Temarios convocatoria subdirectora supervisión tecnología financiera

CONVOCATORIA GENERO
TEMARIOS CONVOCATORIA 007-2023
Nombre de la Subdirector(a) de Supervisión de Instituciones de Tecnología Financiera

plaza
No. de Concurso
Consecutivo 6885
Área de Dirección General Supervisión de Instituciones de Tecnología Financiera
Adscripción
Tema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Subtema 1: Sobre la CNBV

Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Misión y visión de la CNBV
Página Web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LCNBV.pdf
Subtema 2: Supervisión de Instituciones de Tecnología Financiera
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores
Título I al Título III
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20
de%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C3%B3
n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Tema 2: Instituciones de Tecnología Financiera y sus operaciones
Subtema 1: Instituciones de Tecnología Financiera
Bibliografía
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Artículos 2, 11 a 29; 35 a 69
Página Web
https://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LRITF_200
521.pdf
Subtema 2: Operaciones de las Instituciones de Tecnología Financiera
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las
Instituciones de Tecnología Financiera
Artículos 2 a 11, 43 a 58
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20
de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20la
s%20instituciones%20de%20tecnolog%C3%ADa%20financi
era.pdf
Bibliografía
Disposiciones aplicables a las Instituciones de Fondos de
Pago Electrónico a que se refieren los artículos 48, Segundo
Párrafo; 54, Primer Párrafo, y 56, Primer y Segundo Párrafos
de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera
Página Web
aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20fondos%
20de%20pago%20electr%C3%B3nico%20a%20que%20se%
20refieren%20los%20art%C3%ADculos%2048,%20segundo
%20p%C3%A1rrafo;%2054,%20primer%20p%C3%A1rrafo%2
0y%2056,%20primer.pdf
Bibliografía
CIRCULAR 12/2018
Dirigida a las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico,
relativa a las disposiciones de carácter general aplicables a
las operaciones de las Instituciones de Fondos de Pago
Electrónico.
Página Web
https://www.banxico.org.mx/marco-normativo/normativa-
emitida-por-el-banco-de-mexico/circular-12-
2018/%7BA6023AE0-8135-44ED-04DA-
2068117ED5FD%7D.pdf
Bibliografía
CIRCULAR 6/2019
Dirigida a las Instituciones de Financiamiento Colectivo
relativa a las disposiciones de carácter general aplicables a
las Instituciones de Financiamiento Colectivo en las
operaciones que realicen en moneda extranjera y los
reportes de información al Banco de México.
Página Web
2019/%7BF9D30174-6B71-9BDD-2062-
9BA28E3098CC%7D.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el
Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de
Tecnología Financiera
Página Web
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/461445/
DCG_art_58.pdf
Subtema 3: Operaciones con Activos Virtuales
Bibliografía
Artículos 30 a 34, y 88
Página Web
521.pdf
Bibliografía
CIRCULAR 4/2019
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito e Instituciones de Tecnología
Financiera en las Operaciones que realicen con activos
virtuales.
Página Web
2019/%7BACDFD34F-1226-1893-52EE-
D87A28645384%7D.pdf
Subtema 4: Modelos Novedosos
Bibliografía
Artículos 80 a 86, 89 a 92
Página Web
521.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general relativas a las sociedades
autorizadas para operar modelos novedosos a que hace
referencia la Ley para Regular las Instituciones de
Tecnología Financiera
Página Web
de%20car%C3%A1cter%20general%20relativas%20a%20las
%20sociedades%20autorizadas%20para%20operar%20mo
delos%20novedosos%20a%20que%20hace%20referencia%
20la%20Ley%20para%20Regular%20las%20Instituciones%
20de%20Tecnolog%C3%ADa%20Financiera.pdf
Bibliografía
CIRCULAR 5/2019
Dirigida a las Personas Morales constituidas de
conformidad con la Legislación Mercantil Mexicana,
distintas a las Instituciones de Tecnología Financiera, a las
Entidades Financieras y a otros sujetos supervisados por
alguna Comisión Supervisora o por el Banco de México,
interesadas en obtener autorización por parte del Banco de
México para, mediante modelos novedosos, llevar a cabo
los servicios de ruteo, compensación o liquidación, o
cualquier combinación de tales servicios relativa a las
disposiciones de carácter general en materia de
modelos novedosos.
Página Web
2019/%7B341F3815-9123-F1EC-DA2B-
D58EB41EFAFC%7D.pdf
Subtema 5: Interfaces de programación de aplicaciones informáticas
estandarizadas
Bibliografía
Artículo 76
Página Web
521.pdf
Tema 3: Matemáticas Financieras, Análisis Financiero y Contabilidad de
Subtema 1: Matemáticas Financieras
Bibliografía
“Matemáticas Financieras”, 5a Edición, Mora
Zambrano Armando, et.al., Editorial: Alfaomega.
ISBN:978-958-778-511-1.
Capítulos:
C.2 Interés Simple.
C.5 Interés Compuesto.
C.7 Amortización y Fondos de Amortización.
Subtema 2: Matemáticas Financieras 2
Bibliografía
“Matemáticas Financieras”, 5a Edición, Villalobos Pérez,
José Luis, Ed. Pearson Educación.
ISBN:978-607-323-854-0.
Capítulos:
C.3 Interés y Descuento Simple.
C.4 Interés Compuesto.
C.5 Anualidades.
C.6 Amortización de Créditos.
Subtema 3: Análisis de Estados Financieros
Bibliografía
“Análisis de Estados Financieros”, Bonsón
Enrique, Cortijo Virginia y Flores Francisco. Ed.
Pearson Educación.
ISBN:978-848-322-226-3.
Capítulos:
C.11 El Análisis de Estados Financieros.
C.12 Análisis de la Liquidez.
C.13 Análisis de Solvencia.
C.14 Análisis de la Rentabilidad.
Subtema 4: Estados Financieros: normas para preparación y
presentación.
Bibliografía
“Estados financieros: normas para preparación
y presentación”, Carvalho Betancur, Javier Alonso, Editorial:
Ecoe Ediciones.
ISBN: 978-958-648-595-1
Capítulos:
C.1 Estados Financieros.
C.2 Clasificación de los Estados Financieros.
C.7 Balance General.
C.8 Estado de Resultados.
C.11 Estado de flujo de efectivo.
Subtema 5: Esquema general de la contabilidad para instituciones de
financiamiento colectivo
Bibliografía
Anexo 6
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%206%20Fintech.
pdf
Subtema 6: Esquema general de la contabilidad para instituciones de
fondos de pago electrónico
Bibliografía
Anexo 7
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%207%20Fintech.
pdf
Nombre de la Subdirector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo

plaza
No. de Concurso 99451
Consecutivo 5931
Área de Dirección de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A
Adscripción
Tema 1: Marco Legal.
Subtema 1: LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y
PRÉSTAMO.
Bibliografía.
Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009, corregida
por Fe de erratas del 21 de agosto de 2009. Actualizada con
los Decretos publicados en el propio Diario el 4 de enero de
2013, 10 de enero y 28 de abril de 2014, así como 20 de mayo
de 2021).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes.
TÍTULO PRIMERO. - DISPOSICIONES GENERALES.
Capítulo Único.
TÍTULO SEGUNDO. - DE LAS SOCIEDADES

COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO.
Capítulo I.-Del registro.
Capítulo II.-De la autorización.
Capítulo III.-De las operaciones.
• Sección Primera. -Del nivel de operaciones básico.
• Sección Segunda. - De los Niveles de Operación I a
IV.
• Sección Tercera. - De las disposiciones comunes.
TÍTULO TERCERO. - DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA
REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE
AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A
IV.
Capítulo I.- De la organización.
Capítulo II.- De la Regulación.
• Sección Primera. - De la regulación prudencial.
• Sección Segunda. - De la contabilidad y auditoría
externa.
TÍTULO CUARTO. - DEL FONDO DEPROTECCIÓN.

Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección.
Capítulo II Del Comité Técnico.
Capítulo III Otras disposiciones del Fondo de Protección.
Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar.
Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y del
Comité de Protección al Ahorro Cooperativo.
• Sección Primera. - De la protección al ahorro
cooperativo.
TÍTULO QUINTO. - DE LAS FACULTADESDE LAS

AUTORIDADES.
Capítulo I.- De la inspección y vigilancia.
Capítulo II.- De las medidas correctivas.
Capítulo III.- De la intervención con carácter de gerencia.
Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación de
la autorización.
TÍTULO SÉPTIMO. - DE LAS SANCIONES, DELITOS Y

NOTIFICACIONES.
Capítulo I.- De las infracciones administrativas.
Capítulo I Bis. - De los programas de Autocorrección.
Capítulo II.- De los delitos.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20R
egular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades
%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9sta
mo.pdf
Subtema 2: LEY GENERAL DE SOCIEDADES COOPERATIVAS.
Bibliografía.
Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y
última reforma publicada el 19 de enero de 2018.
TÍTULO I
Capítulo Único. -Disposiciones Generales
TÍTULO II
Capítulo I.-De la constitución y registro.
Capítulo II.-De las distintas clases y categorías de las
sociedades cooperativas.
Capítulo III.-Del funcionamiento y la administración.
Capítulo IV.-Del Régimen Económico.
Capítulo V.-De los socios.
Capítulo VI. -De la disolución y liquidación.
TÍTULO III
Capítulo I De los organismos cooperativos
Capítulo II De los organismos e instituciones de asistencia
técnica al Movimiento Cooperativo Nacional
Capítulo III De la integración
TÍTULO IV
Capítulo Único Del apoyo a las sociedades cooperativas
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143_190118.p
df
Subtema 3: REGLAMENTO DE SUPERVISIÓN DE LA COMISIÓN
NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES.
Bibliografía.
Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado con las
reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de
2012 y 21 de julio de 2021).
TÍTULO PRIMERO. - DE LAS DISPOSICIONES GENERALES.
Capítulo Único.
TÍTULO SEGUNDO. - DE LA INSPECCIÓN.
Capítulo I.-Generalidades.
Capítulo II.-Del Procedimiento de la Visita.
TÍTULO TERCERO. - DE LA VIGILANCIA.

Capítulo Único.
TÍTULO CUARTO. - DE LAS OBSERVACIONES Y MEDIDAS

CORRECTIVAS DERIVIDAS DE LA INSPECCIÓN Y
VIGILANCIA.
Capítulo I. De las observaciones.
Capítulo II. De la adopción de acciones, medidas correctivas
y programas de cumplimiento forzoso.
TÍTULO QUINTO.
De la comparecencia.
Capítulo único.
TÍTULO SEXTO.
Del Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.
Capítulo único.
TÍTULO NOVENO.
De las facultades de la Comisión respecto de Entidades
Supervisadas en liquidación o concurso mercantil.
Capítulo Único
Página Web
Tema 2: Regulación Secundaria
Subtema1: DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A
LAS ACTIVIDADES DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS
DE AHORRO Y PRÉSTAMO.
Bibliografía.
actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 4 de junio de 2012, modificadas mediante Resoluciones
publicadas en el citado Diario el 9 de enero de 2015; 7 de
enero de 2016; 4 de abril, 24 de julio y 18 de octubre de 2017;
23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de noviembre de
2018; 1 de octubre y 4 de noviembre de 2019, 9 de noviembre
de 2020, así como 8 de septiembre; 15 de diciembre de 2021,
así como 02 de diciembre de
2022 respectivamente).
TÍTULO PRIMERO. – DEFINICIONES.
TÍTULO SEGUNDO. - DE LA AUTORIZACIÓN Y

OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES.
Capítulo I.-De la documentación adicional que deberán
acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar
o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo.
Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones.
Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar las
Sociedades.
• Sección Primera. - De las características de las
operaciones pasivas.
• Sección Segunda. - De las características de las
• Sección Tercera. - De las características de las
operaciones de servicios.
• Sección Cuarta. - Disposición Final.
Capítulo IV Del uso de Medios Electrónicos.

• Sección Primera. - De la contratación del uso de
Medios Electrónicos.
• Sección Segunda. - De la identificación del Usuario y
la Autenticación en el uso de Servicios Electrónicos.
• Sección Tercera. - De la operación de Servicios
Electrónicos.
• Sección Cuarta. - De la seguridad, confidencialidad e
integridad de la información transmitida,
almacenada o procesada a través de Medios
Electrónicos.
• Sección Quinta. - Del monitoreo, control y
continuidad de las operaciones y Servicios
Electrónicos.
Capítulo V De la contratación con terceros de servicios o

comisiones.
• Sección Primera. - Disposiciones generales.
• Sección Segunda. - De la contratación con terceros
de comisiones que tengan por objeto la captación de
recursos con los Socios y otras operaciones fuera de
las oficinas de las Sociedades.
• Sección Tercera. - De la contratación con terceros de
servicios o comisiones que tengan por objeto la
realización de procesos operativos o administración
de bases de datos y sistemas informáticos
• Sección Cuarta. - Disposiciones finales.
TÍTULO TERCERO. - DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y

DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL.
Capítulo I De los préstamos de liquidez que otorguen las

Sociedades.
Capítulo II.- De la regulación prudencial.

• Sección Primera. - De la regulación prudencial para
las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
con un monto de activos totales iguales o inferiores
a 10’000,000 de UDIS.
o Apartado A.- Capital mínimo.
o Apartado B.- Requerimientos de
capitalización por riesgos.
o Apartado C.- Control interno.
o Apartado D.- Provisionamiento de cartera
crediticia y bienes adjudicados.
o Apartado E.- Lineamientos en materia de
coeficiente de liquidez.
o Apartado F.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
• Sección Segunda. - De la regulación prudencial para
con un monto de activos totales superiores a
10’000,000 de UDIS o inferiores a 50’000,000 de
UDIS.
o Apartado C.- Administración de riesgos.
o Apartado D.- Control interno.
o Apartado E.- Proceso crediticio.
▪ Sub Apartado A.- Lineamientos
mínimos del manual de crédito.
▪ Sub Apartado B.- Generalidades del
manual de crédito.
▪ Sub Apartado C.- Otras disposiciones.
o Apartado F.- Provisionamiento de cartera
o Apartado G.- Lineamientos en materia de
o Apartado H.- Diversificación de riesgos en las
operaciones.
• Sección Tercera. - De la regulación prudencial para
50’000,000 de UDIS e iguales o inferiores a
250’000,000 de UDIS.
manual de crédito.
operaciones.
• Sección Cuarta. - De la regulación prudencial para las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con
un monto de activos totales superiores a
250’000,000 de UDIS.
manual de crédito.
operaciones.
Capítulo III.- De las provisiones preventivas adicionales.
TÍTULO CUARTO. - DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y

SU REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS
PRÉSTAMO.
Capítulo I.- De los criterios de contabilidad.
Capítulo II.- De la valuación de Valores.
Capítulo III.- De la revelación de información financiera,
estados financieros y textos que se anotarán al calce.
TÍTULO QUINTO. - DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS.

Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de Capitalización
de las Sociedades.
de las Sociedades.
Capítulo II.- De las Medidas Correctivas.
Capítulo III.- De las Medidas Correctivas Mínimas.
Capítulo IV.- De las Medidas Correctivas Especiales
Adicionales.
TÍTULO SEXTO. - DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN

AUXILIAR.
Capítulo I.- De las políticas, lineamientos y planes de trabajo
relativos a la supervisión auxiliar.
Capítulo II.- De los requisitos de los Miembros del Comité
de Supervisión Auxiliar.
TÍTULO SÉPTIMO. - DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL

AHORRO COOPERATIVO.
Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen de
inversión.
Capítulo II Del pago de obligaciones garantizadas.
Capítulo III De los requisitos de los miembros del Comité de
Protección al Ahorro Cooperativo.
TÍTULO OCTAVO. - DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN

Capítulo I Del Registro de las Sociedades Cooperativas de
Ahorro y Préstamo.
Capítulo II De los Reportes Regulatorios que deberá
presentar el Fondo de Protección a la Comisión.
Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que deberán
presentar las Sociedades a la Comisión y al Comité de
Supervisión Auxiliar.
Página Web
s%20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperat
ivas%20de%20ahorro%20y%20pr%C3%A9stamo.pdf
Subtema 2: CRITERIOS DE CONTABILIDAD PARA SOCIEDADES
Bibliografía
ANEXO C.- Procedimiento para la calificación y
constitución de estimaciones preventivas.
ANEXO C Bis. - Procedimiento para la calificación y

constitución de estimaciones preventivas de sociedades
cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de
operaciones básico.
ANEXO C Bis 1 - Requisitos que deberán cumplir las

garantías para ser reconocidas para efectos de la
determinación del requerimiento de capitalización por
riesgo de crédito y de las estimaciones preventivas por
riesgos de crédito.
ANEXO D.- Procedimiento para la determinación de los

requerimientos de capitalización por riesgos de mercado.
ANEXO E.- Criterios de contabilidad para sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo.
ANEXO Ñ. - Reportes regulatorios que deberán presentar

las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo a la
comisión y al comité de supervisión auxiliar.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 3: DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A
LAS ENTIDADES SUPERVISADAS QUE CONTRATEN
SERVICIOS DE AUDITORÍA EXTERNA DE ESTADOS
FINANCIEROS BÁSICOS.
Bibliografía.
Entidades y Emisoras supervisadas por la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de
auditoría externa de estados financieros básicos
(Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de
abril de 2018. Actualizadas con la reforma publicada en el
propio Diario el 15 de noviembre de 2018).
Capítulo I.- Disposiciones generales.
Capítulo II.- De los requisitos que deben reunir los
Despachos y Auditores Externos Independientes.
Capítulo III.- De las normas aplicables para la realización de
los trabajos de auditoría externa, así como del contenido
del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y
opiniones.
Capítulo IV.- De la contratación del Despacho.
Capítulo V.- De la sustitución del Despacho y del Auditor
Externo Independiente.
Capítulo VI. - Del seguimiento de las labores del Despacho
y del Auditor Externo Independiente.
Capítulo VII.- De la evaluación de las labores del Despacho
Capítulo VIII.- De la presentación del Informe de Auditoría
Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la
Comisión.
Capítulo IX.- De las facultades de la Comisión
Página Web
s%20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por
%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y
%20de%20Valores%20que%20contraten%20servicios%20d
e%20auditor%C3%ADa%20externa%20de%20estados%20fi
nancieros%20b%C3%A1sicos.pdf
Tema 3: Finanzas
Subtema 1: MATEMÁTICAS FINANCIERAS.
Bibliografía
Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo;
Editorial McGraw-Hill, 5ª . Edición.
Interés Simple.
Interés Compuesto.
Tasa de interés efectiva
Valor presente neto
Anualidades
Razones Financieras
Ubicación:
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Bibliografía
Libro “Fundamentos de Administración Financiera”;
Basley, Scott; Editorial Cegage Learning Editores, 14ª.
Edición.
Análisis de Estados Financieros.
Valor del Dinero en el Tiempo.
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John Editorial
Irwin, Segunda Edición.
Estadística descriptiva.
Probabilidad básica y distribuciones de probabilidad
discretas.
Distribuciones de probabilidad continuas.
Ubicación:
Nombre de la Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo

plaza
Consecutivo 4284
Adscripción

PRÉSTAMO.
Bibliografía.
de 2021).
Capítulo Único.

IV.

IV.
externa.

cooperativo.
AUTORIDADES.
Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación de
la autorización.

NOTIFICACIONES.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20R
egular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades
%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9sta
mo.pdf
Bibliografía.
TÍTULO I
TÍTULO II
TÍTULO III
TÍTULO IV
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143_190118.p
df
Bibliografía.
2012 y 21 de julio de 2021).
Capítulo Único.


Capítulo Único.

VIGILANCIA.
TÍTULO QUINTO.
Capítulo único.
TÍTULO SEXTO.
Capítulo único.
TÍTULO NOVENO.
Capítulo Único
Página Web
Bibliografía.
el 4 de junio de 2012, modificadas mediante Resoluciones
23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de noviembre de
2018; 1 de octubre y 4 de noviembre de 2019, 9 de noviembre
de 2020, así como 8 de septiembre; 15 de diciembre de 2021,
así como 02 de diciembre de

OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES.
acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar
o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo.
Sociedades.

Electrónicos.
integridad de la información transmitida,
almacenada o procesada a través de Medios
Electrónicos.
• Sección Quinta. - Del monitoreo, control y
Electrónicos.

comisiones.
• Sección Segunda. - De la contratación con terceros
de comisiones que tengan por objeto la captación de

Sociedades.

con un monto de activos totales iguales o inferiores
a 10’000,000 de UDIS.
operaciones.
UDIS.
manual de crédito.
operaciones.
250’000,000 de UDIS.
manual de crédito.
operaciones.
un monto de activos totales superiores a
250’000,000 de UDIS.
manual de crédito.
operaciones.

PRÉSTAMO.

de las Sociedades.
de las Sociedades.
Adicionales.
TÍTULO SEXTO. - DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN

AUXILIAR.
Capítulo II.- De los requisitos de los Miembros del Comité
de Supervisión Auxiliar.

AHORRO COOPERATIVO.
inversión.
Ahorro y Préstamo.
Página Web
s%20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperat
ivas%20de%20ahorro%20y%20pr%C3%A9stamo.pdf
Bibliografía
ANEXO C.- Procedimiento para la calificación y




ANEXO Ñ. - Reportes regulatorios que deberán presentar
Página Web
Bibliografía.
los trabajos de auditoría externa, así como del contenido
del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y
opiniones.
Capítulo VI. - Del seguimiento de las labores del Despacho
Capítulo VII.- De la evaluación de las labores del Despacho
Comisión.
Página Web
s%20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por
%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y
%20de%20Valores%20que%20contraten%20servicios%20d
e%20auditor%C3%ADa%20externa%20de%20estados%20fi
nancieros%20b%C3%A1sicos.pdf
Tema 3: Finanzas
Bibliografía
Interés Simple.
Interés Compuesto.
Valor presente neto
Anualidades
Razones Financieras
Ubicación:
Bibliografía
Edición.
Ubicación:
Bibliografía
discretas.
Ubicación:
plaza
Consecutivo 4312
Adscripción

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO.
Bibliografía.
de 2021).
Capítulo Único.
TÍTULO SEGUNDO. - DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS

• Sección Segunda. - De los Niveles de Operación I a IV.

IV.
externa.

cooperativo.

AUTORIDADES.
Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación de la
autorización.

NOTIFICACIONES.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Re
gular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%2
0Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9stamo.
pdf
Bibliografía.
Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y última
reforma publicada el 19 de enero de 2018.
TÍTULO I
TÍTULO II
TÍTULO III
TÍTULO IV
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143_190118.pd
f
Bibliografía.
reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012
y 21 de julio de 2021).
Capítulo Único.


Capítulo Único.
VIGILANCIA.
TÍTULO QUINTO.
Capítulo único.
TÍTULO SEXTO.
Capítulo único.
TÍTULO NOVENO.
Capítulo Único
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20de
%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%2
0Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Bibliografía.
Préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
4 de junio de 2012, modificadas mediante Resoluciones
23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de noviembre de 2018;
1 de octubre y 4 de noviembre de 2019, 9 de noviembre de
2020, así como 8 de septiembre; 15 de diciembre de 2021, así
como 02 de diciembre de
TÍTULO SEGUNDO. - DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN

DE LAS SOCIEDADES.
acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o
continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo.
Sociedades.

Electrónicos.
integridad de la información transmitida, almacenada
o procesada a través de Medios Electrónicos.
• Sección Quinta. - Del monitoreo, control y continuidad
de las operaciones y Servicios Electrónicos.

comisiones.
• Sección Segunda. - De la contratación con terceros de
comisiones que tengan por objeto la captación de


Sociedades.

• Sección Primera. - De la regulación prudencial para las
un monto de activos totales iguales o inferiores a
10’000,000 de UDIS.
o Apartado B.- Requerimientos de capitalización
por riesgos.
operaciones.
UDIS.
por riesgos.
▪ Sub Apartado A.- Lineamientos mínimos
del manual de crédito.
manual de crédito.
operaciones.
• Sección Tercera. - De la regulación prudencial para las
un monto de activos totales superiores a 50’000,000
de UDIS e iguales o inferiores a 250’000,000 de
UDIS.
por riesgos.
manual de crédito.
operaciones.
de UDIS.
por riesgos.
manual de crédito.
operaciones.
TÍTULO CUARTO. - DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU

REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES

de las Sociedades.
de las Sociedades.
Adicionales.
TÍTULO SEXTO. - DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN AUXILIAR.

Capítulo II.- De los requisitos de los Miembros del Comité de

AHORRO COOPERATIVO.
inversión.

Ahorro y Préstamo.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20d
e%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%
20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperativas
%20de%20ahorro%20y%20pr%C3%A9stamo.pdf
Bibliografía
ANEXO C.- Procedimiento para la calificación y constitución
de estimaciones preventivas.

cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones
básico.



ANEXO Ñ. - Reportes regulatorios que deberán presentar las

sociedades cooperativas de ahorro y préstamo a la comisión
y al comité de supervisión auxiliar.
Página Web
Bibliografía.
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades
y Emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de
estados financieros básicos (Publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 26 de abril de 2018. Actualizadas con la
reforma publicada en el propio Diario el 15 de noviembre de
2018).
los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del
Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y
opiniones.
Capítulo VI. - Del seguimiento de las labores del Despacho y
del Auditor Externo Independiente.
Capítulo VII.- De la evaluación de las labores del Despacho y
Comisión.
Página Web
20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por%20l
a%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de
%20Valores%20que%20contraten%20servicios%20de%20au
ditor%C3%ADa%20externa%20de%20estados%20financiero
s%20b%C3%A1sicos.pdf
Tema 3: Finanzas
Bibliografía
Interés Simple.
Interés Compuesto.
Valor presente neto
Anualidades
Razones Financieras
Ubicación:
Bibliografía
Edición.
Ubicación:
Bibliografía
discretas.
Ubicación:

plaza
Consecutivo 5655
Adscripción

SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO.
Bibliografía.
de 2021).
Capítulo Único.
TÍTULO SEGUNDO. - DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS

• Sección Segunda. - De los Niveles de Operación I a IV.

IV.
externa.

cooperativo.

AUTORIDADES.
Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la revocación de la
autorización.

NOTIFICACIONES.
Página Web
gular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedades%2
0Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9stamo.
pdf
Bibliografía.
Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994 y última
reforma publicada el 19 de enero de 2018.
TÍTULO I
TÍTULO II
TÍTULO III
TÍTULO IV
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143_190118.pd
f
Bibliografía.
y 21 de julio de 2021).
Capítulo Único.


Capítulo Único.

VIGILANCIA.
TÍTULO QUINTO.
Capítulo único.
TÍTULO SEXTO.
Capítulo único.
TÍTULO NOVENO.
Capítulo Único
Página Web
%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%2
0Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Bibliografía.
Préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
4 de junio de 2012, modificadas mediante Resoluciones
23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de noviembre de 2018;
1 de octubre y 4 de noviembre de 2019, 9 de noviembre de
2020, así como 8 de septiembre; 15 de diciembre de 2021, así
como 02 de diciembre de
TÍTULO SEGUNDO. - DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN

DE LAS SOCIEDADES.
acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o
continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo.
Sociedades.

Electrónicos.
integridad de la información transmitida, almacenada
o procesada a través de Medios Electrónicos.
• Sección Quinta. - Del monitoreo, control y continuidad
de las operaciones y Servicios Electrónicos.

comisiones.
• Sección Segunda. - De la contratación con terceros de
comisiones que tengan por objeto la captación de


Sociedades.

• Sección Primera. - De la regulación prudencial para las
un monto de activos totales iguales o inferiores a
10’000,000 de UDIS.
por riesgos.
operaciones.
UDIS.
por riesgos.
manual de crédito.
operaciones.
• Sección Tercera. - De la regulación prudencial para las
de UDIS e iguales o inferiores a 250’000,000 de
UDIS.
por riesgos.
manual de crédito.
operaciones.
de UDIS.
por riesgos.
manual de crédito.
operaciones.
TÍTULO CUARTO. - DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU

REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES
de las Sociedades.
de las Sociedades.
Adicionales.
TÍTULO SEXTO. - DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN AUXILIAR.

Capítulo II.- De los requisitos de los Miembros del Comité de

AHORRO COOPERATIVO.
inversión.

Ahorro y Préstamo.
Página Web
20actividades%20de%20las%20sociedades%20cooperativas
%20de%20ahorro%20y%20pr%C3%A9stamo.pdf
Bibliografía
ANEXO C.- Procedimiento para la calificación y constitución
de estimaciones preventivas.

cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones
básico.



ANEXO Ñ. - Reportes regulatorios que deberán presentar las

sociedades cooperativas de ahorro y préstamo a la comisión
y al comité de supervisión auxiliar.
Página Web
Bibliografía.
y Emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de
estados financieros básicos (Publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 26 de abril de 2018. Actualizadas con la
reforma publicada en el propio Diario el 15 de noviembre de
2018).
los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del
Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y
opiniones.
Capítulo VI. - Del seguimiento de las labores del Despacho y
Capítulo VII.- De la evaluación de las labores del Despacho y
Comisión.
Página Web
20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por%20l
a%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de
%20Valores%20que%20contraten%20servicios%20de%20au
ditor%C3%ADa%20externa%20de%20estados%20financiero
s%20b%C3%A1sicos.pdf
Tema 3: Finanzas
Bibliografía
Interés Simple.
Interés Compuesto.
Valor presente neto
Anualidades
Razones Financieras
Ubicación:
Bibliografía
Edición.
Ubicación:
Bibliografía
discretas.
Ubicación:
Nombre de la Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A

plaza
Consecutivo 4940
Área de Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
Adscripción
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE
CRÉDITO Y LAS ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL
CRÉDITO
Subtema 1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la
operación y administración de las Instituciones de Banca
Múltiple, de los Grupos Financieros y las Organizaciones y
actividades auxiliares del crédito supervisados por la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores publicada
en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995.
Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario
el 23 de enero de 1998; 18 de enero de 1999; 1 de junio de 2001;
23 de enero de 2004; 20 de junio de 2005; 15 de junio de 2007;
25 de junio y 13 de agosto de 2009; 9 de abril de 2012; 10 de
enero de 2014 y 9 de marzo de 2018; así como 11 de mayo de
2022.
Título primero, capítulo I, capítulo II
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la
%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20d
e%20Valores.pdf
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en
el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
el 9 de marzo de 2018.
Título Primero, artículo 5.
Título Segundo, Capítulos I, II, III (artículos 33 al 45). y IV.
Título Tercero y Cuarto.
Título Quinto, Capítulo I, II, y III.
Título Sexto, Capítulo I y II.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20par
a%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financiera s.pdf
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el Diario Oficial
de la Federación el 18 de julio de 1990. Actualizada con las
modificaciones del Decreto publicado en el Diario Oficial de
la Federación el 9 de junio de 1992; 23 de julio y 23 de
diciembre de 1993; 22 de julio de 1994; 15 de febrero, 28 de
abril y 17 de noviembre de 1995; 30 de abril y 23 de mayo de
1996; 7 de mayo de 1997; 18 y 19 de enero y 17 de mayo de
1999; 5 de enero y 23 de mayo de 2000; 4 de junio de 2001; 24
de junio de 2002; 13 de junio de 2003; 28 de enero, 16 de junio
y 5 de noviembre de 2004; 30 de noviembre y 30 de
diciembre de 2005; 6 y 18 de julio de 2006; 15 y 28 de junio de
2007; 1 y 6 de febrero, 26 de junio y 1 de julio de 2008; 23 de
marzo, 6 de mayo, 25 de junio y 13 de agosto de 2009; 25 de
mayo de 2010; 10 de enero de 2014; 17 de junio de 2016, 9 de
marzo, 22 de junio de 2018 y 4 de junio de 2019, 27 de marzo
de 2020 y 20 de mayo de 2021; así como 11 de marzo de 2022.
Título Primero (artículos 2 al 4, 7, 7 Bis al 7 Bis 3.
Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera (artículos 8 al 14,
17, 19, 21 al 24 Bis, 26, 27, 27 Bis), Sección Tercera (artículo 28),
y Sección Quinta (artículos 29 Bis 6 al 29 Bis 12); Capítulo III
(artículos 45-A al 45-I y del 45-K al 45-M), y Capítulo IV.
Título Tercero, Capítulo I (artículos 46 al 46 Bis 6, artículos 50
al 51 Bis, y artículo 55), Capítulo II (artículos 59, y 61 al 64),
Capítulo III (artículos 65 al artículo 71 y del artículo 72 Bis al
76), y Capítulo IV (artículos 79, 81 y 81 Bis).
Título Cuarto, Capítulo I (artículos 87 al 89, 92, 93, 95, 96, 96
Bis, 96 Bis 1, 96 Bis 2 y 97), y Capítulo II (artículos 99, 101 al
102),
Título Quinto, Capítulo I (artículos 103, 105 y 106),
Capítulo II (artículo 107 Bis y 108) y Capítulo II Bis (artículos
109 Bis 9, 109 Bis 10 y 109 Bis 11).
Título Sexto, Capítulo Único (artículos 117, 118, 119, 121 y 122).
Título Séptimo, Capítulo I, artículo 143.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%
20Instituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del
crédito, considerando las modificaciones Publicada en el
Diario Oficial de la Federación del 14 de enero de 1985.
el 26 de diciembre de 1986; 3 de enero de 1990; 27 de
diciembre de 1991; 15 de julio y 23 de diciembre de 1993; 17 de
noviembre de 1995; 30 de abril de 1996; 7 de mayo de 1997; 18
de enero y 17 de mayo de 1999; 5 de enero y 29 de diciembre
de 2000; 1 y 4 de junio de 2001; 13 de junio de 2003; 28 de
enero de 2004; 18 de julio de 2006; 15 y 28 de junio de 2007;
28 de agosto de 2008; 3 de agosto de 2011; 10 de enero de
2014 y 9 de marzo de 2018.
Título primero, capítulo único artículos del 3 al 5, del 5 Bis 1 al
5 Bis 4, del 6 al 8, del 8 Bis al 8 Bis 3.
Título tercero, capítulo I y capítulo II.
Título cuarto, capítulo II.
Título quinto, capitulo II.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20Gen
eral%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%
20Auxiliares%20del%20Cr%C3%A9dito.pdf
Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las
Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.
Bibliografía
instituciones de crédito y sus anexos, versión compulsada
que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial
de la Federación (DOF) que las modifican.
Artículos 1 (definiciones), 2 al 2 Bis 7, 2 Bis 10, 2 Bis 11 al 2 Bis
23, 2 Bis 30, 2Bis 33, 2 Bis 39, 2 Bis 64, 2 Bis 98 b, 2 Bis 99, 2 Bis
100, 2 Bis 102, 2 Bis 110, 2 Bis 111 al 2 Bis 115 y 2 Bis 116
(requerimientos de capital: integración del capital,
capitalización por riesgo de crédito, capital neto requerido,
capitalización por riesgos de mercado, y capitalización por
riesgo operacional ), 4 al 32, 39, 39 Bis, 42, 46, 49 y 51
(Otorgamiento de créditos, provisiones preventivas
adicionales e integración de expedientes de crédito), 52 al 54,
y 56 (Diversificación de riesgos), 65 al 86 Bis 1 (Administración
de riesgos), 89 Bis al 91 bis 4, 92, 92 Bis, 97 Bis 6, 97 Bis 7, 110
al 121, 129 y 132 (Calificación de cartera crediticia de consumo,
comercial y reservas para bienes adjudicados), 141 al 149, 154
al 156 y del 158 al 168 Bis 10 (controles internos y sistema de
remuneraciones), 219, 220, 223, 225, 225 Bis, 226, y 227 (alertas
tempranas), 317 al 325, 326 al 335 (De la contratación con
terceros de servicios o comisiones).
Página Web
0de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%2
0las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades
controladoras de grupos financieros y subcontroladoras que
regulan las materias que corresponden de manera conjunta
a las Comisiones Nacionales Supervisoras, publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 29 de junio de 2018.
Modificadas mediante Resolución publicada en el propio
Diario el 21 de diciembre de 2021.
Título Primero, Capítulo Único, Título Segundo, Capítulos
Primero y Segundo.
Página Web
20sociedades%20controladoras%20de%20grupos%20financ
ieros%20y%20subcontroladoras%20que%20regulan%20las%
20materias%20que%20corresponden%20de%20manera%2
0conjunta%20a%20las%20Comisiones%20Nacionales%20Su
pervisoras.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos
de liquidez para las instituciones de banca múltiple,
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 23 de
agosto de 2021, modificadas mediante Resolución publicada
en el mismo Diario el 1 de marzo de 2022.
Título I, Capítulos I, II y III, Título II, Capítulos I y II, y Título III,
Capítulos I y II.
Página Web
0de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20r
equerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20insti
tuciones%20de%20banca%20m%C3%BAltiple.pdf
Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación
de Basilea III
Bibliografía
Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y
sistemas bancarios
Fortalecimiento del Marco de Capital Global
Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional
Definición de capital y Colchón de Conservación de Capital
Página Web
http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf
Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA
Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros
derivados, valor en riesgo y su papel en materia de
administración integral de riesgos.
Bibliografía
Libro “Medición y control de riesgos financieros”; De Lara,
Alfonso; Editorial Limusa; 2004; Tercera Edición.
Páginas: 29 – 37, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 103 – 121, 131 – 134, 153
– 159
Ubicación
Bibliografía
Libro “Productos derivados financieros: Instrumentos,
valuación y cobertura de riesgos”; De Lara, Alfonso; Editorial
Limusa; 2012.
Ubicación:
Librerías de prestigio.
Bibliografía
Libro “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa;
2012.
Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.
Ubicación:
Subtema2: Matemáticas financieras, valuación de instrumentos
financieros de deuda, razones financieras y decisiones de
inversión.
Bibliografía
Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo; Editorial
McGraw-Hill; 1999; Tercera Edición.
Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Fundamentos de Administración Financiera”; Besley,
Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009. 14ª.
Edición.
Páginas: 51 a 68.
Ubicación:
Bibliografía
instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las
Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.
Anexo 34.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB. pdf
Bibliografía
Tipos de valores gubernamentales.
Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de
la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con
Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web
http://www.banxico.org.mx/mercados/d/%7B0DE00
44F-662D-09D2-C8B3-4F1A8E43655F%7D.pdf
https://www.banxico.org.mx/mercados/d/%7B77F7E
7D0-8EDF-B4C1-406A-32968005EBC9%7D.pdf
Bibliografía
Libro “Fundamentos de finanzas corporativas”; Ross,
Stephen A.; Editorial McGraw-Hill; 2006; Séptima Edición
Páginas: 192-226, 331-353
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Economía internacional: Teoría y política”;
Krugman, Paul R.; Editorial Pearson Educación; 2012;
Novena Edición
Páginas: 329-512
Ubicación:
Librerías de Prestigio.
Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,

estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis
financiero y de riesgos.
Bibliografía
Libro “Cálculo aplicado para Administración, Economía y
Ciencias Sociales”; Hoffmann, Laurence; Editorial McGraw-
Hill; 2006; Octava Edición.
Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.
Ubicación:
Página Web
http://www.academia.edu/34734135/Laurence_D._Hoffma
n_C%C3%81LCULO_APLICADO_PARA_ADMINISTRACI%C
3%93N_ECONOM%C3%8DA_Y_CIENCIAS_SOCIALES
Bibliografía
Libro “Matemáticas finitas con aplicaciones a la
administración y la economía”; Mizrahi, Abe; Editorial
Limusa-Wiley; 2001.
Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472,
474 a 476, 480 a 486.
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John; Editorial
Irwin; 1995; Segunda Edición.
Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.
Ubicación:
Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE

AUDITORÍA EXTERNA
Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.
Bibliografía
Libro “Normas de Información Financiera”; Consejo
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de
Información Financiera, A.C.; 2019.
Normas de Información Financiera A-1 “Estructura de las
Normas de Información Financiera”, A-2 “Postulados
básicos”, A-3 “Necesidades de los usuarios y objetivos de los
estados financieros”, A-4“Características cualitativas de los
estados financieros, A-5 “Elementos básicos de los estados
financieros”, A-6 “Reconocimiento y valuación”, A7
“Presentación y revelación”, B-8 “Estados financieros
consolidados o combinados”, C-2 “Inversión en
Instrumentos financieros”, C-3 “Cuentas por cobrar”, C-7
“Inversiones en asociadas, negocios conjuntos y otras
inversiones permanentes”, C-8 “Activos Intangibles”, C-9
“Provisiones, contingencias y compromisos”, y C-11 “Capital
contable”.
Ubicación:
Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de

contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de
Crédito.
Bibliografía
Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,
contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter
general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como
artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.
Criterio A-2 “Aplicación de normas particulares”, A-3
“Aplicación de normas generales”, B-1 “Efectivo y
equivalentes de efectivo”, B-3 “Reportos”, B-4 “Préstamo de
Valores”, B-6 “Cartera de crédito”, B-7 “Bienes adjudicados”,
B-10 “Fideicomisos”, C-2 “Operaciones de bursatilización”, D-
1 “Estado de Situación Financiera”, D-2 “Estado de resultados
integral”.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2033%20CUB.p df
0de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%2
0las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Nombre de la Subdirector de la Dirección General de Supervisión de Grupos E

plaza Intermediarios Financieros D.
Consecutivo 5528
Área de Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros
Adscripción D.
Tema 1: Contabilidad y Análisis Financiero
Subtema 1: Contabilidad Financiera

Bibliografía
Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con
las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la
Federación.
Título Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
valores y demás instrumentos financieros, así como de
activos virtuales, información financiera y su revelación.
Capítulo I. De los Criterios Contables y de la Valuación de
Activos Virtuales, Valores y demás
Instrumentos Financieros.
Anexo 33: Criterios Contables.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 2: Análisis Financiero General y Bancario.
Bibliografía
“Análisis e interpretación de estados financieros”; Calvo
Langarica, César; Editorial PAC.
Análisis e interpretación de estados financieros.
Subtema 3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores
financieros.
Bibliografía
Federación.
Titulo Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
Capítulo II. Revelación de información financiera, estados
financieros y textos que anotarán al calce.
Anexo 34: Indicadores Financieros.
Página Web
Tema 2: Marco Legal
Subtema 1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
Bibliografía
Federación.
Título Primero: Disposiciones Generales.
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las
Instituciones de Crédito.
Capítulos:
I. Disposiciones generales.
II. Integración del capital.
III. Capitalización por riesgo de crédito.
IV. Capitalización por riesgos de mercado.
V. Capitalización por riesgo operacional.
VI Bis. De la evaluación de la suficiencia de capital.
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.
Capítulos:
I. Otorgamiento de créditos y provisiones
preventivas adicionales.
II. Integración de expedientes de crédito y datos de
identificación de clientes.
III. Diversificación de Riesgos.
IV. Administración de Riesgos.
V. Calificación de Cartera Crediticia.
VI. Controles Internos.
VIII. Medidas Prudenciales Adicionales y Planes de
Contingencia.
Título Quinto: Otras disposiciones.
Capítulos:
I. De las alertas tempranas.
XI. De la contratación con terceros de servicios o
comisiones.
XIV Bis. De las Empresas de Servicios y Sociedades
Inmobiliaria.
Página Web
Subtema 2: Ley de Instituciones de Crédito
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, Publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, actualizada
con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la
Federación.
Título Primero: De las disposiciones preliminares.
Título Segundo: De las Instituciones de Crédito.
Capítulo I: De las Instituciones de Banca Múltiple.
Título Tercero: De las Operaciones.
Capítulos:
I. De las Reglas Generales.
II. De las Operaciones Pasivas.
III. De las Operaciones Activas.
Página Web
Subtema 3: Ley para Regular Agrupaciones Financieras
Bibliografía
Ley para Regular Agrupaciones Financieras, Publicada en
el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.
actualizada con la modificación publicada en el Diario
Oficial de la Federación.
Título Primero: De las Disposiciones Preliminares
Título Segundo: De la organización de las Sociedades
Controladoras y la constitución y funcionamiento de
Grupos Financieros.
Capítulos:
I. De la organización.
II. Del funcionamiento.
III. De la administración.
IV. De la vigilancia.
V. De la gestión, conducción y ejecución de los
negocios sociales.
VI. De las asambleas de accionistas y derechos de los
socios.
Título Cuarto: De la oferta de servicios conjuntos.
Capítulo único: Del uso de instalaciones y de la oferta
conjunta de servicios financieros.
Título Quinto: De las inversiones de la Sociedad
Controladora.
Capítulos:
I. De las inversiones de la Sociedad Controladora en
general.
II. De las inversiones en entidades financieras que no
sean integrantes del Grupo Financiero.
III. De las inversiones en Prestadoras de Servicio e
Inmobiliarias.
Página Web
Subtema 4: Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos
de liquidez para las instituciones de banca múltiple,
agosto de 2021. Actualizadas con las modificaciones
publicadas.
Título I: Disposiciones Generales.
Título II. Coeficiente de Cobertura de Liquidez.
Título III. Coeficiente de Financiamiento Estable Neto.
Página Web
Subtema 5: Disposiciones de carácter general aplicables a los
almacenes generales de depósito.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a los
almacenes generales de depósito, casas de cambio,
uniones de crédito y sociedades financieras de objeto
múltiple reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 19 de enero de 2009. Actualizadas con las
modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la
Federación.
Título cuarto: Otras disposiciones aplicables a las
entidades financieras.
Capítulo I. Disposiciones particulares aplicables a los
almacenes generales de depósito.
Sección segunda: Del Registro de certificados
y bonos de prenda.
Página Web
Subtema 6: Ley General de Organizaciones y Actividades auxiliares
del crédito.
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades auxiliares del
crédito. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el
14 de enero de 1985. Actualizadas con las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación.
Título Primero: Disposiciones Generales.
Título Segundo: De las Organizaciones Auxiliares del
Crédito.
Capítulo I. De los Almacenes Generales de Depósito.
Página Web
Subtema 7: Disposiciones de Auditoría
Bibliografía
Disposiciones de Carácter general aplicables a las
entidades y emisoras supervisadas por la Comisión
Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril
de 2018. Actualizadas con la reforma publicada en el propio
Diario.
Capítulos:
I. Disposiciones generales.
II. De los requisitos que deben reunir los Despachos y
Auditores Externos Independientes.
III. De las normas aplicables para la realización de los
trabajos de auditoría externa, así como del
contenido del Informe de Auditoría Externa y de
otros comunicados y opiniones.
IV. De la contratación del Despacho.
VI. Del seguimiento de las labores del Despacho y del
Auditor Externo Independiente.
VII. De la evaluación de las labores del Despacho y del
Auditor Externo Independiente.
VIII. De la presentación del Informe de Auditoría
Externa, así como de otros comunicados y
opiniones a la Comisión.
Página Web
Tema 3: Administración de Riesgos y Matemáticas Financieras
Subtema 1: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y
concepto).
Bibliografía
“Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa; 1°
edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7.
Página Web
Subtema 2: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad
(concepto y uso).
Bibliografía
“Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa; 1°
edición, 2009. ISBN: 978 968 186 111 7.
Subtema 3: Interés simple e interés compuesto

Bibliografía
Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor Manuel;
Cengage Learning Editores, 4° edición 2008. ISBN: 978 970
686 843 5.
Bibliografía
“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata
Alfredo, Aguilera Gómez Víctor M., MCGRAW-HILL
Editores; 5° edición 2013.
Subtema 4: Tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía
686 843 5.
Bibliografía
Subtema 5: Anualidades
Bibliografía
686 843 5.
Bibliografía
Subtema 6 Derivados
Bibliografía
Productos derivados financieros: instrumentos, valuación y
cobertura de riesgos, Alfonso de Lara, Editorial Limusa.
2008. ISBN: 978 968 18 6633 4.
Capítulo 1, Capítulo 5, Capítulo 6 y Capítulo 9.
Nombre de la
Plaza: Subdirector (a) de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
No. de
99457
Concurso:
Consecutivo: 5243
Área de
Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
Adscripción:
Tema 1: Disposiciones Generales en materia de Recursos Materiales y Servicios
Generales
Subtema 1: Disposiciones Generales
Bibliografía
ACUERDO por el que se modifica el diverso por el que se
establecen las disposiciones en Materia de Recursos Materiales
y Servicios Generales.
Título Primero, Capítulos I, II y III
Página Web
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/225684/Rec
ursos_Materiales.pdf
Subtema 2: Regulación de Recursos Materiales y Servicios Generales
Bibliografía
Título Segundo
Capítulo I, II, V, VI, XI y XII
Página Web
Subtema 3: Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de
Recursos Materiales y Servicios Generales
Bibliografía
Numerales del 1 al 5.
Página Web
Tema 2: Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público
Subtema 1: Disposiciones Generales
Bibliografía
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector
Público
Título Primero
Página Web
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/582233/Ley
_de_Adquisiciones__Arrendamientos_y_Servicios_del_Sector_
P_blico.pdf
Subtema 2: De los Procedimientos de Contratación
Bibliografía
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector
Público
Título Segundo
Página Web
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/582233/Ley
_de_Adquisiciones__Arrendamientos_y_Servicios_del_Sector_
P_blico.pdf
Tema 3: Responsabilidades de los Servidores Públicos
Subtema 1: Código de Ética.
Bibliografía
ACUERDO por el que se emite el Código de Ética de las
personas servidoras públicas del Gobierno Federal
Capítulos I al VIII.
Página Web
https://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5549577&fecha=
05/02/2019&print=true
Subtema 2: Ley General de Responsabilidades Administrativas
Bibliografía
Ley General de Responsabilidades Administrativas
Libro Primero, Título Primero, Capítulos I a III; Título Tercero,
Capítulos I, II y V; Título Cuarto, Capítulos I y II; Libro Segundo,
Título Segundo, Capítulos I y II.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGRA_120419.p
df
Tema 4: Normatividad Interna de la CNBV
Subtema 1: De la Naturaleza, Objeto y Facultades
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Capítulos I y II.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/46_090318.pdf
Subtema 2: Generalidades, Organización y Competencia
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores
Títulos Primero y Segundo.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regla/n228.pdf
Nombre de la Subdirector(a) de Visitas de Investigación

plaza
No. Concurso 99458
Consecutivo: 5688
Área de Dirección General de Visitas de Investigación
Adscripción
Tema 1: Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
(SOCAP); Sociedades Financieras Populares (SOFIPO); Sociedades
Financieras Comunitarias (SOFINCO) y Organismos de Integración
Financiera Rural (OIFR).
Subtema Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
1: Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto
de 2009 y corregida por Fe de erratas del 21 de agosto de 2009;
Actualizada con las reformas publicadas en el propio
Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de abril de 2014.
Título Primero, Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto,
Título Quinto, Título Sexto, Título Séptimo.
Página Web
Subtema DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS
2: ACTIVIDADES DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE
AHORRO Y PRÉSTAMO
Bibliografía
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de junio
de 2012, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el
citado Diario el 9 de enero de 2015; 7 de enero de 2016; 4 de
abril, 24 de julio y 18 de octubre de 2017; 23 de enero, 26 de
abril, 23 de julio y 15 de noviembre de 2018; 1 de octubre y 4 de
noviembre de 2019, así como de 9 de noviembre de 2020,
respectivamente.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.DISPOSICIO
NES
Subtema Ley de Ahorro y Crédito Popular.
3:
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 4 de junio
de 2001. Actualizada con las reformas publicadas en el propio
Diario el 27 de enero de 2003, 28 de enero de 2004, 23 de
febrero, 27 de mayo y 28 de junio de 2005, 18 de julio de 2006,
28 de junio y 31 de agosto de 2007 y 13 de agosto de 2009 y la
Fe de erratas a este último Decreto, publicada en el citado
Diario el 21 de agosto de 2009, y 10 de enero de 2014.
Título Primero, Título Segundo, Título Tercero, Título Tercero
Bis, Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/paginas/normatividad.aspx
Tema 2: Actividades de las Organizaciones Auxiliares del Crédito (OAC), Centros
Cambiarios (CC) y Transmisores de Dinero (TD), Casas de Cambio, Casas
de Bolsa (CB); Asesores de Inversiones (AI), Fondos de Inversión (FI).
Subtema Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
1: Crédito.
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 14 de enero
Diario el 3 de agosto de 2011, 10 de enero de 2014 y 9 de marzo
de 2018.
Título Primero, Título Tercero - Capítulo II; Título Quinto, Título
Sexto; Transitorios.
Página Web
Subtema DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL PARA LA
2: OBTENCIÓN DEL DICTAMEN TÉCNICO DE LOS CENTROS
CAMBIARIOS, TRANSMISORES DE DINERO Y SOCIEDADES
FINANCIERAS DE OBJETO MÚLTIPLE NO REGULADAS
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de
2014. Actualizada con las modificaciones publicadas en el
propio Diario el 30 de septiembre de 2016 y 26 de junio de 2017.
Subtema DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL RELATIVAS AL
3: REGISTRO DE CENTROS CAMBIARIOS Y TRANSMISORES DE
DINERO
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 3 de
diciembre de 2014. Modificadas mediante Resolución
publicada en el propio Diario el 21 de julio de 2017.
Subtema LEY DEL MERCADO DE VALORES
4:
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 De
diciembre de 2005. Actualizada con las reformas publicadas
en el propio Diario el 28 de junio de 2007; 6 de mayo de 2009;
10 de enero de 2014, 9 de marzo de 2018, y 9 de enero de 2019.
TITULO I, TITULO II, TÍTULO VII, TITULO XIII, TÍTULO XIV, TITULO
XV, TITULO XVI
Página Web
Subtema DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LOS
5: ASESORES EN INVERSIONES
Bibliografía
noviembre de 2014. Modificadas mediante Resolución
publicada en el propio Diario el 27 de agosto de 2015
Página Web
Subtema LEY DE FONDOS DE INVERSIÓN
6:
Bibliografía
Publicada en el diario oficial de la federación el 4 de junio de
2001. actualizada con las modificaciones publicadas en el
propio diario el 28 de junio de 2007, 10 de enero y 13 de junio
de 2014.
TITULO I, TITULO II, TÍTULO III, TÍTULO IV
Página Web
Tema 3: Actividades de las Instituciones de Banca Múltiple (IBM), de las
Instituciones de Banca de Desarrollo (IBD), de las Instituciones de
Tecnología Financiera (ITF).
Subtema Ley de Instituciones de Crédito.
1:
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de
1990. Actualizada con las modificaciones del Decreto
publicado en el Diario Oficial de la Federación el 25 de mayo
de 2010, 10 de enero de 2014, 17 de junio de 2016, 9 de marzo,
22 de junio de 2018, y 04 de junio de 2019, así como 27 de
marzo de 2020.
Título Primero; Título Segundo; Título Tercero; Título Cuarto;
Título Quinto; Título Sexto; Título Séptimo.
Página Web
Subtema LEY PARA REGULAR LAS INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA
2: FINANCIERA
Bibliografía
Publicada en el diario oficial de la federación el 9 de marzo de
2018.
TITULO I, TITULO II, TITULO III, TITULO IV, TITULO V, TITULO VI,
TITULO VII
Página Web
Subtema DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS
3: INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA
septiembre de 2018, modificadas mediante resolución
publicada en el citado Diario el 25 de marzo de 2019
Página Web
Subtema DISPOSICIONES APLICABLES A LAS INSTITUCIONES DE
4: FONDOS DE PAGO ELECTRÓNICO A QUE SE REFIEREN LOS
ARTÍCULOS 48, SEGUNDO PÁRRAFO; 54, PRIMER PÁRRAFO,
Y 56, PRIMER Y SEGUNDO PÁRRAFOS DE LA LEY PARA
REGULAR LAS INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA
Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 28 de enero

de 2021.
Página Web
Tema 4: Normatividad Interna y Matemáticas Financieras
Subtema Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
1:
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de
1995. Actualizada con las modificaciones del Decreto
publicado en el propio Diario el 9 de abril de 2012, 10 de enero
de 2014 y 9 de marzo de 2018.
Título Primero, Título Segundo, Título Tercero.
Página Web
Subtema Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
2: Valores
Bibliografía
Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de
noviembre 2014.
Título Quinto.
Página Web
Subtema ACUERDO POR EL QUE EL PRESIDENTE DE LA COMISIÓN
3: NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES DELEGA FACULTADES
EN LOS VICEPRESIDENTES, DIRECTORES GENERALES Y
DIRECTORES GENERALES ADJUNTOS DE LA PROPIA
COMISIÓN
Bibliografía
Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 30 de
noviembre de 2015. Actualizado con las reformas publicadas
en el propio Diario el 14 de diciembre de 2016.
Página Web
Subtema Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
4: Bancaria y de Valores
Bibliografía
Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 enero de
2005, Actualizado con las reformas publicadas en el propio
Diario el 23 de abril de 2012.
Título Quinto; Título Sexto; Título Séptimo; Título Octavo, Título
Noveno, Título Décimo, Transitorios.
Página Web
Subtema Finanzas Corporativas
5:
Bibliografía
Finanzas Zvi Bodie, Robert C. Merton, Editorial Pearson
Educación, 2003.
Finanzas Corporativas
LIBRERÍA
CASA DEL LIBRO
Subtema Riesgos
6:
Bibliografía
Medición y Control de Riesgos Financieros.
Alfonso de Lara Haro, Editorial Limusa S.A. de C.V. 2005.
Librería
Casa de Libro
Subtema Contabilidad Financiera
7:
Bibliografía
Análisis e Interpretación de Estados Financieros.
Cesar Calvo Langarica,
Editorial Pac, S.A. De C.V.
Contabilidad Financiera
Librería
Casa de Libro
Nombre de la Inspector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento

plaza
No de Concurso 99459
No. Consecutivo 5547
Área de Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades
Adscripción de Fomento.
Tema 1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO
Subtema 1: Supervisión
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Artículos 1, 4 a 54
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.as
px
Subtema 2: Marco jurídico
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito
Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117, 118 y
125
Página Web
px
Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts. de
créd.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general vigentes
aplicables a las instituciones de crédito, versión
compulsada que incluye las Resoluciones que las
modifican publicadas en el Diario Oficial de la
Federación (DOF)
Artículos 1 (definiciones), 2 Bis al 2 Bis 116
(Requerimientos de Capital), 3 – 44 (Otorgamiento
de créditos y provisiones preventivas adicionales y
proceso crediticio), 45 al 51 (integración de
expedientes de crédito) 51 Bis al 51 Bis 14 (Datos del
cliente) 52 – 61 (diversificación de riesgos en
operaciones activas), 65 al 88 BIS 1 (administración
integral de riesgos), 89 Bis – 129 (calificación de
cartera crediticia, 132 (estimaciones por deterioro de
bienes adjudicados), 140 – 171 BIS (controles
internos)
Página Web
px
Subtema 4: Regulac. prudencial y de carácter gral. para
organismos de fomento y entidades de fomento
Bibliografía

organismos de fomento y entidades de fomento,
versión compulsada que incluye las Resoluciones
que las modifican publicadas en el Diario Oficial de
la Federación (DOF)
Artículos 1 (definiciones), 2 – 48(proceso crediticio),
49 – 57 (diversificación de riesgos en operaciones
activas), 58 – 82 (administración integral de riesgos),
83 – 143 (calificación de cartera crediticia comercial
y estimaciones por deterioro de bienes
adjudicados), 148 – 182 (controles internos), 183 - 289
(Requerimientos Totales por Pérdidas Inesperadas)
Página Web
px
Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística,
VaR y su papel en Admon. Integr. de Riesgos
Bibliografía
Libro “Estadística aplicada a la administración y a la
economía”; Hildebrand, David; Editorial Addison
Wesley Longman; 1998; ISBN 968–444–317–X
Páginas: 582 – 586, 601 - 606
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Bibliografía
Libro “Probabilidad y Estadística”; George C.
Canavos; Editorial Mc Graw Hill
Capítulo 1: Introducción y estadística descriptiva
Disposición
Librerías de prestigio
Bibliografía
Libro “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial
LIMUSA; 1999; ISBN 968–18–5586–8

Capítulos: 1, 4, 5 y 7
Disposición
Bibliografía
Libro “Options, Futures, and other Derivatives”; Hull,
John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006;
ISBN 0-13-149908-4
Disposición
Bibliografía
Libro “Medición y control de riesgos financieros”; De
Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN 978–968–
18–6446–6
Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 106 – 120, 131
– 132, 153 – 159
Disposición
Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones financ.
y decisiones de inver.
Bibliografía
Libro “Matemáticas financieras”; Vidaurri Aguirre,
Héctor Manuel; Editorial Cengage Learning, 2012,
ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10: 607481715-4
Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9
Disposición
Bibliografía
modifican publicadas en el DOF
Anexo 34
Página Web
px
Bibliografía
Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)
Todo el documento
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-
financiero/material-
educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-
0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf
Bibliografía
Sistema Financiero (BANXICO)
Numerales del 1 al 6
Página Web
http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-
financiero/sistema-financiero.html
Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT.
Subtema 1: Normatividad contable en México
Bibliografía
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de
Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a
la fecha; ISBN 978–607–7620–06–8
Emisión de la IFRS 9, el Consejo Mexicano de
Normas de Información
Financiera, A.C., publicó 10 nuevas normas de
información financiera que entraron en vigor el 1 de
enero de
2018
A-1 Esquema básico del conjunto de criterios de
contabilidad
A-2 Aplicación de normas particulares
B - 1 Efectivo y equivalentes de efectivo
NIF C - 2 Inversión en instrumentos financieros
B - 3 Reportos
B - 4 Préstamo de Valores
NIF C - 10 Instrumentos financieros derivados y
relaciones de cobertura
B - 6 Cartera de Crédito
B - 7 Bienes adjudicado
B - 8 Avales
B- 10 Fideicomisos
NIF C-20 Instrumentos financieros para cobrar
principal e interés
NIF C - 14 Transferencia y baja de activos financieros
C - 2 Operaciones de bursatilización
NIF C - 13 Partes relacionadas
NIF B - 5 Información por segmentos
D - 1 Estado de situación financiera
D - 2 Estado de resultado integral
D - 3 Estado de cambios en el capital contable
D - 4 Estado de flujos de efectivo
Disposición
Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de
créd.
Bibliografía
Criterios de Contabilidad para las instituciones de
crédito, contenidos en el Anexo 33 de las
instituciones de crédito vigentes, así como artículos
173 al 186 de dichas Disposiciones.

Criterios A-1 “Esquema básico del conjunto de
criterios de contabilidad aplicables a instituciones
de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”,
A-3 “Aplicación de normas generales”, B-1
”Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en valores”, B-3
“Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de
cobertura“, B-6 “Cartera de crédito”, B7 “Bienes
adjudicados”, B-8 “Avales”, D-1 “Balance general”, D-
2 “Estado de resultados”,C-2 “Operaciones de
bursatilización”. C-4 “Información por segmentos”.
Página Web
px
Bibliografía
crédito, contenidos en el Anexo 37 y 38 de
vigentes, así como artículos 290 a 311 de dichas
Disposiciones
criterios de contabilidad aplicables a Entidades de
Fomento e
Infonacot, A-2 “Aplicación de normas particulares”,
criterios de contabilidad aplicables al Fovissste e
Infonavit, A-2 “Aplicación de normas particulares”,
“Cartera de crédito”, B4 “Bienes adjudicados”, B-6
“Aportaciones a favor de los trabajadores”.
B-7 “Administración de bienes”,
B-8 “Derechos de cobro.”, D-1 “Balance general”, D-2
“Estado de resultados”, C-2 “Bursatilización”.
Página Web
px
Subtema 4: Interpret. del dictamen de los auditores externos

Bibliografía
Libro “Normas y Procedimientos de Auditoría y
Normas para Atestiguar”; Instituto Mexicano de
Contadores Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha
Boletín 4010 “Dictamen del Auditor”
Disposición
Subtema 5: DISPOSICIONES de carácter general aplicables a las
Nacional Bancaria y de Valores que contraten
servicios de auditoría externa de estados financieros
básicos
Bibliografía
DISPOSICIONES de carácter general aplicables a las
básicos publicadas en el Diario Oficial de la
Federación (DOF)
Artículos 1 -3 (Disposiciones Generales), 2 – 48
(proceso crediticio), 4 – 13 (requisitos que deben
reunir los Despachos y Auditores Externos
Independientes), 14 – 15 (normas aplicables), 16 – 22
(contratación del Despacho), 148 – 182 (controles
internos), 23 - 25 (sustitución del Despacho), 26 - 32
(seguimiento de las labores del Despacho), 33 - 35
(evaluación de las labores del Despacho), 36 – 40
(presentación del Informe de Auditoría Externa), 41–
43 (facultades de la Comisión),
Página Web
px

plaza
No. Concurso: 99460
Consecutivo: 4973
Área de Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y
Adscripción Préstamo B.
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de
2009, corregida por Fe de erratas del 21 de agosto de
2009. Actualizada con las reformas publicadas en el
propio Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28
de abril de 2014.
TÍTULO PRIMERO. - DISPOSICIONES GENERALES
Capítulo Único
COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO
Capítulo I.-Del registro
Capítulo II.-De la autorización
Capítulo III.-De las operaciones
• Sección Primera. -Del nivel de operaciones
básico.
• Sección Segunda. - De los Niveles de
Operación I a IV.
• Sección Tercera. - De las disposiciones
comunes

REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES
COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON
NIVELES DE OPERACIÓN I A IV
• Sección Primera. - De la regulación
prudencial.
• Sección Segunda. - De la contabilidad y
auditoría externa.
TÍTULO CUARTO. - DEL FONDO DEPROTECCIÓN

Capítulo V.- De la protección al ahorro cooperativo y
del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo.
cooperativo.

AUTORIDADES
Capítulo III.- De la intervención con carácter de
gerencia.
Capítulo IV.- De la liquidación forzosa y de la
revocación de la autorización.
NOTIFICACIONES
Capítulo I.- De las infracciones administrativas
(Artículos 93 a 98).
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20par
a%20Regular%20las%20Actividades%20de%20las%2
0Sociedades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20
y%20Pr%C3%A9stamo.pdf
Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas
Bibliografía
Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada
en el Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de
1994 y última reforma publicada el 19 de enero de
2018.
TÍTULO I
TÍTULO II
Capítulo VI.-De la disolución y liquidación.
Página Web
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/143_1
90118.pdf
Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión
Bibliografía
Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial
de la Federación el 18 de enero de 2005. Actualizado
con las reformas publicadas en el propio Diario el 23
de abril de 2012).
TÍTULO PRIMERO. - DE LAS DISPOSICIONES
GENERALES
Capítulo Único
TÍTULO SEGUNDO. - DE LA INSPECCIÓN

TÍTULO TERCERO. - DE LA VIGILANCIA

Capítulo Único.
TÍTULO CUARTO. - DE LAS OBSERVACIONES Y

MEDIDAS CORRECTIVAS DERIVIDAS DE LA
INSPECCIÓN Y VIGILANCIA
Capítulo II. De la adopción de acciones, medidas
correctivas y programas de cumplimiento forzoso.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglament
o%20de%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Co
misi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de
%20Valores.pdf
Subtema 4: Reglamento interior.
Bibliografía
Reglamento interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores (Publicado en el Diario Oficial
de la Federación el 12 de noviembre de 2014).
Título Primero.- Generalidades
• Capítulo Único
Título Segundo.- Organización y Competencia

• Capítulo Primero.- De la Estructura Orgánica
de la Comisión.
• Capítulo Segundo.- De la Junta de Gobierno
• Capítulo Cuarto.- De las Vicepresidencias y
Direcciones Generales.
o Sección II.- De las Direcciones Generales
Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables a las
actividades de las Sociedades Cooperativas de
Ahorro y Préstamo
Bibliografía
actividades de las Sociedades Cooperativas de
Ahorro y Préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de
la Federación el 4 de junio de 2012, modificadas
mediante resolución publicada en el citado Diario el
9 de enero de 2015; 7 de enero de 2016; 4 de abril, 24
de julio y 18 de octubre de 2017; 23 de enero, 26 de
abril, 23 de julio y 15 de noviembre de 2018; 1 de
octubre de 2019, así como 4 de noviembre de 2019).
TÍTULO PRIMERO. - DEFINICIONES

OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES
Capítulo I.-De la documentación adicional que
deberán acompañarse a las solicitudes de
autorización para realizar o continuar realizando
operaciones de ahorro y préstamo.
Capítulo II.- De la asignación del nivel de operaciones
Capítulo III.- De las operaciones que podrán realizar
las Sociedades.
operaciones activas.
• Sección Segunda. - De las características de
las operaciones pasivas.
TÍTULO TERCERO. - DE LOS PRÉSTAMOS DE

LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL
• Sección Primera. - De la regulación prudencial
para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Préstamo con un monto de activos totales
iguales o inferiores a 10’000,000 de UDIS.
o Apartado D.- Provisionamiento de
cartera crediticia y bienes adjudicados.
o Apartado E.- Lineamientos en materia
de coeficiente de liquidez.
o Apartado F.- Diversificación de riesgos
en las operaciones.
• Sección Segunda. - De la regulación
prudencial para las Sociedades Cooperativas
de Ahorro y Préstamo con un monto de
activos totales superiores a 10’000,000 de
UDIS o inferiores a 50’000,000 de UDIS.
o Apartado C.- Administración de
riesgos.
▪ Sub Apartado B.- Generalidades
▪ Sub Apartado C.- Otras
disposiciones.
o Apartado F.- Provisionamiento de
o Apartado G.- Lineamientos en materia
o Apartado H.- Diversificación de riesgos
en las operaciones.
• Sección Tercera. - De la regulación prudencial
superiores a 50’000,000 de UDIS e iguales o
inferiores a 250’000,000 de UDIS.
riesgos.
disposiciones.
en las operaciones.
• Sección Cuarta. - De la regulación prudencial
superiores a 250’000,000 de UDIS.
riesgos.
disposiciones.
en las operaciones.
Capítulo III.- De las provisiones preventivas
adicionales.
TÍTULO CUARTO. - DE LA INFORMACIÓN

FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA
VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES
Capítulo III.- De la revelación de información
financiera, estados financieros y textos que se
anotarán al calce.
Capítulo IV.- Auditores externos independientes e
informes de auditoría.
• Sección Segunda. - Características y
requisitos que deberán cumplir los despachos
de auditoría externa y los auditores externos
independientes.
• Sección Tercera. - Del trabajo de los
despachos de auditoría externa y de los
auditores externos independientes.
• Sección Cuarta. - De las opiniones e informes
de auditoría externa independiente.
TÍTULO QUINTO. - DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS

Capítulo I.- Categorías atendiendo al Nivel de
Capitalización de las Sociedades.
Adicionales.
TÍTULO SÉPTIMO. - DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN

AL AHORRO COOPERATIVO
Capítulo I.- Del cálculo de las aportaciones y régimen
de inversión.

Capítulo III.- De los Reportes Regulatorios que
deberán presentar las Sociedades a la Comisión y al
Comité de Supervisión Auxiliar.
Listado de Anexos
ANEXO C Procedimiento para la calificación y

ANEXO D Procedimiento para la determinación de
los requerimientos de capitalización por riesgos de
mercado.
ANEXO Ñ Reportes regulatorios que deberán
presentar las sociedades cooperativas de ahorro y
préstamo a la comisión y al comité de supervisión
auxiliar.
Subtema 2 Criterios de contabilidad para Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Bibliografía
Anexo E de las Disposiciones de carácter general
aplicables a las actividades de las sociedades
cooperativas de ahorro y préstamo (Publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de 2012,
modificadas mediante resoluciones publicadas en el
citado Diario el 9 de enero de 2015; 7 de enero de
2016; 4 de abril, 24 de julio y 18 de octubre de 2017; 23
de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de noviembre de
2018; 1 de octubre de 2019, así como 4 de noviembre
de 2019).
Títulos, preceptos y epígrafes
Criterio A-2 Aplicación de normas particulares.
Criterio B-1 Disponibilidades.
Criterio B-2 Inversiones en valores.
Criterio B-3 Deudores por reporto.
Criterio B-4 Cartera de crédito.
Criterio B-5 Bienes adjudicados.
Criterio D-1 Balance general.
Criterio D-2 Estado de resultados.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplica
bles%20a%20las%20actividades%20de%20las%20so
ciedades%20cooperativas%20de%20ahorro%20y%2
0pr%C3%A9stamo.pdf
Subtema 3: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Entidades supervisadas que contraten servicios
de auditoría externa de estados financieros
básicos
Bibliografía
básicos (Publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 26 de abril de 2018. Actualizadas con la
reforma publicada en el propio Diario el 15 de
noviembre de 2018).
Capítulo V.- De la sustitución del Despacho y del
Auditor Externo Independiente
Capítulo VI. - Del seguimiento de las labores del
Despacho y del Auditor Externo Independiente.
Capítulo VII.- De la evaluación de las labores del
Capítulo VIII.- De la presentación del Informe de
Auditoría Externa, así como de otros comunicados y
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplica
bles%20a%20las%20entidades%20y%20emisoras%2
0supervisadas%20por%20la%20Comisi%C3%B3n%2
0Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20q
ue%20contraten%20servicios%20de%20auditor%C3
%ADa%20externa%20de%20estados%20financieros
%20b%C3%A1sicos.pdf
Tema 3: Finanzas
Subtema 1: Matemáticas Financieras.
Bibliografía
Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata,
Alfredo; Editorial McGraw-Hill, 5ª . Edición.
Capítulo 1.- Interés Simple.
Capítulo 2.- Interés Compuesto.
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Fundamentos de Administración
Financiera”; Basley, Scott; Editorial Cegage Learning
Editores, 14ª. Edición.
Capítulo 2.- Análisis de Estados Financieros.
Capítulo 4.- Valor del Dinero en el Tiempo.
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John
Editorial Irwin, Segunda Edición.
Capítulo 4.- Estadística descriptiva.
Capítulo 5.- Probabilidad básica y distribuciones de
probabilidad discretas.
Capítulo 6.- Distribuciones de probabilidad
continuas.
Ubicación:
Nombre de la Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

plaza
Tema 1: Marco Legal

1: Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía
Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009,
corregida por Fe de erratas del 21 de agosto de 2009.
Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de abril de
2014.
TÍTULO PRIMERO. - DISPOSICIONES GENERALES
Capítulo Único

Capítulo I.-Del registro
Capítulo II.-De la autorización
Capítulo III.-De las operaciones
IV.
• Sección Tercera. - De las disposiciones comunes
AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I
A IV
externa.
TÍTULO CUARTO. - DEL FONDO DEPROTECCIÓN

cooperativo.

AUTORIDADES
gerencia.

NOTIFICACIONES
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20
Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Sociedad
es%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C3%A9
stamo.pdf
Subtema Ley General de Sociedades Cooperativas
2:
Bibliografía
TÍTULO I
TÍTULO II
Capítulo VI.-De la disolución y liquidación.
Página Web
.pdf
3: Bancaria y de Valores
Bibliografía
2012).
TÍTULO PRIMERO. - DE LAS DISPOSICIONES
GENERALES
Capítulo Único
TÍTULO SEGUNDO. - DE LA INSPECCIÓN

TÍTULO TERCERO. - DE LA VIGILANCIA

Capítulo Único.
TÍTULO CUARTO. - DE LAS OBSERVACIONES Y
Página Web
0de%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C3%
B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema Reglamento interior.
4:
Bibliografía
Reglamento interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la Federación
el 12 de noviembre de 2014).

• Capítulo Primero.- De la Estructura Orgánica de la
Comisión.
Subtema Disposiciones de carácter general aplicables a las
1: actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro
y Préstamo
Bibliografía
el 4 de junio de 2012, modificadas mediante resolución
publicada en el citado Diario el 9 de enero de 2015; 7 de
enero de 2016; 4 de abril, 24 de julio y 18 de octubre de
2017; 23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de noviembre
de 2018; 1 de octubre de 2019, así como 4 de noviembre de
2019).
TÍTULO PRIMERO. - DEFINICIONES

acompañarse a las solicitudes de autorización para
realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y
préstamo.
Sociedades.
TÍTULO TERCERO. - DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ

Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL
con un monto de activos totales iguales o
operaciones.
• Sección Segunda. - De la regulación prudencial
superiores a 10’000,000 de UDIS o inferiores a
50’000,000 de UDIS.
manual de crédito.
operaciones.
250’000,000 de UDIS.
manual de crédito.
operaciones.
• Sección Cuarta. - De la regulación prudencial para
250’000,000 de UDIS.
manual de crédito.
operaciones.

PRÉSTAMO
• Sección Segunda. - Características y requisitos que
deberán cumplir los despachos de auditoría
externa y los auditores externos independientes.
• Sección Tercera. - Del trabajo de los despachos de
auditoría externa y de los auditores externos
independientes.
• Sección Cuarta. - De las opiniones e informes de
auditoría externa independiente.
TÍTULO QUINTO. - DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS

Adicionales.

AHORRO COOPERATIVO
inversión.

Listado de Anexos

ANEXO D Procedimiento para la determinación de los
ANEXO Ñ Reportes regulatorios que deberán presentar
Subtema Criterios de contabilidad para Sociedades Cooperativas

2 de Ahorro y Préstamo.
Bibliografía
Anexo E de las Disposiciones de carácter general
aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas
de ahorro y préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 4 de junio de 2012, modificadas mediante
resoluciones publicadas en el citado Diario el 9 de enero
de 2015; 7 de enero de 2016; 4 de abril, 24 de julio y 18 de
octubre de 2017; 23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de
noviembre de 2018; 1 de octubre de 2019, así como 4 de
noviembre de 2019).
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%
20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%
20las%20actividades%20de%20las%20sociedades%20coo
perativas%20de%20ahorro%20y%20pr%C3%A9stamo.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
3: Entidades supervisadas que contraten servicios de
Bibliografía
Externo Independiente
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%
20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%
20las%20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%
20por%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancari
a%20y%20de%20Valores%20que%20contraten%20servici
os%20de%20auditor%C3%ADa%20externa%20de%20esta
dos%20financieros%20b%C3%A1sicos.pdf
Tema 3: Finanzas
Subtema Matemáticas Financieras.
1:
Bibliografía
Ubicación:
Bibliografía
Edición.
Ubicación:
Bibliografía
Capítulo 6.- Distribuciones de probabilidad continuas.
Ubicación:
Nombre de la Subdirector(a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

plaza
Numero de 99463
concurso:
Tema 1: Marco Legal

1: Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Bibliografía
Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009,
corregida por Fe de erratas del 21 de agosto de 2009.
Diario el 4 de enero de 2013, 10 de enero y 28 de abril de
2014.
TÍTULO PRIMERO.- DISPOSICIONES GENERALES
Capítulo Único
TÍTULO SEGUNDO.- DE LAS SOCIEDADES

Capítulo I.- Del registro.
Capítulo II.- De la autorización.
Capítulo III.- De las operaciones.
• Sección Primera.-Del nivel de operaciones básico.
• Sección Segunda.- De los Niveles de Operación I a
IV.
• Sección Tercera.- De las disposiciones comunes.
TÍTULO TERCERO.- DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA

REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS
DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE
OPERACIÓN I A IV
• Sección Primera.- De la regulación prudencial.
• Sección Segunda.- De la contabilidad y auditoría
externa.
TÍTULO CUARTO.- DEL FONDO DEPROTECCIÓN

Capítulo I.- De la constitución del Fondo de Protección.
Capítulo IV.- Del Comité de Supervisión Auxiliar.
• Sección Primera.- De la protección al ahorro
cooperativo.
TÍTULO QUINTO.- DE LAS FACULTADESDE LAS

AUTORIDADES
gerencia.
TÍTULO SÉPTIMO.- DE LAS SANCIONES, DELITOS Y

NOTIFICACIONES
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%2
0Regular%20las%20Actividades%20de%20las%20Socie
dades%20Cooperativas%20de%20Ahorro%20y%20Pr%C
3%A9stamo.pdf
Subtema Ley General de Sociedades Cooperativas.
2:
Bibliografía
Ley General de Sociedades Cooperativas (Publicada en
el Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994,
y última reforma publicada el 19 de enero de 2018).
TÍTULO I
TÍTULO II
Capítulo I.- De la constitución y registro.
Capítulo II.- De las distintas clases y categorías de las
Capítulo III.- Del funcionamiento y la administración.
Capítulo IV.- Del Régimen Económico.
Capítulo V.- De los socios.
Capítulo VI.- De la disolución y liquidación.
Página Web
8.pdf
Subtema Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
3: Financiera.
Bibliografía
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera. (Publicada en el Diario Oficial de la
Federación el 9 de marzo de 2018).
TÍTULO I.- Disposiciones Preliminares.
4: Bancaria y de Valores.
Bibliografía
2012).
TÍTULO PRIMERO.- DE LAS DISPOSICIONES
GENERALES
Capítulo Único
TÍTULO SEGUNDO.- DE LA INSPECCIÓN

TÍTULO TERCERO.- DE LA VIGILANCIA

Capítulo Único.
TÍTULO CUARTO.- DE LAS OBSERVACIONES Y

Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%
20de%20Supervisi%C3%B3n%20de%20la%20Comisi%C3
%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.
pdf
Subtema Reglamento interior.
5:
Bibliografía
Reglamento interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores (Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 12 de noviembre de 2014).

• Capítulo Primero.- De la Estructura Orgánica de la
Comisión.
1: actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro
y Préstamo.
Bibliografía
Préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la
resolución publicada en el citado Diario el 9 de enero de
2015; 7 de enero de 2016; 4 de abril, 24 de julio y 18 de
octubre de 2017; 23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15
de noviembre de 2018; 1 de octubre de 2019, 4 de
noviembre de 2019, así como 9 de noviembre de 2020).
TÍTULO PRIMERO.- DEFINICIONES
TÍTULO SEGUNDO.- DE LA AUTORIZACIÓN Y


acompañarse a las solicitudes de autorización para
realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y
préstamo.

Sociedades.
• Sección Primera.- De las características de las
• Sección Segunda.- De las características de las
• Sección Tercera.- De las características de las
• Sección Cuarta.- Disposición Final.
Capítulo IV.- Del uso de Medios Electrónicos.
• Sección Cuarta.- De la seguridad,
confidencialidad e integridad de la información
transmitida, almacenada o procesada a través de
• Sección Quinta.- Del monitoreo, control y
Electrónicos.
Capítulo V.- De la contratación con terceros de servicios

o comisiones.
• Sección Primera .- Disposiciones generales.
• Sección Tercera.- De la contratación con terceros
de servicios o comisiones que tengan por objeto
la realización de procesos operativos o
administración de bases de datos y sistemas
informáticos.
• Sección Cuarta.- Disposiciones finales.
TÍTULO TERCERO.- DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ

Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL
• Sección Primera.- De la regulación prudencial

Préstamo con un monto de activos totales iguales
o inferiores a 10’000,000 de UDIS.
• Sección Segunda.- De la regulación prudencial

superiores a 10’000,000 de UDIS o inferiores a
50’000,000 de UDIS.
• Sección Tercera.- De la regulación prudencial para

las Sociedades Cooperativas de Ahorro y
superiores a 50’000,000 de UDIS e iguales o
• Sección Cuarta.- De la regulación prudencial para

las Sociedades Cooperativas de Ahorro y
superiores a 250’000,000 de UDIS.
TÍTULO CUARTO.- DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA

Y SU REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS
PRÉSTAMO


• Sección Primera.- Disposiciones generales.
• Sección Segunda.- Características y requisitos
que deberán cumplir los despachos de auditoría
externa y los auditores externos independientes.
• Sección Tercera.- Del trabajo de los despachos de
auditoría externa y de los auditores externos
independientes.
• Sección Cuarta.- De las opiniones e informes de
auditoría externa independiente.
TÍTULO QUINTO.- DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS


Adicionales.
TÍTULO SÉPTIMO.- DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL

AHORRO COOPERATIVO

inversión.
TÍTULO OCTAVO.- DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN

Listado de Anexos

ANEXO C BIS Procedimiento para la calificación y
ANEXO D Procedimiento para la determinación de los
requerimientos de capitalización por riesgos de
mercado.
ANEXO G Instructivo para microfilmación y destrucción
de documentos.
ANEXO H instructivo para grabación y destrucción de
documentos.
ANEXO J Equivalencia de calificaciones de grado de
inversión.
ANEXO Ñ Reportes regulatorios que deberán presentar
ANEXO P Requerimientos técnicos para la operación de
medios electrónicos para las operaciones contempladas
en el Capítulo IV del Título Segundo de las presentes
disposiciones.
ANEXO Q Lineamientos mínimos de operación y
seguridad para la contratación de servicios de apoyo
tecnológico.
ANEXO R Criterios para evaluar la experiencia y
capacidad técnica de los comisionistas que operen al
amparo del capítulo v del título segundo de las
disposiciones.
ANEXO S Reporte de eventos de pérdida de información
administrada a través de medios electrónicos.
Subtema Criterios de contabilidad para Sociedades
2 Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Bibliografía
Anexo E de Disposiciones de carácter general aplicables
a las actividades de las Sociedades Cooperativas de
Ahorro y Préstamo (Publicadas en el Diario Oficial de la
resolución publicada en el citado Diario el 9 de enero de
2015; 7 de enero de 2016; 4 de abril, 24 de julio y 18 de
octubre de 2017; 23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15
de noviembre de 2018; 1 de octubre de 2019, 4 de
noviembre de 2019, así como 9 de noviembre de 2020).
Criterio A-1 Esquema básico del conjunto de criterios de
contabilidad aplicables a sociedades cooperativas de
ahorro y préstamo.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones
%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20
a%20las%20actividades%20de%20las%20sociedades%2
0cooperativas%20de%20ahorro%20y%20pr%C3%A9sta
mo.pdf
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
3: Entidades supervisadas que contraten servicios de
auditoría externa de estados financieros básicos.
Bibliografía
Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios
de auditoría externa de estados financieros básicos
abril de 2018. Actualizadas con la reforma publicada en
el propio Diario el 15 de noviembre de 2018).
Externo Independiente
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones
%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20
a%20las%20entidades%20y%20emisoras%20supervisad
as%20por%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20B
ancaria%20y%20de%20Valores%20que%20contraten%2
0servicios%20de%20auditor%C3%ADa%20externa%20d
e%20estados%20financieros%20b%C3%A1sicos.pdf
Subtema Disposiciones de carácter general relativas a las
4 interfaces de programación de aplicaciones
informáticas Estandarizadas.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general relativas a las
interfaces de programación de aplicaciones
informáticas estandarizadas a que hace referencia la Ley
para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera,
junio de 2020).
CAPÍTULO I.- Disposiciones comunes.
CAPÍTULO II.- De los Solicitantes de Datos.
CAPÍTULO III.- De los Proveedores de Datos.
Listado de Anexos:
ANEXO 1 Lineamiento de seguridad para datos abiertos

que deberán observar proveedores de datos y
solicitantes de datos.
ANEXO 2 Lineamientos de la arquitectura de datos para
el intercambio de información de datos abiertos.
ANEXO 3 Diccionario de datos abiertos de cajeros
automáticos.
5 redes de medios de disposición.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las redes
de medios de disposición (Publicadas en el Diario Oficial
de la Federación el 2 de abril de 2020.
CAPÍTULO I.- Objeto y Generalidades.
CAPÍTULO II.- De las redes de pagos con tarjetas.

Tema 3: Finanzas
Subtema Matemáticas Financieras.
1:
Bibliografía
Ubicación:
Bibliografía
Edición.
Ubicación:
Bibliografía
Capítulo 6.- Distribuciones de probabilidad continuas.
Ubicación:
Nombre de la Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E

plaza
No. de Concurso
Área de Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios
Adscripción Financieros E
Tema 1: Análisis Financiero
Subtema
Conceptos de análisis financiero
1:
Bibliografía
“Análisis e interpretación de estados financieros”; Calvo
Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN:
9709857312
Análisis e interpretación de estados financieros
Página Web
N/A
Subtema Estados Financieros: normas para preparación y
2: presentación
Bibliografía
Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),
diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 13
de enero de 2023.
Título Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de
Activos Virtuales, Valores y demás Instrumentos
Financieros, Anexo 33; Criterios relativos a los estados
financieros básicos, series: D-1, D-2, D-3 y D-4
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema
Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros
3:
Bibliografía
de enero de 2023.
Titulo Tercero: De la contabilidad, de la valuación de
Capítulo II: Revelación de información financiera, estados
financieros y textos que anotarán al calce, Anexo 34:
Indicadores Financieros.
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Tema 2: Normatividad
Subtema
Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito
1:
Bibliografía
de enero de 2023.
Título Primero: Disposiciones Generales
Capítulo II: Capitales Mínimos.
Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las
Instituciones de Crédito
Capítulos:
I: Disposiciones generales.
II: Integración del capital.
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales.
Capítulos:
I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas
adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta.
II: Integración de expedientes de crédito.
III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda
y tercera.
IV: Administración de Riesgos: secciones primera,
segunda, tercera, cuarta y quinta.
V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera,
segunda, tercera, cuarta y quinta.
VI: Controles Internos, sección primera a octava.
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema
Disposiciones sobre los requerimientos de liquidez.
2:
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los
requerimientos de liquidez para las instituciones de banca
múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 23 de agosto de 2021, modificadas mediante Resolución
publicada en el mismo Diario el 1 de marzo de 2022.
Disposiciones de liquidez
Disposiciones de carácter general sobre los
requerimientos de liquidez para las instituciones de banca
múltiple.
Títulos I, II, III y IV.
Subtema Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
3: Crédito
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el
14 de enero de 1985. Actualizada con las modificaciones
publicadas en el propio Diario hasta el 9 de marzo de 2018.
Título Primero: Disposiciones Generales
Capítulo Único.
Título Quinto: De las Actividades Auxiliares del Crédito.
Capítulos
I. De la compra venta habitual y profesional de divisas
II: De la realización habitual y profesional de operaciones
de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero
(artículos 87-B a 87-D)
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Tema 3: Matemáticas Financieras
Subtema
Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto
1:
Bibliografía
“Matemáticas Financieras”; Vidaurri Aguirre, Héctor
Manuel; International Thomson Editores; 4a. edición,
2008. ISBN: 9789706868435
Matemáticas Financieras.- Páginas 119, 207
Página Web
N/A
Bibliografía
“Matemáticas Financieras”; Díaz Mata Alfredo, Aguilera
Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253
Matemáticas Financieras.- Página 47, 89.
Subtema
Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes
2:
Bibliografía
2008. ISBN: 9789706868435
Matemáticas Financieras.- Página 246
Bibliografía
Página Web
N/A
Subtema
Concepto y cálculo de anualidades
3:
Bibliografía
2008. ISBN: 9789706868435
Matemáticas Financieras.- Páginas 301, 407
Bibliografía
Matemáticas Financieras.- Páginas 155,199
Página Web
N/A
Subtema
Cálculo de valor presente y valor futuro
4:
Bibliografía
2008. ISBN: 9789706868435
Bibliografía
Matemáticas Financieras.- Páginas 50,104
Página Web
N/A
Tema 4: Contabilidad Financiera
Subtema
Contabilidad Financiera
1:
Bibliografía
de enero de 2023.
Título Tercero: De la Información financiera y su revelación
y de la valuación.
Capítulo I: De los criterios contables y de la valuación de
Valores y demás instrumentos financieros, Anexo 33;
Criterios Contables, series: B-3 (Definiciones,
Características, Colaterales otorgados y recibidos distintos
a efectivo y Normas de presentación), B-4 (Definiciones y
Normas de reconocimiento y valuación), B-6 (Definiciones,
Normas de reconocimiento y valuación, Reconocimiento
inicial, Reconocimiento posterior, Categorización de la
cartera de crédito por nivel de riesgo de crédito,
Suspensión de la acumulación de intereses, Estimación
preventiva para riesgos crediticios, Castigos,
eliminaciones y recuperaciones de cartera de crédito,
Quitas, condonaciones, bonificaciones y descuentos sobre
la cartera, cancelación de excedentes en la estimación
preventiva para riesgos crediticios, venta de cartera de
crédito, y Normas de presentación y revelación), y B-7
(Definiciones, Normas de reconocimiento y valuación,
Traspaso del bien adjudicado para su uso, y Normas de
presentación y revelación)
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Bibliografía
Normas de Información Financiera emitidas por el
Consejo Mexicano de Normas de Información Financiera,
A.C.
Norma de Información Financiera C-2 Inversión en
Instrumentos Financieros, Norma de Información
Financiera C-10 Instrumentos financieros derivados y
relaciones de cobertura.
Página Web
N/A
Tema 5: Riesgos y Auditoría
Subtema
Riesgos (Instituciones de crédito)
1:
Bibliografía
de enero de 2023.
Título Segundo: Disposiciones Prudenciales
Capítulo IV: Administración de Riesgos; secciones primera,
segunda, cuarta (apartado A) y quinta.
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Subtema
Auditoría
2:
Bibliografía
auditoría externa de estados financieros básicos,
propio Diario el 15 de noviembre de 2018.
Capítulo II: De los requisitos que deben reunir los
Capítulo IV: De la contratación del Despacho.
Capítulo VI: Del seguimiento de las labores del Despacho
Capítulo VII: De la evaluación de las labores del Despacho
Capítulo VIII: De la presentación del Informe de Auditoría
Comisión.
Página Web
www.cnbv.gob.mx
Nombre de la Inspector(a) de Participantes en Redes

plaza
No. de Concurso
Consecutivo 6340
Área de Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes
Adscripción
Tema 1: REGULACIÓN DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA
Subte
Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia
ma 1:
Bibliografía
Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia.
Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 15 de enero
de 2002. Actualizada con las reformas publicadas en el
propio Diario el 23 de enero de 2004; 1 de febrero de 2008; 20
de enero de 2009; 25 de mayo de 2010; 10 de enero de 2014, y
9 de marzo de 2018 respectivamente.
Todo el documento
Página Web
gular%20las%20Sociedades%20de%20Información%20Credi
ticia.pdf
Disposiciones de Carácter General para Regular el Servicio
Subte
de Valoraciones Numéricas Presentado por las Sociedades
ma 2:
de Información Crediticia
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General para Regular el Servicio
de Valoraciones Numéricas Prestado por las Sociedades de
Información Crediticia. Publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el 9 de enero de 2015
Todo el documento
Página Web
e%20carácter%20general%20para%20regular%20el%20servi
cio%20de%20valoraciones%20numéricas%20prestado%20p
or%20las%20sociedades%20de.pdf
Subte Monto de capital mínimo con el que deberán contar las
ma 3: sociedades de información crediticia
Bibliografía
Resolución por la que se da a conocer el monto del capital
mínimo íntegramente suscrito y pagado con el que deberán
contar las sociedades de información crediticia el último día
hábil del año 2003. Publicada por la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores en el Diario Oficial de la Federación el
27 de junio de 2003.
Todo el documento
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Resolución%20por
%20la%20que%20se%20da%20a%20conocer%20el%20mont
o%20del%20capital%20mínimo%20íntegramente%20suscrit
o%20y%20pagado%20con%20el%20que%20deberán%20co
ntar.pdf
Subte Otras Disposiciones aplicables a las Sociedades de
ma 4: Información Crediticia y sus Usuarios.
Bibliografía
1) Disposiciones de Carácter General Aplicables a la
Información que las Entidades Financieras deben
proporcionar a las Sociedades de Información Crediticia
(CIRCULAR 17/2014). Publicada por Banco de México en el
Diario Oficial de la Federación el 3 de
octubre de 2014.
2) Reglas Generales a las que Deberán Sujetarse las
Operaciones y Actividades de las Sociedades de Información
Crediticia y sus Usuarios (CIRCULAR 27/2008). Publicadas por
Banco de México en el Diario Oficial de la Federación el
martes 1° de julio de 2008, incluyendo sus modificaciones
dadas a conocer mediante las Circulares 34/2008, 44/2008,
60/2008, 39/2010, 10/2012 y 13/2022.
1) Todo el documento y 2) Todo el documento
Página Web
1)
2014/%7BF36CEF03-9441-2DBE-082C-
0DF274903782%7D.pdf
2)
2008/%7BD6CCA1FD-CAD6-D0F5-766E-
6AF2142AE981%7D.pdf
Tema 2: Marco Regulatorio de Supervisión de la CNBV
Subte
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
ma1:
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril
Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de 1999, 1 de junio
de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio de 2005, 15 de junio
de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de abril de 2012
y 10 de enero de 2014.
CAPITULO I
De la Naturaleza y Objeto
CAPITULO II
De las Facultades
TITULO TERCERO
De las Disposiciones Generales
CAPITULO UNICO
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%
20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valo
res%20(5).pdf
Subte Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
ma 2: Bancaria y de Valores
Bibliografía
Bancaria y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con las
y 21 de julio de 2021.
Artículos 1, 5, 8, 9, 44, 45, 49, 50, 55, 60, 62, 63, 66, 81, y el
Capítulo II Del Procedimiento de la Visita
Página Web
%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20
Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Reglas generales para la integración de expedientes de las
Subte
personas que desempeñen empleos, cargos o comisiones en
ma 3:
entidades financieras
Bibliografía
Reglas generales para la integración de expedientes que
contengan la información que acredite el cumplimiento de
los requisitos que deben satisfacer las personas que
desempeñen empleos, cargos o comisiones en entidades
financieras. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación
el 1 de marzo de 2002, actualizadas con las resoluciones
modificatorias, publicadas en el propio Diario el 16 de junio
de 2006; 27 de enero de 2009; 10 de junio de 2014, y 10 de
noviembre de 2017.
Reglas Primera, Segunda, Quinta, Sexta, Octava y Decima
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglas%20general
es%20para%20la%20integraci%C3%B3n%20de%20expedien
tes%20que%20contengan%20la%20informaci%C3%B3n%20
que%20acredite%20el%20cumplimiento%20de%20los.pdf
Tema 3: TEORÍA FINANCIERA
Subte
Análisis Financiero y Valor del dinero en el tiempo
ma1:
Bibliografía
Brigham, Eugene; Ehrhardt, Michael. "Financial
Management: Theory and Practice". Thompson Learning.
2008.
Cualquier fuente de información referente al tema.
Análisis Financiero, Valor Presente, Valor Futuro,
Anualidades, Tasa de Rendimiento, Interés Simple, Interés
Compuesto, Interés Continuo.
Página Web
No aplica
Nombre de la Inspector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento.

plaza
Consecutivo: 4314
Área de Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades

Adscripción de Fomento.
Tema 1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO
Subtema 1: Supervisión
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión
Artículos 1, 4 a 54
Página Web
px
Subtema 2: Marco jurídico
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito
Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117, 118 y
125
Página Web
px
Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts. de
créd.
Bibliografía
modifican publicadas en el Diario Oficial de la
Federación (DOF)
Artículos 1 (definiciones), 2 Bis al 2 Bis 116
(Requerimientos de Capital), 3 – 44 (Otorgamiento
de créditos y provisiones preventivas adicionales y
proceso crediticio), 45 al 51 (integración de
expedientes de crédito) 51 Bis al 51 Bis 14 (Datos del
cliente) 52 – 61 (diversificación de riesgos en
operaciones activas), 65 al 88 BIS 1 (administración
integral de riesgos), 89 Bis – 129 (calificación de
cartera crediticia, 132 (estimaciones por deterioro de
bienes adjudicados), 140 – 171 BIS (controles
internos)
Página Web
px
Subtema 4: Regulac. prudencial y de carácter gral. para
Bibliografía

organismos de fomento y entidades de fomento,
versión compulsada que incluye las Resoluciones
que las modifican publicadas en el Diario Oficial de
la Federación (DOF)
Artículos 1 (definiciones), 2 – 48(proceso crediticio),
49 – 57 (diversificación de riesgos en operaciones
activas), 58 – 82 (administración integral de riesgos),
83 – 143 (calificación de cartera crediticia comercial
y estimaciones por deterioro de bienes
adjudicados), 148 – 182 (controles internos), 183 - 289
(Requerimientos Totales por Pérdidas Inesperadas)
Página Web
px
Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística,
VaR y su papel en Admon. Integr. de Riesgos
Bibliografía
Libro “Estadística aplicada a la administración y a la
economía”; Hildebrand, David; Editorial Addison
Wesley Longman; 1998; ISBN 968–444–317–X
Páginas: 582 – 586, 601 - 606
Disposición
Bibliografía
Libro “Probabilidad y Estadística”; George C.
Canavos; Editorial Mc Graw Hill
Capítulo 1: Introducción y estadística descriptiva
Disposición
Librerías de prestigio
Bibliografía
Libro “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial
LIMUSA; 1999; ISBN 968–18–5586–8

Disposición
Bibliografía
Libro “Options, Futures, and other Derivatives”; Hull,
John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006;
ISBN 0-13-149908-4
Disposición
Bibliografía
Libro “Medición y control de riesgos financieros”; De
Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN 978–968–
18–6446–6
Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 106 – 120, 131
– 132, 153 – 159
Disposición
Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones financ.
y decisiones de inver.
Bibliografía
Libro “Matemáticas financieras”; Vidaurri Aguirre,
Héctor Manuel; Editorial Cengage Learning, 2012,
ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10: 607481715-4
Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9
Disposición
Bibliografía
modifican publicadas en el DOF
Anexo 34
Página Web
px
Bibliografía
Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)
Todo el documento
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-
financiero/material-
educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-
0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf
Bibliografía
Sistema Financiero (BANXICO)
Numerales del 1 al 6
Página Web
http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-
financiero/sistema-financiero.html
Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT.
Subtema 1: Normatividad contable en México
Bibliografía
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de
Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a
la fecha; ISBN 978–607–7620–06–8
Emisión de la IFRS 9, el Consejo Mexicano de
Normas de Información
Financiera, A.C., publicó 10 nuevas normas de
información financiera que entraron en vigor el 1 de
enero de
2018
A-1 Esquema básico del conjunto de criterios de
contabilidad
A-2 Aplicación de normas particulares
B - 1 Efectivo y equivalentes de efectivo
NIF C - 2 Inversión en instrumentos financieros
B - 3 Reportos
B - 4 Préstamo de Valores
NIF C - 10 Instrumentos financieros derivados y
relaciones de cobertura
B - 6 Cartera de Crédito
B - 7 Bienes adjudicado
B - 8 Avales
B- 10 Fideicomisos
NIF C-20 Instrumentos financieros para cobrar
principal e interés
NIF C - 14 Transferencia y baja de activos financieros
C - 2 Operaciones de bursatilización
NIF C - 13 Partes relacionadas
NIF B - 5 Información por segmentos
D - 1 Estado de situación financiera
D - 2 Estado de resultado integral
D - 3 Estado de cambios en el capital contable
D - 4 Estado de flujos de efectivo
Disposición
Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de
créd.
Bibliografía
crédito, contenidos en el Anexo 33 de las
instituciones de crédito vigentes, así como artículos
173 al 186 de dichas Disposiciones.

criterios de contabilidad aplicables a instituciones
de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”,
Página Web
px
Bibliografía
crédito, contenidos en el Anexo 37 y 38 de
vigentes, así como artículos 290 a 311 de dichas
Disposiciones
criterios de contabilidad aplicables a Entidades de
Fomento e
Infonacot, A-2 “Aplicación de normas particulares”,
criterios de contabilidad aplicables al Fovissste e
Infonavit, A-2 “Aplicación de normas particulares”,
“Cartera de crédito”, B4 “Bienes adjudicados”, B-6
“Aportaciones a favor de los trabajadores”.
B-7 “Administración de bienes”,
B-8 “Derechos de cobro.”, D-1 “Balance general”, D-2
“Estado de resultados”, C-2 “Bursatilización”.
Página Web
px
Subtema 4: Interpret. del dictamen de los auditores externos

Bibliografía
Libro “Normas y Procedimientos de Auditoría y
Normas para Atestiguar”; Instituto Mexicano de
Contadores Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha
Boletín 4010 “Dictamen del Auditor”
Disposición
Subtema 5: DISPOSICIONES de carácter general aplicables a las
básicos
Bibliografía
DISPOSICIONES de carácter general aplicables a las
básicos publicadas en el Diario Oficial de la
Federación (DOF)
Artículos 1 -3 (Disposiciones Generales), 2 – 48
(proceso crediticio), 4 – 13 (requisitos que deben
reunir los Despachos y Auditores Externos
Independientes), 14 – 15 (normas aplicables), 16 – 22
(contratación del Despacho), 148 – 182 (controles
internos), 23 - 25 (sustitución del Despacho), 26 - 32
(seguimiento de las labores del Despacho), 33 - 35
(evaluación de las labores del Despacho), 36 – 40
(presentación del Informe de Auditoría Externa), 41–
43 (facultades de la Comisión),
Página Web
px
Nombre de la Inspector(a) de Participantes en Redes

plaza
Consecutivo 6338
Área de Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes
Adscripción
Tema 1: REGULACIÓN DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDITICIA
Ley para Regular las Sociedades de Información
Subtema 1:
Crediticia
Bibliografía
Ley para Regular las Sociedades de Información
Crediticia. Publicada en el Diario Oficial de la
Federación del 15 de enero de 2002. Actualizada con las
reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero
de 2004; 1 de febrero de 2008; 20 de enero de 2009; 25
de mayo de 2010; 10 de enero de 2014, y 9 de marzo de
2018 respectivamente.
Todo el documento
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20
las%20Sociedades%20de%20Información%20Crediticia.pdf
Disposiciones de Carácter General para Regular el
Subtema 2: Servicio de Valoraciones Numéricas Presentado por las
Sociedades de Información Crediticia
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General para Regular el
Servicio de Valoraciones Numéricas Prestado por las
Sociedades de Información Crediticia. Publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015
Todo el documento
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20c
arácter%20general%20para%20regular%20el%20servicio%20de%2
0valoraciones%20numéricas%20prestado%20por%20las%20socied
ades%20de.pdf
Monto de capital mínimo con el que deberán contar las
Subtema 3:
sociedades de información crediticia
Bibliografía
Resolución por la que se da a conocer el monto del
capital mínimo íntegramente suscrito y pagado con el
que deberán contar las sociedades de información
crediticia el último día hábil del año 2003. Publicada
por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en el
Diario Oficial de la Federación el 27 de junio de 2003.
Todo el documento
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Resolución%20por%20la%2
0que%20se%20da%20a%20conocer%20el%20monto%20del%20capit
al%20mínimo%20íntegramente%20suscrito%20y%20pagado%20con%
20el%20que%20deberán%20contar.pdf
Otras Disposiciones aplicables a las Sociedades de
Subtema 4:
Información Crediticia y sus Usuarios.
Bibliografía
1) Disposiciones de Carácter General Aplicables a la
Información que las Entidades Financieras deben
proporcionar a las Sociedades de Información
Crediticia (CIRCULAR 17/2014). Publicada por Banco de
México en el Diario Oficial de la Federación el 3 de
octubre de 2014.
2) Reglas Generales a las que Deberán Sujetarse las
Operaciones y Actividades de las Sociedades de
Información Crediticia y sus Usuarios (CIRCULAR
27/2008). Publicadas por Banco de México en el Diario
Oficial de la Federación el martes 1° de julio de 2008,
incluyendo sus modificaciones dadas a conocer
mediante las Circulares 34/2008, 44/2008, 60/2008,
39/2010, 10/2012 y 13/2022.
1) Todo el documento y 2) Todo el documento
Página Web
1)
https://www.banxico.org.mx/marco-normativo/normativa-emitida-
por-el-banco-de-mexico/circular-17-2014/%7BF36CEF03-9441-2DBE-
082C-0DF274903782%7D.pdf
2)
https://www.banxico.org.mx/marco-normativo/normativa-emitida-
por-el-banco-de-mexico/circular-27-2008/%7BD6CCA1FD-CAD6-D0F5-
766E-6AF2142AE981%7D.pdf
Tema 2: Marco Regulatorio de Supervisión de la CNBV
Subtema1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de
abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas
en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero
de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de
junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de
agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de 2014.
CAPITULO I
De la Naturaleza y Objeto
CAPITULO II
De las Facultades
TITULO TERCERO
De las Disposiciones Generales
CAPITULO UNICO
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%
20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valo
res%20(5).pdf
Subtema 2:
Bibliografía
Bancaria y de Valores. Publicado en el Diario Oficial de
la Federación el 18 de enero de 2005, actualizado con
las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril
de 2012 y 21 de julio de 2021.
Artículos 1, 5, 8, 9, 44, 45, 49, 50, 55, 60, 62, 63, 66, 81, y el
Capítulo II Del Procedimiento de la Visita
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento
%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20N
acional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Reglas generales para la integración de expedientes de
Subtema 3: las personas que desempeñen empleos, cargos o
comisiones en entidades financieras
Bibliografía
Reglas generales para la integración de expedientes
que contengan la información que acredite el
cumplimiento de los requisitos que deben satisfacer
las personas que desempeñen empleos, cargos o
comisiones en entidades financieras. Publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 1 de marzo de 2002,
actualizadas con las resoluciones modificatorias,
publicadas en el propio Diario el 16 de junio de 2006; 27
de enero de 2009; 10 de junio de 2014, y 10 de
noviembre de 2017.
Reglas Primera, Segunda, Quinta, Sexta, Octava y
Decima
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglas%20ge
nerales%20para%20la%20integraci%C3%B3n%20de%2
0expedientes%20que%20contengan%20la%20informa
ci%C3%B3n%20que%20acredite%20el%20cumplimien
to%20de%20los.pdf
Tema 3: TEORÍA FINANCIERA
Subtema1: Análisis Financiero y Valor del dinero en el tiempo
Bibliografía
Brigham, Eugene; Ehrhardt, Michael. "Financial
Management: Theory and Practice". Thompson
Learning. 2008.
Cualquier fuente de información referente al tema.
Análisis Financiero, Valor Presente, Valor Futuro,
Anualidades, Tasa de Rendimiento, Interés Simple,
Interés Compuesto, Interés Continuo.
Página Web
No aplica
Nombre de la Subdirector (a) de Disposiciones

plaza:
No. de 99485
Concurso:
Consecutivo : 6889
Área de Dirección General de Disposiciones
Adscripción:
Tema 1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO
Subtema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (1995) y
sus modificaciones
Artículos 1 a 9 Bis 4, 10, 11, 12, 13, 14 y 16
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores (2022)
Títulos, preceptos y/o epígrafes
Artículos 6, 7, 11 a 20, 37, 46 y 64
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Secretaría de Hacienda y Crédito Público
2:
Bibliografía
Ley Orgánica de la Administración Pública Federal (1976) y
sus modificaciones
Artículos 1°, 2°, 3°, 17, 26 y 31
Página Web
Tema 2: SISTEMA BANCARIO MEXICANO
Subtema 1: Servicio de Banca y Crédito

Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990) y sus modificaciones
Artículos 2, 46, 48 y 142
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema 2 Autorización para organizarse y funcionar como institución
de banca múltiple
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990)
Artículos 8 a 10 Bis y 46 Bis
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema 3 Operaciones y capital de instituciones de crédito
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito (1990) y sus modificaciones
Artículos 11 a 14, 16 a 19, 30, 32 a 34, 45-A, 45-E a 45-G, 45-I, 45-
P, 45-S, 45-T, 46 a 46 Bis 2, 46 Bis 5, 45, 50, 50 Bis, 51, 52, 53,
65, 73, 73 Bis, 73 Bis 1, 74, 96, 96 Bis, 96 Bis 1, 97, 99, 103, 106,
117, 119 y 143
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Tema 3 INTERMEDIARIOS FINANCIEROS NO BANCARIOS
Subtema 1: Uniones de Crédito
Bibliografía
Ley de Uniones de Crédito (2008)
Artículos 14 a 18, 39 a 44, 75 y 79
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Sociedades financieras populares, sociedades financieras
2: comunitarias y organismos de integración financiera.
Bibliografía
Ley de Ahorro y Crédito Popular (2001) y sus modificaciones
Artículos 9, 10, 32, 35, 36, 36 Bis 3, 41, 43, 46 Bis, 46 Bis 3, 46
Bis 9, 46 Bis 15, 46 Bis 17, 46 Bis 20, 47 y 120
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Tema 4 INSTITUCIONES DE TECNOLOGÍA FINANCIERA
Subtema 1: Autorización y operación de Instituciones de Tecnología

Financiera
Bibliografía
Artículos 11, 12, 15, 18, 19, 22, 23, 25, 30, 35, 36, 46, 47, 68, 69 y 76
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Subtema Autorización y operación de Modelos Novedosos
2:
Bibliografía
Artículos 80 a 82, 86, 87, 88, 89 y 92
Página Web
www.gob.mx/cnbv
Tema 5 MEJORA REGULATORIA
Subtema 1: Análisis de Impacto Regulatorio

Bibliografía
Ley General de Mejora Regulatoria
Artículos 64, 66, 68, 69, 71 a 75 y 78
Página Web
www.diputados.gob.mx
Nombre de la Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A

plaza
Consecutivo 5561
Área de Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios
Adscripción Financieros A
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES
DE CRÉDITO Y LAS ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES
DEL CRÉDITO
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y
administración de las Instituciones de Banca Múltiple, de los Grupos
Financieros y las Organizaciones y actividades auxiliares del crédito
supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con
las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 1998; 18
de enero de 1999; 1 de junio de 2001; 23 de enero de 2004; 20 de junio
de 2005; 15 de junio de 2007; 25 de junio y 13 de agosto de 2009; 9 de
abril de 2012; 10 de enero de 2014 y 9 de marzo de 2018.
Título primero, capítulo I, capítulo II
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisi
%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Bibliografía
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014. Actualizada con las
reformas publicadas en el propio Diario el 9 de marzo de 2018.
Título Primero, artículo 5.
Título Segundo, Capítulos I, II, III (artículos 33 al 45). y IV.
Título Tercero y Cuarto.
Título Quinto, Capítulo I, II, y III.
Título Sexto, Capítulo I y II.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20
las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf
Bibliografía
Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de julio de 1990. Actualizada con las modificaciones
del Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación el 9 de junio
de 1992; 23 de julio y 23 de diciembre de 1993; 22 de julio de 1994; 15 de
febrero, 28 de abril y 17 de noviembre de 1995; 30 de abril y 23 de mayo
de 1996; 7 de mayo de 1997; 18 y 19 de enero y 17 de mayo de 1999; 5 de
enero y 23 de mayo de 2000; 4 de junio de 2001; 24 de junio de 2002;
13 de junio de 2003; 28 de enero, 16 de junio y 5 de noviembre de 2004;
30 de noviembre y 30 de diciembre de 2005; 6 y 18 de julio de 2006; 15
y 28 de junio de 2007; 1 y 6 de febrero, 26 de junio y 1 de julio de 2008;
23 de marzo, 6 de mayo, 25 de junio y 13 de agosto de 2009; 25 de mayo
de 2010; 10 de enero de 2014; 17 de junio de 2016, 9 de marzo, 22 de
junio de 2018 y 4 de junio de 2019, así como 27 de marzo de 2020.
Título Primero (artículos 2 al 4, 7, 7 Bis al 7 Bis 3.
Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera (artículos 8 al 14, 17,
19, 21 al 24 Bis, 26, 27, 27 Bis), Sección Tercera (artículo 28), y
Sección Quinta (artículos 29 Bis 6 al 29 Bis 12); Capítulo III
(artículos 45-A al 45-I y del 45-K al 45-M), y Capítulo IV.
Título Tercero, Capítulo I (artículos 46 al 46 Bis 6, artículos 50 al
51 Bis, y artículo 55), Capítulo II (artículos 59, y 61 al 64), Capítulo
III (artículos 65 al artículo 71 y del artículo 72 Bis al 76), y Capítulo
IV (artículos 79,81 y 81 Bis).
Título Cuarto, Capítulo I (artículos 87 al 89, 92, 93, 95, 96, 96 Bis,
96 Bis 1, 96 Bis 2 y 97), y Capítulo II (artículos 99, 101 al 102),
Título Quinto, Capítulo I (artículos 103, 105 y 106), Capítulo II
(artículo 107 Bis y 108) y Capítulo II Bis (artículos 109 Bis 9, 109 Bis
10 y 109 Bis 11).
Título Sexto, Capítulo Único (artículos 117, 118, 119, 121 y 122).
Título Séptimo, Capítulo I, artículo 143.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones
%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía
Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del crédito,
considerando las modificaciones Publicada en el Diario Oficial de la
Federación del 14 de enero de 1985. Actualizada con las reformas
publicadas en el propio Diario el 26 de diciembre de 1986; 3 de enero
de 1990; 27 de diciembre de 1991; 15 de julio y 23 de diciembre de 1993;
17 de noviembre de 1995; 30 de abril de 1996; 7 de mayo de 1997; 18 de
enero y 17 de mayo de 1999; 5 de enero y 29 de diciembre de 2000; 1 y
4 de junio de 2001; 13 de junio de 2003; 28 de enero de 2004; 18 de julio
de 2006; 15 y 28 de junio de 2007; 28 de agosto de 2008; 3 de agosto
de 2011; 10 de enero de 2014 y 9 de marzo de 2018.
Título primero, capítulo único artículos del 3 al 5, del 5 Bis 1 al 5 Bis 4,
del 6 al 8, del 8 Bis al 8 Bis 3.
Título segundo, capítulo I.
Título tercero, capítulo I y capítulo II.
Título cuarto, capítulo II.
Título quinto, capitulo II.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20O
rganizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Cr%C3%
A9dito.pdf
Subtema2 Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las

: Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de
crédito y sus anexos, versión compulsada que incluye las Resoluciones
publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las
modifican.
Artículos 1 (definiciones), 2 Bis 5 al 2 Bis 7, 2 Bis 10, 2 Bis 11 al 2 Bis 23, 2
Bis 30, 2Bis 33, 2 Bis 39, 2 Bis 64, 2 Bis 98 b, 2 Bis 99, 2 Bis 100, 2 Bis 102,
2 Bis 110 al 2 Bis 113 y 2 Bis 116 (requerimientos de capital: integración
del capital, capitalización por riesgo de crédito, capital neto requerido,
capitalización por riesgos de mercado, y capitalización por riesgo
operacional ), 4 al 32, 39, 39 Bis, 42, 46, 49 y 51 (Otorgamiento de
créditos, provisiones preventivas adicionales e integración de
expedientes de crédito), 52 al 54, y 56 (Diversificación de riesgos), 65 al
86 Bis 1 (Administración de riesgos), 90 al 91 bis 4, 92, 97 Bis 6, 97 Bis 7,
110 al 121, 129 y 132 (Calificación de cartera crediticia de consumo,
comercial y reservas para bienes adjudicados), 141 al 149, 154 al 156 y
del 158 al 168 Bis 10 (controles internos y sistema de remuneraciones),
219, 220, 223, 225, 225 Bis, 226, y 227 (alertas tempranas), 317 al 325, 326
al 335 (De la contratación con terceros de servicios o comisiones).
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car
%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%
20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades
controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicadas en el Diario
Oficial de la Federación el 31 de enero de 2011. Modificadas mediante
Resolución publicada en el propio Diario el 18 de julio de 2011.
Artículos 1 (definiciones),
Capítulo II, artículo 3.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20Grupos%2
0Financieros%20CUGF.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la
Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye las
Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF)
que las modifican.
Disposiciones 2ª (definiciones), 3ª, 4ª, 6ª, 9ª, 11ª, 14ª a 14ª Quáter
(expedientes de cuentas de depósito a la vista), 18ª a 21ª (políticas de
identificación del cliente y del usuario), 22ª a 25ª, 28ª, 31ª (políticas de
conocimiento del cliente y del usuario), 33ªBis (operaciones en
efectivo en dólares), 34ª, 35ª, 37ª, 38ª; 41ª, 43ª, 44ª (comité de
comunicación y control), 47ª (oficial de cumplimiento).
Página Web
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/570634/DCG_Com
piladas_Instituciones_de_Credito.pdf
Bibliografía
Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de
liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas
con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 31 de
diciembre de 2015 y 28 de diciembre de 2016.
Artículos 1 (definiciones).
Sección II, III, IV y V.
Página Web
%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%
20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20m%C
3%BAltiple.pdf
Subtema3 Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación de Basilea

: III
Bibliografía
Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas
bancarios
Fortalecimiento del Marco de Capital Global
Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional
Definición de capital y Colchón de Conservación de Capital
Página Web
http://www.bis.org/publ/bcbs189_es.pdf
Te ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS

ma FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA
2:
Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados,
valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de
riesgos.
Bibliografía
Libro “Medición y control de riesgos financieros”; De Lara, Alfonso;
Editorial Limusa; 2004; Tercera Edición.
Páginas: 29 – 37, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 103 – 121, 131 – 134, 153 – 159
Ubicación
Bibliografía
Libro “Productos derivados financieros: Instrumentos, valuación y
cobertura de riesgos”; De Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2012.
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial Limusa; 2012.
Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.
Ubicación:
Subtema2 Matemáticas financieras, valuación de instrumentos financieros de

: deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía
Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo; Editorial McGraw-
Hill; 1999; Tercera Edición.
Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Fundamentos de Administración Financiera”; Besley, Scott;
Editorial Cengage Learning Editores; 2009. 14ª. Edición.
Páginas: 51 a 68.
Ubicación:
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de
crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas
en el DOF que las modifican.
Anexo 34.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf
Bibliografía
Tipos de valores gubernamentales.
Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la
Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de
Interés Fija (BONOS).
Página Web
http://www.banxico.org.mx/mercados/d/%7B0DE0044F-662D-09D2-
C8B3-4F1A8E43655F%7D.pdf
https://www.banxico.org.mx/mercados/d/%7B77F7E7D0-8EDF-B4C1-
406A-32968005EBC9%7D.pdf
Bibliografía
Libro “Fundamentos de finanzas corporativas”; Ross, Stephen A.;
Editorial McGraw-Hill; 2006; Séptima Edición
Páginas: 192-226, 331-353
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Economía internacional: Teoría y política”; Krugman, Paul R.;
Editorial Pearson Educación; 2012; Novena Edición
Páginas: 329-512
Ubicación:
Subtema3 Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística
: descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía
Libro “Cálculo aplicado para Administración, Economía y Ciencias
Sociales”; Hoffmann, Laurence; Editorial McGraw-Hill; 2006; Octava
Edición.
Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.
Ubicación:
Página Web
http://www.academia.edu/34734135/Laurence_D._Hoffman_C%C3%81
LCULO_APLICADO_PARA_ADMINISTRACI%C3%93N_ECONOM%C3%
8DA_Y_CIENCIAS_SOCIALES
Bibliografía
Libro “Matemáticas finitas con aplicaciones a la administración y la
economía”; Mizrahi, Abe; Editorial Limusa-Wiley; 2001.
Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a
476, 480 a 486.
Ubicación:
Bibliografía
Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John; Editorial Irwin; 1995;
Segunda Edición.
Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.
Ubicación:
Te CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE

ma INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA
3:
Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.
Bibliografía
Libro “Normas de Información Financiera”; Consejo Mexicano para la
Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.;
2019.
Normas de Información Financiera A-1 “Estructura de las Normas de
Información Financiera”, A-2 “Postulados básicos”, A-3 “Necesidades
de los usuarios y objetivos de los estados financieros”, A-
4“Características cualitativas de los estados financieros, A-5
“Elementos básicos de los estados financieros”, A-6 “Reconocimiento
y valuación”, A-7 “Presentación y revelación”, B-8 “Estados financieros
consolidados o combinados”, B-10 “Efectos de la inflación”, D-4
“Impuestos a la utilidad”, C-2 “Inversión en Instrumentos financieros”,
C-3 “Cuentas por cobrar”, C-7 “Inversiones en asociadas, negocios
conjuntos y otras inversiones permanentes”, C-8 “Activos Intangibles”,
Boletines C-9 “Provisiones, contingencias y compromisos”, C-11
“Capital contable”, emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores
Públicos, A.C.
Ubicación:
Subtema2 Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad

: establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía
Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito, contenidos
en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a
las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas
Disposiciones.
Criterio A-2 “Aplicación de normas particulares”, A-3 “Aplicación de
normas generales”, B-1 “Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en
valores”, B-3 “Reportos”, B-4 “Préstamo de Valores”, B-5 “Derivados y
operaciones de cobertura”, B-6 “Cartera de crédito”, B-7 “Bienes
adjudicados”, B-10 “Fideicomisos”, B-11 “Derechos de Cobro”, C-1
“Reconocimiento y baja de activos financieros”, C-2 “Operaciones de
bursatilización”, C-3 “Partes relacionadas”, D-1 “Balance general”, D-2
“Estado de resultados”.
Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2033%20CUB.pdf
%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%
20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Subtema3 Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.

:
Bibliografía
Libro “Normas y Procedimientos de Auditoría y Normas para
Atestiguar”; Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; 2015.
Boletines 1010 “Normas de auditoría”, 1020 “Declaraciones normativas
de carácter general sobre el objetivo y la naturaleza de la auditoría de
estados financieros”, 3010 “Documentación de auditoría”, 3050
“Estudio y evaluación del control interno”, 3060 “Relevancia y
confiabilidad de la evidencia de auditoría”, 4010 “Dictamen del
auditor”, y 4040 “Otras opiniones del auditor”.
Ubicación:
Nombre de la Inspector(a) de Conducta de Participantes del Mercado

plaza
No. de 99490
Concurso
Consecutivo 6845
Área de Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del
adscripción Mercado
Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES
Subtema Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
1: Bibliografía
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente
Título Primero
Página Web
Subtema Ley de Fondos de Inversión
2: Bibliografía
Ley de Fondos de Inversión vigente
Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno;
Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto
Página Web
Subtema Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de
3: Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular
Única de Fondos de Inversión)
Bibliografía
Circular Única de Fondos de Inversión vigente
Títulos Primero a Octavo
Transitorios y Anexos 1, 2 y 10
Página Web
Subtema Ley del Mercado de Valores
4: Bibliografía
Ley del Mercado de Valores
Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II,
Secciones III; Título VI y VII, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII
y Título XIV, Capítulo I.
Página Web
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades
5: financieras y demás personas que proporcionen servicios de
inversión.
Bibliografía
financieras y demás personas que proporcionen servicios de
inversión vigente.
Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo
Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título Cuarto,
Capítulo Único y Título Quinto y Sexto.
Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria
6: y de Valores
Bibliografía
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores
Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto.
Página Web
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de
7: Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de
Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores.
Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.
Página Web
Subtema Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de
8: Bolsa
Bibliografía
Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de
Bolsa
Título Tercero
Página Web
Subtema Disposiciones de carácter general aplicables a los asesores en
9: inversiones
Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a los asesores en
inversiones
Capítulos Primero, Segundo y Tercero
Página Web
Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS
Subtema Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos
1: Bibliografía
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw
Hill
Chapter 1 – Risk management – A Helicopter view
Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures
Página Web
N/A
Subtema Herramientas contables para el análisis financiero
2: Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Capítulo 3 – Interpretación de los estados financieros
Página Web
N/A
Subtema Valuación de proyectos de inversión
3: Bibliografía
Capítulo 6 – Elaboración del presupuesto de capital
Página Web
N/A
Subtema Análisis de Riesgos
4: Bibliografía
The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw
Hill
Chapter 1 – Risk management – A Helicopter view
Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures
Página Web
N/A
Subtema Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable
5: Bibliografía
Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997
Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos
Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones
Página Web
N/A
Subtema Características generales de los instrumentos derivados
6: Bibliografía
Las nuevas Finanzas en México
Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994
Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros
Capítulo 7 Opciones
Página Web
N/A
Subtema Modelo CAPM
7: Bibliografía
Capítulo 13 – El modelo de valuación de activos de capital
Página Web
N/A
Subtema Forwards y futuros
8: Bibliografía
Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000
Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros
Capítulo 3 – Determinación de precios de futuros y forwards
Capítulo 4 – Estrategias de cobertura utilizando futuros
Página Web
N/A
Subtema Modelo Black-Scholes
9: Bibliografía
Capítulo 12 – El Modelo Black-Scholes
Página Web
N/A
Subtema Opciones
10: Bibliografía
Capítulo 8 – Propiedades de las opciones sobre acciones
Capítulo 13 – Opciones de índices, monedas y futuros Capítulo
14 – Griegas
Capítulo 19 – Opciones exóticas
Capítulo 22 – Derivados de tasa de interés
Página Web
N/A
Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS
Subtema Valor presente
1: Bibliografía
Capítulo 4 – El valor del dinero en el tiempo
Página Web
N/A
Subtema Valor futuro
2: Bibliografía
Página Web
N/A
Subtema Interés simple e interés compuesto – Ejercicios
3: Bibliografía
Finanzas, Bodie/Merton – Pearson, 1999
Capítulo 5 – Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en
el tiempo
Página Web
N/A
Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA
Subtema Probabilidad
1: Bibliografía
Estadística para la Administración y Economía; Anderson,

Sweeney & Williams; 10ª. Ed.; Ceneage Learning.
Capítulo 4. Introducción a la probabilidad. 4.2 eventos y sus
probabilidades. 4.3 Algunas relaciones básicas de
probabilidad. 4.4 Probabilidad Condicional.
Capítulo 5. Distribuciones de probabilidad discreta. 5.2
Distribuciones de probabilidad discreta. 5.3 Valor esperado y
Varianzas.
Capítulo 6. Distribuciones de probabilidad continua. 6.1
Distribución de Probabilidad Uniforme. 6.2 Distribución de
probabilidad normal.
Página Web
N/A
Subtema Estadística Descriptiva
2: Bibliografía
Estadística para la Administración y Economía; Anderson,
Sweeney & Williams; 10ª. Ed.; Ceneage Learning
Capítulo 2. Estadística descriptiva: presentaciones tabuulares
y gráficas. 2.1 Resumen de datos cualitativos. 2.2 Resumen de
datos cuantitativos.
Capítulo 3. Estadística descriptiva: medidas numéricas. 3.1
Medidas de localización. 3.2 Medidas de Variabilidad. 3.4
análisis exploratorio de datos. 3.5 Medidas de Asociación entre
dos variables. 3.6 La media ponderada y el empleo de datos
agrupados.
Página Web
N/A
Tema 5: ECONOMIA
Subtema Oferta y demanda
1: Bibliografía
Microeconomía.
Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson.
Capítulo 3. Oferta y demanda.
Capítulo 4. Elasticidad.
Capítulo 5. Eficiencia y Equidad.
Página Web
N/A
Maximización del beneficio y minimización de costos
Subtema Bibliografía
2: Microeconomía.
Capítulo 8. Utilidad y Demanda.
Capítulo 9. Posibles preferencias y elecciones.
Capítulo 11. Costos en el corto/largo plazo.
Página Web
N/A
Subtema Incertidumbre
3: Bibliografía
Microeconomía.
Capítulo 20. Incertidumbre e Información.
Página Web
N/A
Tema 6: ALGEBRA
Subtema Ecuaciones lineales
1: Bibliografía
Algebra – Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007
Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita y
Problemas
Página Web
N/A
Nombre de
Especialista de Autorizaciones al Sistema Financiero
la plaza
No de
99513
Concurso
No.
4950
Consecutivo
Área de
Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Adscripción
Tema 1: Autoridades del Sistema Financiero
Subtema
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
1:
Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículos: 1 al 10, 11 al 14 y 16
Página Web: www. cnbv.gob.mx
Bibliografía: Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Artículos: 14, 17, 44 y 64
Subtema
Secretaría de Hacienda y Crédito Público
2:
Bibliografía: Ley Orgánica de la Administración Pública Federal
Artículo: 31
Página Web: www. cddhcu.gob.mx
Bibliografía: Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y
Crédito Público
Artículos: 2, 7, 10, 27, 98-B y 98-C
Página Web: www. shcp.gob.mx
Subtema
Instituto para la Protección al Ahorro Bancario
3:
Bibliografía: Ley de Protección al Ahorro Bancario
Artículos: 2, 6, 10, 11, 68 y 75
Página Web: www.ipab.org.mx
Subtema
Banco de México
4:
Bibliografía: Ley del Banco de México
Artículos: 1, 2, 3, 7, 26, 28 y 38
Página Web: www.banxico.org.mx
Tema 2: Sociedades Mercantiles
Subtema: Sociedades Mercantiles
Bibliografía: Ley General de Sociedades Mercantiles
Artículos: 1 al 22, 58 al 60, 63, 64, 74, 75, 87 al 92, 100 al 113, 122, 125,
128, 130, 132, 134, 142 al 145, 158 al 160, 164 al 168, 178 al 184 y 186 al
194
Página Web:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm
Tema 3: Sistema Bancario Mexicano
Subtema
Servicio de Banca y Crédito
1:
Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito
Artículos: 1, 2, 3, 4, 5, 5 Bis al 5 Bis 5, 6, 103 y 105
Subtema
Instituciones de Crédito
2:
Artículos: 7 al 14, 17, 19, 22, 22 Bis al 24 Bis, 26, 27, 27 Bis, 44 Bis, 45-
C y 46 Bis
Subtema
Operaciones y capital de las instituciones de crédito
3:
Artículos: 11 al 14, 17 al 19, 30, 32 al 34, 45-E, 45-G, 45-H, 46, 46 Bis,
46 Bis 1, 46 Bis 2, 46 Bis 5, 50, 73, 93, 96, 99, 99-A, 101 Bis, 103, 105 y
106
Subtema
Inversiones
4:
Artículos: 48, 75, 88 y 89
Resoluciones bancarias, revocación, alertas tempranas,
Subtema
régimen de operación condicionada, medidas correctivas y
5:
liquidación
Artículos: 28, 29 Bis, 29 Bis 2 al 29 Bis 9, 121, 122, 147, 148, 165 al 169,
180, 221, 225 al 228 y 233 al 235
Subtema
Disposiciones generales y procedimientos
6:
Artículos: 109, 109 Bis 9, 109 Bis 10, 116, 116 Bis y 119
Tema 4: Sistema Bursátil Mexicano
Subtema
Casas de Bolsa
1:
Bibliografía: Ley del Mercado de Valores
Artículos: 1, 2, 9, 114 al 117, 119, 122 al 125, 128, 129, 131 al 134, 153, 154,
159 al 169, 171, 176 al 181, 199, 213 al 215, 219, 220, 221, 226 y 227
Subtema
Otros participantes del Mercado de Valores
2:
Artículos: 234 al 239, 241, 244, 250, 251, 253 al 255, 271 al 273, 277,
280, 301, 302, 304, 307, 322 al 325, 334, 335 y 337
Subtema
Disposiciones Generales y procedimiento
3:
Artículos: 395 Bis, 395 Bis 1, 395 Bis 3 y 419 al 423
Subtema
Fondos de Inversión
4:
Bibliografía: Ley de Fondos de Inversión
Artículos: 2, 5, 5 Bis, 6, 7, 8, 8 Bis, 10, 12, 13, 14 Bis, 14 Bis 1, 14 Bis 4,
14 Bis 6, 15, 22, 24, 26, 30, 33, 34, 34 Bis, 34 Bis 1 al 34 Bis 5, 36, 37, 37
Bis, 39, 39 Bis, 39 Bis 1, 40, 40 Bis, 44, 48, 49, 51, 51 Bis y 51 Bis 1, 52,
53, 62, 63, 69, 70, 81 Bis 1 al 81 Bis 4, 86 Bis 3, 94, 95 y 113.
Tema 5: Del sector de ahorro y crédito popular
Subtema
Sociedades Financieras Populares
1:
Bibliografía: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículos: 6 al 13, 16, 18, 19, 20, 21, 23, 24, 26, 32, 32 Bis, 35, 35 Bis, 35
Bis 1, 36, 36 Bis 2, 37, 41 al 45 Bis, 47 y 124 al 124 Bis 3
Página Web: www.cnbv.gob.mx
Subtema Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de
2: Integración Financiera Rural
Artículos: 46 al 46 Bis 23
Subtema
Federaciones y Fondo de Protección
3:
Artículos: 47, 48, 50 al 56, 59, 62 al 71 y 98
Subtema
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
4:
Bibliografía: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículos: 2 al 6, 10 al 19 Bis
Tema 6: Organizaciones y actividades auxiliares del crédito
De la realización habitual y profesional de operaciones de
Subtema:
crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero
Bibliografía: Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito
Artículos: 87-B al 87-N
Tema 7: Uniones de crédito
Subtema: Organización, funcionamiento y operaciones
Bibliografía: Ley de Uniones de Crédito
Artículos: 3, 4, 8 al 17 y 37 al 43
Tema 8: Registro de asesores en inversiones
Subtema: Asesores en inversiones
Artículos: 225 al 227 Bis
Bibliografía: Disposiciones de carácter general aplicables a los
asesores en inversiones
Artículos: 1 al 14
Tema 9: Grupos Financieros
Subtema Organización y constitución de las Sociedades Controladoras
1: y Grupos Financieros
Bibliografía: Ley para Regular las Agrupaciones Financieras
Artículos: 2, 3, 6, 7 y 11 al 20
Subtema
Funcionamiento de las Sociedades Controladoras
2:
Bibliografía: Ley para Regular las Agrupaciones Financieras
Artículos: 22 al 28, 33 al 37, 41, 46, 49, 53 al 56, 59, 67, 70, 74, 75, 81,
83, 86, 88 al 90, 96, 119, 120 al 123, 126 y 151
Tema 10: Instituciones de Tecnología Financiera
Subtema
De las Instituciones de Financiamiento Colectivo
1:
Bibliografía: Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera
Artículos: 11, 12, 15, 16, 18, 19, 20 y 21
Subtema
De las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico
2:
Financiera
Artículos: 22 al 26 y 28
Subtema
De las Operaciones con Activos Virtuales
3:
Financiera
Artículos: 30, 32 y 34
Subtema
Disposiciones Generales
4:
Financiera
Artículos: 35 al 40, 42, 46, 47, 50, 54, 58, 59, 60, 66, 67 al 69, 76 y 93

Temarios convocatoria subdirectora supervisión tecnología financiera

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CONVOCATORIA GENERO

TEMARIOS CONVOCATORIA 007-2023

Nombre de la Subdirector(a) de Supervisión de Instituciones de Tecnología Financiera

Subtema 1: Sobre la CNBV

Nombre de la Subdirector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Subtema 1: LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS

TÍTULO SEGUNDO. - DE LAS SOCIEDADES

TÍTULO CUARTO. - DEL FONDO DEPROTECCIÓN.

TÍTULO QUINTO. - DE LAS FACULTADESDE LAS

TÍTULO SÉPTIMO. - DE LAS SANCIONES, DELITOS Y

TÍTULO TERCERO. - DE LA VIGILANCIA.

TÍTULO CUARTO. - DE LAS OBSERVACIONES Y MEDIDAS

TÍTULO SEGUNDO. - DE LA AUTORIZACIÓN Y

Capítulo IV Del uso de Medios Electrónicos.

Capítulo V De la contratación con terceros de servicios o

TÍTULO TERCERO. - DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y

Capítulo I De los préstamos de liquidez que otorguen las

Capítulo II.- De la regulación prudencial.

TÍTULO CUARTO. - DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y

TÍTULO QUINTO. - DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS.

TÍTULO SEXTO. - DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN

TÍTULO SÉPTIMO. - DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL

TÍTULO OCTAVO. - DEL ENVÍO DE INFORMACIÓN

ANEXO C Bis. - Procedimiento para la calificación y

ANEXO C Bis 1 - Requisitos que deberán cumplir las

ANEXO D.- Procedimiento para la determinación de los

ANEXO E.- Criterios de contabilidad para sociedades

ANEXO Ñ. - Reportes regulatorios que deberán presentar

Nombre de la Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Subtema 1: LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS

TÍTULO SEGUNDO. - DE LAS SOCIEDADES

TÍTULO TERCERO. - DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA

TÍTULO CUARTO. - DEL FONDO DEPROTECCIÓN.

TÍTULO SÉPTIMO. - DE LAS SANCIONES, DELITOS Y

TÍTULO SEGUNDO. - DE LA INSPECCIÓN.

TÍTULO TERCERO. - DE LA VIGILANCIA.

TÍTULO CUARTO. - DE LAS OBSERVACIONES Y MEDIDAS

TÍTULO SEGUNDO. - DE LA AUTORIZACIÓN Y

Capítulo IV Del uso de Medios Electrónicos.

Capítulo V De la contratación con terceros de servicios o

TÍTULO TERCERO. - DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y

Capítulo II.- De la regulación prudencial.

TÍTULO CUARTO. - DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y

TÍTULO QUINTO. - DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS.

TÍTULO SEXTO. - DEL COMITÉ DE SUPERVISIÓN

TÍTULO SÉPTIMO. - DEL COMITÉ DE PROTECCIÓN AL

ANEXO C Bis. - Procedimiento para la calificación y

ANEXO C Bis 1 - Requisitos que deberán cumplir las

ANEXO D.- Procedimiento para la determinación de los

ANEXO E.- Criterios de contabilidad para sociedades

Subtema 1: LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS

TÍTULO SEGUNDO. - DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS

TÍTULO TERCERO. - DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA

TÍTULO CUARTO. - DEL FONDO DEPROTECCIÓN.

TÍTULO QUINTO. - DE LAS FACULTADESDE LAS

TÍTULO SÉPTIMO. - DE LAS SANCIONES, DELITOS Y

TÍTULO SEGUNDO. - DE LA INSPECCIÓN.

TÍTULO TERCERO. - DE LA VIGILANCIA.

TÍTULO SEGUNDO. - DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN

Capítulo IV Del uso de Medios Electrónicos.

Capítulo V De la contratación con terceros de servicios o

TÍTULO TERCERO. - DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y