Técnicas

especiales de
investigación
Dr. Santiago Acurio Del Pino
Introducción
Conceptos Básicos normas Generales
 En los últimos años se ha producido un cambio
importante en la utilización de los métodos para
detectar e investigar los delitos y en la naturaleza de
las investigaciones al hacer más hincapié en las
investigaciones proactivas y basadas en la
inteligencia.
Además, los medios tecnológicos que permiten
Introducción reunir información de manera encubierta también
han mejorado a pasos agigantados y a menudo
implican recurrir a técnicas especiales de
investigación.
En vista de la creciente complejidad de la actividad
delictiva, los métodos para detectar e investigar los
delitos también tienen que evolucionar y adaptarse
para mantenerse a la par
 En virtud del artículo 20, párrafo 1, de la Convención
contra la Delincuencia Organizada, siempre que lo
permitan los principios fundamentales de su
ordenamiento jurídico interno, los Estados partes
tienen la obligación de permitir el adecuado recurso
Marco a la entrega vigilada y, cuando resulte apropiado, la
utilización de otras técnicas especiales de
Jurídico investigación, como la vigilancia electrónica y las
operaciones encubiertas en su territorio, con objeto
Internacional de combatir eficazmente la delincuencia organizada.
Las técnicas especiales de investigación deben ser
previsibles en su aplicación y en sus efectos, a fin de
salvaguardar el debido proceso y el respeto a los
derechos humanos.
Las técnicas especiales de investigación difieren de los métodos habituales de
investigación y comprenden tanto técnicas encubiertas como el uso de la
tecnología.
Resultan particularmente útiles para tratar con los grupos delictivos
organizados más complejos, en vista del peligro y las dificultades inherentes
al acceso a las operaciones delictivas y a la obtención de información y
pruebas que puedan utilizarse en el enjuiciamiento y las actuaciones.
Esto quiere decir que las técnicas especiales de investigación deben ser
compatibles con el estado de derecho, de acceso público para que puedan
ser sometidas a fiscalización pública y previsible en cuanto a sus efectos
(seguridad jurídica, principio de legalidad, principio de proporcionalidad,
principio de necesidad).

Técnicas especiales de
investigación
Medios especiales de investigación
“Medios especiales de investigación”, considerados medios o técnicas que se utilizan
para reunir pruebas, información de inteligencia e información general de manera
encubierta para no alertar a las personas que están siendo investigadas.
El Comité de Ministros del Consejo de Europa definió las “técnicas especiales de
investigación” como técnicas aplicadas por las autoridades competentes en el contexto
de las investigaciones penales con el objetivo de detectar e investigar los delitos graves
y las personas sospechosas, a fin de recabar información sin alertar a las personas a las
que van dirigidas las medidas.
 El juzgador competente, por pedido de la o el
fiscal y tomando en consideración los derechos
Reserva Judicial de los participantes en el desarrollo de la
investigación, podrá disponer que las técnicas de
investigación se mantengan en reserva durante
los plazos determinados en el COIP
Investigaciones Conjuntas
La República del Ecuador en sujeción
de las normas de asistencia penal
internacional, podrá desarrollar
investigaciones conjuntas con uno o
más países u órganos mixtos de
investigación para combatir la
delincuencia organizada
transnacional.
 Los fiscales podrán solicitar asistencia directa a sus similares u
órganos policiales extranjeros para la práctica de diligencias
procesales, pericias e investigación de los delitos previstos en
este Código.
Esta asistencia se refiere entre otros hechos, a la detención y
Asistencia remisión de procesados y acusados, recepción de testimonios,
exhibición de documentos inclusive bancarios, inspecciones

Judicial del lugar, envío de elementos probatorios, identificación y

análisis de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización e
incautación y comiso de bienes.

reciproca Asimismo, la o el fiscal podrá efectuar actuaciones en el

extranjero dirigidas a recoger antecedentes acerca de hechos
constitutivos de alguna infracción, a través de la asistencia
penal internacional.
Las diligencias señaladas serán incorporadas al proceso,
presentadas y valoradas en la etapa del juicio.
Uso de herramientas
tecnológicas
Las herramientas tecnológicas que pueden utilizarse en las
investigaciones como elementos innovadores de técnicas
especiales de investigación sofisticadas pueden ser un punto de
partida útil para hacer frente a las amenazas relacionadas con la
delincuencia.
No obstante, al utilizar esas herramientas con determinados fines
se ha de actuar con cautela para garantizar que se usen de
manera responsable y ética y evitar consecuencias no deseadas.
Esto reviste especial importancia en vista de que muchas de las
tecnologías presentes y futuras podrían tener graves
consecuencias para la privacidad personal y las libertades civiles
 Uso de Troyanos o
Caballos de Troya
Es preciso adoptar un enfoque equilibrado para
encontrar soluciones en los casos en que la
tecnología y el derecho a la intimidad u otros
derechos humanos parecerían ser irreconciliables.
Con el fin de evitar que se puedan usar las
tecnologías como “caballo de Troya” para vulnerar
los derechos fundamentales, el desarrollo
tecnológico se debe someter a una vigilancia
continua y se debe evaluar su impacto

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 En su resolución 68/167 relativa al derecho a la privacidad en la
era digital, la Asamblea General de las Naciones Unidas reafirmó el
derecho humano a la privacidad, según el cual nadie debe ser
objeto de injerencias arbitrarias o ilegales en su derecho a la vida
Derecho a la privada.
Exhortó a todos los Estados a que examinaran sus procedimientos,
Intimidad, a prácticas y legislación relativos a la vigilancia y la interceptación de
las comunicaciones y la recopilación de datos personales, incluidas
la protección la vigilancia, interceptación y recopilación a gran escala, con miras
a afianzar el derecho a la privacidad, velando por que se diera
de datos cumplimiento pleno y efectivo de todas sus obligaciones en virtud
del derecho internacional de los derechos humanos, y a que
establecieran y mantuvieran mecanismos nacionales de
personales supervisión independientes y efectivos capaces de asegurar la
transparencia, cuando procediera, y la rendición de cuentas por
las actividades de vigilancia e interceptación de las
comunicaciones y recopilación de datos personales que realice el
Estado.
 El artículo 20, párrafo 1, de la Convención contra la
Delincuencia Organizada no obliga a los Estados
partes a adoptar medidas para permitir la
Valor admisibilidad de las pruebas derivadas del empleo de
las técnicas especiales de investigación en sus
probatorio tribunales como hace explícitamente el artículo 50,
de las párrafo 1, de la Convención contra la Corrupción.
Se trata de un elemento que hace referencia a la
técnicas obligación positiva de los Estados partes de disponer
de leyes, reglamentos y procedimientos que
especiales de permitan la admisibilidad de las pruebas derivadas
investigación del empleo de las técnicas especiales de
investigación en sus tribunales, en aras de la
seguridad jurídica, la correcta administración de
justicia y la protección de los derechos humanos.
Agente Encubierto
Doctrina, que es lo que dice el COIP

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Agentes Encubiertos
El uso de agentes encubiertos, que pueden o no participar en una
operación “señuelo” más amplia, es valioso en los casos en los que
resulta muy difícil acceder por medios convencionales a las
actividades de los delincuentes o de los grupos delictivos
organizados, por lo que se hace necesario infiltrarse en las redes
delictivas o hacerse pasar por delincuentes para destapar las
actividades delictivas.
Las pruebas obtenidas por alguien “de dentro”, ya sea un agente de
policía encubierto o incluso alguno de los confabuladores, pueden
ser decisivas para que prospere el enjuiciamiento. Además, el
efecto de esas pruebas determinantes a menudo conlleva que las
personas acusadas se ofrezcan a cooperar y a declararse culpables,
de modo que ya no resulta necesario seguir procesos judiciales
largos y costosos.
Preocupaciones
Sin embargo, pueden plantearse problemas en
cuanto a la legalidad del uso de agentes
encubiertos y de las operaciones “señuelo” o la
admisibilidad de las pruebas recabadas utilizando
esos medios; en particular, es motivo de
preocupación que el agente pueda inducir a la
comisión del delito y que se puedan vulnerar los
derechos humanos, así como la prolongada
duración y los costos de esas operaciones y los
recursos que hay que destinar a ellas.
Operaciones
encubiertas
En el curso de las investigaciones de manera
excepcional, bajo la dirección de la unidad
especializada de la Fiscalía, se podrá planificar y
ejecutar con el personal del Sistema especializado
integral de investigación, de medicina legal y ciencias
forenses, una operación encubierta y autorizar a sus
agentes para involucrarse o introducirse en
organizaciones o agrupaciones delictuales ocultando
su identidad oficial, con el objetivo de identificar a los
participantes, reunir y recoger información, elementos
de convicción y evidencia útil para los fines de la
investigación.
Operaciones
Encubiertas
El agente encubierto estará
exento de responsabilidad penal
o civil por aquellos delitos en que
deba incurrir o que no haya
podido impedir, siempre que
sean consecuencia necesaria del
desarrollo de la investigación y
guarden la debida
proporcionalidad con la finalidad
de la misma, caso contrario será
sancionado de conformidad con
las normas jurídicas pertinentes.
Reglas
1. La operación encubierta será dirigida por la unidad especializada de la Fiscalía. Podrá solicitarse por
el personal del Sistema especializado integral de investigación, de medicina legal y ciencias forenses,
entregando a la o al fiscal los antecedentes necesarios que la justifiquen.
2. La autorización de la o el fiscal deberá ser fundamentada y responderá al principio de necesidad
para la investigación, se deberá imponer limitaciones de tiempo y controles que sean de utilidad para
un adecuado respeto a los derechos de las personas investigadas o procesadas.
Reglas
3. En ningún caso será permitido al agente encubierto, impulsar
delitos que no sean de iniciativa previa de los investigados.
4. La identidad otorgada al agente encubierto será mantenida
durante la versión que se presente en el proceso. La
autorización para utilizar la identidad no podrá extenderse por
un período superior a dos años, prorrogable por dos años más
mediante debida justificación.
5. De ser necesario en el caso concreto investigado, todo agente
encubierto tendrá las mismas protecciones que los testigos.
Reglas
6. Las versiones del agente encubierto servirán como
elementos de convicción dentro de la investigación.
7. En caso de realizar diligencias que requieran
autorización judicial, la o el Fiscal las solicitará al
juzgador competente por cualquier medio,
guardando la debida reserva.
8. Los elementos de convicción obtenidos por agentes
encubiertos no autorizados carecen de todo valor.
Protección de la
operación
Todas las actuaciones relacionadas con las
operaciones encubiertas, entregas vigiladas
o controladas deberán ser guardadas bajo
secreto y mantenidas fuera de actuaciones
judiciales.
La o el fiscal deberá adoptar todas las
medidas necesarias para vigilar los
instrumentos, especies o sustancias
señaladas anteriormente y proteger a las
personas que participen en las
operaciones.
En el plano internacional, las operaciones
encubiertas, entrega vigilada o controlada
se adecuarán a lo dispuesto en los
instrumentos internacionales vigentes.
Remisión de
Investigaciones
Sin perjuicio del desarrollo de investigaciones
conjuntas y de la asistencia judicial recíproca, la o
el fiscal solicitará directamente a las autoridades
policiales y judiciales extranjeras, la remisión de
los elementos probatorios necesarios para
acreditar el hecho constitutivo de la infracción y la
presunta responsabilidad penal de las personas
investigadas en el país, de conformidad con los
instrumentos internacionales vigentes, así como
otorgar a dichas autoridades extranjeras tales
antecedentes, si lo solicitan.
Agente provocador,
incitación policial
La incitación policial se produce cuando los agentes
implicados, ya sean miembros de las fuerzas de
seguridad o personas que actúan siguiendo sus
instrucciones, no se limitan a investigar la actividad
delictiva de una forma esencialmente pasiva, sino que
ejercen en el sujeto una influencia tal que lo incita a
cometer un delito que, de otro modo, no habría
cometido, con el fin de poder imputarle un delito, es
decir, presentar pruebas y abrir una causa penal en su
contra.

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Investigación Pasiva
Toda operación encubierta debería satisfacer el requisito de que
la investigación se realice de una “forma esencialmente pasiva”.
Si el tribunal o Corte de Justicia determinara que se incitó a la
persona a cometer un acto delictivo y las pruebas derivadas de
esa actividad fueran las únicas que fundamentaron la
declaración de culpabilidad de la persona, habría motivos para
reconocer que se conculcó el derecho a un juicio imparcial.
Desde un punto de vista procesal, debe tenerse en cuenta la
protección de los principios del proceso contradictorio y de
igualdad de medios procesales y la fiscalía debe soportar la carga
de la prueba para demostrar que no hubo incitación.
 Cuando la o el agente encubierto resulte involucrado en
Agente Encubierto un proceso derivado de su actuación en la investigación,
la o el jefe de la unidad especializada de la Fiscalía
comunicará confidencialmente su carácter a la o al
Procesado juzgador competente, remitiendo en forma reservada
toda la información pertinente.
Entrega Vigilada
Concepto y que dice el COIP
Entrega Vigilada
El artículo 2 i) de la Convención
contra la Delincuencia Organizada
se define el término específico
“entrega vigilada” como:
“la técnica consistente en permitir
que remesas ilícitas o sospechosas
salgan del territorio de uno o más
Estados, lo atraviesen o entren en
él, con el conocimiento y bajo la
supervisión de sus autoridades
competentes, con el fin de
investigar un delito e identificar a
las personas involucradas en su
comisión”.
Entrega Vigilada
Con el propósito de identificar e individualizar a las personas que
participen en la ejecución de actividades ilícitas, conocer sus
planes, evitar el uso ilícito o prevenir y comprobar delitos, la o el
fiscal de la unidad especializada de la Fiscalía podrá autorizar y
permitir que las remesas o envíos ilícitos o sospechosos tanto de
los instrumentos que sirvan o puedan servir para la comisión de
delitos, los efectos y productos de actividades ilícitas y las
sustancias catalogadas sujetas a fiscalización; o los instrumentos,
objetos, especies o sustancias por las que se hayan sustituido
total o parcialmente, salgan o entren del territorio nacional y
dentro del territorio se trasladen, guarden, intercepten o
circulen bajo la vigilancia o el control de la autoridad
competente.
Procedimiento
En el curso de investigaciones de actividades
de delincuencia organizada y en tanto existan
antecedentes o elementos de que se están
preparando o ejecutando actividades
constitutivas de delitos, la o el fiscal de la
unidad especializada de la Fiscalía, podrá
planificar y disponer la ejecución de entregas
vigiladas o controladas.
Se utilizará esta técnica de investigación
cuando se estime de manera fundamentada
que facilita la individualización de otros
partícipes, sea en el país o en el extranjero.
Concordancias: COIP: 485-487
 Si en el desarrollo de la entrega vigilada o controlada, ocurren
riesgos para la vida o integridad de las o los servidores,
agentes encubiertos o informantes que intervienen en la
operación o para la recolección de antecedentes importantes
o para el aseguramiento de los partícipes, la o el fiscal podrá
disponer en cualquier momento la suspensión de esta técnica
y si es procedente se aprehenderá a los partícipes y retendrá
las sustancias y demás instrumentos relativos a la infracción.
Procedimiento Sin perjuicio de lo anterior, en los casos de peligro antes
indicados, las y los servidores encargados de la entrega
vigilada o controlada están facultados para aplicar las normas
sobre detención en flagrancia.
Subsiste el delito que se investiga mediante una entrega
vigilada o controlada, aun cuando se sustituya las especies o
sustancias o han participado servidores públicos, agentes
encubiertos o informantes.
 la competencia de las autoridades implicadas en las entregas vigiladas está
vinculada a la cuestión de si es preceptivo que se haya solicitado asistencia
judicial recíproca antes de poder autorizar una entrega vigilada.

A nivel internacional Esa solicitud es un requisito fundamentalmente en las jurisdicciones de

Europa continental.

En algunas jurisdicciones, es una condición previa de obligado cumplimiento

solo en los casos en los que se solicita la entrega vigilada en el contexto de
una investigación penal o de unas actuaciones penales en curso.
 Las solicitudes de asistencia recíproca no son
necesarias en los casos en que la entrega vigilada
está vinculada a una operación de investigación.
En cambio, en la mayoría de las jurisdicciones de
A nivel tradición anglosajona, la solicitud de asistencia
judicial recíproca es una condición sine qua non para
internacional autorizar las entregas vigiladas.
En esas jurisdicciones, las autoridades exigen que,
como mínimo, los cuerpos policiales formulen la
solicitud a sus homólogos.
Finalmente
La entrega vigilada es una herramienta de investigación que no constituye una
técnica especial de investigación en sí misma, aunque a menudo se describa como
tal, sino que es una técnica que suele utilizar un conjunto de medios especiales de
investigación, normalmente la vigilancia, el despliegue encubierto y la
interceptación (tanto de los artículos como de las comunicaciones).
 La entrega vigilada es útil en aquellos casos en los
que los bienes de contrabando se detectan o
interceptan en tránsito y posteriormente se
entregan bajo vigilancia a fin de identificar a los
destinatarios previstos o hacer un seguimiento de su
distribución posterior a través de una organización
Utilidad de la delictiva.
técnica Asimismo, la entrega vigilada de fondos que, según
se sabe o se sospecha, son el producto del delito es
una técnica válida y eficaz que utilizan las
autoridades encargadas del cumplimiento de la ley
para recabar información y pruebas, en particular en
el contexto de las operaciones internacionales de
blanqueo de dinero.
Utilidad de la técnica
En los casos de tráfico ilícito de migrantes, también se
puede recurrir a las entregas vigiladas permitiendo
que un grupo delictivo organizado transporte a
migrantes a fin de averiguar la identidad de los
delincuentes o localizar las instalaciones que utilizan a
tal fin.
Las entregas vigiladas suelen llevarse a cabo mediante
investigaciones conjuntas debido al carácter
transfronterizo de los delitos; en esos casos la
cooperación entre las autoridades de inmigración y
encargadas de hacer cumplir la ley es esencial y debe
obtenerse la debida autorización
Cooperación
Eficaz
COIP
Cooperación Eficaz
Se entenderá por cooperación eficaz el acuerdo de
suministro de datos, instrumentos, efectos, bienes o
informaciones precisas, verídicas y comprobables, que
contribuyan necesariamente al esclarecimiento de los
hechos investigados o permitan la identificación de
sus responsables o sirvan para prevenir, neutralizar o
impedir la perpetración o consumación de otros delitos
de igual o mayor gravedad así como la información que
permita identificar el destino de bienes, dinero, fondos,
activos y beneficios que sean el producto de actividades
ilícitas.
 La o el fiscal deberá expresar en su acusación si la cooperación
prestada por el procesado ha sido eficaz a los fines señalados en el
artículo anterior.

Trámite La reducción de la pena se determinará con posterioridad a la

individualización de la sanción penal según las circunstancias
atenuantes o agravantes generales que concurran de acuerdo con
las reglas generales. La pena no podrá exceder los términos del
acuerdo.
Concesión de los
beneficios
La o el fiscal propondrá a la o al juzgador una pena
no menor del veinte por ciento del mínimo de la
fijada para la infracción en que se halle involucrado
el cooperador.
En casos de alta relevancia social y cuando el
testimonio permita procesar a los integrantes de la
cúpula de la organización delictiva, la o el fiscal
solicitará a la o al juzgador, una pena no menor al
diez por ciento del mínimo de la pena fijada para la
infracción contra la persona procesada que
colaboró eficazmente.
 La concesión de este beneficio estará
condicionada al cumplimiento de las obligaciones
establecidas en el acuerdo de cooperación según
la naturaleza y modalidades del hecho punible
Concesión perpetrado, las circunstancias en que se lo
comete y la magnitud de la cooperación
proporcionada así como de acuerdo con las
de condiciones personales del beneficiado.

beneficios Estos beneficios podrán solicitarse también

cuando, como resultado de la cooperación eficaz,
se permita la ubicación o recuperación de
activos, dinero, bienes, efectos o beneficios de
origen ilícito, en tenencia o propiedad de otros
participantes en el delito o de terceros.
 Si es necesario, la o el fiscal solicitará a la o al juzgador el
establecimiento de medidas cautelares y de protección,
adecuadas para garantizar el éxito de las investigaciones y
precautelar la integridad de la persona procesada que colabora
de manera eficaz, la víctima, su familia, testigos y demás
participantes, en cualquier etapa del proceso.
Medidas Todas las actuaciones relacionadas con la cooperación eficaz
Cautelares y deberán ser guardadas bajo secreto y mantenidas fuera de
actuaciones judiciales.

de Las autoridades competentes, de acuerdo con el caso, una vez

finalizado el proceso, podrán adoptar según el grado de riesgo o
Protección peligro, las medidas de protección necesarias para el
cumplimiento de la pena del cooperador y podrán extenderse
siempre que se mantengan circunstancias de peligro personal y
familiar.
Concordancias: ConsE: 87 // COIP: 444 Num. 11; 519
El Informante
COIP
El Informante
El uso de informantes por parte de la policía es un elemento
importante en la investigación y prevención de los delitos.
Su función difiere de la de los testigos, puesto que no son citados a
declarar en el tribunal y, en algunos países, no es necesario comunicar
la asistencia que prestan.
Un informante es una persona que establece o mantiene una relación
personal o de otra índole con otra persona con el fin de facilitar una
acción que explote esa relación de manera encubierta para obtener
información o pruebas o para dar acceso a cualquier tipo de
información o pruebas a un tercero o con el fin de facilitar una acción
que revele de manera encubierta la información o las pruebas
obtenidas explotando esa relación o como consecuencia de la
existencia de esa relación
Información
confidencial
Es fundamental entender la diferencia entre la información confidencial
y la información no confidencial y gestionar en consecuencia la
revelación de la identidad de los informantes, especialmente en
aquellos casos en los que el informante esté estrechamente vinculado
con la actividad delictiva.

En todo caso, se debería recabar el asesoramiento en materia de uso de

informantes de un agente de mayor rango, el fiscal o el juez a fin de
garantizar la admisibilidad de las pruebas reunidas.

El carácter transnacional de muchos casos de delincuencia organizada

exige que los investigadores conozcan su propia legislación y la de los
países con los que cooperan.
Informante, en el COIP
Se considera informante a toda persona que provee a
la o al fiscal o al personal del Sistema especializado
integral de investigación, de medicina legal y ciencias
forenses, antecedentes acerca de la preparación o
comisión de una infracción o de quienes han
participado en ella.
Sobre la base de la información aportada, se podrán
disponer medidas investigativas y procesales
encaminadas a confirmarla, pero no tendrán valor
probatorio alguno, ni podrán ser consideradas por sí
misma fundamento suficiente para la detención de
personas.
Vigilancia Electrónica
Doctrina, Normas Internacionales
 La vigilancia electrónica comprende la vigilancia de
sonidos, imágenes, ubicaciones y datos.
El uso de técnicas para la reunión de pruebas
electrónicas o digitales suele estar regulado en la
legislación y, en la mayoría de los países, se rige por
Vigilancia un sistema basado en órdenes judiciales,
especialmente en los casos de vigilancia electrónica
Electrónica en espacios privados.
Cada ordenamiento jurídico define las circunstancias
y las condiciones en las que se puede emitir una
orden que autorice el uso de la vigilancia
electrónica.
 Por lo general, se exige que concurran motivos
razonables para creer que se ha cometido, se está
cometiendo o se va a cometer el delito en cuestión.
Se tienen en cuenta otros factores como la gravedad
Vigilancia del delito que se está investigando, el valor de las
pruebas que probablemente se obtendrían con la
Electrónica vigilancia, la existencia de medios alternativos para
reunir las pruebas que se pretenden recabar y la
consideración de si la orden redunda en beneficio de
la administración de justicia.
Vigilancia Electrónica
Los marcos reglamentarios contienen a menudo
disposiciones especiales en las que se prevén
circunstancias de urgencia o emergencia que exigen el
uso inmediato de técnicas para la reunión de evidencia
digital, evidencia electrónica o la intervención de las
comunicaciones.
Normalmente, se consideran emergencias las
amenazas graves e inminentes a la seguridad nacional,
las personas o los bienes, aunque también se pueden
incluir en esa categoría aquellas circunstancias en las
que se podrían perder pruebas valiosas si no se
recurriera a la vigilancia.
Técnicas
utilizadas El examen del fundamento jurídico de las facultades
de investigación ejercitadas para reunir evidencia
para la digital o electrónica pone de manifiesto notables
diferencias entre los planteamientos de las distintas
obtención de jurisdicciones.
evidencia No obstante, parece que coinciden en los tipos de
medidas de investigación que deberían poder
digital o aplicarse para recabar evidencia digital o electrónica.

electrónica
 Esas medidas pueden incluir:
Técnicas 1. La conservación rápida de datos informáticos;
utilizadas 2. Las órdenes de acceso a datos de contenido almacenados en
dispositivos digitales o electrónicos, a datos de tráfico
para la almacenados o a la información sobre los abonados;

obtención de 3. La obtención en tiempo real de datos de contenido o de

tráfico;

evidencia 4. Las órdenes de registro de equipos o datos informáticos;

5. La incautación de equipos o datos informáticos;
digital o 6. El acceso transfronterizo a un sistema informático o a datos
electrónica informáticos, y la utilización de instrumentos de análisis
forense a distancia.
Volatilidad de la
evidencia digital
Habida cuenta de que las evidencias digitales o
electrónicas son frágiles por su propia naturaleza,
deben adoptarse precauciones especiales para
documentarlas, reunirlas, conservarlas y examinarlas.
La volatilidad de las evidencias digitales o electrónicas
también genera dificultades en la cooperación
internacional tales como demoras en la respuesta a las
peticiones, falta de compromiso y flexibilidad por
parte de la autoridad a la que se solicitan las pruebas y
la forma en que se transmiten las pruebas a la
jurisdicción requirente.
Cooperación
Internacional
Aunque muchos países han comenzado a crear
estructuras especializadas en la investigación de los
delitos cuya persecución requiere evidencia digital o
electrónica, en algunos Estados esas estructuras
siguen sin disponer de recursos suficientes o tienen
problemas de capacidad.
A medida que las evidencias digitales o electrónicas
vayan ganando presencia en las investigaciones de
delitos “convencionales”, las autoridades encargadas
de hacer cumplir la ley deberán adquirir y utilizar
competencias básicas para gestionarlas
 La jurisprudencia internacional en materia de medidas secretas
de vigilancia, ha desarrollado un conjunto de salvaguardias
mínimas que deberían establecer por ley a fin de evitar abusos
de poder en relación con las cuestiones siguientes:
1. La naturaleza de los delitos respecto de los cuales se puede
dictar una orden de vigilancia,

Derechos 2. Las categorías de personas que pueden ser objeto de esas

medidas,

Humanos 3. La duración máxima de la vigilancia,

4. El procedimiento que debe seguirse para examinar, utilizar y
almacenar los datos obtenidos,
5. Las precauciones que deben adoptarse cuando se
comunican los datos a otras partes y
6. Las circunstancias en las que las grabaciones pueden o
deben ser eliminadas o destruidas.
Autoridad competente
El órgano o autoridad que autoriza una de esas
medidas debe ser independiente y debe haber alguna
forma de control judicial o de control por parte de un
órgano independiente respecto de la actividad del
órgano que autoriza la medida.
La intervención de las comunicaciones ordenada
únicamente por la fiscalía sin la posibilidad de un
control judicial previo no satisface los criterios de
independencia exigidos
 En su jurisprudencia relativa a la intervención de las comunicaciones, el Tribunal
Europeo de Derechos Humanos ha afirmado que las leyes reguladoras de las
actividades encubiertas deberían prescribir las salvaguardias mínimas siguientes:
1. Una definición de las categorías de personas cuyos teléfonos pueden ser

Tribunal 2.
intervenidos por orden judicial;
La naturaleza de los delitos respecto de los cuales se puede dictar una orden de

Europeo de 3.
esa índole;
Una duración máxima de las escuchas telefónicas;

Derechos 4. Un procedimiento para redactar informes resumidos que contengan las

comunicaciones intervenidas;

Humanos 5. Las precauciones que deben adoptarse para comunicar las grabaciones
inalteradas e íntegras para su posible inspección por el juez o la defensa, y
6. Las circunstancias en las que las grabaciones pueden o deben ser eliminadas o
las cintas destruidas, en particular en los casos en que la persona acusada es
declarada culpable por un juez sin que se le imponga pena alguna o es absuelta
por un tribunal.
¿Preguntas?