LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN (II)

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 LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN (II)

1) DECLARACIÓN DEL PROCESADO/INVESTIGADO

- Derechos fundamentales a no declarar, a no declarar contra sí
mismo y a no confesarse culpable (art. 24.2 CE).
- Citación cautelar (art. 486 LECrim.): citación a quien se impute un
hecho punible a los efectos de ser oído.
- Declaración indagatoria: primera declaración del procesado. Si
está detenido se le tomará la primera declaración dentro del plazo de
24 horas, prorrogable por otras 48 si hay causa grave (art. 386 de la
LECrim.). No existe plazo para la indagatoria cuando el procesado no
está detenido.
- Se repetirán estas diligencias cuantas veces lo crea necesario el
Juez instructor de oficio o a petición del MF, de los demás acusadores
o del mismo declarante (arts. 385 y 400 LECrim.).
- No pueden estar presentes el acusador privado ni el actor civil si
así lo estima el Juez (art. 385 LECrim.). Ahora bien, de conformidad
con lo dispuesto en el art. 302 LECrim. los acusadores y los actores
civiles tienen derecho a presenciar la declaración del investigado, en-
causado o procesado, salvo que se haya declarado el secreto del su-
mario.
- En el caso de una persona jurídica imputada, la declaración se
tomará al representante designado por ella, asistido de su abogado y
a esta declaración se le aplicarán todos los derechos reconocidos a las
personas físicas en lo que no sea incompatible con su naturaleza, in-
cluidos el derecho a guardar silencio, a no declarar contra sí mismo y
a no confesarse culpable. Si incomparece dicho representante, se en-
tiende únicamente que se acoge a su derecho a no declarar (art. 409
bis LECrim.).
- Duración del interrogatorio: no puede prolongarse si afecta a la
serenidad de juicio del declarante: debe suspenderse para su descanso
(art. 393 LECrim.).

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 - Prohibición de coacciones, amenazas y cualquier tipo de reconven-
ciones (art. 389 LECrim.).
- Declaraciones libres y espontáneas.
- Contenido de la indagatoria (art. 388 LECrim.): circunstancias per-
sonales del declarante, posibles antecedentes penales, conocimiento
del motivo de la imputación y su conocimiento sobre los hechos impu-
tados y la participación suya o de otras personas.
- Posibilidad del investigado de hacer manifestaciones en su defensa
y proponer diligencias de investigación (art. 396 LECrim.).
- El declarante puede negarse a declarar, contestar con evasivas e
incurrir en contradicciones o retractaciones respecto de declaraciones
anteriores. Si en las sucesivas declaraciones se producen discordancias
o retractaciones, serán interrogados por las razones y causas de las
mismas (art. 405 LECrim.).
- El investigado puede confesar su responsabilidad o participación
en los hechos: en tal caso la confesión es insuficiente y hay que prac-
ticar las diligencias necesarias para su comprobación y para el conven-
cimiento de la verdad (art. 406 LECrim.).
- Procedimiento abreviado: conformidad con la mayor de las penas
solicitadas por la acusación supone la terminación del proceso me-
diante sentencia de conformidad. El reconocimiento de hechos ante el
Juez de Instrucción puede implicar la transformación a juicio rápido.
- Juicio rápido: posibilidad de alcanzar la conformidad ante el Juz-
gado de Instrucción de Guardia (art. 801 de la LECrim).
- No se exige juramento de decir verdad.
- Las preguntas no pueden ser capciosas ni sugestivas.
- Posibilidad de utilizar la lengua cooficial de una Comunidad Autó-
noma.
- Posibilidad de uso de intérprete (art. 398 LECrim.).
- Si es necesario se exhibirán los objetos constitutivos del cuerpo
del delito o los que el Juez considere oportunos (art. 391 LECrim.).

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 - Se puede acordar también la redacción de palabras o frases para
la comparación grafológica (art. 391 LECrim.).
- Se puede acordar el interrogatorio en el lugar de los hechos o ante
personas o cosas relacionadas con ellos (art. 399 LECrim.).
- De oficio o a instancia de parte, se puede acordar que se realice
por videoconferencia o por cualquier sistema similar.
- Preguntas y respuestas de forma oral. Se puede permitir al inves-
tigado que conteste por escrito sobre puntos difíciles de explicar o que
consulte apuntes y notas (art. 390 LECrim.).
- Derecho del investigado/procesado a la lectura del acta. Sino lo
hace él la leerá el Secretario Judicial. Firma del acta por todos los in-
tervinientes (art. 402 LECrim.).

2) DECLARACIÓN DE TESTIGOS

2.1 Concepto
- Se considera testigo a cualquier persona física que pueda aportar
datos de interés para la investigación.
- Obligación de comparecer de los llamados, con sanciones por la
incomparecencia sin causa justificada: multa de 200 a 5000 euros (1ª
vez) y uso de la fuerza pública y apertura de causa penal por delito de
desobediencia a la autoridad (2ª vez). Si el testigo se niega a declarar
multa de 200 a 5000 euros y si se mantiene en la negativa, responsa-
bilidad por delito de desobediencia grave a la autoridad (art. 420 LE-
Crim.).

2.2 Circunstancias que excluyen la obligación de declarar

como testigo

- Los parientes del procesado en líneas directa ascendente y des-

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cendente, su cónyuge o persona unida por relación de hecho análoga
a la matrimonial, sus hermanos consanguíneos o uterinos y los colate-
rales consanguíneos hasta el segundo grado civil. El Juez instructor
advertirá al testigo que se halle comprendido en el párrafo anterior que
no tiene obligación de declarar en contra del procesado; pero que
puede hacer las manifestaciones que considere oportunas, y el Letrado
de la Administración de Justicia consignará la contestación que diere a
esta advertencia.

Lo dispuesto en el apartado anterior no será aplicable en los si-

guientes casos:

1.º Cuando el testigo tenga atribuida la representación legal o

guarda de hecho de la víctima menor de edad o con discapacidad
necesitada de especial protección.

2.º Cuando se trate de un delito grave, el testigo sea mayor de

edad y la víctima sea una persona menor de edad o una persona
con discapacidad necesitada de especial protección.

3.º Cuando por razón de su edad o discapacidad el testigo no

pueda comprender el sentido de la dispensa. A tal efecto, el Juez
oirá previamente a la persona afectada, pudiendo recabar el au-
xilio de peritos para resolver.

4.º Cuando el testigo esté o haya estado personado en el proce-

dimiento como acusación particular.

5.º Cuando el testigo haya aceptado declarar durante el procedi-

miento después de haber sido debidamente informado de su de-
recho a no hacerlo (art. 416,1 CP)

- Conocimiento de los hechos por razón de profesión o ministerio:

secreto profesional de Abogados y Procuradores y secreto de confesión
de sacerdotes de la religión católica y de cualquier otra que se ejerza

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en España que cumpla con los requisitos registrales de la LO de Liber-
tad Religiosa (arts. 416.2 y 417 LECrim.).
- Los incapacitados física y moralmente: es la falta de capacidad
para percibir los hechos sobre los que se declara. Pueden declarar los
menores (art. 417 LECrim.).
- Los traductores e intérpretes de las conversaciones y comunica-
ciones entre el investigado, procesado o acusado y el Abogado (art.
416.3 LECrim.)
- Personas por razón de su calidad o por representar la soberanía
de otros Estados: el Rey, la Reina, sus consortes, el Príncipe Heredero
y los Regentes del Reino, los agentes diplomáticos acreditados en Es-
paña y el personal al servicio de las misiones diplomáticas (arts. 411
LECrim.).
- Son una dispensa de la obligación de declarar, pero pueden ha-
cerlo si lo desean.

2.3 Lugar de las declaraciones testificales

- Regla general: en la sede del Juzgado de Instrucción y en presen-
cia del Juez (art. 421 LECrim.)
- Por razón de calidad de la persona: a) por escrito (los miembros
de la Familia Real y algunas autoridades políticas y judiciales por he-
chos conocidos por razón del cargo); b) oralmente en el domicilio o
despacho oficial, respecto de algunas autoridades por hechos no rela-
cionados con su cargo y de otras, cualesquiera fueran los hechos (art.
412 LECrim).
- Por imposibilidad física del testigo para concurrir a presencia judi-
cial: declaración en el domicilio del declarante o en el lugar donde se
encuentre (arts. 419 y 430 LECrim.)
- En caso de residencia del testigo fuera del partido judicial en que
se sigue el procedimiento o en el extranjero: esa solicitud la realizará
el órgano judicial instructor mediante exhorto y mediante solicitud de
cooperación jurisdiccional internacional (arts. 422 y 424 LECrim.).

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 - Por videoconferencia o cualquier otro medio similar transmisor del
sonido y de la imagen (art. 325 de la LECrim).

2.4 Forma y requisitos de la declaración

- Juramento o promesa de decir la verdad de los mayores de edad
penal (art. 433 LECrim.).
- Si son varios, se les tomará de forma secreta e individual (art. 435
LECrim.).
- Información por el Juez de la obligación de decir verdad, con aper-
cibimiento de incurrir en delito de falso testimonio en causa criminal
(art. 433 LECrim).
- Los testigos que tengan la condición de víctima del delito podrán
ser acompañados por su representante legal y por una persona de su
elección, salvo que el juez resuelva motivadamente lo contrario (art.
433 LECrim.).
- En el caso de testigos menores de edad o personas con la capaci-
dad judicialmente modificada, el juez de instrucción podrá acordar,
cuando a la vista de la falta de madurez de la víctima resulte necesario
para evitar causarles graves perjuicios, que se les tome declaración
mediante la intervención de expertos y con intervención del MF; pu-
diéndose acordar que las preguntas las formulen los expertos, previa
entrega de las mismas por las partes e incluso excluir o limitar la pre-
sencia de las partes en el lugar de exploración de la víctima (art. 433
LECrim.).
- En todos los casos, el Juez ordenará la grabación de la declaración
por medios audiovisuales (art. 433 LECrim.).
- Si el testigo reside en el extranjero se debe aplicar el art. 424
LECrim.
- Las preguntas y respuestas son orales.
- Se pueden consultar datos escritos, si son difíciles de recordar (art.
437 LECrim.).

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 - Se pueden exhibirle objetos o elementos relacionados con los he-
chos (art. 438 LECrim.)
- Derecho del testigo a leer su declaración, si no lo hace la leerá el
Secretario Judicial (art. 443 LECrim.).
- Obligación de comparecer ante el tribunal competente y de notifi-
car sus cambios de domicilio, bajo apercibimiento de multa de 200 a
1.000 euros (art. 446 LECrim.)

2.5 Contenido del interrogatorio

- Las preguntas deben ser claras, precisas y directas, prohibiéndose
las capciosas y sugestivas (art. 439 LECrim.).
- Preguntas de dos tipos: a) identificación del testigo y la posible
concurrencia de circunstancias que condicionen la veracidad de la de-
claración (las llamadas generales de la ley), b) su conocimiento de los
datos relevantes para la investigación del hecho punible (art. 436 LE-
Crim.).

2.6 Citación del testigo

- Exigencia de citación en forma.
- Regulación: arts. 166-182 LECrim, con las especialidades de los
arts 430 a 433 LECrim. (por cédula a través de agente judicial o por
correo certificado con acuse de recibo).
- Domicilio desconocido: por edictos.

2.7 La declaración del testigo como prueba preconstituida

- Cuando, en los casos legalmente previstos, la autoridad judicial

acuerde la práctica de la declaración del testigo como prueba precons-
tituida, la misma deberá desarrollarse de conformidad con los requisi-
tos establecidos en el art 449 bis LECrim.

- La autoridad judicial garantizará el principio de contradicción en la

práctica de la declaración. La ausencia de la persona investigada

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debidamente citada no impedirá la práctica de la prueba preconsti-
tuida, si bien su defensa letrada, en todo caso, deberá estar presente.
En caso de incomparecencia injustificada del defensor de la persona
investigada o cuando haya razones de urgencia para proceder inme-
diatamente, el acto se sustanciará con el abogado de oficio expresa-
mente designado al efecto.

- La autoridad judicial asegurará la documentación de la declaración

en soporte apto para la grabación del sonido y la imagen, debiendo el
Letrado de la Administración de Justicia, de forma inmediata, compro-
bar la calidad de la grabación audiovisual. Se acompañará acta sucinta
autorizada por el Letrado de la Administración de Justicia, que conten-
drá la identificación y firma de todas las personas intervinientes en la
prueba preconstituida.

- Para la valoración de la prueba preconstituida obtenida conforme

a lo previsto en los párrafos anteriores, se estará a lo dispuesto en el
artículo 730.2. (art. 449 bis LECrim.).

- El art. 703 bis ha agregado lo siguiente respecto de la declaración

testifical como prueba preconstituida en cuanto a su reproducción en
el acto de la vista: cuando en fase de instrucción, en aplicación de lo
dispuesto en el artículo 449 bis y siguientes, se haya practicado como
prueba preconstituida la declaración de un testigo, se procederá, a ins-
tancia de la parte interesada, a la reproducción en la vista de la graba-
ción audiovisual, de conformidad con el artículo 730.2, sin que sea ne-
cesaria la presencia del testigo en la vista.

- Continúa dicho precepto señalando que en los supuestos previstos

en el artículo 449 ter, la autoridad judicial solo podrá acordar la inter-
vención del testigo en el acto del juicio, con carácter excepcional,
cuando sea interesada por alguna de las partes y considerada necesa-
ria en resolución motivada, asegurando que la grabación audiovisual

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cuenta con los apoyos de accesibilidad cuando el testigo sea una per-
sona con discapacidad.

- Y concluye señalando que, en todo caso, la autoridad judicial en-

cargada del enjuiciamiento, a instancia de parte, podrá acordar su in-
tervención en la vista cuando la prueba preconstituida no reúna todos
los requisitos previstos en el artículo 449 bis y cause indefensión a
alguna de las partes.

2.8 La intervención como testigo de un menor de 14 años o

de catorce años o de una persona con discapacidad necesitada
de especial protección

- Cuando una persona menor de catorce años o una persona con

discapacidad necesitada de especial protección deba intervenir en con-
dición de testigo en un procedimiento judicial que tenga por objeto la
instrucción de un delito de homicidio, lesiones, contra la libertad, con-
tra la integridad moral, trata de seres humanos, contra la libertad e
indemnidad sexuales, contra la intimidad, contra las relaciones fami-
liares, relativos al ejercicio de derechos fundamentales y libertades pú-
blicas, de organizaciones y grupos criminales y terroristas y de terro-
rismo, la autoridad judicial acordará, en todo caso, practicar la audien-
cia del menor como prueba preconstituida, con todas las garantías de
la práctica de prueba en el juicio oral y de conformidad con lo estable-
cido en el artículo anterior. Este proceso se realizará con todas las ga-
rantías de accesibilidad y apoyos necesarios.

- La autoridad judicial podrá acordar que la audiencia del menor de

catorce años se practique a través de equipos psicosociales que apo-
yarán al Tribunal de manera interdisciplinar e interinstitucional, reco-
giendo el trabajo de los profesionales que hayan intervenido anterior-
mente y estudiando las circunstancias personales, familiares y sociales
de la persona menor o con discapacidad, para mejorar el tratamiento

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de los mismos y el rendimiento de la prueba. En este caso, las partes
trasladarán a la autoridad judicial las preguntas que estimen oportunas
quien, previo control de su pertinencia y utilidad, se las facilitará a las
personas expertas. Una vez realizada la audiencia del menor, las partes
podrán interesar, en los mismos términos, aclaraciones al testigo. La
declaración siempre será grabada y el Juez, previa audiencia de las
partes, podrá recabar del perito un informe dando cuenta del desarrollo
y resultado de la audiencia del menor.

- Para el supuesto de que la persona investigada estuviere presente

en la audiencia del menor se evitará su confrontación visual con el tes-
tigo, utilizando para ello, si fuese necesario, cualquier medio técnico.

- Las medidas previstas en este artículo podrán ser aplicables

cuando el delito tenga la consideración de leve.

- A tenor de lo dispuesto en el párrafo segundo del art. 707 LECrim.:

fuera de los casos previstos en el artículo 703 bis, cuando una per-
sona menor de dieciocho años o una persona con discapacidad ne-
cesitada de especial protección deba intervenir en el acto del juicio,
su declaración se llevará a cabo, cuando resulte necesario para im-
pedir o reducir los perjuicios que para ella puedan derivar del desa-
rrollo del proceso o de la práctica de la diligencia, evitando la con-
frontación visual con la persona inculpada. Con este fin podrá ser
utilizado cualquier medio técnico que haga posible la práctica de
esta prueba, incluyéndose la posibilidad de que los testigos puedan
ser oídos sin estar presentes en la sala mediante la utilización de
tecnologías de la comunicación accesible.

2.9 Protección a los testigos

- Regulación por la L.O 19/1994, de 23 de diciembre, de Protección

a peritos y testigos en causas criminales.

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 - Las medidas de protección se pueden acordar de oficio o a instan-
cia de parte.
- Presupuesto: la concurrencia racional de un peligro grave para la
persona o bienes del testigo o para sus parientes o personas unidas
por relaciones de parentesco o de afectividad.
- Deben acordarse medidas proporcionadas al riesgo estimado: en-
mascaramiento de la identidad del testigo o de su localización (ej no
hacer constar su identidad, fijar el Juzgado a efectos de actos de co-
municación, impedir la plasmación de su imagen), protección policial
permanente y de forma excepcional se puede proporcionar una nueva
identidad y medios para un cambio de residencia o de trabajo.
- La identidad del testigo habrá de desvelarse a las partes si lo so-
licitan, de forma motivada, en sus escritos de calificaciones, de acusa-
ción y defensa, si se propone su declaración para el acto del juicio.

3) EL CAREO
- Posibilidad de declaraciones contradictorias o divergentes del in-
vestigado o investigados y de los testigos, sobre unos mismos hechos.
- El careo es un “cara a cara”: confrontación personal y oral, en
presencia del órgano instructor de quienes mantienen posiciones dis-
cordantes, con la finalidad de intentar su aclaración.
- Regulación: arts. 451 a 455 de la LECrim.
- Diligencia esencialmente subsidiaria (art. 455 LECrim.): “no se
practicarán careos sino cuando no fuere conocido otro modo de com-
probar la existencia del delito o la culpabilidad de alguno de los proce-
sados”.
- Se puede acordar de oficio o a instancia de parte, pero su celebra-
ción queda a criterio judicial.
- Se practica ante el instructor de la causa entre testigo-testigo,
investigado-investigado o testigo-investigado. No se admiten más de
dos a la vez.

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 - No se pueden practicar careos con menores de edad, salvo que el
Juez lo estime imprescindible y no lesivo para los mismos, previo in-
forme pericial.
- Se deben leer las declaraciones discordantes y si se mantiene la
controversia, se produce un debate para su aclaración.
- Levantamiento de acta con los resultados e incidencias del debate.

4) EL TEST DE ALCOHOLEMIA Y DE DETECCIÓN DE DROGAS,

ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS
- Art. 379.2 del CP: delito contra la seguridad del tráfico la conduc-
ción bajo la influencia de bebidas alcohólicas, drogas tóxicas, estupe-
facientes y sustancias psicotrópicas.
- Medio de investigación no regulado en la LECrim., sino en la Ley
sobre Tráfico, Circulación de Vehículos a Motor y Seguridad Vial y en el
Reglamento General de Circulación.
- Es un acto de investigación practicado por iniciativa de la Poli-
cía, que constituye una prueba preconstituida por la imposibilidad de
su repetición en el acto del juicio.
- Normalmente, consiste en la verificación del aire espirado, me-
diante etilómetros oficialmente autorizados, por los agentes policiales.
- Obligación de todos los conductores de vehículos y bicicletas y de
los demás usuarios implicados en accidentes.
- Realización de una primera medición y si es positiva se practica
una segunda medición de contraste, transcurridos al menos diez minu-
tos.
- Derecho del interesado a que se practique una tercera medición
de sangre u orina en un centro médico, de lo que se deberá informar y
de su derecho a formular alegaciones por sí mismo o por un tercero en
su nombre.
- Si se da un resultado positivo, levantamiento de atestado policial.
- Grados máximos de impregnación alcohólica: a) con carácter ge-
neral, 0,5 gramos/litro de sangre y 0,25 miligramos/aire espirado; b)

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tasas reducidas para algunos supuestos: 0,30 g/litro de sangre y 0,15
mg/aire espirado.
- Para su eficacia como prueba de cargo: se exige la ratificación de
los agentes policiales en el acto del juicio oral.
- El vigente art. 379.2 CP distingue dos situaciones: a) se trata en
todo caso de un delito si la tasa de alcohol espirado supera los 0,60
miligramos por litro o 1,2 gramos por litro en sangre, y b) si no se
alcanzan esos límites pero se superan los límites máximos permitidos,
se trata de un delito de riesgo, es decir, la impregnación alcohólica
debe afectar a la capacidad de conducción y un peligro para la seguri-
dad vial.
- La negativa a someterse al test: delito del art. 383 CP, con pena
más grave (penas de prisión de seis meses a un año y privación del
derecho a conducir vehículos a motor y ciclomotores de uno a cuatro
años), y la inmediata inmovilización del vehículo (art. 25.2 del Regla-
mento General de Circulación).
- El test o control puede hacerse para la detección de drogas, estu-
pefacientes o sustancias psicotrópicas. Derecho del afectado a un se-
gundo análisis de contraste (arts 27 y 28 del Reglamento General de
Circulación).
- El art. 796, regla 7ª LECrim., relativo a las diligencias a practicar
por la Policía Judicial en el ámbito de los denominados “juicios rápidos”,
dispone respecto de las pruebas para detectar la presencia de drogas
tóxicas, estupefacientes y sustancias psicotrópicas en los conductores,
que “cuando el test indiciario salival, al que obligatoriamente debe so-
meterse el conductor, arroje un resultado positivo o el conductor pre-
sente signos de haber consumido las sustancias referidas, estará obli-
gado a facilitar saliva en cantidad suficiente, que será analizada en
laboratorios homologados, garantizándose la cadena de custodia” y
añadiendo dicho precepto el derecho de todo conductor a solicitar una
prueba de contraste consistente en análisis de sangre, orina u otras
análogas.

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 - Un resultado positivo supone la inmediata inmovilización del
vehículo (art. 25.1 del Reglamento General de Circulación).
- Estos delitos se enjuician a través de los juicios rápidos si concu-
rren las circunstancias del art. 795 de la LECrim..
- Para que constituyan un medio de prueba es necesario que los
agentes que practican el test declaren y ratifiquen el atestado en el
acto del juicio oral.

5) INFORMES PERICIALES
1) SUPUESTOS EN QUE PROCEDE Y FINALIDAD
- Casos en que procede (art. 456 LECrim.): el Juez debe acordar
que se emita informe pericial cuando para conocer o apreciar circuns-
tancias importantes de la fase de instrucción fueran necesarios o con-
venientes conocimientos técnicos o artísticos.
- La finalidad es la obtención de datos relevantes para la investi-
gación.
- El informe pericial puede ser también un elemento necesario
para la determinación del tipo de procedimiento a seguir (delitos de
hurto, daños, etc.).
- El art. 797.1,2º LECrim., referente al ámbito de los juicios rá-
pidos, establece la inmediata tasación pericial de los bienes u objetos
intervenidos o aprehendidos.

2) REQUISITOS Y NOMBRAMIENTO DE LOS PERITOS

- Conocimiento específico sobre materias científicas, técnicas o
artísticas, ya sea por desempeñar una profesión u oficio avalado con
un título oficial (peritos titulados) o bien por realizar una actividad para
la que no se precisa de aquél (peritos no titulados). Preferencia de los
peritos titulados (art. 457 LECrim.).
- Se deben nombrar dos peritos en el proceso ordinario por deli-
tos graves y uno solo en el proceso abreviado si el juez lo considera
suficiente (arts. 459 y 788.2 LECrim.).

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 - El nombramiento se hace por oficio que se entregará al desig-
nado (art. 460 LECrim.).
- Juramento o promesa de no proponerse más fines que el des-
cubrimiento de la verdad y de llevar a cabo fielmente sus operaciones
(art. 474 LECrim.).
- Las partes podrán designar otro perito, pero sólo si la peritación
fuera irreproducible en la vista oral o se tratara de análisis químicos
(arts. 472.2 y 356 LECrim.).
- Informes periciales requeridos por el juez instructor a institu-
ciones oficiales especialmente cualificadas como la Comisaría General
de Policía Científica, el Instituto Nacional de Toxicología y Ciencias Fo-
renses, etc. (balística, huellas dactilares, determinación del perfil de
ADN, etc.): contradicción en el acto del juicio oral, con la intervención
en el mismo de sus autores.
- Causas de inhabilidad para intervenir como peritos: son las mis-
mas que les eximirían de la obligación de declarar como testigos (ej.
parentesco y relaciones profesionales con alguna de las partes). Si con-
curre una de ellas y presta el informe sin haberla comunicado al juez
instructor, incurrirá en multa de 200 a 5.000 euros, a no ser que pro-
ceda responsabilidad criminal (art. 464 LECrim.).
- Los peritos también pueden ser recusados en este momento
procesal de la fase de instrucción, pero para ello sería necesario que
su pericia no pudiera reproducirse en la fase de juicio oral. En otro
supuesto, la recusación se podría plantear en el juicio oral (art. 467
LECrim.). Las causas, procedimiento y consecuencias de la recusación
de peritos se regulan en los arts. 468 a 470 de la LECrim.
- Los peritos tienen derecho a percibir unos honorarios por la
elaboración de informes, siempre que no sean retribuidos por la Admi-
nistración por el desempeño de sus funciones como peritos (art. 465
LECrim.).

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 3) OBJETO, LUGAR Y CONTENIDO DEL INFORME PERICIAL
- El juez debe manifestar clara y determinadamente a los peritos
el objeto de su informe (art. 475 LECrim.).
- Cualquier cosa puede ser objeto de una pericia, incluyendo al
propio investigado.
- El juez instructor debe poner a disposición de los peritos lo que
deba analizarse y de ser necesario los medios materiales para ello (art.
485 LECrim.).
- Si los peritos tuviesen necesidad de destruir o alterar el objeto
a analizar, deberá conservarse parte de él a disposición del juez para
un nuevo posible análisis (art. 479 LECrim.).
- La pericia puede realizarse en las propias dependencias del Juz-
gado, en el lugar de los hechos o donde su naturaleza lo exija (como
por ej. en un laboratorio).
- Los peritos redactarán un informe que incluya: a) la materia
objeto de peritación, b) las circunstancias en la que se ha desarrollado,
y c) las conclusiones (art. 478 LECrim.).
- El juez instructor, de oficio o a instancia de parte, puede solici-
tar aclaraciones (art. 483 LECrim.).
- Si hay desacuerdo entre los peritos y su número es par, el juez
nombrará un tercero dirimente, repitiéndose la diligencia (art. 484 LE-
Crim.).

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DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN CONTRA
LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

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 1) CIRCULACIÓN O ENTREGA VIGILADA DE ESTUPEFA-
CIENTES Y OTRAS SUSTANCIAS, OBJETOS, ELEMENTOS,
ESPECIES O MATERIALES
- Regulación: art. 263 bis LECrim.
- Inicialmente se introduce por la LO 8/1992, de 23 de diciembre,
en la LECrim. para luchar contra el tráfico ilícito de drogas y como una
consecuencia del art. 73 del Convenio de Schengen de 14 de julio de
1995, sobre permisibilidad de la entrega vigilada de estupefacientes.
- Posteriormente, la LO 5/1999, de 13 de enero, extiende esta
diligencia de investigación a otras formas de criminalidad organizada.
- De este modo, según el art. 263 bis, 1, párrafo segundo de la
LECrim. se autoriza la práctica de esta diligencia para investigar la fa-
bricación, transporte o distribución de materiales de cualquier tipo, ap-
tos para la producción de sustancias alucinógenas (art. 371 CP), la
adquisición, conversión o transmisión de bienes de origen delictivo (art
301 CP), el tráfico de especies amenazadas o protegidas de la flora o
la fauna (arts. 332 y 334 CP), la falsificación, introducción o expedición
de moneda falsa (art. 386 CP), la alteración, reproducción o falsifica-
ción de tarjetas de crédito o cheques de viaje (art. 399 bis CP), y el
tráfico y depósito de armas (arts. 566, 568 y 569 CP).
- La finalidad de esta diligencia es legitimar el seguimiento poli-
cial controlado de tales sustancias, elementos u objetos, para localizar
su origen y destino y, con ello, a los responsables de las redes de
producción o distribución.
- Para su adopción de debe tener en cuenta la importancia del
delito, sus específicas circunstancias y las posibilidades reales de vigi-
lancia y control.
- Consiste, fundamentalmente, en permitir que circulen remesas
de drogas o cualquiera de los objetos o elementos procedentes de las
actividades antedichas, o se entreguen por la policía a los mismos efec-
tos.

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 - Se pueden acordar por el Juez instructor, por el Ministerio Fiscal
y por los Jefes o Mandos Superiores de las Unidades Orgánicas de la
Policía Judicial, aunque en este último caso se habrá de dar cuenta al
Fiscal y si hubiera un proceso abierto, al órgano judicial.
- En cualquier caso, la adopción de esta medida debe hacerse
mediante resolución fundada y especificativa de su objeto, así como el
tipo y cantidad de la sustancia de que se trate.

2) UTILIZACIÓN DE AGENTES ENCUBIERTOS

- Regulación: art. 282 bis LECrim., incorporado por la LO 5/1999,
de 13 de enero.
- Supone la introducción subrepticia de miembros de la Policía
Judicial, para la investigación de determinados delitos, en el entorno
de bandas u organizaciones criminales, como agentes infiltrados.
- Diligencia de investigación excepcional aplicable a la delincuen-
cia organizada.
- El propio art. 282 bis, en su apartado 4, define la “delincuencia
organizada” como la asociación de tres o más personas para realizar,
de forma permanente o reiterada, una serie de delitos que enumera a
continuación.
- Cuando el Juez de Instrucción competente o el Ministerio Fiscal
(en este caso dando cuenta inmediata al Juez) estimen necesario, po-
drán autorizar a un miembro de la Policía Judicial, mediante una reso-
lución fundada y teniendo en cuenta su necesidad para los fines de la
investigación, para con una identidad supuesta se “infiltre” en los lu-
gares o ambientes adecuados, pudiendo adquirir y transportar los ob-
jetos, efectos e instrumentos del delito.
- La resolución por la que se acuerde deberá consignar el nombre
verdadero del agente y la identidad supuesta con la que actuará en el
caso concreto, debiendo ser reservada dicha resolución y conservarse
fuera de las actuaciones con la debida seguridad.

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 - La identidad supuesta será otorgada por el Ministerio del Inte-
rior por un plazo de seis meses, prorrogables por otros períodos de seis
meses, en función de los resultados obtenidos.
- Esta identidad supuesta se puede mantener cuando haya de
declarar como testigo en el juicio, siempre que así se acuerde mediante
resolución judicial motivada, siéndoles de aplicación las previsiones de
la LO 19/1994, de 23 de diciembre, de protección de peritos y testigos
en causas criminales.
- El policía que desempeñe esta labor ha de ser voluntario, no
pudiéndoseles obligar a ello.
- El agente encubierto estará legitimado para actuar en todo lo
relacionado con la investigación del delito y a participar en el tráfico
jurídico y social bajo la identidad supuesta.
- Cuando las actuaciones del agente encubierto puedan afectar a
derechos fundamentales, deberá solicitar al órgano judicial competente
las autorizaciones que procedan conforme a la Constitución y a las le-
yes.
- El agente encubierto está exento de responsabilidad por las ac-
tuaciones que sean consecuencia necesaria de la investigación, siem-
pre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma
y que no constituyan una provocación al delito.
- La información que vaya obteniendo el agente encubierto de-
berá ser puesto con la mayor brevedad posible en conocimiento de
quien autorizó la investigación y también debe aportarse al proceso en
su integridad.
- Durante el desarrollo de una investigación llevada a cabo por
un agente encubierto, el juez competente podrá autorizar la obtención
de imágenes y la grabación de las conversaciones que puedan mante-
nerse en los encuentros previstos entre el agente y el investigado, aun-
que tengan lugar en el interior de un domicilio.
- La Ley 13/2015, de 5 de octubre, ha añadido al art. 282 bis
LECrim., el apartado 6, que regula una especie de “agente encubierto

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informático”, disponiendo que el Juez de Instrucción puede autorizar a
miembros de la Policía Judicial para actuar con identidad supuesta en
comunicaciones mantenidas en canales cerrados de comunicación con
el fin de esclarecer alguno de los delitos del apartado 4 del art. 282
bis LECrim. o cualquier delito de los previstos en el art. 588 ter a LE-
Crim. De hecho, en el párrafo segundo de dicho apartado, se refiere a
la denominación de “agente encubierto informático”, disponiendo que
si tiene una autorización específica para ello, podrá intercambiar o en-
viar por sí mismo archivos ilícitos por razón de su contenido y analizar
los resultados de los algoritmos aplicados para la identificación de di-
chos archivos ilícitos.

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