Código PRG-VOL-GLO-COP-001

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN HSEC

Revisión 01
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Elaboración de PETS
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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la adecuada elaboración de Procedimientos
Escritos de Trabajo Seguro (PETS).
2. ALCANCE
Este procedimiento de gestión aplica a todas las actividades de Volcan
Compañía Minera, las mismas que por sus niveles de riesgo a la seguridad,
ambiente o salud ocupacional requieren uno o más PETS.
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS
a) Ley 29783 y su Reglamento D.S. 005-2012-TR y Modificatorias.
b) Decreto Supremo (DS) Nº 024-2016-EM “Reglamento de Seguridad y
Salud Ocupacional” y su modificatoria Decreto Supremo (DS) Nº 023-
2017-EM
c) ESG-VOL-GLO-COP-01Control de Documentos y Registros.
4. DEFINICIONES
a) HSEC: Siglas de Health, Safety, Environment and Community (En
español: Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y
Comunidades).
b) PETS (Procedimiento Escrito del Trabajo Seguro): Documento que
contiene la secuencia apropiada y ordenada para la realización de una
actividad o tarea crítica, de forma que se apliquen las medidas de control
que eviten o minimicen la lesión o deterioro de la salud de los
trabajadores involucrados y/o la contaminación ambiental. Resuelve la
pregunta: ¿Cómo hacer el trabajo de manera correcta y segura?
c) Actividad: Conjunto de acciones, tareas o pasos secuenciales que
deben realizarse para completar una actividad específica asignada.
d) Peligro: Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar
daños a las personas, equipos, procesos y ambiente (DS Nº 023-2017-
EM)

ELABORADOR REVISOR APROBADOR

Nombre: Fernandez, Carlos

Nombre: Romero Sanchez,
Astolfo Segundo
Cargo: Sub Gerente de Gestión
Humana
Fecha: 13/02/2023 02:14p.m.
Francisco
Cargo: Vicepresidente
Nombre: Schaffer, Monica Ejecutivo
Cargo: Gerente de Seguridad y Fecha: 22/02/2023 10:46a.m.
Salud Ocupacional
Fecha: 14/02/2023 04:00p.m.

Astolfo Romero Sánchez Monica Danon-Schaffer Carlos F. Fernández Navarro

Subgerente de Seguridad Gerente Corp. de Seguridad Gerente General
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e) Riesgo: Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas

condiciones y genere daños a las personas, equipos y al ambiente.
5. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR
a) Los PETS deben seguir la ruta de elaboración, revisión y aprobación
conforme al estándar ESG-VOL-GLO-COP-001 Control de Documentos
y Registros.
Tipo de Documento Elaborador Revisores Aprobador
Jefe corporativo de
seguridad
Gerente
Jefes de área de &
Procedimientos Escritos de Corporativo
Unidades Mineras
Trabajo Seguro (PETS) Jefe corporativo de
o
o salud
TRANSVERSALES Vicepresidente de
Superintendentes &
Operaciones
Jefe corporativo de
Asuntos Ambientales
Superintendente de
Seguridad
Trabajadores
& Gerente de
Procedimientos Escritos de o Operaciones
Superintendente de
Trabajo Seguro (PETS) Supervisores Asuntos Ambientales o
ESPECÍFICOS o & Gerente General
de Unidad
Jefes de Área Especialista de
Higiene o Salud
Ocupacional

b) Los PETS deben estar disponibles en el lugar de trabajo y permanecer

en este espacio mientras se ejecuta la actividad. Son los Jefes,
Supervisores o Responsables de las actividades/ tareas a ejecutarse, los
que deben asegurar que las copias de los PETS que se encuentran en
el lugar del trabajo son las versiones vigentes.

Nota: Los PETS vigentes solo se encuentran en la plataforma virtual de

Control Documentario Volcan.

c) Si el PETS indica alguna restricción (ej. La actividad solo puede

ejecutarse con Permiso de Trabajo de Alto Riesgo- PETAR), el líder del
grupo debe asegurarse que las restricciones se han cumplido antes de
iniciar la labor.
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d) Los PETS deben ser sometidos a revisión cuando ocurra una o varias
de las siguientes condiciones:
1) Se produzcan cambios importantes en la secuencia de la
actividad (uso de nuevas sustancias químicas, materiales o
nuevos métodos con gran diferencia al método vigente).
2) Se ingrese un nuevo equipo, herramienta o dispositivo o se
produzcan cambios importantes en el ambiente de trabajo.
3) Se reduzca el número de personas que intervienen en una
actividad.
4) Se incremente el número de personas que se exponen a la
fuente de riesgo o la cantidad de personas que intervienen son
muy pocas para todas las actividades a ejecutar.
5) Ocurra un incidente peligroso (HPRI) o aquellos que, a juicio del
evaluador, se repite frecuentemente y variando pequeñas
circunstancias, se vuelven eventos críticos.
6) Se alteren, retiren o incrementen los mecanismos de control
operacional referidos a las tareas incluidas en el PETS.
7) Cuando se detecte esta necesidad como consecuencia de la
gestión de una Observación de la autoridad competente o como
resultado o hallazgo proveniente de una auditoría (interna o
externa), o como resultado de una No Conformidad o acción
correctiva proveniente de la investigación de un Accidente,
Incidente o Situación de Emergencia.
8) Cuando los trabajadores involucrados en la actividad reporten
que los controles descritos en los PETS no están siendo
efectivos en campo durante la ejecución de sus actividades.
9) Cuando las correspondientes Gerencias o Superintendencias lo
consideren necesario.
Nota 1: Para el desarrollo de actividades rutinarias además es
obligatorio el uso de la herramienta de gestión de riesgos IPERC
Continuo. En caso de actividades de alto riesgo se usará también el
Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR). Para el
desarrollo de actividades nuevas, no rutinarias o de emergencia que
no cuentan con PETS, se dará uso de la herramienta de gestión de
riesgos Análisis de Trabajo Seguro (ATS) para identificar las fuentes
de riesgo y los controles necesarios para la realización de la actividad.
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Nota 2: La elaboración, difusión a los involucrados y la

implementación de los controles identificados como necesarios en
IPERC Continuos y ATS, se realiza de manera previa a la ejecución
de la actividad. Queda a criterio de las Jefaturas de área la creación
de PETS a partir de IPERC Continuos o ATS generados.
e) Los PETS se clasifican de acuerdo con su nivel de criticidad (alto, medio
o bajo) proveniente del IPERC Base.
f) En las operaciones se harán uso de dos tipos de PETS:
• PETS Transversales: Aplican únicamente a actividades que
son similares en más de una unidad. Su codificación tendrá
categoría de documento corporativo y por lo mismo su alcance
será global.
• PETS Específicos: Aplican a actividades que poseen
características únicas en su desarrollo y contexto. Su
codificación será de tipo documento de Unidad Operativa con
alcance específico sobre el área que los genera.
Nota 1: Los PETS son los únicos documentos que se desarrollan en
base a un formulario corporativo REG-VOL-GLO-COP-004
Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro, pero que no tienen
carácter de registro, sino de instructivo operacional. Asimismo, son los
únicos documentos que pueden variar la codificación del formulario
de REG a PETS siguiendo las directrices de codificación descritas en
el estándar ESG-VOL-GLO-COP-001 Control de Documentos y
Registros.
Nota 2: Para conocer que posición tienen las actividades dentro de
un macroproceso ver el siguiente diagrama:
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g) Campos de un PETS
a) Nombre de la actividad, describir.
Importante: No se elaboran PETS de actividades que no implican
riesgos HSEC, además, debe evitarse elaborar PETS para
describir perfiles de puesto, protocolos, manuales o actividades
de menos de cuatro pasos.
b) Código, revisión, área y número de páginas, llenar de acuerdo
con lo que indica el Estándar ESG-VOL-GLO-COP-001 de Control
de Documentos y Registros, en su apartado Codificación de
Documentos.
c) Personal requerido para la actividad, especificar el puesto de
trabajo (ocupación) de todos los trabajadores que realizarán la
actividad.

d) Categoría del riesgo, considerar el nivel de criticidad de la

actividad de acuerdo con el IPERC Base.

e) Equipo de protección personal (EPP) rutinario, opción de

marcar con X los EPPs aplicables y detallar algunas
especificaciones cortas de estos.
f) Otros EPP’s o especificaciones, refiere a equipos de protección
personal (EPP) no rutinarios, especificar los mismos, aquí
también se pueden detallar especificaciones más completas de
los EPPs rutinarios.
g) Dispositivos de protección colectiva, describir equipos que
sirven para garantizar la seguridad de un grupo de trabajo.
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h) Equipos o máquinas, indicar solo los que se utilizarán en el

desarrollo de la actividad.
i) Herramientas y materiales, indicar solo los que se utilizarán en
el desarrollo de la actividad.
j) Dispositivos HSEC, especificar los elementos de Seguridad,
Salud o Medio Ambiente que se utilizarán en el desarrollo de la
actividad.

k) Controles específicos (primera columna), describir los

controles administrativos y principales controles orientados a
eliminar o minimizar las fuentes de riesgo significativas o peligros
que implican riesgo mortal a la seguridad de los trabajadores.
l) Controles específicos (segunda columna), describir los
principales controles orientados a la protección de la salud
ocupacional de los trabajadores o a la minimización de impactos
ambientales.
m) Restricciones para la actividad, describir las acciones que
deben implementarse antes de iniciar la actividad, también se
incluyen aquí las prohibiciones.

n) PPM o PPAA, colocar las gráficas que sean aplicables a la

actividad que se está describiendo.
o) Comportamientos que salvan vidas, colocar los
comportamientos estandarizados vigentes.
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p) Pasos Secuenciales del Trabajo (Primera columna)

• Muestra la descomposición de la actividad en “pasos”
ordenados, lógicos y secuenciales. Cada paso debe escribirse
en un casillero.
• Debe describir “qué se hace” y “cómo se hace” en cada paso
realizando una descripción detallada para fácil entendimiento
del que va a ejecutar la actividad.
• Se recomienda que los pasos empiecen con un verbo infinitivo
(terminación: ar – er – ir) y sean concisos.
Ej.: Inspeccionar la labor a cargar.
Ej.: Estacionar el vehículo en la zona de descarga
Ej.: Apagar el ventilador
Ej.: Trasladar las muestras al laboratorio
Ej.: Instalar el equipo de Estación Total
Ej.: Calibrar el equipo de emulsión bombeable
Nota 1: Si el paso requiere una aclaración puede hacer uso de un
A tener en cuenta:
Realizar la extracción del testigo de concreto con la
perforadora
A tener en cuenta:
La extracción del testigo de concreto cilíndrico la realiza una
sola persona, la relación entre la longitud – diámetro de la
muestra es de 2 a 1, la máxima longitud de la muestra es de
14 cm.
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Nota 2: Si el paso requiere desglosar una serie de sub-pasos,

puede agregarlos haciendo uso de ítems.
Retomar la operación de la bomba
• Cerrar la válvula terminado el purgado y abrir la válvula de
descarga y succión.
• Solicitar al personal de sala control arrancar la bomba que
se purgo.
• Dar conformidad a los parámetros de operación (presiones
y dosificaciones).
q) Peligros HSEC (Segunda columna)
Detalla todos los peligros identificados en cada paso.
Ej.: Rocas sueltas/ Shotcrete craquelado
Ej.: Materiales explosivos
Ej.: Cargas suspendidas/ izaje
Ej.: Equipos o instalaciones eléctricas o energizadas
Ej.: Espacios confinados
Ej.: Estallido de roca / Evento microsísmico
Ej.: Materiales punzocortantes
Ej.: Superficies calientes
Ej.: Ruido
r) Riesgos HSEC (Tercera columna)
• Es la descripción del evento que ocurriría si no se aplican las
medidas preventivas y que expondría al trabajador y el medio
ambiente a sufrir daños o impactos.
• Los riesgos descritos deben estar relacionados a los peligros
HSEC identificados en la segunda columna. Deben
considerarse a las personas, el ambiente, materiales y
equipos.
• Para determinar los riesgos puede hacerse la siguiente
pregunta ¿Qué me puede ocurrir si no controlo este peligro?
Ej.: Exposición a caída de rocas/ Aplastamiento
Ej.: Explosión
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Ej.: Aplastamiento/ Caída de objetos

Ej.: Cortocircuito/ Incendio
Ej.: Gaseamiento
s) Controles asociados (Cuarta columna)
• Indica los mecanismos o forma como se va a prevenir y/o
controlar los riesgos derivados de los peligros identificados en
cada paso de la actividad.
• Los controles deben escribirse de forma clara para el
trabajador (antes, durante y si aplica, después de la ejecución
del trabajo), haciéndose énfasis en temas críticos que de
carácter obligatorio debe cumplir el (los) trabajador(es) para
la ejecución de la actividad.
Ej.: a) Realizar el desatado de rocas de acuerdo con el PETS
de Desatado manual de rocas. Si la altura es superior a 3.5m.
solicitar desatado mecanizado.
• Se deben evaluar los controles determinados en los PETS, y
si fuera necesario, mejorarlos hasta que se cumpla el principio
de la Jerarquía de controles.

h) La determinación de Controles se hace de acuerdo con la siguiente

jerarquía:
1) Eliminando el elemento que constituye el peligro o el aspecto
ambiental.
2) Sustituyendo y/o minimizando el elemento que constituye el peligro
o el aspecto ambiental.
3) Estableciendo controles de ingeniería: uso de seguros, barreras,
protecciones, u otros mecanismos que permita al trabajador no
exponerse al peligro ni que se afecte al medio ambiente.
4) Estableciendo controles administrativos: permisos especiales,
señalización, restringiendo accesos de personal no calificado,
indicaciones específicas de cómo realizar la tarea, y otros similares
(realizando cambios en el ambiente de trabajo, adoptando otra
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posición, ángulo de trabajo, lugar o momento más oportuno,

estudiando la posibilidad de cambiar el procedimiento de trabajo,
referenciando estándares técnicos u otros elementos similares).
5) Combinando las opciones anteriores, etc.
i) Los controles que contiene o refiere un PETS son obligatorios y han sido
definidos por trabajadores y supervisores que conocen la actividad,
considerando los requisitos legales aplicables y los riesgos a la
seguridad, ambiente y salud identificados. Si es necesario para la
determinación de medidas de control se puede contar con apoyo de
especialistas de las áreas HSEC o de quienes puedan tener los
conocimientos necesarios para contribuir a la determinación de
controles.
j) Control y difusión de PETS
• Cada PETS debe seguir la ruta de elaboración, revisión, aprobación
y subida a la plataforma virtual de Control Documentario Volcan
conforme el estándar ESG-VOL-GLO-COP-001 Control de
Documentos y Registros.
• Se deben difundir solo los PETS contenidos en la plataforma virtual
de Control Documentario Volcan, la difusión puede ser física o
electrónica.
• En el caso de difusión electrónica las áreas deben asegurar que el
personal pertinente tenga acceso directo a la plataforma virtual de
Control Documentario Volcan y evitar generar duplicidad de
documentación descargando los PETS y acumulándolos en otros
repositorios virtuales.
• En el caso de difusión física se debe verificar continuamente que la
versión impresa está en la misma versión que la versión digital que
se encuentra en la plataforma virtual de Control Documentario
Volcan.
k) Personal nuevo y uso de PETS
• En caso de un trabajador nuevo o transferido, este debe recibir
capacitación de todos los PETS aplicables a sus actividades a
desempeñar, de acuerdo con el DS 024-2016-EM y su modificatoria.
• Para la capacitación se les entregará copias físicas de los PETS
indicándoles que es responsabilidad de los supervisores que los
trabajadores cuenten con los documentos actualizados en la versión
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vigente que se encuentran disponibles en la plataforma virtual de

Control Documentario Volcan.
l) Verificación de la eficacia de los PETS
• Verificar el cumplimiento de los PETS implementados haciendo uso
de la Observación Planeada del Trabajo (OPT)
• Los Supervisores son responsables de verificar en campo la eficacia
de los controles implementados en las tareas bajo su supervisión.
Esta verificación será aleatoria según la importancia de las
actividades ejecutadas cada día.
6. RESPONSABILIDADES
a) Todas las Gerencias de Unidades Operativas de Volcan
Son las responsables de proporcionar los recursos para que los
trabajadores tengan disponibles sus PETS y los controles operacionales
que estos describen, en campo.
b) Superintendentes de área de Volcan
Son los responsables de asegurar la implementación y el cumplimiento
de los PETS en sus áreas de responsabilidad. Esto incluye asegurar que
todo el personal a su cargo reciba capacitación sobre el presente
procedimiento, haciendo énfasis en la importancia de los PETS como
herramienta fundamental de control administrativo.
c) Las Superintendencia de Gestión Humana, en coordinación con las
Superintendencias HSEC
Son responsables de gestionar la capacitación en Controles
Operacionales de acuerdo con el Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en Minería (DS 024-2010-EM y su modificatoria) a todos los
trabajadores de la unidad que le corresponde.
d) Los jefes de área y supervisores operacionales
• Son responsables de la elaboración de los PETS, los mismos que
requerirán en muchos casos la participación de los trabajadores
ejecutores de la actividad.
• Son los responsables de que en campo todos los trabajadores a su
cargo tengan disponibles y revisen sus PETS antes de ejecutar sus
actividades.
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• Son responsables de analizar los PETS para verificar si están

completos para la actividad a ejecutarse, asimismo, son
responsables de identificar actividades nuevas que requieren PETS.
e) Los supervisores HSEC
Son responsables de realizar Observaciones Planeadas de Trabajo
(OPT) con previo aviso o sin previo aviso a intervalos planificados,
siempre que las crean necesarias.
f) Los trabajadores
• Son responsables de participar de la elaboración de los PETS
cuando son llamados a colaborar por las jefaturas de área.
• Son responsables de asegurar que cuentan con todos los controles
descritos en el PETS antes de iniciar su actividad, en caso de no
contar con uno o más controles tienen la potestad de negarse a
realizar la actividad haciendo uso del PARE.
7. REGISTROS Y DOCUMENTACIÓN ASOCIADA
a) ESG-VOL-GLO-COP-001 Control de Documentos y Registros.
b) REG-VOL-GLO-COP-004 Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro
(PETS)
8. RESUMEN DE REVISIONES
Revisión Fecha Modificaciones
00 24-06-2022 Publicación inicial
01 13-02-2023 Actualización del formato de PETS implicó actualizar algunas
imágenes en el presente documento