Los Delitos Ambientales como

delitos pluriofensivos

César A. Ipenza Peralta

@cipenza

30 de noviembre de 2022
 Reflexiones Previas
▪ El Derecho Ambiental es un símbolo de nuestra
era.
▪ El Derecho suele reflejar fielmente las
preocupaciones de la humanidad y es por esta
elemental razón que el Derecho Ambiental
existe y ha alcanzado su desarrollo actual.
▪ La preservación y promoción del medio
ambiente, y la implementación de un modelo
de desarrollo sostenible es una preocupación
de la sociedad de este tiempo y, por
consiguiente, de su Derecho.
 EL DERECHO A UN
AMBIENTE
SANO/EQUILIBRADO
COMO
DERECHO DE TERCERA
GENERACIÓN
Históricamente, los Derechos Humanos
han surgido y han sido reconocidos, de
manera progresiva, por etapas o
«generaciones»; sin que esto de
«generaciones» signifique que las
nuevas sustituyen a las anteriores.
▪ En los derechos de primera generación, el
hombre se opone a que el Estado interfiera
en su libertad. Se le exige una abstención, un
“no hacer”.
▪ En los derechos de segunda generación, el
Estado debe asumir un papel activo; pues
tiene la obligación de crear las condiciones
necesarias para la satisfacción de las
necesidades económicas, sociales y
culturales de todas las personas por igual.
 EL DERECHO A UN AMBIENTE SANO Y
EQUILIBRADO ES UN DERECHO CONSIDERADO
DE TERCERA GENERACIÓN

▪ Nace para corregir las graves injusticias que

sufre la humanidad. Se trata de derechos
colectivos, pues los beneficios que derivan
de ellos cubren a toda la colectividad y no
solo a individuos en particular.

▪ La doctrina les ha llamado derechos de la

solidaridad por estar concebidos para los
pueblos, grupos sociales e individuos.
Otros han preferido llamarles
“derechos de la humanidad” por tener
por objeto bienes jurídicos que
pertenecen al género humano, a la
humanidad como tal, entendiendo por
esta, no solo a las generaciones
presentes sino que también a las
futuras, o sea, aquellos que no han
nacido y que por tanto, aún no forman
parte de la humanidad actual.
 Delito ambiental

Artículo 11° del

Código Penal
Afectan el bien
“Son delitos y faltas jurídico
las acciones u
omisiones dolosas o “Ambiente”
culposas penadas
por la ley.”
 ¿Qué es un delito Ambiental?

En sentido dogmático, es definido

como una conducta (acción u omisión)
descrita en la ley penal, que ha sido
considerada contraria al ordenamiento
que pretende proteger el bien jurídico
Ambiente, a través de una amenaza
punitiva (pena)

Principal problema: delimitación del

bien jurídico protegido.
 Según la Ley General del
Ambiente -LGA:

Art. 142.2
“Responsabilidad por
daños ambientales” Ambiente

Ambiente
Bienes Jurídicos Tutelados

Calidad de
Vida
Calidad de
Vida de las
personas Salud Humana

Salud humana
Patrimonio

Patrimonio
Artículo 142.- De la responsabilidad por daños ambientales

142.1 Aquél que mediante el uso o aprovechamiento de un

bien o en el ejercicio de una actividad pueda producir un daño
al ambiente, a la calidad de vida de las personas, a la salud
humana o al patrimonio, está obligado a asumir los costos que
se deriven de las medidas de prevención y mitigación de daño,
así como los relativos a la vigilancia y monitoreo de la
actividad y de las medidas de prevención y mitigación
adoptadas.

142.2 Se denomina daño ambiental a todo menoscabo

material que sufre el ambiente y/o alguno de sus
componentes, que puede ser causado contraviniendo o no
disposición jurídica, y que genera efectos negativos actuales
o potenciales.
 ESTRUCTURA EN EL CÓDIGO PENAL

DELITOS DE CONTAMINACIÓN

DELITOS
AMBIENTALES
DELITOS CONTRA LOS
RECURSOS NATURALES

RESPONSABILIDAD FUNCIONAL
E INFORMACIÓN FALSA
 Tipos de delitos ambientales

DELITOS DE
01
Cuando un agente provoca o altera el ambiente en
CONTAMINACIÓN sus diversos componentes, causando un daño.

Cuando un agente adquiere, vende, transporta,

DELITOS CONTRA LOS
02
almacena, importa, exporta o reexporta productos
RECURSOS NATURALES o especímenes de la biodiversidad/bosques, sin un
permiso o certificado

Responsabilidad de un funcionario por

RESPONSABILIDAD otorgamiento ilegal de derechos, o de los
03 FUNCIONAL E representantes legales de las personas jurídicas
INFORMACIÓN FALSA por brindar información falsa contenida en
informes.
 DIFICULTADES EN LA
INVESTIGACIÓN DEL DELITO
AMBIENTAL
 NECESIDAD DE LA EMISIÓN DE UN INFORME
FUNDAMENTADO POR PARTE DE LA AUTORIDAD
AMBIENTAL COMPETENTE

El Artículo 149 de la Ley General del Ambiente (Ley N°

28611) señala que En las investigaciones penales por los
delitos tipificados ambientales, será de exigencia
obligatoria la evacuación de un informe fundamentado
por escrito por la autoridad ambiental, antes del
pronunciamiento del fiscal provincial o fiscal de la
investigación preparatoria en la etapa intermedia del
proceso penal.
Plazo de emisión (30) días.
Dicho informe deberá ser merituado por el Fiscal o Juez al
momento de expedir la resolución o disposición
correspondiente.
 ¿Qué autoridades tiene la condición de
autoridad ambiental?
AUTORIDAD AMBIENTAL

Ministerio de Agricultura

Ministerio de Comercio Exterior y Turismo

Ministerio de Defensa
Ministerio de Energía y Minas

Ministerio de la Producción (Pesquería e Industria)

Ministerio de Salud (DIGESA)

Ministerio de Transportes y Comunicaciones

Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento

Gobiernos Regionales y Locales
AUTORIDAD LEY ORGANICA DE
AMBIENTAL ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES
Gobiernos Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales Regionales – Ley N° 27867
(Art. 45° y 53°. Modificado por
el Art. 4° y 9° de la Ley N°
27902)
Gobiernos Locales Ley Orgánica de
Municipalidades – Ley N°
27972

https://sistemas.oefa.gob.pe/seconfia
Aprueban Reglamento del numeral
149.1 del artículo 149 de la Ley N°
28611, Ley General del Ambiente
Decreto Supremo
N° 007-2017-MINAM

https://www.minam.gob.pe/wp-
content/uploads/2017/09/DS-007-2017-MINAM.pdf
 Naturaleza del informe
fundamentado
El informe fundamentado es un documento
elaborado en cumplimiento de la Ley General del
Ambiente, que constituye una prueba documental
relacionada a la posible comisión de delitos de
contaminación, contra los recursos naturales y de
responsabilidad funcional e información falsa
tipificados en el Título XIII del Código Penal.
El informe fundamentado no constituye un requisito
de procedibilidad de la acción penal. El Fiscal puede
formular su requerimiento Fiscal, prescindiendo de
este, con las pruebas de cargo y descargo recabadas
durante la investigación preparatoria.
 Autoridad responsable de la
elaboración del informe
fundamentado para los delitos
tipificados en el Capítulo I del
Título XIII - delitos de
contaminación
• Es la Entidad de Fiscalización Ambiental
Nacional, Regional o Local que ejerza funciones
de fiscalización ambiental, respecto de la
materia objeto de investigación penal en
trámite.
• En caso exista más de una autoridad responsable
de la elaboración del informe fundamentado, el
Fiscal puede requerir su elaboración a cada una
de estas, quienes emiten el citado informe en el
marco de sus funciones y competencias.
• En caso el fiscal lo considere necesario solicita al
OEFA la identificación de la autoridad
responsable de la elaboración del informe
fundamentado.
 Contenido del informe
fundamentado para los delitos
tipificados en el Capítulo I del Título
XIII - delitos de contaminación
Deberá contener, como mínimo, lo siguiente:
a) Antecedentes de los hechos materia de investigación.
b) Base legal aplicable al caso analizado.
c) Competencia de la autoridad.
d) Identificación de las obligaciones ambientales fiscalizables de
los administrados involucrados en la investigación penal, que se
encuentren contenidas en leyes, reglamentos o instrumentos de
gestión ambiental y otras fuentes, que resulten aplicables a los
hechos descritos por el Ministerio Público. Adicionalmente, si no
se tratara de administrados sometidos a la supervisión y/o
fiscalización, se debe señalar expresamente ello.
e) Información sobre las acciones de fiscalización ambiental
realizadas por la entidad a la que se solicita el informe y/o
reportes presentados por los administrados que se encuentren
involucrados en la investigación penal.
f) Conclusiones
 Requerimiento de
información .. adicional
El Fiscal puede solicitar a las entidades del Estado la
remisión de documentos o informes que obren en su
poder o bajo su custodia relacionadas al ámbito de
su competencia, que coadyuven a la consecución de
los fines de la investigación penal.
El mencionado requerimiento debe ser atendido en
el plazo máximo de treinta (30) días hábiles.
 Delitos de contaminación
• Art. 304 - Contaminación del ambiente
• Art. 305 - Formas agravadas
• Art. 306 - Incumplimiento de las normas relativas al manejo
de residuos sólidos.
• Art. 307 - Tráfico ilegal de residuos peligrosos
• Art. 307 A - Delito de minería ilegal
• Art. 307 B - Formas agravadas
• Art. 307 C - Delito de financiamiento de la minería ilegal
• Art. 307 D - Delito de obstaculización de la fiscalización
administrativa
• Art. 307 E- Tráfico ilícito de insumos químicos y maquinarias
destinados a minería ilegal
• Art. 307 F - Inhabilitación
 DELITOS CONTAMINACIÓN

Artículo 304.- Contaminación del ambiente

El que, infringiendo leyes, reglamentos o límites máximos permisibles, provoque o
realice descargas, emisiones, emisiones de gases tóxicos, emisiones de ruido,
filtraciones, vertimientos o radiaciones contaminantes en la atmósfera, el suelo, el
subsuelo, las aguas terrestres, marítimas o subterráneas, que cause o
pueda causar perjuicio, alteración o daño grave al ambiente o sus
componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental, según la calificación
reglamentaria de la autoridad ambiental, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro años ni mayor de seis años y con cien a seiscientos
días-multa.
Admite la culpa, P<3 años.
Agravantes:
a) 4< P<7 si falsea u oculta información sobre el hecho contaminante; Obstaculiza o impide
la actividad fiscalizadora, actúa clandestinamente en el ejercicio de su actividad.
b) 5<P<10 Si por efecto de la actividad contaminante se producen lesiones graves
c) 6<P<10 si por efecto de la actividad contaminante se causa la muerte.
“Artículo 307-A.- Delito de minería ilegal
Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cuatro años ni mayor de ocho años y con cien a seiscientos
días-multa, el que realice actividad de exploración,
extracción, explotación u otros actos similares, de recursos
minerales, metálicos o no metálicos, sin contar con la
autorización de la entidad administrativa competente, que
cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al
ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la salud
ambiental.

Admite culpa P<3 años.

Agravantes:
8<P<10 de ocho años ni mayor de diez años cuando se
desarrolla en n zonas no permitidas para el desarrollo de
actividad minera; en áreas naturales protegidas, o en tierras
de comunidades nativas, campesinas o indígenas, utilizando
dragas, artefactos u otros instrumentos similares., si el
agente se aprovecha de su condición de funcionario o
servidor público, si el agente emplea para la comisión del
delito a menores de edad u otra persona inimputable.
Delitos conexos:
Artículo 307-C.- Delito de Financiamiento de la Minería
Ilegal
Artículo 307-D.- Delito de Obstaculización de la
Fiscalización Administrativa
Artículo 307-E.- Tráfico ilícito de Insumos Químicos y
Maquinarias Destinados a Minería Ilegal
 DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES

Tráfico ilegal de especies de

flora y fauna silvestre protegida
(308° CP)

DELITOS
CONTRA LOS Extracción y tráfico ilegal de
especies acuáticas
RECURSOS
NATURALES

Delitos contra los bosques o

formaciones boscosas (310°
CP)

Tráfico ilegal de productos

forestales maderables (310°-A
CP)
Delitos contra las recursos naturales

▪ Artículo 308°.- Tráfico ilegal de especies de flora y fauna silvestre

▪ Artículo 308°-A.- Tráfico ilegal de especies acuáticas de la flora y
fauna silvestre
▪ Artículo 308°-B.- Extracción ilegal de especies acuáticas
▪ Artículo 308°-C.- Depredación de flora y fauna silvestre
▪ Artículo 308°-D.- Tráfico ilegal de recursos genéticos
▪ Artículo 309°.- Formas agravadas
▪ Artículo 310°.- Delitos contra los bosques o formaciones boscosas
▪ Artículo 310°-A.- Tráfico ilegal de productos forestales maderables
▪ Artículo 310°-B.- Obstrucción de procedimiento
▪ Artículo 310°-C.- Formas agravadas
▪ Artículo 311°.- Utilización indebida de tierras agrícolas
▪ Artículo 312°.- Autorización de actividad contraria a los planes o
usos previstos por la ley
▪ Artículo 313°.- Alteración del ambiente o paisaje
Responsabilidad funcional e
información falsa

▪ Artículo 314°.- Responsabilidad de funcionario

público por otorgamiento ilegal de derechos
▪ Artículo 314°-A.- Responsabilidad de los
representantes legales de las personas jurídicas
▪ Artículo 314°-B.- Responsabilidad por
información falsa contenida en informes
 Entre el derecho penal ambiental y el
derecho administrativo

Tradicionalmente es el Derecho Administrativo al que se

le ha encargado la misión de proteger el medio ambiente,
a través de una extensa reglamentación medio ambiental,
sustentada en actos de autorización, control, inspección,
con la finalidad de velar por el cumplimiento de la
normativa de aquellas actividades que puedan dañar la
naturaleza y por último a través de un riguroso régimen
sancionador en caso de infracción.

Carácter accesorio o secundario del Derecho Penal

Ambiental
El Derecho a un ambiente sano y equilibrado (mandato
constitucional) como derecho de la persona
constitucionalmente regulado y su conflicto con el
Principio de intervención mínima del Derecho Penal.
Equipo Forense en Materia
Ambiental
Equipo
multidisciplinario de
Peritos Especializados
en Delitos Ambientales
del Instituto de
Medicina Legal y
Ciencias Forenses del
MP/FN integrado por
Peritos Especializados
en las áreas Química,
Biología, Forestal,
Pesquera y Economía,
brindando el servicio de
apoyo técnico –
científico a los Fiscales
Especializados en
Materia Ambiental a
nivel nacional
Ejecutan Peritajes con la
finalidad de investigar,
identificar, cuantificar, valorar y
predecir los daños ambientales
de las diversas actividades que
pudieran estar afectando la
calidad ambiental de nuestro
entorno. Cuenta con un
Laboratorio Forense ambiental
para la determinación de
parámetros de calidad
ambiental de las muestras
ambientales recolectadas en
las pericias ambientales a nivel
nacional, lo cual a través de la
emisión de un Dictamen
Pericial, sirve como prueba en
apoyo a los procesos de
investigación Fiscal
Además de cuenta con otras
herramientas …
CRIMEN ORGANIZADO VINCULADO A DELITOS
AMBIENTALES ….
La Ley 30077, Ley contra el Crimen Organizado, establece su
objetivo y define sus criterios, de la siguiente manera:
Artículo 1. Objeto de la Ley: La presente Ley tiene por objeto fijar
las reglas y procedimientos relativos a la investigación,
juzgamiento y sanción de los delitos cometidos por
organizaciones criminales.
Artículo 2. Definición y criterios para determinar la existencia de
una organización criminal
1. Para efectos de la presente Ley, se considera organización
criminal a cualquier agrupación de tres o más personas que se
reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su
estructura y ámbito de acción, que, con carácter estable o por
tiempo indefinido, se crea, existe o funciona, inequívoca y
directamente, de manera concertada y coordinada, con la
finalidad de cometer uno o más delitos graves señalados en el
artículo 3 de la presente Ley.
2.- La intervención de los integrantes de una organización
criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por encargo
de la misma puede ser temporal, ocasional o aislada, debiendo
orientarse a la consecución de los objetivos de la organización
criminal.
 ¿Como resumimos las
características de toda organización
criminal?
1. Permanencia operativa.
2. Estructura organizacional (3 o más personas)
3. Distribución de tareas
4. Empleo de violencia
5. Practica de negocios ilícitos (delitos graves)
6. Planificación de actividades
7. Utilización de redes de protección
8. Dinámica movilidad internacional
9. Uso de estructuras comerciales o de negocios
10.Fin lucrativo
11.Intento de adquirir influencias sobre el estado y la
economía.
Otras mas cosas …
 Implementen, regúlenlo
“… se entenderá por ecocidio cualquier
acto ilícito o arbitrario perpetrado a
sabiendas de que existen grandes
probabilidades de que cause daños
graves que sean extensos o duraderos
al medio ambiente”
La idea es que este delito se incorpore, como un
quinto crimen, al Estatuto de Roma de la Corte
Penal Internacional (CPI).
https://elpais.com/clima-y-medio-ambiente/2021-06-22/nace-un-nuevo-delito-contra-el-
planeta-el-
ecocidio.html#:~:text=%E2%80%9CA%20los%20efectos%20del%20presente,una%20traducci
%C3%B3n%20aportada%20por%20el
 Corte Penal de Roma
La competencia de la Corte se limitará a los
crímenes más graves de trascendencia para la
comunidad internacional en su conjunto. La
Corte tendrá competencia, de conformidad
con su Estatuto, respecto de los siguientes
crímenes:
a) El crimen de genocidio;
b) Los crímenes de lesa humanidad;
c) Los crímenes de guerra;
d) El crimen de agresión
https://www.un.org/spanish/law/icc/statute/spanish/rome_statute(s).pdf
https://elpais.com/clima-y-medio-ambiente/2021-06-
22/nace-un-nuevo-delito-contra-el-planeta-el-ecocidio.html
CRIMEN ORGANIZADO
Y TALA ILEGAL
“Los Patrones de Ucayali”
“Los castores de la selva
central”
“Los Cumaleros del Oriente”
"Hostiles de la Amazonía"
https://elcomercio.pe/peru/madre-de-dios-poder-judicial-
ordena-36-meses-de-prision-preventiva-para-gobernador-luis-
hidalgo-okimura-los-hostiles-de-la-amazonia-iii-rmmn-noticia/
CRIMEN ORGANIZADO
Y MINERIA ILEGAL
https://es.mongabay.com/2020/02/peru-crimen-
organizado-reinfo-oro-ilegal/
https://www.gob.pe/institucion/mininter/noticias/15880-huanuco-
desarticulan-organizacion-criminal-dedicada-a-la-extraccion-y-
exportacion-de-oro-ilegal
 CRIMEN ORGANIZADO
Y TRÁFICO DE VIDA SILVESTRE
https://ojo-publico.com/3559/el-trafico-de-vida-
silvestre-se-investigara-como-crimen-organizado
La inclusion del tráfico de vida silvestre en delitos de
crímen organizado permitiría

• Incremento de penas (3-5 a • Mayores plazos en la

8-15).
• Levantamiento del secreto
bancario y de la reserva
tributaria.
• Uso de técnicas especiales
de investigación.
• Incautación y decomiso.
• Cooperación internacional.
investigación preparatoria.
• No se permite la
terminación anticipada/
menos principio de
oportunidad.
• Mayor tiempo de detención
en los casos de flagrancia.
• Incremento del tiempo en
prisión preventiva anterior
al juicio.
 Muchas gracias

cipenzap@yahoo.es
(+51)951912905
@cipenza