Modelo de Matriz de Riesgos y Controles

Oficina de Gestión Humana

Proceso: Desarrollo de Personal

DATOS GENERALES DEL RIESGO EVALUACIÓN CONTROL EVALUACI PLAN DE ACCIÓN INDICADORES
Código
Nombre del Frecuencia del Oportunidad del Automatización Estrategia de
COD Nivel del Descripción del riesgo Severidad Descripción del control Evidencia del control Severidad Descripción del Plan de acción Definición del KRI Frecuencia Meta del KRI KRI Actual
Proceso Analizado control control del control Respuesta
Riesgo
Que se retrase la cumplimiento de programación de
actividades de la empresa, debido al ausentismo del
Desarrollo Seguimiento a los Requerimientos de Personal según Cuadro de Asignación Cuadro de Asignación de Identificación del nivel de satisfacción y necesidades del personal abocado a Número de Trabajadores abocado a la línea
P1 Proceso R1 personal producto de la rotación del personal en puestos Alto Mensual Preventivo Semiautomático Bajo Reducir o mitigar del negocio
Mensual 58 56
Personal de Personal de las Líneas de Negocio Personal las líneas de negocio a través de los resultados del Estudio de Clima Laboral
claves, cirticos o especializados en las Líneas de
Negocio.

Que se generen contingencias laborales y multas de la Reporte de Liquidación

Desarrollo autoridad administrativa de trabajo, debido al Seguimiento a la ejecución del Procedimento de desvinculación del personal, Número de Trabajadores desvinculados y
P3 Proceso R3 Alto Mensual Preventivo Manual de Beneficios Sociales x Bajo Reducir o mitigar Continuar con el seguimiento al Procedimiento de Desvinculación que registran procesos ante SUNAFIL
Cada vez que suceda 0 0
Personal incumplimiento de la normativa laboral aplicable en los en función a la normativa legal aplicable.
procesos de desvinculación del personal. Mes

Que se generen contingencias laborales y multas de la

autoridad administrativa de trabajo, debido a que la Reporte de Número de Contingencias
Desarrollo contratación de personas naturales para el desarrollo de Prevenir a las distintas Gerencias las Contingencias Laborales podrían
P4 Proceso R4 Moderado Mensual Preventivo Manual Contrataciones de Bajo Reducir o mitigar Seguimiento al Reporte Mensual de Contrataciones por Servicios Profesionales Laborales por Servicios Mensual 0 0
Personal actividades permanentes o por periodos continuos o generarse por la continuidad de servicios
prolongados, pueda considerarse como la existencia de Servicios Profesionales Profesionales
una relación laboral.

Que se generen contingencias laborales y multas de la

Desarrollo autoridad administrativa de trabajo, debido a las Control de la programación vacacional de los trabajadores a fin de dar Programación Mensual Índice de Factores de
P5 Proceso R5 Bajo Mensual Preventivo Semiautomático Bajo Reducir o mitigar Supervisión del Cumplimiento de la Programación Mensual de Vacaciones Mensual 100 0
Personal vacaciones no gozadas de los trabajadores en el periodo cumplimiento a la normativa legal aplicable. de Vacaciones Ejecutada productividad
correspondiente.

Perfil de Puesto /
Que no se logren los objetivos de la empresa debido a Implementar una base de datos de profesionales que cumplan el perfil
Desarrollo Reporte de Tiempo de Seguimiento a los tiempos de respuesta de los requerimientos de los Tiempo de Respuesta de los
P7 Proceso R7 que no se cuente con el dotación de recursos humanos Moderado de los puestos que ofrece AMSAC a fin de atender dentro de los plazos Mensual Preventivo Manual Bajo Reducir o mitigar Mensual 45 30
Personal especializados de manera oportuna Respuesta de los procesos de selección Procesos de Selección
establecidos los profesionales requeridos
Procesos de Selección
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Oficina de Gestión Humana

Proceso: Gestión del Bienestar

EVALUACIÓN EVALUACI
CONTROL PLAN DE ACCIÓN
DATOS GENERALES DEL RIESGO DE RIESGO ÓN DE INDICADORES
Código
Nombre del Frecuencia del Oportunidad del Automatización Estrategia de
COD Nivel del Descripción del riesgo Severidad Descripción del control Responsable del control Evidencia del control Severidad Descripción del Plan de acción Meta del KRI KRI Actual
Proceso Analizado control control del control Respuesta
Riesgo

Que se afecte el clima laboral debido Seguimiento de manera oportuna al cumplimiento de l sistema de
Gestión de Jefe de Oficina de Gestión Informe de Resultados Seguimiento del procedimiento de Pago de Planilla / Seguimiento al Plan
P1 Proceso R1 insatisfacción del personal por incumplimiento de Bajo compensaciones y condiciones de trabajo de la organización. Mensual Preventivo Automático Bajo Reducir o mitigar 81% 81.00%
Bienestar Humana de Clima Laboral de Seguridad y Salud en el Trabajo
condiciones laborales en la organización

Que el personal de la empresa no cumpla la

Gestión de Ejecución del Plan de Vigilancia Médica de la empresa a fin prevenir Jefe de Oficina de Gestión Informe de Seguimiento Seguimiento médico a aquellos colaboradores que se reportan descansos
P2 Proceso R2 programación de actividades debido al ausentismo Moderado Mensual Preventivo Semiautomático Bajo Reducir o mitigar 15% 12.00%
Bienestar contagios por la coyuntura de pandemia actual Humana Médico médicos por COVID 19 / Talleres de prevención y cuidado de la salud
laboral producto de la pandemia

Ejeución del procedimiento de desvinculación de personal, que establece el

Que se generen pérdidas de información de la cumplimiento del procedimiento de entrega y recepción de cargo por parte Actas de entrega de Continuar con la aplicación de las actividades de control que involucra al
Gestión de Jefe de Oficina de Gestión Cada vez que
P3 Proceso R3 empresa, ante lo no entrega de cargo por parte Moderado del personal saliente, el cual incluye la entrega de bienes patrimoniales, Preventivo Manual cargo / Conformidad del Bajo Reducir o mitigar Departamento de Tecnología de la Información y otras áreas según el nivel 0% 0.00%
Bienestar del personal que se desvincula de la organización documentación en archivo físico y electrónico e informe de actividades en Humana suceda de responsabilidad en la ejecución.
Área de TIC
desarrollo.

Ejecucion de la Evaluación de Desempeño Anual en coordinación con los

Gerentes y Jefes de cada equipo de trabajo a fin de i) realizar la revisión y
Que no se logren los objetivos de la empresa Resultados de la
establecimiento de objetivos por puesto de trabajo, ii) la evaluación del
Gestión de debido a que el rendimiento del personal se Jefe de Oficina de Gestión Seguimiento a la ejecución del plan de mejora por puesto de trabajo, en
P4 Proceso R4 Moderado personal por objetivos y competencias; iii) ejecutar el proceso de Anual Detectivo Semiautomático evaluación de Bajo Reducir o mitigar 88% 88.00%
Bienestar encuentre en intervalos de debilidad según las Humana base a los resultados de la evaluación de desempeño
retroalimentación de desempeño de parte del jefe inmediato a fin de desempeño
escalas de ebaluación de desempeño anual
identificar oportunidades de mejora y iv) la presentación de resultados a la
Gerencia General y al Comité de Gestión del Talento Humano.
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Oficina de Gestión Humana

Proceso: Gestión del Personal

DATOS GENERALES DEL RIESGO EVALUACIÓN CONTROL EVALUACI PLAN DE ACCIÓN INDICADORES
Código
Nombre del Frecuencia del Oportunidad del Automatización Estrategia de Responsable de realizar
COD Nivel del Descripción del riesgo Severidad Descripción del control Evidencia del control Severidad Descripción del Plan de acción Definición del KRI Frecuencia Meta del KRI KRI Actual
Proceso Analizado control control del control Respuesta el plan de acción
Riesgo
Ejecución de las herramientas de gestión que garantizan la incorporación de
personal según lo requerido por AMSAC. Para ello, se han implementado
Que el desempeño del personal ingresante no sea herramientas como:
adecuado debido a que no conozca los aspectos a) MIanual de Perfiles de Puestos (MPP) que especifica los requisitos por
generales de la empresa: misión, visión, valores, puesto Continuar con la aplicación de las Índice de rotación del
Gestión del objetivos estratégicos y operativos, procesos b) Manual de Organización y Funciones (MOF) que establece las actividades Cada vez que Reporte del Evaluación etapas del proceso de selección e Jefe de la Oficina de
P1 Proceso R1 Moderado Preventivo Manual Bajo Reducir o mitigar personal (periodo de Trimestral 7 7.00%
Personal claves de la organización; así como aspectos a cumplir del puesto. suceda del Periodo de Prueba Inducción según pocedimiento Gestión Humana
específicos de su puesto de trabajo y no se c) Procedimiento de Selección de Personal, que establece las etapas del establecido prueba)
adapte a la organización durante el periodo de proceso, incluyendo evaluación curricular, psicológica y entrevista personal
prueba establecido. ejecutada por un comité de selección, que define al postulante seleccionado.
d) Cumplimiento de Proceso de Inducción General y Especifica al personal
dirigido al personal ingresante

Que se retrase o paralice la ejecución de las

La empresa cuenta con un Cuadro de Asignación de Personal (CAP) que Cuadro de Asignación de Tiempo de respuesta de
actividades de la empresa debido a los retrasos Fortalecer el cumplimiento del tiempo
Gestión del contiene la relación y cantidad de los puestos de trabajo de las unidades Jefe de la Oficina de
P2 Proceso R2 en procesos de selección de personal para cubrir Moderado Mensual Preventivo Manual Personal (CAP) Bajo Reducir o mitigar de atención de requerimientos de solicitud de contraación de Trimestral 30 30
Personal orgánicas que es revisado de manera mensual por el Departamento de Gestión Humana
los puestos vacantes del Cuadro de Asignación de aprobado personal CAP personal CAP
Gestión Humana a efecto de prevenir el ausentismo laboral.
Personal (CAP).
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Oficina de Gestión Humana

Proceso: Gestión de las Compensaciones

DATOS GENERALES DEL RIESGO EVALUACIÓN CONTROL EVALUACI PLAN DE ACCIÓN INDICADORES
Código
Nombre del Origen del Frecuencia del Frecuencia del Oportunidad del Automatización Evidencia del Estrategia de Responsable de realizar Inicio de Plan Estado de Plan Fin del plan de
COD Nivel del Descripción del riesgo Tipo de Riesgo Severidad Descripción del control Responsable del control Severidad Descripción del Plan de acción Definición del KRI Frecuencia Meta del KRI KRI Actual
Proceso Analizado Riesgo Riesgo control control del control control Respuesta el plan de acción de Acción de Acción acción
Riesgo

Implementación del Plan de Desarrollo

Que se genere rotación de personal clave o con Carta de Promoción Cobertura de participantes
Ejecución del Procedimiento de Progresión de línea de carrera de puesto a
Gestión de la alto potencial, debido a que no encuentre Jefe de Oficina de Gestión Reducir o Individual con los colaboradores talento Jefe de Oficina de
P1 Proceso R1 Interno No Recurrente Operacionales Moderado fin de involucrar al personal con alto potencial dentro de la organización. Anual Preventivo Manual Interna. Bajo / Realizar encargaruras a los 2/01/2021 Iniciado 31/12/2021 en el Plan de Desarrollo Anual 17% 17.00%
Compensación oportunidades de crecimiento y desarrollo Humana mitigar Gestión Humana
colaboradores talentos para cubrir Indiidual
profesional en la empresa.
vacaciones y/o ausencias de Gerentes
o Jefes

Que se afecten los resultados de las áreas Core

Elaboración de la nueva estructura
de la organización, debido a la rotación de Cumplimiento del procedimiento de Gestión de Compensaciones/
Gestión de la Jefe de Oficina de Gestión Informe de Pago de Reducir o remunerativa para su aprobación ante Jefe de Oficina de %° Puestos que modifican
P2 Proceso R2 personal que acepta propuestas salariales Interno No Recurrente Operacionales Alto Implementación de la Política Remunerativa que soporte las categorias y Anual Preventivo Semiautomático Bajo 2/01/2021 Iniciado 31/12/2021 Anual 60% 60%
Compensación Humana Compensaciones mitigar FONAFE Gestión Humana estructura salarial
diferenciadas producto de la competitividad del grupos ocupacionales
mercado laboral.

Que se afecte el sentido de pertenencia de los Matriz de Acciones

colaboradores con la organización, debido a la no Ejecutadas para Seguimiento a la programación de
Gestión de la Elaboración de Acciones para dismnuir la carga laboral que permita al Jefe de Oficina de Gestión Reducir o Jefe de Oficina de Implementación de
P5 Proceso R5 preocupación y cuidado de la calidad de su vida Interno No Recurrente Operacionales Alto Semestral Preventivo Manual dismnuir la carga Moderado acciones para disminuir la carga 2/01/2021 Iniciado 31/12/2021 Trimestral 5 5
Compensación equilibrio vida laboral y personal. Humana mitigar Gestión Humana Actiividades por Gerencia
laboral debido al incremnto de la carga laboral por laboral por laboral
puesto de trabajo
Gerencia