CURSO PRÁCTICO VIRTUAL

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
SECTOR REAL
__________________________________
Estructura del curso, cronograma y metodología
 ¡Bienvenidos al Curso Práctico Virtual Oficial de cumplimiento
Sector Real!

Este documento busca orientar a los participantes sobre los contenidos del curso, la
metodología a seguir y el cronograma de trabajo. Es fundamental que el estudiante se
remita a este documento siempre que tenga alguna duda sobre los contenidos de los
módulos, el orden metodológico a seguir, los requisitos que se deben completar en cada
módulo para continuar con el siguiente, y los tiempos de estudio y entrega.

CURSO PRÁCTICO VIRTUAL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL

SECTOR REAL: MÓDULOS

MÓDULO 1 – TEMA: MARCO LEGAL DE LAS FUNCIONES DEL OFICIAL DE

CUMPLIMIENTO

Presentación del marco jurídico sobre prevención de LA/FT.

• Código Penal Colombiano, Código de Extinción de Dominio y Ley 1121 de 2006.
• Capítulo X de la circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades y Circular
170 de la DIAN, entre otras.
Relación con otras normas internacionales como:
• SOX.
• FCPA.
• UK Bribery Act.
• OFAC.

MÓDULO 2 - TEMA: GOBIERNO CORPORATIVO Y RESPONSABILIDADES

INSTITUCIONALES Y PERSONALES CON ÉNFASIS EN EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Explicación de las responsabilidades:

• Junta Directiva.
• Representante Legal.
• Oficial de Cumplimiento.
• Auditor Interno.
• Revisor Fiscal.
• Otras áreas responsables.
Requisitos en compatibilidad del Oficial de Cumplimiento Recomendaciones sobre:
• El manual de prevención de LA/FT y código de ética.
• La forma de estructurar comités anti lavado.
• La presentación de informes al Oficial de Cumplimiento, Representante Legal y Junta
Directiva

MÓDULO 3 - TEMA: METODOLOGÍAS DE GESTIÓN DEL RIESGO

Explicación de la metodología de gestión del riesgo según la norma ISO 31.000 aplicable
al tema de LA/FT para la obtención de la matriz de riesgo LA/FT.
Explicación del sistema de gestión de compliance. Directrices según norma ISO 19.600.

MÓDULO 4 - TEMA: SISTEMAS DE DETECCIÓN Y EL ROL DEL OFICIAL DE

CUMPLIMIENTO

Presentación sobre sobre cómo diseñar señales de alerta. Recomendaciones sobre:

• Cómo integrar las señales de alerta con todas las áreas de la organización.
• Cómo documentar el análisis de señales de alerta.
• Cómo mejorar la efectividad de las señales de alerta y evitar falsos positivos.

MÓDULO 5 - TEMA: OBLIGACIÓN DE INFORMACIÓN Y REPORTES

Explicación de la forma de cumplir con los reportes internos y externos obligatorios.

Revisión de la estructura y contenidos de los reportes.
Presentación de consejos prácticos para su elaboración.

MÓDULO 6 - TEMA: PROCESOS Y CICLOS DEL SISTEMA

Explicación de los diferentes procesos que integran el sistema:

• Plazos y ciclos.
• Organización del área de cumplimiento.
• Integración de los procesos a las áreas de la organización.

MÓDULO 7 - TEMA: INTERACCIÓN CON LAS AUTORIDADES, OTRAS ÁREAS Y

RÉGIMEN SANCIONATORIO

Presentación de organizaciones internacionales sobre LA/FT

• GAFI.
• GAFILAT.
Interacción con entidades de vigilancia y control y otras:
• Superintendencia de Sociedades.
• UIAF.
• DIAN.
• Fiscalía General de la Nación.
Presentación de criterios prácticos para mantener una buena relación con las
autoridades. Exposición sobre el régimen sancionatorio.

MÓDULO 8 - TEMA: ASPECTOS PRÁCTICOS PARA CUMPLIR CON LAS FUNCIONES DEL
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Explicación sobre la implementación de indicadores. Presentación del uso de la
tecnología.
Integración del Sistema de Gestión de Riesgo LA/FT con otros sistemas. Presentación de
recomendaciones prácticas.

MÓDULO 9 - TEMA: SEGMENTACIÓN Y ALERTAS

• Explicación de la metodología de segmentación de los factores de riesgo y su

clasificación
• Como generar señales de alerta, haciendo uso de los resultados de la segmentación de
los factores de riesgo
LA/FT MÓDULO 10 - TEMA: PROGRAMA DE ÉTICA EMPRESARIAL/ ANTICORRUPCIÓN

• Funciones del Oficial de Cumplimiento

• Informes
• Manual
• Procedimiento de Debida Diligencia y Auditorias de cumplimiento

METODOLOGÍA

Plataforma
El curso se desarrollará a través de la plataforma de e-learning Litmos. Cada participante
deberá crear su contraseña para ingresar a la plataforma, para lo cual recibirá un e-mail de
invitación de parte de Lozano Consultores.

Estructura de cada módulo

Cada módulo está compuesto de tres elementos:

1. Videos.
2. Lecturas obligatorias y complementarias.
3. Examen.

Desarrollo de cada módulo

Lo primero que deben hacer los participantes es ver los videos en el orden en el que están
dispuestos en la plataforma.

Lo segundo es revisar las lecturas obligatorias y complementarias.

Por último, es fundamental contestar el examen propuesto para el módulo.

Una vez completados los tres pasos, es posible pasar al siguiente módulo.

Duración de cada módulo

Cada módulo debe desarrollarse por completo en el lapso de una semana, de lunes a domingo
(ver cronograma).

CRONOGRAMA

MODULO FECHA INICIO FECHA FIN

Módulo 1 Lunes 16 de enero Domingo 22 de enero
Módulo 2 Lunes 23 de enero Domingo 29 de enero
Módulo 3 Lunes 30 de enero Domingo 5 de febrero
Módulo 4 Lunes 6 de febrero Domingo 12 de febrero
Módulo 5 Lunes 13 de febrero Domingo 19 de febrero
Módulo 6 Lunes 20 de febrero Domingo 26 de febrero
Módulo 7 Lunes 27 de febrero Domingo 5 de marzo
Módulo 8 Lunes 6 de marzo Domingo 12 de marzo
Módulo 9 Lunes 13 de marzo Domingo 19 de marzo
Módulo 10 Lunes 20 de marzo Domingo 26 de marzo

NOTA: Cada módulo tiene una duración de una semana, de lunes a domingo. Es
importante que los estudiantes desarrollen el contenido del módulo en los tiempos
establecidos, pues el material sólo estará disponible 3 días después de la fecha
finalización del módulo, es decir hasta el miércoles de la semana siguiente.