revisión del sistema de gestión de calidad, además, todo lo revisado en dicha
reunión debe estar documentado tal y como se estipula. Ya que, debe verificar que este se esté
implementando adecuada y eficazmente(ISO 9001, 2015).
9.3.2. Entradas de la revisión por la dirección
Como primer punto a tomar en la reunión serán las entradas, aquí se detallarán todas las
consideraciones que se van a tratar :
● Revisión de direcciones anteriores

● Los cambios en las cuestiones externas e internas pertinentes del sistema
● La satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas
pertinentes
67
● Consecución de los objetivos del sistema de gestión y acciones en el caso que no se
hayan alcanzado los mismos
● Desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios
● Las no conformidades y acciones correctivas previstas
● Los resultados de seguimiento y medición establecidos
● Los resultados de las auditorías realizadas tanto internas y externas
● Evaluación de los proveedores
● La adecuación de recursos
● Las acciones eficaces que se tomarán para abordar y evitar los riesgos y
aprovechar las oportunidades
● Oportunidades de mejora
9.3.3. Salidas de la revisión por la dirección
Por último en la reunión se detalla las decisiones y acuerdos tomados en las entradas. Se trata
de las conclusiones a las que se llegan, para tomar las acciones pertinentes para alcanzar lo
establecido en el SIG, se considerará lo siguiente:
● Oportunidades de mejora
● Implementar cambios según la necesidad del sistema de gestión de la calidad
● Necesidades de recursos
10.Mejora
10.1. Generalidades
La municipalidad distrital de Ventanilla como organización implementa las acciones

necesarias para cumplir los requisitos del cliente y aumentar la satisfacción de éste.Las
acciones a implementar son las siguientes:
● Facilitar el acceso a la información desde cualquier lugar: implica edición,

movimiento, intercambio o cualquier operación relacionada con todo tipo de
documentos.
● Simplificar la administración de archivos: almacenar, buscar y compartir archivos,
metadatos y todo lo que se necesite será mucho más fácil con una solución que
automatice la gestión ISO.
● Acelerar la gestión de reclamaciones: gracias a la visibilidad y trazabilidad de todas
las no conformidades en todo momento.
68
● Ubicar todas las actividades que se realizan en el proyecto y saber si tiene suficiente
potencial para impactar en el medio ambiente.
● Evaluación de la información basada en criterios de desempeño ambiental.
● Uso de un check list que permite la verificación continua del desarrollo
satisfactorio del sistema de gestión ambiental y la verificación continua del
cumplimiento de los objetivos.
También incluye mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad por
medio de la acción correctiva,innovación y reorganización, además de implementar la mejora
continua.
10.2. Incidentes, No conformidad y acción correctiva
Si ocurriera una inconformidad o quejas la municipalidad distrital de Ventanilla , tomará las

acciones para controlarla y corregirla y hacer frente a las consecuencias.Donde se evaluará la
necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad.Tomando en cuenta:
● La revisión y el análisis de la no conformidad.

● La determinación de las causas de la no conformidad.
● La determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente
puedan ocurrir.
● Tomar acciones para controlar y corregir la no conformidad con el fin de mitigar los
impactos ambientales.
● Hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales
adversos.
● Evaluar las acciones a tomar para eliminar las causas de la no conformidad con el fin
de que no ocurra nuevamente en el mismo lugar ni en ninguna otra parte que afecte el
medio ambiente.
● Si fuera necesario realizar cambios al Sistema de Gestión Ambiental.
● Investigar los incidentes, elaborar los informes de cada incidente sucedido, adoptar
medidas que aseguren que vuelva a suceder.
● Monitorear la efectividad de las acciones correctivas.
Asimismo,se conservará la información documentada como evidencia.
10.3. Mejora continua
La municipalidad distrital de Ventanilla establece las acciones necesarias para identificar las
áreas de la organización aquellas que tienen un bajo rendimiento y
69
oportunidades, con el fin de erradicar las causas de no conformidad. Esto lo realizará mediante
:
● La revisión y el análisis de la no conformidad.

● La determinación de las causas de la no conformidad.
● La determinación de que existan no conformidades similares,o que potencialmente
puedan ocurrir.
● Mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión
ambiental para mejorar el desempeño ambiental.
● Mejorar continuamente para lograr la mitigación de los impactos ambientales que
nuestras actividades puedan generar.
● Implementar acciones correctivas destinadas a eliminar la causa raíz
● Dialogar con los trabajadores para identificar qué es lo que genera el incidente.
● Identificar la raíz del problema, plasmado en las auditorías de cada área,
asimismo, mediante herramientas de análisis y diagnóstico.
Además, de las acciones que se realizan para la mejora continua ,planificar, hacer,comprobar
y actuar.
70
11. Conclusiones
● La aplicación de la Norma Iso 9001:2015 se enfoca en satisfacer las necesidades y

expectativas del cliente, a la vez de optimizar el desempeño general de la
organización. En nuestro proyecto se deben atender los requisitos de la Municipalidad
Distrital de Ventanilla por ello se debe contar con una relación estrecha y fluida entre
el consorcio y el cliente teniendo la seguridad de que el resultado final cumple con los
requisitos exigidos.
● El uso de los Sistemas de Gestión de Calidad permite el aseguramiento de la Calidad
de Producto o servicio , garantizando así un proceso eficiente y la satisfacción a los
clientes.
● Respecto a los procesos el uso de los Sistemas de Gestión de Calidad ayuda que se
administre las actividades en todos los procesos asegurándose de que interactúen y
tengan los recursos disponibles para manejarlos, lo que da como resultado un sistema
consistente que permite lograr resultados más eficientes. Además, al tener una mejora
continua esto permite que el proceso sea iterativo que permite mantener el nivel
actual de desempeño, se reacciona ante los cambios en el contexto interno y externo e
identifica las oportunidades.
● Además, el sistema de gestión de la calidad tiene como finalidad cumplir los
requisitos tanto del cliente como de las partes interesadas, así como, cumplir los
objetivos de manera adecuada para concluir el proyecto de manera óptima.
● Se establecieron objetivos y metas ambientales tendientes al mejoramiento ambiental
teniendo en cuenta las prioridades de sus actividades, la legislación ambiental, sus
aspectos ambientales significativos y la opinión de la alta gerencia.
● Un Sistema de Gestión Ambiental proporciona un marco para agilizar todos los
esfuerzos relacionados con el comportamiento ambiental de una organización,en este
caso la municipalidad distrital de Ventanilla trabaja para cubrir todos los focos
necesarios para una óptima gestión,una parte importante de estos esfuerzos es la
formación y sensibilización del personal para realizar una mejora continua.
● Las auditorías internas es un punto importante en la gestión, puesto que permite que
todo trabajador adquiera conocimiento del SGA del proyecto y cómo impacta ponerlo
en marcha.
● La implementación de la norma ISO 14001 refleja el compromiso de la organización
con el medio ambiente y su política de responsabilidad social
71
corporativa. Este sistema ayuda a las organizaciones a poner en práctica una política
de protección ambiental.
● La implementación de un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional
contribuye con la mejora continua de la organización a través de la integración de la
prevención en todos los niveles jerárquicos y la utilización de herramientas y
actividades de mejora.
● La adopción de la ISO 45001 previene diversas enfermedades relacionadas con el
trabajo, lesiones y muertes que se puedan dar en nuestro proyecto, puesto que, está
norma tiene como el fin de mejorar el ambiente de trabajo, así como, reducir y evitar
cualquier enfermedad o accidente que se produzca en labores.
● Se debe garantizar que cada empleador, en el lugar de trabajo, proporcione los medios
y condiciones adecuados para proteger la vida, la salud y el bienestar de los
trabajadores. Asimismo, las personas que no tengan relación a este , presten servicios
o se encuentren dentro del ámbito del lugar de destino.
● La implementación de la norma ISO 45001 puede prevenir millones de enfermedades
relacionadas con el trabajo, lesiones y muertes cada año. Esta norma mejorará el
desempeño en el lugar de trabajo y, en efecto, reducirá las enfermedades relacionadas
con el lugar de trabajo, además logra mejorar la capacidad para responder a
problemas de cumplimiento normativo, reducir los costos generales de los incidentes,
reducir el tiempo de inactividad y los costos de interrupción de las operaciones.
72
12.Recomendaciones
● La municipalidad distrital de ventanilla como organización es recomendable la

implementación de un proceso de mejora continua. Esto se debe a que años de
experiencia en el sector han demostrado que es la mejor manera de mejorar la calidad,
la productividad y la eficiencia de manera gradual y continua. Asimismo, es
recomendable para cada proceso, explique cómo se hacen las cosas mediante el
desarrollo de procedimientos, este debe indicar qué actividades se realizarán, quién
las realizará y cómo se realizarán.
● Para que la implementación de la norma sea positiva debemos crear políticas y
objetivos claros y concisos para saber hacia dónde vamos, sin ello será difícil llegar a
progresar. Teniendo en cuenta objetivos y metas hará que los resultados sean mucho
más satisfactorios.
● Se recomienda que el sistema de gestión de calidad implementado para el proyecto se
mantenga, se desarrolle una agenda de trabajo, que las auditorías sean periódicas, así
como también, que la alta dirección tenga una comunicación activa y siempre
conectada al sistema de gestión de calidad.
● Se debe realizar sensibilización constante al personal acerca de las repercusiones de
su trabajo en la calidad del servicio prestado por la organización, realizando un
acercamiento al SGC y garantizando el compromiso de los funcionarios involucrados
en actividades críticas para la prestación del servicio.
● Promover y diseñar, por parte del municipio, programas de capacitación para agentes
y de grupos organizados para mejorar su capacidad del Sistema de Gestión
Ambiental.
● Asimismo,ayuda a contribuir una mejora en todos los aspectos del trabajo de
control.Los factores ambientales introducen nuevos organismos en la vida diaria de
los trabajadores para que puedan conocer y comprender los impactos ambientales de
sus actividades.
● Se recomienda tener en claro el ciclo PHVA y que estos vayan acordé con los
objetivos ambientales planteados en el proyecto.
● Es recomendable llevar un seguimiento y control sobre los documentos del Sistema,
por tal razón se deben realizar registros y formatos, que permiten medir la eficiencia
del sistema y del mismo modo será una evidencia clara del desempeño ambiental de
la Empresa.
● Es necesario contar con personal adecuadamente calificado y capacitado en temas de
seguridad y salud ocupacional, debido a que se necesita tener
73
certeza que la estimación de los niveles de riesgos es correcta, para plantear y definir
las medidas de corrección necesarias.
● Se recomienda que la municipalidad mejore continuamente la idoneidad, la
adecuación y la eficacia de su sistema de gestión para evitar los incidentes y no
conformidades para lograr mejorar el rendimiento.
● La municipalidad tiene que promover la mejora de las condiciones laborales y el
ambiente en el trabajo, además de la salud en el trabajo, que conlleva el
mantenimiento del bienestar físico, mental y social de los empleados.
● Se recomienda la mejora continua de la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema
de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.Así como la evaluación y seguimiento
continuo del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo para un mejor
desempeño.
74
13. Bibliografía
● Edición, Q. (s/f). NORMA INTERNACIONAL Traducción oficial Official translation

Traduction officielle ISO 9001. Edu.mx. Recuperado el 14 de mayo de 2022, de
http://www.itvalledelguadiana.edu.mx/ftp/Normas%20ISO/ISO%209001-
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● Pursell, S. (2021, julio 26). Análisis FODA de una empresa: qué es, cómo se hace y
ejemplos. Hubspot.es.
https://blog.hubspot.es/marketing/analisis-foda
● ISO 9001:2015 base para la sostenibilidad de las organizaciones en países emergentes.

(2017). Revista Venezolana de Gerencia, 22(núm. 80), 576–592.
● Comité técnico ISO/TC 176 Gestión y aseguramiento de la calidad. (2015). ISO
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● Tiktin, J. (1997). Movimiento de tierras. (3ra ed.) Madrid: ETS
● ISO 14001:2015 gestión medioambiental
● Escuela Europea de Excelencia. (2015, 23 de junio). ISO 14001 ¿Qué tipo de
documentación existe en SGA?
Doi:https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2015/06/iso-14001-que-tipo-de-
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● Auditoría interna. (2018, 3 abril). Nueva ISO 45001. https://www.nueva-iso-
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● E. (2020, 19 febrero). Checklist de documentación obligatoria en ISO 45001.
Escuela Europea de Excelencia.
https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2020/02/checklist-de- documentacion-
obligatoria-en-iso-45001/
75

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*“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”

Trabajo del curso de Sistema integrado de gestión en la construcción

“CONSTRUCCIÓN DE PISTAS EN EL AA.HH. LAS LOMAS DE LOS LICENCIADOS,

Agapito Inga, Dora Martha 1624873 Cárdenas

Quispe, alma Gianella 1624874 Lozano

Flores, Maryori Lisett 1620760 Saavedra

Villanueva, Camila U17203682 Grupo 6

1.1. Ubicación de la empresa

1.2. Ubicación del proyecto

2.1 Misión, Visión y Valores

2.2.1. Organización de la empresa

2.2.2 Organización del proyecto

4.1. Compresión de la organización y de su contexto

4.2. Compresión de las necesidades y expectativas de las partes

4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión, ambiental y de la

4.4. Sistema Integrado de Gestión, ambiental y de la SST

5.1. Liderazgo y compromiso

5.1.2. Enfoque al cliente

5.2.1. Establecimiento de la política de la calidad

5.2.2. Comunicación de la política de la calidad

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

5.4. Consulta y participación de los trabajadores

6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1. Generalidades y ambientales

6.1.2. Aspectos ambientales

6.1.3 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y

6.1.4. Requisitos legales, ambientales, SST y otros requisitos

6.1.5. Planificación, ambientales, SST y de acciones

6.2. Objetivos de la calidad, ambientales, SST y planificación de la

6.3. Planificación de los cambios

6.4 Objetivos ambientales y planificación para lograrlo

6.4.1. Objetivos ambientales

6.4.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos

6.5. Objetivos de la SST y planificación para lograrlos

6.5.1. Objetivos de la SST

6.5.2. Planificación para obtener los objetivos SST

7.1. Recursos, ambiental y SST

7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos

7.1.5. Recursos de seguimiento y medición

7.1.6. Conocimientos de la organización

7.2. Competencia, ambientales y SST

7.3. Toma de conciencia, ambientales y SST

7.4. Comunicación, ambientales y SST

7.4.2. Comunicación interna

7.4.3. Comunicación externa

7.5. Información documentada

7.5.1. Generalidades de la gestión de calidad, ambiental y SST

7.5.2. Creación y actualización de la gestión de

7.5.3. Control de la información documentada de la gestión

8.1. Planificación, ambiental, SST y control operacional

8.1.1. Generalidades de la SST

8.1.2. Preparación, ambiental y respuesta ante emergencias

8.1.3. Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

8.1.4 Gestión al cambio de la SST

8.1.5 Compras SST

8.2. Requisitos para los productos y servicios

8.2.1. Comunicación con el cliente

8.2.2. Determinación de los requisitos para los productos

8.2.3. Revisión de los requisitos para los productos y servicios

8.2.4. Cambios en los requisitos para los productos y servicios

8.3. Diseño y desarrollo de los productos y servicios

8.3.2. Planificación del diseño y desarrollo

8.3.3. Entradas para el diseño y desarrollo

8.3.4. Controles del diseño y desarrollo