8/12/2020 Documentos - Grupo de acción financiera (GAFI)

Mejora del cumplimiento global ALD / CFT: proceso con nuo - 18 de

octubre de 2019
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París, Francia, 18 de octubre de 2019 - Como parte de su revisión en curso del cumplimiento de los estándares ALD / CFT, el GAFI iden fica las siguientes jurisdicciones que enen
deficiencias estratégicas ALD / CFT para las cuales han desarrollado un plan de acción con el GAFI. Si bien las situaciones difieren entre cada jurisdicción, cada jurisdicción ha
proporcionado un compromiso polí co de alto nivel por escrito para abordar las deficiencias iden ficadas. El GAFI agradece estos compromisos.

Algunas jurisdicciones aún no han sido revisadas por el GAFI. El GAFI con núa iden ficando jurisdicciones adicionales, de manera con nua, que representan un riesgo para el
sistema financiero internacional.

El GAFI y los organismos regionales al es lo del GAFI (FSRB) con nuarán trabajando con las jurisdicciones que se indican a con nuación e informando sobre el progreso realizado
para abordar las deficiencias iden ficadas. El GAFI pide a estas jurisdicciones que completen la implementación de los planes de acción de manera expedita y dentro de los plazos
propuestos. El GAFI supervisará de cerca la implementación de estos planes de acción. El GAFI no exige la aplicación de una diligencia debida mejorada para estas jurisdicciones,
pero alienta a sus miembros a tener en cuenta la información que se presenta a con nuación en su análisis de riesgo.

Jurisdicciones con deficiencias estratégicas Jurisdicciones que ya no están sujetas a seguimiento

Bahamas E opía
Botswana Sri Lanka
Camboya Túnez
Ghana
Islandia
Mongolia
Pakistán
Panamá Siria Trinidad y Tobago Yemen Zimbabwe

Las Bahamas

Desde octubre de 2018, cuando Las Bahamas asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la efec vidad de su régimen ALD /
CFT y abordar cualquier deficiencia técnica relacionada, Las Bahamas ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD / CFT. . Estos incluyen ins tuir un protocolo y un sistema
de ges ón de casos para mejorar aún más la cooperación internacional; iniciar la supervisión basada en el riesgo de las ins tuciones financieras no bancarias; y una mayor
implementación de la reciente Ley de Beneficiarios reales para garan zar el acceso oportuno a información básica y actual sobre beneficiarios reales adecuada, precisa y
actualizada. Las Bahamas deben con nuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluso: (1) demostrando que las
autoridades están inves gando y procesando todo po de lavado de dinero, incluidos los casos complejos de LD, el lavado de dinero independiente y los casos que involucran el
producto de delitos extranjeros, incluidos los delitos fiscales extranjeros; y (2) aumentar la iden ficación, rastreo y congelamiento o restricción de ac vos y presentar casos
vinculados con delitos extranjeros y casos autónomos de LA.

Botswana

Desde octubre de 2018, cuando Botswana asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y ESAAMLG para fortalecer la eficacia de su régimen ALD / CFT y
abordar cualquier deficiencia técnica relacionada, Botswana ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD / CFT, incluyendo mediante la adopción de manuales de supervisión
ALD / CFT basados en riesgos para los supervisores del sector financiero y la implementación de un sistema electrónico de presentación de ROS entre las IF y ciertos pos de
APNFD. Botswana debe con nuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluso mediante: (1) evaluar los riesgos
asociados con las personas jurídicas, los acuerdos legales y las OSFL, y desarrollar e implementar una estrategia nacional integral ALD / CFT basada en el riesgo ; (2) desarrollar e
implementar manuales de supervisión ALD / CFT basados en riesgos; (3) mejorar su análisis y diseminación de inteligencia financiera por parte de la UIF, y mejorar el uso de
inteligencia financiera entre las agencias de aplicación de la ley relevantes; (4) desarrollar e implementar la estrategia CFT y asegurar la capacidad de inves gación de FT de las
agencias de aplicación de la ley; (5) asegurar la implementación sin demora de medidas de sanciones financieras específicas relacionadas con el financiamiento del terrorismo y el
financiamiento de la proliferación, y (6) aplicar un enfoque basado en el riesgo para monitorear las organizaciones sin fines de lucro.

Camboya

Desde febrero de 2019, cuando Camboya asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y la APG para fortalecer la efec vidad de su régimen ALD / CFT y
abordar cualquier deficiencia técnica relacionada, Camboya ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD / CFT, incluyendo iniciando la supervisión externa e in situ de los
sectores de bienes raíces y casinos. Camboya debería con nuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluyendo: (1)
proporcionando una base legal amplia para MLA y llevando a cabo capacitación relevante para las LEA; (2) implementar una supervisión basada en riesgos para bienes raíces y
casinos; (3) implementar la supervisión basada en riesgos para los bancos, incluso mediante acciones de ejecución rápidas, proporcionadas y disuasorias, según corresponda; (4)
enmendar la Ley ALD / CFT para abordar las restantes deficiencias de cumplimiento técnico; (5) llevar a cabo ac vidades de divulgación sectorial específicas para casinos, bienes
raíces y proveedores de MVTS; (6) incrementar sus recursos de UIF; mejorar su análisis de RTS; y aumentar la difusión a las LEA; (7) incrementar la coordinación y cooperación

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nacional para mejorar las inves gaciones sobre LD; (8) demostrar un aumento en las inves gaciones y enjuiciamientos de LD; y proporcionar capacitación específica sobre el
producto de la confiscación de delitos a todas las LEA; (9) demostrar un aumento en la congelación y confiscación de productos, instrumentos y bienes delic vos de valor
equivalente; (10) establecer el marco legal para implementar las sanciones de la ONU relacionadas con PF TFS, demostrando que la implementación está ocurriendo y mejorando
la comprensión de la evasión de sanciones. (5) llevar a cabo ac vidades de divulgación sectorial específicas para casinos, bienes raíces y proveedores de MVTS; (6) incrementar sus
recursos de UIF; mejorar su análisis de RTS; y aumentar la difusión a las LEA; (7) incrementar la coordinación y cooperación nacional para mejorar las inves gaciones sobre LD; (8)
demostrar un aumento en las inves gaciones y enjuiciamientos de LD; y proporcionar capacitación específica sobre el producto de la confiscación de delitos a todas las LEA; (9)
demostrar un aumento en la congelación y confiscación de productos, instrumentos y bienes delic vos de valor equivalente; (10) establecer el marco legal para implementar las
sanciones de la ONU relacionadas con PF TFS, demostrando que la implementación está ocurriendo y mejorando la comprensión de la evasión de sanciones. (5) llevar a cabo
ac vidades de divulgación sectorial específicas para casinos, bienes raíces y proveedores de MVTS; (6) incrementar sus recursos de UIF; mejorar su análisis de RTS; y aumentar la
difusión a las LEA; (7) incrementar la coordinación y cooperación nacional para mejorar las inves gaciones sobre LD; (8) demostrar un aumento en las inves gaciones y
enjuiciamientos de LD; y proporcionar capacitación específica sobre el producto de la confiscación de delitos a todas las LEA; (9) demostrar un aumento en la congelación y
confiscación de productos, instrumentos y bienes delic vos de valor equivalente; (10) establecer el marco legal para implementar las sanciones de la ONU relacionadas con PF
TFS, demostrando que la implementación está ocurriendo y mejorando la comprensión de la evasión de sanciones. mejorar su análisis de RTS; y aumentar la difusión a las LEA; (7)
incrementar la coordinación y cooperación nacional para mejorar las inves gaciones sobre LD; (8) demostrar un aumento en las inves gaciones y enjuiciamientos de LD; y
proporcionar capacitación específica sobre el producto de la confiscación de delitos a todas las LEA; (9) demostrar un aumento en la congelación y confiscación de productos,
instrumentos y bienes delic vos de valor equivalente; (10) establecer el marco legal para implementar las sanciones de la ONU relacionadas con PF TFS, demostrando que la
implementación está ocurriendo y mejorando la comprensión de la evasión de sanciones. mejorar su análisis de RTS; y aumentar la difusión a las LEA; (7) incrementar la
coordinación y cooperación nacional para mejorar las inves gaciones sobre LD; (8) demostrar un aumento en las inves gaciones y enjuiciamientos de LD; y proporcionar
capacitación específica sobre el producto de la confiscación de delitos a todas las LEA; (9) demostrar un aumento en la congelación y confiscación de productos, instrumentos y
bienes delic vos de valor equivalente; (10) establecer el marco legal para implementar las sanciones de la ONU relacionadas con PF TFS, demostrando que la implementación está
ocurriendo y mejorando la comprensión de la evasión de sanciones. y proporcionar capacitación específica sobre el producto de la confiscación de delitos a todas las LEA; (9)
demostrar un aumento en la congelación y confiscación de productos, instrumentos y bienes delic vos de valor equivalente; (10) establecer el marco legal para implementar las
sanciones de la ONU relacionadas con PF TFS, demostrando que la implementación está ocurriendo y mejorando la comprensión de la evasión de sanciones. y proporcionar
capacitación específica sobre el producto de la confiscación de delitos a todas las LEA; (9) demostrar un aumento en la congelación y confiscación de productos, instrumentos y
bienes delic vos de valor equivalente; (10) establecer el marco legal para implementar las sanciones de la ONU relacionadas con PF TFS, demostrando que la implementación está
ocurriendo y mejorando la comprensión de la evasión de sanciones.

Ghana

Desde octubre de 2018, cuando Ghana asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y GIABA para fortalecer la eficacia de su régimen ALD / CFT, Ghana
ha tomado medidas para mejorar su régimen ALD / CFT, incluso mediante la realización de una evaluación de riesgos personas jurídicas, y el desarrollo de un marco para la
inves gación y el enjuiciamiento adecuados y efec vos del FT. Ghana debe con nuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias
estratégicas, incluso mediante: (1) la implementación de una Polí ca nacional integral ALD / CFT basada en los riesgos iden ficados en la NRA, incluidas las medidas para mi gar
los riesgos LA / FT asociados con la Personas legales; (2) mejorar la supervisión basada en riesgos, mejorando la capacidad de los reguladores y la conciencia del sector privado; (3)
asegurar el acceso oportuno a una adecuada, información precisa y actualizada sobre el beneficiario real y básico (4) asegurar que la UIF está enfocando sus ac vidades en los
riesgos iden ficados en la NRA, y cuenta con los recursos adecuados; y (5) aplicar un enfoque basado en el riesgo para monitorear organizaciones sin fines de lucro.

Islandia

En octubre de 2019, Islandia asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI para fortalecer la efec vidad de su régimen ALD / CFT. Desde la finalización de
su IEM en 2017, Islandia ha avanzado en una serie de acciones recomendadas para mejorar el cumplimiento técnico y la eficacia, incluida la realización de una segunda evaluación
nacional de riesgos, la divulgación integral para profundizar la comprensión de los riesgos relevantes en todos los sectores, mejorando la base de riesgos. supervisión tanto en el
sector financiero como de APNFD y fortalecer significa vamente las capacidades de las autoridades de inves gación y aplicación de la ley. Islandia trabajará para implementar su
plan de acción: (1) asegurando el acceso a información precisa básica y sobre el beneficiario real para las personas jurídicas por parte de las autoridades competentes de manera
oportuna; (2) introducir un sistema automa zado para la presentación de RTS y mejorar la capacidad de la UIF en su análisis estratégico y opera vo; (3) asegurar la
implementación de los requisitos de TFS entre las IF y las APNFD a través de una supervisión eficaz, y permi r una supervisión y un seguimiento efec vos de las OSFL con los
recursos adecuados y en línea con los riesgos de FT iden ficados. El GAFI señaló que Islandia ya había tomado medidas proac vamente para abordar estos problemas antes de la
adopción formal del Plan de Acción por parte del GAFI. Sin embargo, el GAFI aún no pudo revisarlos completamente debido a su naturaleza muy reciente. y permi r una
supervisión y un seguimiento efec vos de las OSFL con los recursos adecuados y en consonancia con los riesgos de FT iden ficados. El GAFI señaló que Islandia ya había tomado
medidas proac vamente para abordar estos problemas antes de la adopción formal del Plan de Acción por parte del GAFI. Sin embargo, el GAFI aún no pudo revisarlos
completamente debido a su naturaleza muy reciente. y permi r una supervisión y un seguimiento efec vos de las OSFL con los recursos adecuados y en consonancia con los
riesgos de FT iden ficados. El GAFI señaló que Islandia ya había tomado medidas proac vamente para abordar estos problemas antes de la adopción formal del Plan de Acción
por parte del GAFI. Sin embargo, el GAFI aún no pudo revisarlos completamente debido a su naturaleza muy reciente.

Mongolia

En octubre de 2019, Mongolia asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y la APG para fortalecer la efec vidad de su régimen ALD / CFT. Desde la
finalización de su IEM en 2017, Mongolia ha avanzado en una serie de acciones recomendadas por su IEM para mejorar el cumplimiento técnico y la efec vidad, incluso
mejorando su comprensión de los riesgos de LA y FT, e introduciendo un marco ins tucional integral para dar efecto a la PF TFS obligaciones y la mejora de su marco legal TF TFS a
través de medidas legisla vas y orientación. Mongolia trabajará para implementar su plan de acción, incluyendo: (1) mejorando la comprensión del riesgo sectorial de LA / FT por
parte de los supervisores de APNFD, aplicando un enfoque basado en el riesgo a la supervisión y aplicando sanciones proporcionadas y disuasorias por incumplimientos de las
obligaciones ALD / CFT; (2) demostrar un aumento de las inves gaciones y enjuiciamientos de diferentes pos de ac vidad de LD en línea con los riesgos iden ficados; (3)
demostrar nuevas incautaciones y confiscaciones de moneda falsa o no declarada y aplicar sanciones efec vas, proporcionadas y disuasorias; (4) demostrar cooperación y
coordinación entre autoridades para prevenir la evasión de sanciones; y monitorear el cumplimiento por las IF y las APNFD de sus obligaciones de TFS relacionadas con el FP,
incluida la aplicación de sanciones proporcionadas y disuasorias.

Pakistán

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Desde junio de 2018, cuando Pakistán asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y APG para fortalecer su régimen ALD / CFT y abordar sus deficiencias
estratégicas relacionadas con la financiación del terrorismo, Pakistán ha avanzado hacia la mejora de su ALD / CFT. régimen, incluido el desarrollo reciente de su evaluación de
riesgo de LA / FT. En el plenario de octubre de 2019, Pakistán reiteró su compromiso polí co de completar su plan de acción e implementar reformas ALD / CFT. Pakistán debe
con nuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluso mediante: (1) demostrar adecuadamente su comprensión
adecuada de los riesgos de FT que plantean los grupos terroristas, y realizar la supervisión sobre una base sensible al riesgo; (2) demostrar que se aplican acciones correc vas y
sanciones en casos de violaciones ALD / CFT, y que estas acciones enen un efecto en el cumplimiento ALD / CFT por parte de las ins tuciones financieras; (3) demostrar que las
autoridades competentes están cooperando y tomando medidas para iden ficar y tomar medidas de ejecución contra los servicios ilegales de transferencia de dinero o valor
(MVTS); (4) demostrar que las autoridades están iden ficando a los mensajeros de efec vo y aplicando controles sobre el movimiento ilícito de moneda; (5) mejorar la
coordinación interins tucional, incluso entre las autoridades provinciales y federales para comba r los riesgos de FT; (6) demostrar que las agencias de aplicación de la ley (LEA)
están iden ficando e inves gando la más amplia gama de ac vidades de FT y que las inves gaciones y enjuiciamientos de FT se dirigen a personas y en dades designadas, y a
aquellos que actúan en nombre o bajo la dirección de las personas o en dades designadas; (7) demostrar que los enjuiciamientos por FT resultan en efec vos, sanciones
proporcionadas y disuasorias y mejora de la capacidad y el apoyo de los fiscales y el poder judicial; y (8) demostrar la implementación efec va de sanciones financieras específicas
(respaldadas por una obligación legal integral) contra todos los terroristas designados 1267 y 1373 y aquellos que actúan para o en su nombre, incluida la prevención de la
recaudación y movimiento de fondos, la iden ficación y el congelamiento de ac vos (muebles e inmuebles) y prohibir el acceso a fondos y servicios financieros; (9) demostrar la
aplicación de la ley contra las infracciones del TFS, incluidas las sanciones administra vas y penales, y la cooperación de las autoridades provinciales y federales en los casos de
aplicación; (10) demostrar que las instalaciones y servicios de propiedad o controlados por la persona designada se ven privados de sus recursos y del uso de los recursos. y (8)
demostrar la implementación efec va de sanciones financieras específicas (respaldadas por una obligación legal integral) contra todos los terroristas designados 1267 y 1373 y
aquellos que actúan para o en su nombre, incluida la prevención de la recaudación y el movimiento de fondos, la iden ficación y el congelamiento de ac vos (muebles e
inmuebles) y prohibir el acceso a fondos y servicios financieros; (9) demostrar la aplicación de la ley contra las infracciones del TFS, incluidas las sanciones administra vas y
penales, y la cooperación de las autoridades provinciales y federales en los casos de aplicación; (10) demostrar que las instalaciones y servicios de propiedad o controlados por la
persona designada se ven privados de sus recursos y del uso de los recursos. y (8) demostrar la implementación efec va de sanciones financieras específicas (respaldadas por una
obligación legal integral) contra todos los terroristas designados 1267 y 1373 y aquellos que actúan para o en su nombre, incluida la prevención de la recaudación y movimiento de
fondos, la iden ficación y el congelamiento de ac vos (muebles e inmuebles) y prohibir el acceso a fondos y servicios financieros; (9) demostrar la aplicación de la ley contra las
infracciones del TFS, incluidas las sanciones administra vas y penales, y la cooperación de las autoridades provinciales y federales en los casos de aplicación; (10) demostrar que
las instalaciones y servicios de propiedad o controlados por la persona designada se ven privados de sus recursos y del uso de los recursos. (9) demostrar la aplicación de la ley
contra las infracciones del TFS, incluidas las sanciones administra vas y penales, y la cooperación de las autoridades provinciales y federales en los casos de aplicación; (10)
demostrar que las instalaciones y servicios de propiedad o controlados por la persona designada se ven privados de sus recursos y del uso de los recursos. (9) demostrar la
aplicación de la ley contra las infracciones del TFS, incluidas las sanciones administra vas y penales, y la cooperación de las autoridades provinciales y federales en los casos de
aplicación; (10) demostrar que las instalaciones y servicios de propiedad o controlados por la persona designada se ven privados de sus recursos y del uso de los recursos.

Todos los plazos del plan de acción han expirado. Si bien señala las mejoras recientes, el GAFI nuevamente expresa serias preocupaciones con la falta general de progreso de
Pakistán para abordar sus riesgos de FT, incluidas las deficiencias restantes en la demostración de una comprensión suficiente de los riesgos de FT transnacionales de Pakistán, y
más ampliamente, el fracaso de Pakistán en completar su plan de acción. en línea con los plazos acordados y a la luz de los riesgos de FT que emanan de la jurisdicción. Hasta la
fecha, Pakistán solo ha abordado en gran medida cinco de los 27 elementos de acción, con dis ntos niveles de progreso en el resto del plan de acción. El GAFI insta
encarecidamente a Pakistán a que complete rápidamente su plan de acción completo para febrero de 2020. De lo contrario, si no se logran avances significa vos y sostenibles en
toda la gama de su plan de acción para el próximo Plenario, el GAFI tomará medidas,

Panamá

Desde junio de 2019, cuando Panamá asumió un compromiso polí co de alto nivel de trabajar con el GAFI y el GAFILAT para fortalecer la efec vidad de su régimen ALD / CFT,
Panamá ha dado los pasos iniciales para mejorar su régimen ALD / CFT, incluyendo la redacción de evaluaciones de riesgos sectoriales. para los sectores corpora vo y APNFD y
zonas francas. Panamá debe con nuar trabajando en la implementación de su plan de acción para abordar sus deficiencias estratégicas, incluyendo: (1) fortalecer su comprensión
del riesgo de LA / FT nacional y sectorial e informar los hallazgos de sus polí cas nacionales para mi gar los riesgos iden ficados; (2) tomar acciones proac vas para iden ficar a
los remitentes de dinero sin licencia, aplicando un enfoque basado en el riesgo para la supervisión del sector de APNFD y asegurando sanciones efec vas, proporcionadas y
disuasorias contra las violaciones ALD / CFT; (3); asegurar la verificación y actualización adecuadas de la información sobre el beneficiario real por parte de las en dades obligadas,
establecer mecanismos efec vos para monitorear las ac vidades de las en dades extraterritoriales, evaluar los riesgos existentes de uso indebido de personas jurídicas y arreglos
para definir e implementar medidas específicas para prevenir el uso indebido de accionistas nominados y directores, y asegurar el acceso oportuno a información adecuada y
precisa sobre beneficiarios reales; y (4) asegurar el uso efec vo de los productos de la UIF para las inves gaciones de LD, demostrar su capacidad para inves gar y enjuiciar el LD
que involucre delitos tributarios extranjeros y brindar cooperación internacional construc va y oportuna con dicho delito, y con nuar enfocándose en las inves gaciones de LD en
relación con áreas de riesgo iden ficadas en la NRA y MER.

Siria

Desde febrero de 2010, cuando Siria asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y el MENAFATF para abordar sus deficiencias estratégicas ALD / CFT,
Siria ha avanzado para mejorar su régimen ALD / CFT. En junio de 2014, el GAFI determinó que Siria había abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico, incluso
pificando como delito el financiamiento del terrorismo y estableciendo procedimientos para congelar ac vos terroristas. Si bien el GAFI determinó que Siria ha completado su
plan de acción acordado, debido a la situación de seguridad, el GAFI no ha podido realizar una visita in situ para confirmar si el proceso de implementación de las reformas y
acciones requeridas ha comenzado y se man ene. El GAFI con nuará monitoreando la situación y realizará una visita in situ a la mayor brevedad posible.

Trinidad y Tobago

En noviembre de 2017, Trinidad y Tobago asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y el GAFIC para fortalecer la efec vidad de su régimen ALD / CFT y
abordar cualquier deficiencia técnica relacionada. El GAFI ha tomado la determinación inicial de que Trinidad y Tobago ha completado sustancialmente su plan de acción y jus fica
una evaluación in situ para verificar que la implementación de las reformas ALD / CFT de Trinidad y Tobago ha comenzado y se man ene, y que el compromiso polí co necesario
permanece en su lugar para sostener la implementación en el futuro. Específicamente, Trinidad y Tobago ha realizado las siguientes reformas clave: (1) adoptar e implementar las
medidas per nentes para mejorar la cooperación internacional; (2) abordar las medidas de transparencia y beneficiario final; (3) completar los esfuerzos legisla vos para mejorar

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el procesamiento de los cargos de LD ante los tribunales; (4) tomar medidas para mejorar el rastreo y la confiscación de ac vos delic vos; (5) hacer cumplir las medidas de FT y
adoptar las medidas adecuadas para las OSFL; (6) promulgar las enmiendas necesarias relacionadas con las sanciones financieras específicas; y (7) desarrollar, adoptar e
implementar el marco necesario para contrarrestar el financiamiento de la proliferación.

Yemen

Desde febrero de 2010, cuando Yemen asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y el MENAFATF para abordar sus deficiencias estratégicas ALD / CFT,
Yemen ha avanzado para mejorar su régimen ALD / CFT. En junio de 2014, el GAFI determinó que Yemen había abordado sustancialmente su plan de acción a nivel técnico,
incluyendo: (1) pificando adecuadamente el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo; (2) establecer procedimientos para iden ficar y congelar ac vos terroristas; (3)
mejorar la diligencia debida de sus clientes y los requisitos de no ficación de transacciones sospechosas; (4) emi r orientación; (5) desarrollar la capacidad de seguimiento y
supervisión de las autoridades de supervisión del sector financiero y la unidad de inteligencia financiera; y (6) el establecimiento de una unidad de inteligencia financiera
plenamente opera va y eficaz. Si bien el GAFI determinó que Yemen ha completado su plan de acción acordado, debido a la situación de seguridad, el GAFI no ha podido realizar
una visita in situ para confirmar si el proceso de implementación de las reformas y acciones requeridas ha comenzado y se man ene. El GAFI con nuará monitoreando la situación
y realizará una visita in situ a la mayor brevedad posible.

Zimbabue

En octubre de 2019, Zimbabwe asumió un compromiso polí co de alto nivel para trabajar con el GAFI y la ESAAMLG para fortalecer la efec vidad de su régimen ALD / CFT. Desde
la finalización de su IEM en 2016, Zimbabwe ha avanzado en una serie de acciones recomendadas por su IEM para mejorar el cumplimiento técnico y la eficacia, incluido el
establecimiento de una estructura nacional de coordinación y cooperación en cues ones ALD / CFT, modificando el marco legal ALD / CFT aplicar un enfoque basado en el riesgo
para la supervisión de las IF y las APNFD, ampliando el alcance de la difusión de inteligencia financiera y estableciendo una unidad de decomiso de ac vos dentro de la Fiscalía
Nacional. Zimbabwe trabajará para implementar su plan de acción, que incluye: (1) mejorar la comprensión de los riesgos clave de LA / FT entre las partes interesadas relevantes e
implementar la base de la polí ca nacional ALD / CFT sobre los riesgos iden ficados; (2) implementar la supervisión basada en el riesgo para las IF y las APNFD, incluso mediante el
desarrollo de capacidades entre la autoridad supervisora; (3) asegurar el desarrollo de medidas adecuadas de mi gación de riesgos entre las IF y las APNFD, incluso mediante la
aplicación de sanciones proporcionadas y disuasorias a las infracciones; (4) desarrollar un marco legal integral y un mecanismo para recopilar y mantener información precisa y
actualizada sobre el beneficiario final para las personas y acuerdos jurídicos, y garan zar una evaluación oportuna por parte de las autoridades competentes; y (5) abordar las
brechas restantes en los marcos de TFS relacionados con FT y PF y demostrar la implementación. (2) implementar la supervisión basada en el riesgo para las IF y las APNFD, incluso
mediante el desarrollo de capacidades entre la autoridad supervisora; (3) asegurar el desarrollo de medidas adecuadas de mi gación de riesgos entre las IF y las APNFD, incluso
mediante la aplicación de sanciones proporcionadas y disuasorias a las infracciones; (4) desarrollar un marco legal integral y un mecanismo para recopilar y mantener información
precisa y actualizada sobre el beneficiario final para las personas y acuerdos jurídicos, y garan zar una evaluación oportuna por parte de las autoridades competentes; y (5)
abordar las brechas restantes en los marcos de TFS relacionados con FT y PF y demostrar la implementación. (2) implementar la supervisión basada en el riesgo para las IF y las
APNFD, incluso mediante el desarrollo de capacidades entre la autoridad supervisora; (3) asegurar el desarrollo de medidas adecuadas de mi gación de riesgos entre las IF y las
APNFD, incluso mediante la aplicación de sanciones proporcionadas y disuasorias a las infracciones; (4) desarrollar un marco legal integral y un mecanismo para recopilar y
mantener información precisa y actualizada sobre el beneficiario final para las personas y acuerdos jurídicos, y garan zar una evaluación oportuna por parte de las autoridades
competentes; y (5) abordar las brechas restantes en los marcos de TFS relacionados con FT y PF y demostrar la implementación. (4) desarrollar un marco legal integral y un
mecanismo para recopilar y mantener información precisa y actualizada sobre el beneficiario final para las personas jurídicas y los acuerdos, y garan zar que las autoridades
competentes evalúen el empo; y (5) abordar las brechas restantes en los marcos de TFS relacionados con FT y PF y demostrar la implementación. (4) desarrollar un marco legal
integral y un mecanismo para recopilar y mantener información precisa y actualizada sobre el beneficiario final para las personas y acuerdos jurídicos, y garan zar una evaluación
oportuna por parte de las autoridades competentes; y (5) abordar las brechas restantes en los marcos de TFS relacionados con FT y PF y demostrar la implementación.

Las jurisdicciones ya no están sujetas al proceso de cumplimiento global ALD / CFT con nuo del GAFI
E opía

El GAFI da la bienvenida al progreso significa vo de E opía en la mejora de su régimen ALD / CFT y señala que E opía ha fortalecido la efec vidad de su régimen ALD / CFT y ha
abordado las deficiencias técnicas relacionadas para cumplir con los compromisos en su plan de acción con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI iden ficó en
febrero. 2017. Por lo tanto, E opía ya no está sujeta al proceso de monitoreo del GAFI bajo su proceso global de cumplimiento ALD / CFT en curso. E opía con nuará trabajando
con ESAAMLG para mejorar aún más su régimen ALD / CFT.

Sri Lanka

El GAFI da la bienvenida al progreso significa vo de Sri Lanka en la mejora de su régimen ALD / CFT y señala que Sri Lanka ha fortalecido la efec vidad de su régimen ALD / CFT y
ha abordado las deficiencias técnicas relacionadas para cumplir con los compromisos en su plan de acción con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI iden ficó. en
noviembre de 2017. Sri Lanka, por lo tanto, ya no está sujeto al proceso de monitoreo del GAFI en virtud de su proceso de cumplimiento global ALD / CFT en curso. Sri Lanka
con nuará trabajando con APG para mejorar aún más su régimen ALD / CFT.

Túnez

El GAFI da la bienvenida al progreso significa vo de Túnez en la mejora de su régimen ALD / CFT y señala que Túnez ha fortalecido la efec vidad de su régimen ALD / CFT y ha
abordado las deficiencias técnicas relacionadas para cumplir con los compromisos en su plan de acción con respecto a las deficiencias estratégicas que el GAFI iden ficó en
noviembre. 2017. Por lo tanto, Túnez ya no está sujeto al proceso de monitoreo del GAFI bajo su proceso de cumplimiento global ALD / CFT en curso. Túnez con nuará trabajando
con MENAFATF para mejorar aún más su régimen ALD / CFT.

Más en:

Declaración pública, 18 de octubre de 2019

Resultados Plenaria del GAFI, París, 18 de octubre de 2019

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Jurisdicciones de alto riesgo y otras supervisadas

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